期货从业资格之《期货法律法规》综合检测模拟卷附答案详解（b卷）

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测模拟卷第一部分单选题(50题)1、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准。各选项分析选项A：根据规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，净资本要求是不低于12亿元，而不是10亿元。所以“净资本不低于10亿元”不属于该试行办法中的风险控制指标标准，A选项符合题意。选项B：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％，这是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所规定的风险控制指标标准之一，所以该选项不符合题意。选项C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外，此为规定中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。选项D：净资本不低于净资产的70％也是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。综上，答案选A。2、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定及案例中具体情况来确定民事责任承担主体。在本案例中，甲某曾是期货公司营业部经理，这表明其对期货交易有一定的专业知识和经验。甲某虽以期货公司开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容并让其签字或盖章为由，要求期货公司赔偿损失，但开户从事期货交易是其自主行为。按照一般的交易常理和逻辑，甲某作为专业人士，应当知晓期货交易本身存在风险，即使期货公司未履行提示《期货交易风险说明书》内容及签字盖章的程序，也不影响甲某对期货交易风险的认知。所以，甲某因行情走势不利而造成的亏损，其民事责任应由其本人承担。综上所述，答案选C。3、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司分支机构经营管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司必须对分支机构实行集中统一管理，不能与他人合资、合作经营管理分支机构。若允许与他人合资、合作经营管理，会导致期货公司对分支机构的管控力下降，不利于保障客户权益和市场秩序稳定，所以该选项表述错误。选项B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理。因为一旦将分支机构承包、租赁给他人，期货公司难以对分支机构的经营活动进行有效监督和管理，容易引发各类风险，所以该选项表述正确。选项C同理，将分支机构委托给他人经营管理也会使期货公司失去对分支机构的直接掌控，可能导致管理失控、违规操作等问题，所以期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理，该选项表述正确。选项D期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，这有助于统一业务标准、规范操作流程、防范风险，保证公司整体运营的稳定性和合规性，该选项表述正确。综上，答案选A。4、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本题考查交易所设立独立董事的相关知识。公司制交易所是指以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。在公司制交易所的运营管理体系中，为了保障决策的科学性、公正性以及维护股东利益等，应当设立独立董事。独立董事独立于公司的管理层，能够凭借其专业知识和独立判断，对公司的重大决策等进行监督和制衡，有助于提升公司治理水平。而会员制交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。其组织架构和决策机制与公司制交易所有所不同，一般不存在设立独立董事的要求。综上，应当设立独立董事的是公司制交易所，本题答案选B。5、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官因正当履行职责被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的决策和管理等层面的事务，本身并不具备对公司及相关责任人员采取监管措施的职能，其主要围绕公司的经营和发展进行决策，而不是进行外部监管，所以选项A不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，它可以对会员单位进行自律监督和行业规范引导等，但对期货公司及相关责任人员采取监管措施这类具有较强行政性质的行为，并非其主要职责范畴，故选项B不正确。选项C：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国证券期货市场的监管机构，依法对证券期货市场进行监督管理。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，这种情况可能涉及期货公司违反相关监管规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构有权依据法律法规对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算等业务活动，其职责主要集中在交易场所的运营和交易活动的规范等方面，并不具备对期货公司及相关责任人员进行全面监管并采取监管措施的权力，因此选项D错误。综上，答案选C。6、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。7、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。8、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查在证券公司介绍其控股股东开立期货账户的情境下，哪一方应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案的知识点。在这种业务场景中，证券公司对其控股股东的情况更为了解，且由证券公司来进行期货账户信息的报备，更便于监管机构对证券公司及其控股股东的相关业务进行统一管理和监督。同时依据相关规定，这种情形下负责报备的主体是证券公司，而非期货公司，也不是证券公司和期货公司共同报备，或者由两者选择其一进行报备。所以本题答案选C。9、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所、期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的批准主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备批准期货交易所和期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的权力。选项C，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的缴纳审批无关。选项D，商务部主管国内外贸易和国际经济合作，并不负责期货投资者保障基金缴纳相关的审批事宜。所以，本题的正确答案是B。10、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"11、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。12、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格中对相关工作经历的年限要求。在申请总经理、副总经理的任职资格方面，法规规定应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于一定年限，或者具有相当职位管理工作经历。结合题目所给选项，2年符合规定要求，而3年、5年、10年均不符合此任职资格对于相关职务任职年限的规定。所以本题正确答案是A。13、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员违规处理主体的规定。《期货从业人员管理办法》规定，协会负责期货从业人员的自律管理工作。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会有职责进行调查、给予纪律惩戒。选项A，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，其主要职责是制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权等宏观层面的监管职能，并非针对期货从业人员违反协会自律规则进行调查和纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构履行的是对期货市场的监督管理职责，侧重于对市场整体秩序、合规经营等方面的监管，而不是直接针对期货从业人员违反协会自律规则进行具体的调查和纪律惩戒工作，所以B选项错误。选项C，协会作为期货行业的自律组织，对会员和从业人员进行自律管理，有权对期货从业人员违反相关办法和自律规则的行为进行调查并给予纪律惩戒，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等工作，与期货从业人员的自律管理和纪律惩戒无关，所以D选项错误。综上，本题答案选C。14、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券公司介绍业务活动监督管理主体的认知。选项A，期货公司主要从事期货交易相关业务，其并不具备对证券公司介绍业务活动实施监督管理的职能，所以选项A错误。选项B，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大事务的决策和管理等宏观层面工作，并不会直接对证券公司的介绍业务活动进行监督管理，所以选项B错误。选项C，中国证券协会是证券业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对证券公司介绍业务活动进行监督管理的法定主体，所以选项C错误。选项D，中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国证券市场的法定监管机构，依法对证券市场各类主体及其业务活动进行全面监督管理，证券公司的介绍业务活动也在其监管范围内，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。15、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明相关规定中对期货交易结算单时间范围的要求。在投资者期货交易经历证明方面，按照相关规定，应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合该规定。所以本题正确答案是C。16、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。17、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的手续费收入比例。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金。选项A的10％、选项C的30％以及选项D的40％均不符合规定的比例。所以本题正确答案是B。18、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。19、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确，监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合，仅强调重点监管不能体现整体的监管要求；C选项“集中领导”相较于“统一领导”，“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调，“集中”则更侧重于权力的集中，在监管工作原则中“统一领导”更合适；D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准，“协作”更强调在各自职责基础上的配合，而“全面合作”范围较宽泛，不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此，正确答案是B选项。"20、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。21、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查应认定期货经纪合同无效的情形。选项A根据相关法律法规，从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格却从事该业务，这严重违反了市场准入和监管规定，会导致合同的效力基础缺失，破坏了正常的期货市场秩序，因此这种情形下应认定期货经纪合同无效，A选项正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于公司在业务流程中的合规性问题，备案本身主要是为了便于行业协会进行管理和监督，未及时备案并不直接影响合同本身的效力，不能以此认定期货经纪合同无效，所以B选项错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这主要涉及到期货公司的经营策略和成本核算问题。虽然手续费过低可能对期货公司的经营产生不利影响，但这并不必然导致合同无效，合同双方可以根据实际情况对手续费等条款进行调整或协商，所以C选项错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式要求通常是为了规范合同文本，提高合同的规范性和严谨性。格式不符合要求可以通过修改或完善来解决，并不影响合同的实质内容和效力，不能因此认定期货经纪合同无效，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。22、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。选项A，中国证监会对期货市场进行全方位的监督管理，但并非专门负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场管理等方面都承担着一定职责，但负责期货投资者保障基金财务监管的是财政部，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等市场运行工作，不负责期货投资者保障基金的财务监管。综上，答案选B。23、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律法规及规定，对各选项逐一分析，判断哪种情形应认定期货经纪合同无效。选项A根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了相关市场准入规定，这种情况下应认定期货经纪合同无效。所以选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在程序上的违规行为，但并不直接导致期货经纪合同无效。备案主要是为了便于行业监管和信息统计，未备案不影响合同本身的效力。所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这是关于合同中费用条款的一种情况，虽然可能不符合市场的一般规律或行业的合理定价，但它并不属于导致合同无效的法定情形。合同是否有效主要取决于是否违反法律法规的强制性规定等因素，而不是手续费的高低。所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题通常不影响合同的实质内容和效力。中国期货业协会的格式要求更多是从行业规范和统一管理的角度出发，合同格式不符合要求并不必然导致合同无效。所以选项D错误。综上，应选择A选项。24、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对客户保证金划转情形的相关规定。首先分析选项A，期货公司收取的客户保证金是客户的资金，用于保障客户进行期货交易等相关业务，不能用于弥补期货公司自身的亏损，因为这会损害客户的权益，所以选项A错误。选项B，期货公司可以为客户交存保证金，以确保客户在期货交易中有足够的资金进行交易；同时也可以支付与客户交易相关的税款，这都是与客户交易及相关业务正常开展紧密相关的合理情形，所以选项B正确。选项C，期货交易所结算资金有其自身的来源和管理机制，期货公司收取的客户保证金不能用于补充期货交易所结算资金不足，不能随意进行这种划转，故选项C错误。选项D，客户保证金是客户的财产，不能作为其他违约客户的破产财产来清偿债务，这不符合对客户保证金的管理规定，会严重侵害客户的合法利益，因此选项D错误。综上，正确答案是B。""25、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易中个人投资者保证金损失补偿的相关知识。在期货交易过程里，对于每位个人投资者的保证金损失，有明确的补偿规则，即10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而超过10万元的部分按照一定比例补偿。通过对期货交易补偿规则知识的准确记忆可知，超过10万元的部分按90％补偿，所以本题正确答案是A。26、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。27、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。

A.较高比例

B.较低比例

C.相同比例

D.浮动比例

【答案】：A"

【解析】该题主要考查对存在较高风险的期货公司缴纳保障基金比例的规定。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需重点防范其风险，通过让其按照较高比例缴纳保障基金，可增强保障基金的规模，提高对期货市场风险的应对能力。而较低比例无法体现对高风险公司的风险控制要求；相同比例不能区分不同风险状况的期货公司，不利于精准管理；浮动比例表述不够准确，不能明确体现对高风险公司的特殊要求。所以应该按照较高比例缴纳保障基金，答案选A。"28、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。29、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"30、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可通过分析各选项主体的职责来确定负责客户开户管理具体实施工作的主体。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要负责期货市场保证金监控、期货市场统一开户等工作，客户开户管理的具体实施工作是其职责范畴，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策、制定行业自律规则等，并不负责客户开户管理的具体实施工作，因此该选项错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担市场监管等宏观层面的职责，并非负责客户开户管理的具体实施，所以该选项错误。选项D：各期货交易所各期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织并监督交易等，客户开户管理的具体实施不属于其主要职责，故该选项错误。综上，答案选A。31、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况时，决定使用期货投资者保障基金对投资者保证金损失予以补偿的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的管理和运作等具体事务，而非决定使用保障基金的主体。选项B，题干情形下并非由中国证监会会同财政部来决定使用期货投资者保障基金。选项D，财政部主要在保障基金的财务监督等方面发挥作用，不是决定使用保障基金的主体。综上，答案选C。32、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法。通过这些可靠的信息来源，能够为客户提供更具科学性和可靠性的投资建议，所以该选项表述正确。选项B：期货投资具有一定风险性，告知客户自主做出期货交易决策、独立承担期货交易后果，是保障客户知情权和明确客户责任的体现。同时，不得泄露客户的投资决策计划信息，是对客户隐私和商业秘密的保护，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：市场行情是复杂多变且具有不确定性的，受到众多因素如政治、经济、自然等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，因为任何预测都存在风险和不确定性。所以“期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策”这一表述是错误的。选项D：期货公司向客户明示有无利益冲突，能够保证交易的公平、公正和透明，让客户在充分了解情况的基础上做出决策。提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分认识到投资的风险性，从而谨慎做出投资决策，该选项表述正确。综上，答案选C。33、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"34、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构的职责。选项A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是期货业协会的职责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以选项A符合题意。选项B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施，这是国务院期货监督管理机构对期货从业人员管理方面的重要职责之一，能够规范期货从业队伍，保证期货市场的有序运行，因此该选项属于国务院期货监督管理机构职责。选项C开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于我国期货市场与国际接轨，借鉴国际先进经验和管理模式，提升我国期货市场的国际化水平和监管能力，此为国务院期货监督管理机构的职责范围。选项D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行全面监管的重要体现，能够维护期货市场的公平、公正、公开和稳定，所以该选项也属于国务院期货监督管理机构职责。综上，答案选A。35、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。36、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。37、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.本人

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务的相关规定。按照相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。选项A，通知期货公司本身并不能满足提前告知相关人员这一要求，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非董事会免除首席风险官职务时需要提前通知的对象，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的监管机构，虽然董事会需将相关情况书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构，但不是提前通知的对象，所以该选项错误。选项D，符合规定中应提前通知本人的要求，所以该选项正确。综上，本题答案是D。38、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司客户保证金不足的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：调减注册资本注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额，是公司承担民事责任的财产基础。客户保证金不足的情况与公司调减注册资本并无直接关联，调减注册资本通常涉及公司的重大战略决策、资本结构调整等方面，而不是由于客户保证金不足导致，所以A选项错误。选项B：增加净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金不足且未追加时，期货公司面临着一定的风险，而不是需要增加净资本。增加净资本一般是为了满足更高的业务要求、增强公司的抗风险能力等积极的发展需求，与本题中客户保证金不足的情况不相关，所以B选项错误。选项C：调减净资本当客户刘某收到期货公司追加保证金的通知却未加以理睬时，意味着期货公司面临客户保证金不足的风险敞口。由于客户保证金不足可能导致期货公司需要动用自身资金来弥补潜在的损失，因此需要相应调减净资本，以反映公司实际承担的风险状况，所以C选项正确。选项D：增加流动负债流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。客户保证金不足并不直接导致期货公司增加流动负债，增加流动负债通常是为了满足公司的资金需求、扩大业务等情况，与本题场景不符，所以D选项错误。综上，答案选C。39、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。40、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。41、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户投诉相关规定，对各选项逐一分析：-选项A：在期货公司客户投诉相关规定中，并没有明确要求客户投诉档案应当至少保存20年这一内容，所以该选项错误。-选项B：期货公司通常是将客户的投诉材料及处理结果存档，而不是报中国证监会备案，因此该选项错误。-选项C：仅仅将客户投诉材料及处理结果存档并不是核心重点要求，该表述不准确，所以该选项错误。-选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要工作内容，这有助于规范处理流程，保障客户权益，是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。42、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。43、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务等信息并非是协会需要在信息数据库中重点公示并及时更新的核心内容，更多关注的是从业资格相关以及诚信方面内容，所以该选项不正确。选项B，工作业绩并非协会建立数据库时着重公示和更新的关键信息，重点应在从业资格和诚信情况等，所以该选项错误。选项C，从业资格注册体现了从业人员是否具备合法从业的资格，诚信记录反映了从业人员在从业过程中的信用状况，这两方面信息对于监管以及公众了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库并公示和及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项D，考试成绩虽然与从业资格有一定关联，但它不是持续更新和重点公示的信息，重点在于从业资格注册以及诚信记录等动态信息，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。44、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。45、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。46、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司高级管理人员的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：监事会主席监事会是公司的监督机构，监事会主席主要负责监事会的日常工作和监督职责，其职责侧重于对公司经营管理活动的监督，并不直接参与公司的日常经营管理和业务执行，不属于期货公司高级管理人员。选项B：独立董事独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。独立董事主要是为了保证公司决策的公正性和客观性，对公司重大事项发表独立意见，不从事具体的经营管理工作，因此不属于期货公司高级管理人员。选项C：董事长董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理结构中处于重要地位，但董事长主要负责召集和主持董事会会议，对公司重大事项进行决策等宏观层面的工作，通常不参与公司具体业务的日常管理和执行，所以不属于期货公司高级管理人员。选项D：营业部负责人营业部是期货公司的基层业务单位，营业部负责人需要负责该营业部的日常运营管理、客户开发与服务、风险控制等具体业务工作，直接参与公司的经营活动和业务执行，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。47、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所与期货公司进行透支交易产生损失时的责任承担问题。在期货交易中，当期货交易所与期货公司达成允许透支交易的协议，并约定分享利益、共担风险时，这是一种特殊的交易情形。一旦期货公司因透支交易造成损失，依据相关规定，不能简单地让期货公司自行承担全部损失，选项A错误；同时，也并非由期货交易所承担全部的赔偿责任，因为期货公司作为参与交易的主体，自身也应承担一定的交易风险，选项B错误；也不是由期货交易所承担次要的赔偿责任这种固定比例模式，选项C错误。而根据规定，在此种情况下，应由期货交易所承担相应的赔偿责任，这里的“相应”考虑到了双方在交易中的约定以及各自应承担的风险等多种因素，所以选项D正确。48、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。49、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员

B.期货公司从业人员

C.期货公司董事的配偶

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司管理业务试点办法》对各选项进行分析。选项A，期货公司高级管理人员对公司的运营和管理负有重要职责，其参与资产管理业务可能会引发利益冲突等问题，所以通常不可以作为期货公司资产管理业务客户。选项B，期货公司从业人员直接参与公司的各项业务操作，他们若作为资产管理业务客户，可能会利用自身职务便利获取不当利益，存在较大的利益冲突风险，因此不能作为该业务客户。选项C，期货公司董事的配偶与董事关系密切，董事在公司决策等方面有重要影响力，其配偶作为资产管理业务客户可能会通过董事获取一些内部信息等，不利于业务的公平公正开展，所以不能作为客户。选项D，期货公司监事的子女与公司的直接利益关联相对较小，且在《期货公司管理业务试点办法》中，并未明确禁止其作为期货公司资产管理业务客户，所以该项符合题意。综上，正确答案是D。50、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：C

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，需要判断各选项是否符合该制度要求。选项A：向投资者充分揭示金融期货风险是期货从业人员的重要职责之一。金融期货市场具有较高的风险性，投资者在参与交易前需要全面了解可能面临的风险。通过充分揭示风险，能让投资者在知情的情况下做出理性决策，这是符合金融期货投资者适当性制度要求的。选项B：认真审核投资者开户申请材料，有助于确保投资者具备参与金融期货交易的基本条件和资格。对开户材料的审核可以筛选出不符合要求的投资者，避免不具备相应能力和条件的人进入市场，这是保障市场稳定和投资者合法权益的重要环节，因此符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C：金融期货基础知识测试是为了检验投资者是否具备参与金融期货交易的基本知识和能力。期货从业人员与投资者共同完成测试，以使其满足适当性标准要求的做法是违规的。这种行为违背了测试的初衷，不能真实反映投资者的知识水平，可能会导致不具备相应知识和能力的投资者进入市场，增加了投资者的交易风险，也破坏了市场的公平性和正常秩序，不符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力是必要的。诚信状况关系到投资者在市场中的行为规范和信用记录，而风险承受能力则决定了投资者能够承受的损失程度。通过审慎评估，期货从业人员可以为投资者提供更合适的投资建议和服务，确保投资者的投资行为与其自身情况相匹配，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。

A.期货交男所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货交易中期货公司提出交易结算结果异议的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A当期货公司在规定期限内对交易结算结果提出异议时，期货交易所应及时采取措施应对。这是因为期货交易所作为交易的组织者和管理者，有责任保证交易结算结果的准确性和公正性，当出现异议时及时采取措施能够确保交易的正常进行，维护市场的稳定和秩序。所以选项A正确。选项B对于期货公司在规定期限内提出的交易结算结果异议，期货交易所必须予以受理并进行处理，而不能不予受理。因为这关系到期货公司的合法权益以及整个期货市场交易的公平公正，如果交易所随意不予受理，会损害期货公司的利益，破坏市场规则。所以选项B错误。选项C只有当期货交易所未及时采取措施导致损失扩大时，才对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任，而不是对所有损失承担赔偿责任。对于正常情况下可能出现的损失，交易所不一定承担赔偿责任，只有在其存在因未及时采取措施导致损失扩大这一过错行为时，才对扩大的损失负责。所以选项C错误。选项D如果期货公司提出异议后，期货交易所未及时采取措施，导致原本的损失进一步扩大，那么对于造成期货公司扩大的损失，期货交易所应当承担赔偿责任。这体现了过错责任原则，即交易所因自身未及时采取措施的过错，对由此产生的扩大损失负责。所以选项D正确。综上，答案是AD。2、?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。?

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员出现何种情形会受到暂停从业资格6个月至12个月，情节严重的会撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请的处罚。选项A：贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的期货行业是一个需要规范和有序竞争的行业，期货从业人员贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的行为，不仅破坏了行业的公平竞争环境，也损害了行业的整体形象。这种不正当竞争行为会干扰市场的正常秩序，误导投资者的决策，因此对于有此类行为的期货从业人员，会根据情节轻重给予相应处罚，包括暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项A符合题意。选项B：获取不正当利益的期货从业人员获取不正当利益，违背了行业的职业道德和诚信原则。这种行为可能涉及利用内幕信息、操纵市场等违法违规手段，严重损害了投资者的利益和市场的公正性。为了维护期货市场的健康稳定发展，对于获取不正当利益的期货从业人员，监管部门会采取相应的处罚措施，故选项B符合题意。选项C：向投资者隐瞒重要事项的投资者在进行期货投资时，需要充分了解相关的重要信息，以便做出合理的投资决策。期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，会导致投资者在信息不充分的情况下做出错误的投资选择，从而遭受损失。这种行为严重侵犯了投资者的知情权，破坏了市场的信任基础，所以会对有此行为的从业人员进行相应处罚，选项C符合题意。选项D：违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的期货市场中存在大量的未公开重要信息，这些信息可能对市场价格产生重大影响。期货从业人员有责任对这些信息进行保密，防止信息泄露和不当传递。违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，可能会导致内幕交易等违法行为的发生，严重破坏市场的公平性和公正性。因此，对于有此类行为的期货从业人员，会给予相应的处分，选项D符合题意。综上，ABCD四个选项均符合期货从业人员被暂停从业资格6个月至12个月，情节严重时被撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请的情形，本题答案为ABCD。3、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易所理事会决议的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货交易所理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过。所以该项说法正确。选项B做出理事会决议的理事会会议须有2/3以上理事出席。因此，做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席这一说法是符合规定的，该项正确。选项C理事会决议是须经全体理事1/2以上表决通过，而非经出席会议的理事的1/2以上表决通过，所以该项错误。选项D做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以该项错误。综上，正确答案是AB。4、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会报告。

A.制定或者修改章程.交易规则

B.上市.中止.取消或者恢复交易品种

C.上市.修改或者终止合约

D.制定或者修改交易规则的实施细则

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易所相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A制定或者修改章程、交易规则，通常属于期货交易所的重大决策事项，这类行为一般需要经过更严格的程序，如事前向中国证监会报批，而非仅报告。所以选项A不符合应当事前向中国证监会报告这一情形。选项B上市、中止、取消或者恢复交易品种，这同样是期货交易中的重大操作，对市场的影响较为深远，按照规定需要向中国证监会申请批准，而不是简单的事前报告。因此，选项B也不符合题意。选项C上市、修改或者终止合约，这一系列行为虽然重要，但相对章程、交易规则以及交易品种的调整而言，其性质和影响程度有所不同。此类行为应当事前向中国证监会报告，故该选项符合要求。选项D制定或者修改交易规则的实施细则，虽然也是与交易规则相关的重要内容，但它主要是对交易规则的细化和补充，其重要性和影响范围相对小于交易规则本身。所以制定或者修改交易规则的实施细则应当事前向中国证监会报告，该选项符合题意。综上，本题正确答案是CD。5、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所理事长的职权。选项A主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作是理事长的重要职责之一。会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会会议是决策机构的重要会议，理事长需要确保这些重要会议能够有序进行，并主持理事会的日常工作，以保证交易所的决策和管理工作顺利开展。所以选项A正确。选项B组织协调专门委员会的工作也是理事长的职责范畴。专门委员会通常是为了特定的业务和管理需求而设立的，如风险管理委员会、交易规则委员会等，理事长通过组织协调这些专门委员会的工作，能够充分发挥各专业领域的优势，提高交易所的管理效率和决策科学性。因此选项B正确。选项C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告是理事长监督职责的体现。理事会通过的决议需要得到有效执行，理事长有责任对决议的实施情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题，并向理事会报告，以便理事会根据实际情况进行调整和决策。所以选项C正确。选项D主持期