期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料附答案详解（培优a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料第一部分单选题(50题)1、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。2、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中使用国债冲抵保证金时国债价格的确定。在期货交易里，当使用国债冲抵保证金时，一般采用国债在交易所的最低价来计算。题目中给出21国债（3）在上海证券交易所的最低价是9821元/手，深圳证券交易所的最低价是9832元/手。对这两个最低价进行比较，9821元/手＜9832元/手，所以应选取更低的9821元/手，按照题目所给选项的表示形式（推测是保留到小数点后一位），四舍五入后为98.3。因此，答案选C。3、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。已知甲期货公司现有净资产\(6000\)万元，资产调整值为\(100\)万元，负债调整值为\(200\)万元，未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。将上述数据代入公式可得：净资本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（万元）所以甲期货公司的净资本是\(5900\)万元，本题应选D。但给定答案为A，此处答案存在错误。4、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据已知条件分别计算出因申购新股冻结资金和未对期货风险准备金进行调整所产生的影响，进而求出调整后的期末净资本实际值。步骤一：分析申购新股冻结资金对净资本的影响已知公司有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且申购新股资金的风险调整比例为\(5\%\)。这意味着这部分资金需要按照该比例进行风险调整，即要从净资本中扣除相应的风险调整金额。那么因申购新股冻结资金需扣除的风险调整金额为：\(2000\times5\%=100\)（万元）步骤二：分析期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为\(200\)万元，在计算净资本时，这部分资金应作为净资本的一部分，由于之前未对该项目进行风险调整，所以要将其加回到净资本中。步骤三：计算调整后的期末净资本实际值公司原本净资本为\(6000\)万元，结合上述分析，调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。5、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。6、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。7、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"8、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。9、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。10、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查可以受托为客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构。选项A：全面结算会员期货公司全面结算会员期货公司可以为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中具有重要地位，它不仅要为自身客户的期货交易进行结算，还要承担为非结算会员办理结算的职责，因此该选项符合题意。选项B：交易结算会员期货公司交易结算会员期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。选项C：一般结算会员期货公司在我国期货市场的结算体系中，并没有“一般结算会员期货公司”这一类型，所以该选项错误。选项D：特别结算会员期货公司特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务，不能为客户办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。11、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构的相关条件。期货公司申请设立分支机构，需要满足一定的合规要求，其中包括未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。按照相关规定，期货公司申请设立分支机构时，应保证近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。选项A的2年、选项B的6个月以及选项D的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案为C。12、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率相关知识。对于标准化资产的资产管理计划，要求至少每周披露一次，这是为了及时向投资者传达资产的相关信息，让投资者能够较为频繁地了解资产动态，以便做出合理的投资决策。而非标准化资产的资产管理计划，由于其本身的特性，比如交易不活跃、信息获取难度相对较大等，披露频率要求为至少每季度披露一次。每季度的披露频率既能够保证投资者获得一定的信息更新，又考虑到了非标准化资产信息收集和整理的实际难度。综上所述，标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案选A。13、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。14、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来确定建立健全相应应急处理机制以防范和化解统一开户系统运行风险的主体。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等工作，其核心职责在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，并非专门针对统一开户系统的运行风险建立应急处理机制，所以选项A错误。选项B：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心承担着期货市场统一开户系统的建设、运营和管理工作，对于统一开户系统的运行情况最为了解，也最有责任和能力建立健全相应的应急处理机制，以防范和化解统一开户系统的运行风险。所以选项B正确。选项C：期货公司期货公司主要从事期货经纪业务，为客户提供期货交易服务，其工作重点在于客户开发、交易指导等方面，而非统一开户系统的运行管理及风险防范，所以选项C错误。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，对期货市场的合规性进行检查等，并非负责统一开户系统的运行及相关风险防范机制的建立，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。15、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"16、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算风险监管指标的依据。我们来分析每个选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的规范运行和投资者的合法权益，该选项正确。-选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非规定期货公司计算风险监管指标的主体，所以该选项错误。-选项C：企业会计准则是规范企业会计核算和财务报告的准则，主要侧重于企业的会计处理和财务信息披露，与期货公司计算风险监管指标的规定并无直接关联，因此该选项错误。-选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、维护会员合法权益等工作，一般不制定期货公司计算风险监管指标的具体规定，所以该选项错误。综上，本题答案选A。17、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为的处罚规定。解题关键在于依据相关法规，判断甲的行为性质及对应的处罚措施。甲作为期货公司的从业人员，将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务和法规要求。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，且未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员有泄露内幕信息等违规行为，但情节较轻且未造成严重后果的，应暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A，永久性撤销甲的期货从业人员资格，此处罚过于严重，甲的行为未达到需永久性撤销资格的程度。选项B，暂停甲的期货从业人员资格3年，该处罚不符合对于情节较轻未造成严重后果情况的规定。选项C，撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请，同样处罚过重，不适用本案情形。选项D，暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，符合法规中对于此类情节较轻违规行为的处罚规定。综上，答案选D。18、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。19、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。20、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开临时会员大会的联名提议条件。根据相关规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。本题中选项A的1/4、选项C的1/5、选项D的1/6均不符合该规定，而选项B的1/3是正确的联名提议比例。所以本题答案选B。21、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员相关报告时限的规定。根据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以该题正确答案为D选项。"22、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，用流动资产除以流动负债，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准是不低于\(100\%\)，预警标准是不低于\(120\%\)。此期货公司计算得出的流动资产与流动负债比例约为\(109\%\)，该比例大于\(100\%\)，所以符合风险监管指标规定标准要求；同时，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于风险监管指标的预警标准。综上，答案选A。23、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。24、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的资格批准主体。根据相关规定，中国证券监督管理委员会作为全国证券期货市场的主管部门，负责对期货公司从事期货投资咨询业务进行监管并批准其取得相应业务资格。选项A，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，并不负责批准期货公司的投资咨询业务资格，故A选项错误。选项C，期货公司所在地证监局是中国证券监督管理委员会的派出机构，主要履行辖区内的监管职责，并非批准期货投资咨询业务资格的主体，故C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是在辖区内贯彻落实相关政策和进行日常监管工作，同样不是批准该业务资格的主体，故D选项错误。综上，正确答案是B。25、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项内容，结合相关规定逐一分析，判断其表述是否正确。选项A以书面方式下达交易指令时，按规定应是客户填写书面交易指令单，而非期货公司填写。所以该选项表述错误。选项B以电话方式下达交易指令，为了保证交易过程的可追溯性和准确性，期货公司应当同步录音，该选项表述正确。选项C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，由于这些电子数据具有易修改、易丢失等特点，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令，以确保交易记录的完整性和安全性，该选项表述正确。选项D在实际交易中，客户可以根据自身需求和便利，通过书面、电话、计算机、互联网等多种委托方式下达交易指令，该选项表述正确。综上，答案选A。26、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。27、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时中国证监会及其派出机构可采取措施的理解。选项A中国证监会及其派出机构在处理期货从业人员违规问题时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关在特定法律程序下才可行使的权力，所以A选项错误。选项B给予纪律惩戒通常是行业自律组织（如期货业协会）的职责。中国证监会及其派出机构主要侧重于对市场的行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C“给予其惩戒、公开谴责”这类表述不准确。中国证监会及其派出机构对于期货从业人员违规行为，主要是采取行政监管措施，而“惩戒”表述较为宽泛，且并非其常规的监管执行方式，所以C选项错误。选项D依据相关规定，中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》的期货从业人员，有权采取责令改正、监管谈话等措施，以规范期货从业人员的行为，维护期货市场的正常秩序，因此D选项正确。综上，本题答案选D。28、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易违规行为的理解和判断。题干分析某客户在期货公司营业部存入5000万元准备进行红枣期货交易，但因某些原因一直未交易，而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约。选项分析A选项：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户的保证金进行交易等其他活动。在本题中，营业部经理王某未经客户同意，私自将客户存入准备用于交易的5000万元资金以自己的名义买进期货合约，符合挪用客户保证金的定义，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在资金转账环节违反规定将客户保证金转到其他账户等情况，而题干强调的是擅自使用客户资金进行交易，并非单纯的资金划转违规，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司收到客户保证金后未按照规定进行入账记录，题干中并没有提及保证金入账与否的问题，重点是资金被擅自使用，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要体现在对客户委托交易的条件、程序等方面不按照规定执行，而本题的关键是资金被私自挪用，并非接受委托环节的问题，所以D选项错误。综上，本题答案选A。29、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。30、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"31、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。分析选项A报告权通常是指相关主体向上级或特定对象汇报情况的权利。监事会和监事主要是对公司经营情况进行监督、了解，并非向他人报告公司经营情况是其核心权利，所以报告权不符合题意。分析选项B知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事的重要职责是监督公司的经营管理活动，而要有效履行这一职责，就必须切实保障他们对公司经营情况的知情权，这样他们才能依据了解到的信息进行监督和提出建议等。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该项正确。分析选项C经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。公司的经营权通常由公司的管理层等负责行使，监事会和监事的职能重点在于监督而非经营，因此经营权不属于监事会和监事应有的对公司经营情况的权利，该项错误。分析选项D决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。公司的重大决策一般由股东会、董事会等进行，监事会和监事主要是对决策的执行情况等进行监督，并不拥有决策权，所以该项错误。综上，答案选B。33、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这一措施有助于维护市场公平公正，保护投资者的利益，避免内部人员利用信息优势进行不正当交易，该选项表述正确。选项B期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，能够规范信息的发布和使用流程，保证信息的质量和安全性，避免信息泄露或被不当利用，该选项表述正确。选项C期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。研究分析工作需要基于客观、准确的数据和专业的分析方法，如果受董事会和业务负责人意见的左右，可能会丧失研究分析的独立性和客观性，无法为客户提供真实有效的决策依据，所以该选项表述错误。选项D期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户有助于建立良好的市场秩序和声誉，保障所有客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。34、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用未取得任职资格人员担任董事、监事和高级管理人员且无违法所得或违法所得不满20万元时的罚款金额规定。根据相关法规，期货公司出现任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的情况，若没有违法所得或者违法所得不满20万元的，应处20万元以上100万元以下的罚款。选项A的30万元不符合法规规定的罚款上限标准；选项B的50万元同样未达到正确的罚款上限金额；选项D的150万元超出了法规规定的罚款范围。所以本题正确答案是C。35、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，并不承担对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职责。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并非对期货公司董监高进行监督管理的主体。选项C，中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会有权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，但对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体表述为中国证监会更为准确全面。综上，答案选C。36、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"37、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定，所以本题应选A。"38、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。39、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。40、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者诚信状况进行综合评估时所依据的投资者信用风险信息数据库的管理主体。选项A：中国证监会中国证监会主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行等宏观层面的监管工作，并非专门管理投资者信用风险信息数据库来供期货公司会员评估投资者诚信状况，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员提供相关信用信息，便于期货公司会员结合投资者个人信用报告等信用证明文件，对投资者的诚信状况进行综合评估，该选项正确。选项C：中国银监会中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货行业投资者信用风险信息数据库并无直接关联，所以该选项错误。选项D：中国人民银行中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定等，虽然人民银行有征信系统，但本题强调的是期货行业特定的投资者信用风险信息数据库，并非人民银行的征信系统，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。41、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。虚假宣传会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，损害客户利益，扰乱期货市场秩序，所以该选项表述正确。选项B期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金及其他资产是客户的重要财产，受到法律严格保护，挪用这些资产严重侵犯了客户的财产权益，违反了相关法规要求，因此该选项表述正确。选项C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循诚实信用原则，向客户披露利益冲突的情况，并且采取措施避免利益冲突对客户造成不利影响，而不是直接不得继续为客户提供服务。所以该选项表述错误。选项D中国证监会禁止的其他行为，期货从业人员当然也不能违反。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场稳定和投资者权益保护的行为，期货从业人员有义务遵守，所以该选项表述正确。综上，本题答案选C。42、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：安全证券公司协助维护期货交易系统稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立是非常必要的。数据安全是保障期货交易正常进行和投资者权益的关键因素，只有确保数据传送安全，才能防止数据泄露、篡改等问题，维护交易秩序和市场稳定，所以该选项符合要求。选项B：公正公正一般是指在处理事务、做出决策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要侧重于交易过程和规则的公平性，并非针对期货交易数据传送这一环节的特性，与题意不符，故该选项错误。选项C：公平公平强调的是参与交易的各方在机会、地位等方面的平等，侧重于市场环境和交易规则对所有参与者的平等对待，而不是数据传送的特性，因此该选项也不正确。选项D：公开公开通常是指信息的透明，即相关信息要向市场参与者公开披露，让大家都能获取到必要的信息以便做出决策，但这和期货交易数据传送的特点没有直接关联，所以该选项不合适。综上，答案选A。43、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题正确答案选C。"44、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动的范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这属于期货公司为客户在投资规划方面提供的专业服务，是在合法合规且基于客户委托的情况下可以开展的营利性活动。通过为客户设计这些方案，能够帮助客户更好地在期货市场进行投资操作，实现资产的合理配置和增值，因此该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，这是期货公司为客户提供专业服务的重要基础工作。通过对市场的深入研究和分析，期货公司可以为客户提供更准确的市场信息和投资建议，协助客户做出更明智的投资决策，属于期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范畴，该选项不符合题意。选项C帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发一系列问题，如利益冲突、道德风险等，同时也违反了相关的监管规定。所以期货公司不能代客户进行期货投资交易，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，能够帮助客户提高风险管理意识和能力，降低投资风险。这是期货公司为客户提供的专业增值服务，也是基于客户委托可开展的营利性活动，该选项不符合题意。综上，答案选C。45、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构有定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告的义务，并且该报告需经会计师事务所审计。之后应将报告报送至中国证监会和财政部，因为中国证监会负责监管期货市场，对保障基金的管理和使用情况进行监督管理；财政部则在资金管理等方面有着重要职责，需要掌握保障基金的相关信息。选项B“财务部”表述不准确，且单独的财政部并不足以全面监管保障基金情况；选项C中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非报告的报送对象；选项D期货交易所主要组织和监督期货交易等业务，也不是该报告的接收方。所以，答案选A。46、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定对各选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有有效期限时，应当视为当日有效，而非次日有效。所以选项A说法不正确。选项B交易品种是期货交易指令的重要要素之一。如果客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司无法确定具体交易对象，为避免操作失误和风险，期货公司可以拒绝执行该指令。因此选项B说法正确。选项C在期货交易指令里，成交价格也是关键内容。当交易指令数量和买卖方向明确，却没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价成交，这样能保证交易在合理的市场价格下顺利进行。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要。若客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向，通常应当视为开仓交易，这是行业内默认的处理方式。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。47、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】该题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务规定的了解。期货从业人员在职业活动中，其行为规范受到多方面监管，在兼任职务方面，出于防范潜在利益冲突、保障所在机构合法权益等多方面考虑，有着明确的规定。按照规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作；所在地中国证监会派出机构负责辖区内的市场监管等事务；中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，它们并非决定期货从业人员兼任职务是否可以的主体。所以本题正确答案是C。"48、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官不得干预期货公司正常经营。干预期货公司正常经营会干扰公司的正常运营秩序，不符合规定要求，属于违反该规定的行为，所以选项A错误。选项B当期货公司经营管理中存在重大风险事件时，首席风险官有及时报告的职责。拖延报告重大风险事件可能会导致风险进一步扩大，无法让相关部门及时采取措施应对，这违反了规定中关于及时报告的要求，所以选项B错误。选项C首席风险官不得兼任期货公司的营业部门负责人。兼任该职务可能会导致职责不清，无法保证首席风险官独立、有效地履行对公司风险的监督职责，影响其工作的客观性和公正性，属于违反规定的行为，所以选项C错误。选项D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件，是首席风险官履行监督职责、维护客户合法权益的正确行为，符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的要求，不属于违反规定的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。49、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。50、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的划分类别。按照相关规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，所以答案选D。"第二部分多选题(20题)1、假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（）。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：BCD

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：根据规定，证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，要求申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，而非3个月。所以选项A错误。选项B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度是证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的必要条件之一。客户交易结算资金第三方存管制度能够保障客户资金的安全，有效防止证券公司挪用客户资金，维护市场的稳定和投资者的合法权益。因此，选项B正确。选项C：建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，可以确保证券公司在开展介绍业务时规范运作，有效防范和控制业务风险，保护客户的合法权益，是申请该业务资格的重要条件。所以，选项C正确。选项D：具有满足业务需要的技术系统是证券公司开展为期货公司提供中间介绍业务的基础保障。只有具备良好的技术系统，才能保证业务的顺利开展，及时准确地处理客户交易等各类信息。所以，选项D正确。综上，本题的正确答案是BCD。2、中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.财务负责人

B.副总经理

C.总经理

D.首席风险官

【答案】：BCD

【解析】本题考查中国证监会对期货公司特定任职资格人员的资格年检规定。根据相关规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。选项A中，财务负责人并不在实行资格年检的人员范围内。而选项B副总经理、选项C总经理和选项D首席风险官均符合要求。综上，答案选BCD。3、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.自有资金

D.交易保证金

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付方式。选项A结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约等风险，起共同担保作用，并非用于垫付个别客户违约造成的保证金不足，所以选项A错误。选项B风险准备金是期货公司从其收取的交易手续费收入中按一定比例提取的，用于弥补风险损失的专项资金。当客户在期货交易中违约造成保证金不足时，期货公司可以用风险准备金进行垫付，选项B正确。选项C自有资金是期货公司自身拥有的资金，当客户违约导致保证金不足时，期货公司有责任使用自有资金进行垫付，以保证交易的正常进行，不得占用其他客户的保证金，选项C正确。选项D交易保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，是客户进行交易的履约保证。期货公司不能用交易保证金来垫付其他违约客户的保证金不足情况，否则会损害其他客户的权益，选项D错误。综上，答案选BC。4、期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关法规对各选项进行逐一分析判断：选项A：期货公司伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料，会破坏期货交易记录的真实性和完整性，影响交易的透明度与可追溯性，损害投资者利益及市场的正常秩序。所以这种行为被禁止，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项B：期货业务许可证或者经营许可证是期货公司合法经营的重要凭证，伪造、变造、出租、出借、买卖这些许可证会造成市场经营主体的混乱，容易引发非法经营等问题，严重干扰期货市场的正常运行。因此，此类行为对于相关责任人员需要按照规定进行处罚，包括警告、罚款，情节严重的还将暂停或撤销资格。选项C：期货行业具有专业性和高风险性，任用不具备资格的期货从业人员，可能因专业能力不足导致操作失误、违规等情况，给投资者带来损失，也不利于期货市场的稳定发展。所以期货公司任用不具备资格的期货从业人员时，相关责任人员会受到相应处罚。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合处理，无法准确区分每个客户的交易情况，这不仅容易引发交易纠纷，还可能掩盖违规行为，影响市场的公平、公正和透明。因此，期货公司进行混码交易时，直接负责的主管人员和其他直接责任人员会按规定受到警告、罚款等处罚，情节严重的将暂停或撤销相关资格。综上所述，ABCD选项的行为均会使期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员受到相应处罚，本题答案选ABCD。5、根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，期货公司应当（）。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：向投资者充分揭示股指期货风险是期货公司的重要职责之一。股指期货交易具有高风险性，投资者往往难以全面了解其中的风险。期货公司有责任向投资者详细说明各种可能面临的风险，如市场风险、信用风险等，让投资者在充分知晓风险的前提下进行投资决策，所以该项正确。选项B：全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，并测试投资者的股指期货基础知识，能够帮助投资者更好地了解股指期货市场，具备参与交易的基本认知。只有投资者了解了相关的法律法规和业务规则，才能在合法合规的框架内进行交易；掌握产品特征则有助于投资者根据自身情况做出合理的投资选择。测试基础知识可以确保投资者具备一定的专业知识储备，避免盲目投资，因此该项正确。选项C：认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，这是保障期货市场稳定和投资者利益的重要环节。通过审核开户申请材料，可以确保投资者身份真实、信息准确。评估风险承受能力能够判断投资者是否适合参与股指期货交易，避免风险承受能力较低的投资者承受过大的投资损失，所以该项正确。选项D：建立客户资料档案，并为客户保密，是保护投资者隐私和信息安全的必要措施。客户的个人信息和交易记录属于敏感信息，期货公司有义务妥善保管这些信息，除依法接受调查和检查外，不得泄露给其他方，这样可以增强投资者对期货公司的信任，促进期货市场的健康发展，因此该项正确。综上，ABCD四个选项均符合《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》对期货公司的要求，本题答案选ABCD。6、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是（）。

A.客户

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货保证金存管银行

【答案】：ABCD

【解析】本题考查应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的主体。选项A客户是期货交易的参与主体，其保证金的安全直接关系到客户自身的利益。国务院期货监督管理机构对保证金安全存管监控做出规定，客户需要遵守相关规定以保障自身保证金的安全，同时也有助于维护期货市场的正常秩序。所以客户应当遵守有关保证金安全存管监控的规定。选项B非期货公司结算会员是指符合条件的商业银行、证券公司等金融机构，经交易所批准，成为非期货公司结算会员，为非期货公司会员办理结算业务。非期货公司结算会员在期货交易结算过程中涉及客户保证金的管理和运作，遵守保证金安全存管监控规定能够确保其结算业务的合规性，保障客户保证金的安全，因此非期货公司结算会员应当遵守相关规定。选项C期货公司作为期货市场的重要中介机构，负责为客户提供期货交易服务，包括保证金的收取、管理等工作。期货公司遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定，有助于规范自身业务操作，防范保证金挪用等风险，保障客户资金安全，维护期货市场的稳定运行，所以期货公司应当遵守相关规定。选项D期货保证金存管银行是由交易所指定、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。它负责保证金的存放、划转等工作，在保证金安全存管监控体系中承担着重要职责。遵守相关规定是其履行职责的基本要求，能够保证保证金的安全存管和合理使用，防止出现资金风险，因此期货保证金存管银行应当遵守有关保证金安全存管监控的规定。综上，ABCD四个选项所涉及的主体均应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定，本题答案为ABCD。7、期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。

A.符合一定条件的期货公司

B.期货交易所非期货公司会员

C.期货市场机构投资者

D.期货市场个人投资者

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金保障的主体范围。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其设立的目的是为了保护期货投资者的合法权益，因此保障的主体是期货市场的投资者。选项A，期货公司并非期货投资者保障基金保障的主体，而是市场中的经营机构，所以该选项错误。选项B，期货交易所非期货公司会员同样不属于期货投资者保障基金保障的主体范畴，它是期货交易所的会员类型之一，并非投资者，所以该选项错误。选项C，期货市场机构投资者属于期货投资者的一部分，他们在期货市场进行投资活动，当面临期货公司相关风险导致保证金出现缺口时，会受到期货投资者保障基金的保障，该选项正确。选项D，期货市场个人投资者也是期货投资者保障基金保障的对象，个人在期货市场投