期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷附答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以答案选A。2、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。3、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。4、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查外资持有股权的期货公司申请办理外商投资企业批准证书的主管部门。《期货交易管理条例》等相关规定旨在明确不同监管部门的职责分工，以保障期货市场及相关企业的规范运营。对于外资持有股权的期货公司，其申请办理外商投资企业批准证书的事宜，需向特定的官方部门提出。选项A，外汇管理局管理部门主要负责外汇收支、外汇市场等方面的管理和监督工作，并不负责办理外商投资企业批准证书，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是对证券期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职责集中于市场监管、规则制定等方面，并非办理外商投资企业批准证书的部门，因此B选项错误。选项C，国务院商务主管部门负责外商投资企业的设立、变更等相关审批和管理工作，外资持有股权的期货公司按法律、行政法规规定，应向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，不具备办理外商投资企业批准证书的职能，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。5、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿规定。依据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。7、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司介绍控股股东、实际控制人等开户时期货账户信息的备案地点。依据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，需要将其期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。所以答案是A选项。B选项控股股东、实际控制人所在地并非规定的备案地；C选项期货公司所在地也不符合要求；D选项任意的说法错误，不是可以任意选择备案地点。9、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查可以指定交割仓库的主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、对期货经营机构的准入和监管等宏观层面的工作，并不负责指定交割仓库，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要承担辖区内期货市场的日常监管工作，协助上级机构执行监管任务，同样不具备指定交割仓库的职能，所以B选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、开展行业培训和交流等，并不参与交割仓库的指定工作，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它直接组织和监督期货交易。为了保证期货合约的顺利履行和交割的正常进行，期货交易所可以指定交割仓库，以确保交割商品的质量和存储安全等，所以D选项正确。综上，本题答案选D。10、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。12、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。13、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于查询申请反馈时间的规定。根据相关法规，当公民、法人或者其他组织提出的查询申请符合条件且材料齐备时，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。选项A的3个工作日、选项B的3个自然日以及选项D的5个自然日均不符合法规规定。所以本题正确答案是C。14、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，来分析每个选项的正确性。选项A当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险，这是符合行业规范和实际工作要求的。所在期货经营机构能够根据该信息及时采取相应措施，加强对投资者的管理和风险防控，所以选项A正确。选项B期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非直接向期货交易所报告，选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作等，对于投资者不诚信行为，期货从业人员通常不直接向其报告，而是先向所在期货经营机构报告，选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理等，但期货从业人员发现投资者不诚信行为时，不是首先向协会报告，选项D错误。综上，本题正确答案是A。15、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的法定代表人相关知识。会员制期货交易所是一种不以营利为目的的期货交易所组织形式。在会员制期货交易所中，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，并且按照相关规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。选项A，董事长一般是公司制企业或组织中的核心领导职位，在会员制期货交易所中通常不存在董事长这一职务，所以A选项错误。选项C，理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，主要职责是召集和主持理事会会议等，并非法定代表人，所以C选项错误。选项D，监事长负责监督期货交易所的经营管理活动，以确保其合规运行，并不承担法定代表人的职责，所以D选项错误。综上所述，答案选B。16、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了保证信息发布的规范性、权威性和准确性，使得相关信息能够及时、有效地传达给市场参与者和监管机构。选项A，期货交易所指定的报刊或媒体并不适用于此类公告，因为这些公告的受众范围更广，需要更具权威性和全面性的发布渠道，所以A项错误。选项B，涉及期货公司如此重要的设立、变更等事项，是需要进行公告以保障市场信息的公开透明，让投资者等相关方及时了解情况，所以B项错误。选项D，在任意的媒体上发布公告缺乏规范性和权威性，可能导致信息传播的不准确和不及时，无法保证相关信息能有效传达给所有需要知悉的群体，所以D项错误。因此，本题正确答案是C。17、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员所需具备的资格。各选项分析A选项：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要是用于从事证券销售相关工作，侧重于证券产品的推销等业务。而证券公司从事期货中间介绍业务是与期货交易相关，并非单纯的证券销售业务，所以该专业人员不需要具备证券销售从业人员资格，A选项错误。B选项：期货从业人员资格在证券公司从事期货中间介绍业务时，专业人员需要对期货业务有深入的了解和操作能力。期货从业人员资格是进入期货行业的基本准入条件，具备该资格才能从事与期货相关的业务活动，包括在证券公司开展期货中间介绍业务，所以该专业人员必须具备期货从业人员资格，B选项正确。C选项：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要针对的是为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务。证券公司从事期货中间介绍业务重点在于期货业务的介绍与衔接，并非主要进行证券投资咨询工作，因此不需要具备证券投资咨询资格，C选项错误。D选项：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是为投资者提供期货投资分析、预测或者建议等专门的咨询服务时所需具备的资格。证券公司从事期货中间介绍业务主要是为期货公司介绍客户，并非主要开展期货投资咨询活动，所以不需要具备期货投资咨询资格，D选项错误。综上，答案选B。18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。19、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续后资料提交审核及存档的主体。依据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而这些资料最终是要与其他资料一起提交给期货公司进行审核开户和存档的，因为期货公司才是对客户开户进行审核和管理的直接责任主体，其要确保客户开户信息的真实性、完整性和合规性。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，并非最终审核开户和存档的主体；选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不负责对客户开户资料进行审核和存档；选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算等工作，也不是审核开户和存档客户资料的主体。所以答案选D。20、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。

A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

B.划拨期货公司的自有资金

C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

D.冻结期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院对于以期货公司为债务人时债权人请求的支持与否的判断。分析选项A客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金，是客户的资金，并非期货公司的自有财产。这些资金是用于保障客户期货交易保证金的特定用途资金，具有独立性和专属性，不能用于清偿期货公司自身的债务。所以，当债权人请求冻结、划拨该部分有价证券金时，人民法院不予支持，选项A正确。分析选项B期货公司的自有资金是其自身拥有的可用于承担债务等责任的财产。当期货公司作为债务人时，债权人有权请求划拨其自有资金以实现债权，人民法院一般会支持这类请求，选项B错误。分析选项C期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款，属于期货公司在经营过程中应当承担的责任和债务。债权人对于该赔款的请求是合理合法的，人民法院通常会予以支持，选项C错误。分析选项D如前面所述，期货公司的自有资金可用于清偿其债务。债权人请求冻结期货公司的自有资金是常见的债权保障手段，人民法院通常会支持此类请求，选项D错误。综上，本题答案选A。21、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。对于期货公司独立董事的兼任情况，有明确的法规规定其兼任数量的限制，目的在于保证独立董事能够有足够的精力和时间，对所任职公司履行监督、决策等职责，确保独立董事能切实发挥作用，维护公司和股东的利益。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题正确答案为C。22、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定负责对客户开户资料进行审核的主体。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要负责客户开户资料的复核、客户交易编码的分配和管理等工作，并非对客户开户资料进行初审的审核主体，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格考试、进行行业自律管理等，并不直接负责客户开户资料的审核，所以该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准等，一般不参与客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的金融机构，在客户开立期货账户时，需要对客户提交的开户资料进行初步审核，确保资料的真实性、准确性和完整性。所以负责对客户开户资料进行审核的是期货公司，该选项正确。综上，答案选D。23、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。24、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。分析各选项A选项：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中负有严格的审核义务，对于非受托人下达的交易指令，其未能有效甄别并执行，导致客户损失，理应承担赔偿责任，所以A选项正确。B选项：非受托人下达未经授权的交易指令，其行为存在过错，通常需要承担相应责任，并非不承担责任，所以B选项错误。C选项：在该情形下，客户本身并无过错，是期货公司审核失误执行了非受托人的交易指令才导致损失，因此客户不应该承担部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司执行交易指令时应尽到审慎审核义务，其执行非受托人交易指令本身存在主要过错，应承担主要赔偿责任，而非承担补充赔偿责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。25、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。26、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。27、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。28、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题可依据各类资产管理计划的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：固定收益类：固定收益类资产管理计划通常主要投资于债权类资产，收益相对较为固定和稳定，并非是以投资股票、未上市企业股权等股权类资产为主，所以该选项不符合题意。选项B：商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，例如期货、期权等，与股票、未上市企业股权等股权类资产的投资占比要求不相关，因此该选项也不正确。选项C：混合类：混合类资产管理计划投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准，并非明确规定股权类资产比例不低于80%，故该选项也不符合。选项D：权益类：权益类资产管理计划是指投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的产品，符合题目中对该资产管理计划的定义，所以该选项正确。综上，答案选D。29、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"30、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】：B

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会会议的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：理事会会议一般应当由理事本人出席。这是为了保证理事能够直接参与会议讨论和决策，切实履行自身职责，确保会议的正常进行和决策的有效性，该选项表述正确。选项B：理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事代为出席，而不能委托亲友代为出席，因为亲友并非理事会成员，不具备相应的理事职责和决策权力，不能代表理事参与会议决策。所以该选项表述错误。选项C：每位理事只能接受一位理事的委托代为出席。这样规定是为了防止出现理事过度集中代表他人行使权力的情况，保证会议决策的民主性和公正性，该选项表述正确。选项D：理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围。明确授权范围可以使受委托理事清楚知晓自己的权力界限，避免出现越权等不当行为，保障会议的规范有序进行，该选项表述正确。综上，本题答案选B。31、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。32、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本题考查关于期货公司会员为投资者申请开立股指期货交易编码的综合评估得分要求。在金融市场的相关规定中，为了保障股指期货交易的有序进行和风险控制，对投资者的资质有一定要求，期货公司会员需要依据综合评估得分来决定是否为投资者申请开立股指期货交易编码。规定明确指出，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。所以答案选C。33、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。已知该期货公司期末净资本为\(6000\)万元，公司使用部分闲置自有资金申购新股，期末有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为\(10\%\)。因为在计算净资本时，对于处于申购新股冻结状态的资金需要按照规定的风险调整比例进行扣除，所以需要从原净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。这部分资金应调整的风险值为申购新股冻结资金乘以风险调整比例，即\(2000\times10\%=200\)（万元）。那么调整后的期末净资本为原净资本减去应调整的风险值，即\(6000-200=5800\)（万元）。综上，答案选C。34、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。35、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的批准机构。根据相关规定，期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所设立分所的审批无关；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，并非此事项的审批主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，也不具备批准期货交易所设立分所的权力。所以本题正确答案是A。36、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间节点。期货公司在开展期货投资咨询业务时，为了有效评估客户的风险承受能力、投资需求和投资目标等，从而为客户提供更合适的投资咨询服务，需要提前对客户的身份、财务状况等信息进行了解。“事前”指的是事情发生之前，在开展业务之前了解客户身份、财务状况等信息，能够让期货公司提前做好风险评估和业务规划，符合期货投资咨询业务的规范流程和风险管理要求。“事后”是指事情发生之后，此时才去了解客户身份和财务状况，对于业务的开展已经失去了前期评估和规划的意义，无法有效避免可能出现的风险。“事中”是指事情进行过程中，在业务开展过程中再去了解客户身份和财务状况，可能会导致业务开展的不顺畅，也不能很好地进行风险把控。“无需”了解客户身份、财务状况等信息与相关业务规范和风险管理要求相悖，会使期货公司面临较大的风险。综上，期货公司开展期货投资咨询业务应事前了解客户身份、财务状况等，答案选A。37、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】：D

【解析】本题主要考查对理事会职权的理解和掌握。选项A审议批准风险准备金的使用方案属于理事会的职权范围。风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而设立的专项资金，理事会作为期货交易所的重要决策机构，需要对其使用方案进行审议批准，以确保资金的合理使用和交易所的稳定运营，所以选项A不符合题意。选项B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法是理事会的职权之一。章程和交易规则是期货交易所运行的基本准则，而细则和办法是对它们的进一步细化和补充，理事会有权对这些细则和办法进行审议批准，以保证交易活动的规范有序进行，选项B不符合题意。选项C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况是理事会的重要职责。总经理负责具体执行会员大会和理事会的决议，理事会需要对其执行情况进行监督，以确保各项决议能够得到有效落实，选项C不符合题意。选项D决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是期货交易所的最高权力机构，对于涉及交易所注册资本等重大事项具有决策权，所以选项D不属于理事会职权，符合题意。综上，答案选D。38、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。选项A：民事责任民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任。期货交易所作为一个独立的法人组织，在进行各类交易活动以及与其他市场主体发生经济往来等过程中，遵循民事法律规范。当出现交易纠纷、合同违约等情况时，需以其全部财产承担民事责任。所以，此选项正确。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，通常是由行政机关对违反行政管理秩序的行为给予的处罚，如警告、罚款、吊销许可证等。期货交易所承担行政责任是在其违反了行政管理方面规定的情况下，并非以全部财产承担行政责任的常规情形，所以该选项错误。选项C：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为而应当承担的法律责任。只有当期货交易所及其相关人员的行为构成犯罪时才会承担刑事责任，且承担刑事责任有特定的刑事法律规定和司法程序，并非是以其全部财产来承担的一种普遍责任形式，所以该选项错误。选项D：经济责任经济责任并不是一个严格的法律术语，它表述相对宽泛，不具有明确的法律界定。而在法律语境中，涉及到财产责任承担并具有明确规范的是民事责任等具体法律责任类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案为A选项。39、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。40、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。申请独立董事的任职资格，应当通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试。中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，在证券市场的规范与监管方面承担重要职责，独立董事任职资格的资质测试由其认可，有利于统一标准和规范管理证券市场相关人员的任职要求。而中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理；期货交易所主要是组织和监督期货交易等；中国证券监督管理委员会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管。所以本题正确答案是A选项。"41、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D

【解析】本题可根据题干信息，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：当交易数量发生错误且少于指令数量时，期货公司有责任补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，这是合理且符合让期货公司承担交易后果原则的，所以该选项说法正确。选项B：若交易数量多于指令数量，多余部分会影响客户原本的交易计划和利益，按照规定这部分由期货公司承担，该选项说法正确。选项C：当交易价格超出客户指令价位范围时，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，这体现了期货公司错误执行指令后应承担相应后果，该选项说法正确。选项D：交易价格超出客户指令价位范围时，不能简单认定交易损失完全由期货公司承担，因为损失的构成可能较为复杂，还可能存在市场波动等其他因素，所以该选项说法错误。综上，答案选D。42、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对

【答案】：C"

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》明确规定，当期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等原因导致保证金出现缺口时，中国证券监督管理委员会可按照办法决定使用保障基金。使用保障基金的目的就是为了维护市场稳定、保护投资者合法权益，对于不能清偿的投资者保证金损失，是予以补偿的。故本题答案选C。"43、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开户时对客户身份审查的相关规定。依据相关规定，期货公司在为客户办理开户手续时，必须严格审查客户提供的身份证件原件等有效资料，以确保客户身份的真实性和准确性，这是保障期货交易安全、规范市场秩序的重要环节。接下来分析各选项：-选项A：期货公司仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符就为小王开户，这种做法不符合要求。因为身份证复印件不具有等同于身份证原件的证明效力，无法有效确认小王身份的真实性，存在较大的风险隐患，所以该选项错误。-选项B：小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这违背了开户必须由本人亲自办理的原则。期货交易涉及到复杂的风险和权益问题，需要客户本人充分了解并亲自做出决策，代开户可能导致客户对交易情况不知情，容易引发纠纷和风险，因此该选项错误。-选项C：期货公司先为小王开户，待其身份证原件补办后再补办身份审查程序，这是先开户后审查身份，不符合规定流程。正确的做法应该是在开户前就严格审查客户身份，以防止不符合条件的人员进入期货市场，所以该选项错误。-选项D：由于小王未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，这符合期货公司开户时对客户身份审查的规定，能够保障期货交易的安全和规范，所以该选项正确。综上，答案选D。44、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间要求。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以答案选B。"45、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。""46、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。也就是说当相关风险监管指标达到规定标准的80%时，就会触发预警机制，提醒相关方面关注风险情况。所以本题正确答案选D。47、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所强行平仓后费用和损失的承担主体相关知识。在期货交易中，当期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会采取将该会员的合约强行平仓的措施。从权利与义务对等的角度来看，会员自身应履行维持保证金充足的义务，因其自身未履行该义务导致期货交易所进行强行平仓操作，那么由此产生的有关费用和发生的损失理应由该会员自己承担。选项A，期货公司并非此情况下强行平仓费用和损失的承担主体，所以A选项错误；选项C，题干描述的是会员保证金不足的情况，并非涉及期货公司和客户共同承担的情形，所以C选项错误；选项D，期货交易所是按照规定执行强行平仓操作，并非费用和损失的承担主体，与期货公司共同承担的说法也不符合相关规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：C

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，需要判断各选项是否符合该制度要求。选项A：向投资者充分揭示金融期货风险是期货从业人员的重要职责之一。金融期货市场具有较高的风险性，投资者在参与交易前需要全面了解可能面临的风险。通过充分揭示风险，能让投资者在知情的情况下做出理性决策，这是符合金融期货投资者适当性制度要求的。选项B：认真审核投资者开户申请材料，有助于确保投资者具备参与金融期货交易的基本条件和资格。对开户材料的审核可以筛选出不符合要求的投资者，避免不具备相应能力和条件的人进入市场，这是保障市场稳定和投资者合法权益的重要环节，因此符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C：金融期货基础知识测试是为了检验投资者是否具备参与金融期货交易的基本知识和能力。期货从业人员与投资者共同完成测试，以使其满足适当性标准要求的做法是违规的。这种行为违背了测试的初衷，不能真实反映投资者的知识水平，可能会导致不具备相应知识和能力的投资者进入市场，增加了投资者的交易风险，也破坏了市场的公平性和正常秩序，不符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力是必要的。诚信状况关系到投资者在市场中的行为规范和信用记录，而风险承受能力则决定了投资者能够承受的损失程度。通过审慎评估，期货从业人员可以为投资者提供更合适的投资建议和服务，确保投资者的投资行为与其自身情况相匹配，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选C。49、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违法交易的刑罚规定。根据相关法律法规，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A表述正确。选项B，“处3年以下有期徒刑或者拘役”的说法错误，正确的是“处5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B选项排除。选项C，“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”表述错误，应为“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，所以C选项排除。选项D，“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均表述错误，故D选项排除。综上，本题正确答案是A。50、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产比例的规定。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务，其净资本不低于净资产的70%。所以答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

A.客户委托资产

B.客户保证金

C.期货公司对外投资持有的股权

D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A客户委托资产是客户交付给期货公司用于特定交易等目的的资产，其所有权属于客户，并非期货公司的自有资产。在期货公司破产或者清算时，客户委托资产应归还给客户，不属于破产财产或者清算财产，所以选项A正确。选项B客户保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，其性质是客户的款项，期货公司只是代为保管。当期货公司破产或者清算时，客户保证金应优先用于保障客户的权益，不属于破产财产或者清算财产，所以选项B正确。选项C期货公司对外投资持有的股权，是期货公司使用自有资金进行投资所获得的权益，属于期货公司的资产。在期货公司破产或者清算时，该股权应作为破产财产或者清算财产进行处理，所以选项C错误。选项D期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金，其资金来源是期货公司的自有资金，是期货公司基于自身业务运营向交易所缴纳的资金，在性质上属于期货公司的资产范畴。当期货公司破产或者清算时，这部分结算准备金会被纳入破产财产或者清算财产进行相应处理，所以选项D错误。综上，答案选AB。2、下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）。

A.每届任期3年

B.监事会成员不得少于2人

C.监事会设主席1人，副主席若干人

D.监事会设主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本题可根据公司制期货交易所监事会的相关规定，对每个选项逐一分析。选项A公司制期货交易所监事会每届任期为3年，该选项表述与规定相符，所以选项A正确。选项B公司制期货交易所监事会成员不得少于3人，而不是不得少于2人，所以该选项错误。选项C公司制期货交易所监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干人，所以该选项错误。选项D公司制期货交易所监事会设主席1人，副主席1至2人，该选项表述与规定一致，所以选项D正确。综上，本题正确答案选AD。3、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

B.从事期货自营业务，需经国务院批准

C.从事资产管理业务，应当依法登记备案

D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司不同业务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：依据相关规定，从事金融期货经纪业务，需要在公司成立之后申请业务资格，这是符合行业监管要求和业务开展流程的。所以该选项表述正确。选项B：在我国，期货公司不得从事期货自营业务，而不是经过国务院批准就可以从事。因此，该选项表述错误。选项C：期货公司从事资产管理业务，应当依法进行登记备案，以确保业务合规开展，接受相关部门的监督管理。所以该选项表述正确。选项D：由于期货公司不得从事期货自营业务，所以拟设期货公司若计划经营期货自营业务，必须调整有关方案，以符合法律规定。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。4、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。

A.王某不能同时兼任董事长、总经理

B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司相关法规和任职规定，对各选项逐一进行分析：A选项：根据相关规定，期货公司董事长和总经理不能由同一人兼任，这是为了保证公司治理结构的合理性和相互监督机制的有效运行，防止权力过度集中带来的风险。所以王某不能同时兼任董事长和总经理，A选项正确。B选项：期货公司更换董事长等高级管理人员，需要按照规定向中国证监会派出机构提交相应的任职资格申请，经过核准等法定程序，而不是仅仅书面通知全体股东并向期货公司住所地证监会派出机构报告这么简单。所以B选项错误。C选项：虽然股东会可以通过决议来决定公司高层的人事任命，但在期货行业，董事长等关键职位的任职需要取得中国证监会核准的任职资格。仅股东会决议通过并不能直接任命王某担任董事长，还需满足监管部门的相关规定和程序。所以C选项错误。D选项：按照期货公司的监管要求，担任期货公司董事长这一重要职务，必须取得中国证监会核准的董事长任职资格，这是为了确保任职人员具备相应的专业能力、管理经验和道德素质，以保障期货公司的合规运营和投资者的合法权益。所以王某担任期货公司董事长，应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格，D选项正确。综上，正确答案是AD。5、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所交易规则的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A期货交易、结算和交割制度是期货交易过程中的核心环节，对期货交易的顺利进行起着至关重要的作用。交易制度明确了交易的方式、时间、场所等基本要素；结算制度规定了交易双方资金及合约价值的计算、清算等流程；交割制度则涉及到合约到期时实物或现金的交收等事宜。这些制度的明确规定，有助于规范期货交易行为，保障交易的公平、公正、公开，所以期货交易所交易规则应当载明该事项，选项A正确。选项B期货市场具有高风险性和不确定性，风险管理制度和交易异常情况的处理程序是期货交易所应对市场风险、维护市场稳定的重要手段。风险管理制度可以通过设置保证金比例、涨跌停板、限仓等措施来控制市场风险；而当市场出现异常情况时，如价格剧烈波动、交易异常活跃等，需要有明确的处理程序来及时应对，以保护投资者的利益和市场的正常秩序，因此期货交易所交易规则应载明此项内容，选项B正确。选项C保证金是期货交易的基础，保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全和稳定。合理的保证金管理和使用制度可以确保保证金的安全存放、合理使用以及在必要时的追缴等，防止因保证金问题引发的市场风险和交易纠纷，所以该事项需要在期货交易所交易规则中明确载明，选项C正确。选项D期货交易信息的发布办法对于保证市场的透明度和信息的对称性至关重要。及时、准确、全面的交易信息发布能够让投资者及时了解市场动态，做出合理的投资决策，同时也有利于市场的监管和规范。因此，期货交易所交易规则应当对期货交易信息的发布办法作出规定，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所交易规则应当载明的事项，本题答案选ABCD。6、下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有（）。

A.任意转让会员资格

B.主持召开临时会员大会

C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

【答案】：AB

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员所享有的权利，需要判断每个选项表述是否准确。选项A会员资格的转让并非是“任意”的，通常需要遵循期货交易所相关的规定和程序。比如要经过交易所的审核、满足一定的转让条件等，不能随意进行转让。所以“任意转让会员资格”这一表述不准确。选项B临时会员大会一般由理事会或者特定情形下的一定比例的会员提议召开，会员个人并没有主持召开临时会员大会的权利。因此“主持召开临时会员大会”这一表述不符合实际情况，不准确。选项C按照期货交易所章程和交易规则，会员在自身权益受到侵害等情况下是有权行使申诉权的，该表述准确。选项D会员大会是会员制期货交易所的权力机构，会员有权参加会员大会，并在其中行使选举权、被选举权和表决权，以此参与交易所的重大决策等事务，该表述准确。综上，表述不准确的选项为AB。7、下列说法正确的有（）。

A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司未按期报送风险监管报表或报表存在问题时的处理主体以及后续措施。选项A根据相关规定，当期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构有责任要求期货公司限期报送或者补充更正。所以选项A表述正确。选项B在这种情况下，要求期货公司限期报送或者补充更正的主体是中国证监会派出机构，而非中国证监会，所以选项B表述错误。选项C要求期货公司限期报送或者补充更正的主体是中国证监会派出机构，期货交易所并无此项职责，所以选项C表述错误。选项D如果期货公司未在限期内报送或者补充更正，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。若在检查中发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，便可以认定风险监管指标不符合规定标准。所以选项D表述正确。综上，本题正确答案是AD。8、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在协会网站公示

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查中国证监会对未取得从业资格擅自从事期货业务的处理措施。分析题目题目明确指出针对未取得从业资格却擅自从事期货业务这一违规行为，询问中国证监会应采取的措施。对各选项进行分析A选项：责令改正责令改正通常是监管部门在发现市场主体存在违规行为时首先会采取的措施之一。对于未取得从业资格擅自从事期货业务的情况，要求其停止违规行为并改正现状，使其业务活动符合相关规定，所以责令改正是合理且常见的处理方式，该选项正确。B选项：给予警告给予警告是监管部门对违规行为发出的一种警示信号，表明监管部门已经关注到该违规行为，警告违规主体要重视并遵守相关规定，避免再次出现类似违规行为。对于未取得从业资格擅自从事期货业务这种违反市场准入规则的行为，给予警告是恰当的处理手段，该选项正确。C选项：单处或者并处3万元以下罚款罚款是对违规行为的一种经济制裁措施，通过经济上的处罚来增加违规成本，以起到惩戒和威慑作用。对于未取得从业资格擅自从事期货业务的行为，规定单处或者并处3万元以下罚款，有助于维护期货市场的正常秩序和从业资格制度的严肃性，该选项正确。D选项：在协会网站公示在协会网站公示一般是用于对行业内违规会员等的一种行业性自律管理措施，并非中国证监会针对未取得从业资格擅自从事期货业务这一违规行为所采取的常规措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。9、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A.备案报告

B.法定代表人期货从业资格证书

C.公司决议文件

D.法定代表人任职条件证明

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时应当提交的备案材料。选项A：备案报告备案报告是对期货公司法定代表人变更这一事项进行报备说明的重要文件，它可以概括说明变更的基本情况、背景等信息，是备案流程中必不可少的材料之一，所以选项A正确。选项B：法定代表人期货从业资格证书法定代表人作为期货公司的重要管理岗位人员，其具备期货从业资格证书是其从事该行业相关管理工作的重要资质证明，能够体现其在期货业务方面的专业性和合规性，因此需要提交，选项B正确。选项C：公司决议文件公司决议文件体现了公司决策层对于法定代表人变更这一事项的集体决策，是变更程序合法合规的重要依据，反映了公司内部对于该变更事项的决策过程和结果，所以需要提交，选项C正确。选项D：法定代表人任职条件证明任职条件证明用于证明拟担任法定代表人的人员符合相关法律法规以及公司内部规定的任职要求，如具备相应的专业知识、管理能力等，以确保其能够胜任该职位，所以也是应当提交的备案材料，选项D正确。综上，本题答案为ABCD。10、期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话（）

A.个人客户的身份证正反面扫描件

B.个人客户的头部正面照

C.单位客户有效身份证明文件扫描件

D