期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷及参考答案详解（考试直接用）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷第一部分单选题(50题)1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，其对透支交易造成损失的赔偿责任相关规定。根据相关法律法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60％。所以本题正确答案是D选项。2、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解纠纷的指定机构，所以B选项不正确。选项C：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，有责任和义务维护行业的正常秩序，保护投资者和从业人员的合法权益。当从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定的程序，可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。选项D：国家主管机构“国家主管机构”是一个比较宽泛的概念，并没有明确指向具体的某一个能专门调解此类纠纷的机构，在本题语境下不具有针对性，所以D选项错误。综上，答案选C。3、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。4、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所监事会成员的人数要求。根据相关规定，期货交易所设监事会，监事会成员不得少于3人。所以在本题中，期货交易所设监事会成员至少需要3人，答案选B。"5、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令通常遵循特定的原则。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先执行，它强调的是指令到达的先后顺序，确保了所有客户的交易指令在时间维度上有一个公平的处理顺序。而数量优先原则一般不是传递客户交易指令的通用原则，若按照数量优先，可能会使大额交易优先执行，不利于小额投资者；规模优先同样不是传递客户交易指令遵循的普遍原则；价格优先原则主要用于确定在集合竞价和连续竞价时的成交顺序，是在同一时间到达的不同价格指令之间的成交规则，并非用于传递客户交易指令。所以期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，本题答案选C。6、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的法定代表人相关知识。会员制期货交易所是一种不以营利为目的的期货交易所组织形式。在会员制期货交易所中，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，并且按照相关规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。选项A，董事长一般是公司制企业或组织中的核心领导职位，在会员制期货交易所中通常不存在董事长这一职务，所以A选项错误。选项C，理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，主要职责是召集和主持理事会会议等，并非法定代表人，所以C选项错误。选项D，监事长负责监督期货交易所的经营管理活动，以确保其合规运行，并不承担法定代表人的职责，所以D选项错误。综上所述，答案选B。7、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。8、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次

【答案】：A"

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中压力测试的频率规定。根据该办法，压力测试至少每季度进行一次，故答案选A选项。B选项至少每月进行一次、C选项至少每半年度进行一次以及D选项至少每年度进行一次均不符合该办法对于压力测试频率的规定。"9、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。在期货交易中，为了应对可能出现的风险，保障市场的稳定运行，期货交易所需要提取风险准备金。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，且风险准备金应当单独核算，专户存储。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，并非提取风险准备金的依据。选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，也不是提取风险准备金的标准。选项D，经营利润是期货交易所的盈利情况，与风险准备金提取比例并无直接关联。综上，正确答案是C。10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司向特定关联人提供期货经纪服务的风险管理要求相关知识。期货公司在开展业务时，需要遵循一定的风险管理规则，以确保市场的稳定和客户的利益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，从维护市场公平、公正以及保障其他投资者合法权益等多方面考虑，必须保持统一的风险管理标准。选项A“可以降低”，若允许降低风险管理要求，那么对于这些股东、实际控制人及其关联人而言，他们可能会面临比其他客户更大的风险，同时也可能破坏市场的公平竞争环境，所以A选项错误。选项B“不得降低”，这体现了对风险管理要求的严格性和一致性，保证了无论服务对象是谁，期货公司都要按照既定的风险管理标准来提供服务，维护了市场的正常秩序和公平性，所以B选项正确。选项C“必须提高”，题干中并没有相关规定要求对这类关联人提供服务时必须提高风险管理要求，过度提高也可能会增加不必要的成本和限制业务的正常开展，所以C选项错误。选项D“不得提高”，此表述不符合整体的风险管理逻辑，重点应是不能降低标准以保证公平公正，而不是单纯强调不得提高，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。11、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。12、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位在为客户开户时的正确做法。选项A，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节是合理且必要的。这有助于确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，符合金融市场规范和投资者保护原则，该做法正确。选项B，不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码，能够有效防止不具备相应条件的投资者参与高风险的金融期货交易，降低投资风险，保护投资者利益，此做法正确。选项C，随机选择客户是错误的做法。期货公司会员单位在为客户开户时，应依据金融期货投资者适当性制度等相关规定，对客户进行严格的筛选和评估，充分了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等，而不是随机挑选客户，这样才能保障金融期货市场的稳定和投资者的合法权益。选项D，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是符合金融市场运营规律的。通过了解客户，可以为不同类型的客户提供更精准的服务，同时进行分类管理能更好地把控风险，该做法正确。综上，答案选C。13、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司高级管理人员的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：监事会主席监事会是公司的监督机构，监事会主席主要负责监事会的日常工作和监督职责，其职责侧重于对公司经营管理活动的监督，并不直接参与公司的日常经营管理和业务执行，不属于期货公司高级管理人员。选项B：独立董事独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。独立董事主要是为了保证公司决策的公正性和客观性，对公司重大事项发表独立意见，不从事具体的经营管理工作，因此不属于期货公司高级管理人员。选项C：董事长董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理结构中处于重要地位，但董事长主要负责召集和主持董事会会议，对公司重大事项进行决策等宏观层面的工作，通常不参与公司具体业务的日常管理和执行，所以不属于期货公司高级管理人员。选项D：营业部负责人营业部是期货公司的基层业务单位，营业部负责人需要负责该营业部的日常运营管理、客户开发与服务、风险控制等具体业务工作，直接参与公司的经营活动和业务执行，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。14、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。对于期货公司调整高级管理人员职责分工这一情况，依据相关规定，其应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以答案是C选项。"15、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关内容的掌握。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了期货从业人员在执业过程中需要遵循的行为规范以及相关的监督管理等内容。在该准则中，期货从业人员在执业过程中，除所在期货经营机构外，所在地中国证监会派出机构、中国期货业协会、中国证监会都对其具有一定的监督管理等职责。所以本题正确答案选C。"16、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在与客户交易结算结果通知方面未明确约定且未证明发出通知时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。选项A中承担50%赔偿不符合相关规定；选项C承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的50%也不正确；选项D不需要承担赔偿责任更是与规定相悖。所以本题正确答案是B。17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。18、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标设置预警标准的相关知识。在中国证监会对风险监管指标的规定中，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以答案选C。19、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后向中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题的正确答案是B选项。"20、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格的期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题应选A选项。21、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员应遵循的原则。选项A“谨慎”通常是指在做事或决策时小心慎重，一般是针对具体行为或决策过程的态度要求，并非专门针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一特定情形所应遵循的原则，所以A选项不符合题意。选项B“稳健”主要强调在经营、投资等方面保持平稳、健康的发展态势，侧重于整体的运营风格和策略，与高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员的应对原则关联不大，所以B选项不正确。选项C“回避”原则是为了避免可能出现的利益冲突和潜在的不公平现象。当期货公司高级管理人员的近亲属在该期货公司从事期货交易时，高级管理人员遵循回避原则，能够减少因亲属关系而产生的利益瓜葛，保证交易的公平、公正和透明，符合相关规定和行业规范，所以C选项正确。选项D“诚实”强调的是做人做事要真诚、不虚假，是一种基本的道德和行为准则，但它不能很好地针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一情况来规范高级管理人员的行为，所以D选项不合适。综上，正确答案是C。22、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。23、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。24、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿规定。在期货市场中，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将用于进一步补偿。风险准备金主要用于应对期货公司或交易所可能面临的风险等特定用途，并非专门用于补偿投资者保证金损失，故选项B错误。期货交易所的自有资金有其自身的用途和安排，一般不会直接用于补偿投资者保证金损失，选项C错误。期货公司的自有资金主要用于公司自身的运营和发展等，也不是主要用于补偿投资者保证金损失，选项D错误。所以对于投资者保证金损失在现有保障基金不足补偿时，应由后续缴纳的保障基金进行补偿，正确答案是A。25、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。因此，答案选C。26、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。27、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货公司任用人员相关规定的了解。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"28、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。29、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。30、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停

【答案】：D

【解析】本题考查代为履职人员履职期间的相关管理规定。代为履职人员应实地履行职责，为了确保其能专注于所代行的职责，避免精力分散，保障履职效果和质量，在履职期间需要对管理公司其他事务的情况进行合理安排。选项A，“同时”意味着在履行代职职责的同时继续管理公司其他事务，这可能导致精力分散，无法全身心投入到代行的职责中，不利于代职工作的有效开展，所以A选项错误。选项B，“间接”管理公司其他事务也会使代为履职人员在一定程度上分心，可能无法集中精力在实地履行的职责上，影响工作效率和效果，所以B选项错误。选项C，“终止”表述过于绝对，一般情况下不会完全终止对公司其他事务的联系，只是暂时搁置管理，所以C选项错误。选项D，“暂停”管理公司其他事务，能让代为履职人员将主要精力集中在实地履行的职责上，保证代职工作的顺利进行，符合实际工作中的要求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。31、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的批准机构。根据相关规定，期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所设立分所的审批无关；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，并非此事项的审批主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，也不具备批准期货交易所设立分所的权力。所以本题正确答案是A。32、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在处分期间不得从事任何与期货相关的活动期货从业人员受到暂停从业资格处分，只是在一定期限内暂停其从业资格，并非在处分期间完全不得从事任何与期货相关的活动。在暂停从业资格处分期间，从业人员仍可从事一些与期货业务相关但不需要从业资格的辅助性工作等。所以该选项错误。选项B：参加协会组织的专项后续执业培训《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员受到暂停从业资格处分后，需要参加协会组织的专项后续执业培训，以提升其专业素养和职业道德水平，使其更好地理解和遵守行业规范，符合规定要求。所以该选项正确。选项C：自我反省，公开道歉受到暂停从业资格处分后，重点在于通过培训等方式提升自身素质和合规意识，并没有规定要进行公开道歉。公开道歉并不是《期货从业人员执业行为准则》中对于受到暂停从业资格处分后的必然要求。所以该选项错误。选项D：向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为在《期货从业人员执业行为准则》中，并没有要求受到暂停从业资格处分的人员向期货业协会递交保证书承诺不再从事违法行为。其主要规范的是通过培训等措施来促使从业人员改进。所以该选项错误。综上，答案选B。33、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A，资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。期货公司计算净资本时，按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，能够更真实地反映公司的资产状况和财务实力，该选项正确。选项B，并不存在“净资产减值准备”这一常规概念用于期货公司净资本计算时相关项目的计提，所以该选项错误。选项C，期货风险准备金是期货公司从其收取的交易手续费收入减去应付期货交易所手续费后的净收入的一定比例提取的，用于应对可能出现的风险损失，但它并非是计算净资本时按照企业会计准则对相关项目充分计提的项目，所以该选项错误。选项D，不存在“期货保证金减值准备”的说法，期货保证金是指在期货市场上，交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参与期货合约的买卖，它与净资本计算时应计提的项目无关，所以该选项错误。综上，答案选A。34、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，所以正确答案是B选项。35、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A主管部门主要负责对期货行业进行监管和管理等宏观层面工作。期货从业人员虽然要遵守主管部门的规定和要求，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点强调的并非是对主管部门高度负责，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B所在机构的股东是所在机构的权益所有者，期货从业人员需要维护所在机构的整体利益，但这并非准则中所强调的执业过程中应当高度负责的对象，所以该选项也不正确，排除。选项C期货交易涉及多方参与主体，如期货交易者、期货经纪公司等。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，这样才能保证期货交易的公平、公正、有序进行，维护市场的正常秩序和各方的合法权益，该选项符合要求。选项D中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货从业人员需要遵循中国证监会的监管规定，但准则中强调的重点不是对中国证监会负责，所以该选项不合适，排除。综上，正确答案是C。36、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。37、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。38、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构派出机构批准办理的事项。选项A：期货公司变更公司形式，一般属于较为重大的公司结构调整，通常需要经过更高层级或更全面的审批流程，并非仅由国务院期货监督管理机构派出机构批准，所以该选项不符合要求。选项B：设立境内分支机构，这一事项主要涉及到在境内具体区域的业务拓展和布局，由国务院期货监督管理机构派出机构审批，能更好地结合当地实际情况进行监管和审查，所以设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，该选项正确。选项C：变更业务范围涉及到公司业务领域的调整和改变，会对公司整体运营和市场格局产生一定影响，需要更严格和全面的审批，不是由派出机构单独批准，该选项不正确。选项D：变更注册资本是影响公司资本规模和财务状况的重要事项，需要进行综合评估和严格审批，通常也不是由国务院期货监督管理机构派出机构单独批准，该选项也不正确。综上，正确答案是B。39、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。40、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继，该选项陈述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，同时合并前各方的债权同样由合并后存续或者新设的交易所承继，并非要在合并前受偿完毕，所以该选项陈述错误。选项C：期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的交易所合并设立一个新的交易所，合并各方解散，该选项陈述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，对期货市场的运行和发展有重要影响，需由中国证监会批准，该选项陈述正确。综上，答案选B。41、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中对资产管理业务相关制度监督及合规性检查职责的主体。选项A，董事长是公司董事会的领导，其职责主要侧重于公司整体战略规划、重大决策等方面，并不直接负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行以及对合规性进行定期检查等具体工作，所以选项A错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的统筹安排，并非专门针对资产管理业务的合规性监督和检查，所以选项B错误。选项C，主管资管业务的副总经理主要负责资产管理业务的业务开展和管理等方面工作，虽然与资管业务密切相关，但重点并非监督制度执行和合规性检查，所以选项C错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，在期货公司中，首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务，所以选项D正确。综上，本题答案选D。42、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

A.从业人员注册.客户服务等信息

B.从业人员注册.工作业绩等信息

C.从业资格注册.诚信记录等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示和更新的内容。首先分析选项A，“从业人员注册”有一定合理性，但“客户服务等信息”并非建立该数据库重点公示和更新的核心内容，客户服务信息较为宽泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、准确地反映从业人员的基本情况和职业素养，所以选项A不合适。接着看选项B，“从业人员注册”是基本信息，但“工作业绩等信息”具有一定局限性，工作业绩受到多种因素影响且不同岗位业绩衡量标准差异较大，不能很好地对从业人员进行统一规范的展示，不是信息数据库重点关注的方面，因此选项B不正确。再看选项C，“从业资格注册”是确认从业人员具备从事期货业务资格的重要依据，而“诚信记录”反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者都是衡量从业人员能否胜任期货业务以及是否值得客户和市场信任的关键信息，所以中国期货业协会应当公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，选项C正确。最后看选项D，“从业资格注册”是必要信息，但“考试成绩”在从业资格获得后，其重要性相对降低，更多反映的是过去的学习成果，而不是从业过程中的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。43、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题可依据各项规定，对每个选项进行逐一分析。首先看选项A，期货公司对于实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的情况，并没有规定要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，所以该选项错误。接着看选项B，相关规定中并未要求期货公司定期向独立董事提交关于实际控制人或其他关联人期货交易情况的专项报告，因此该选项也不正确。再看选项C，对于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，自开户之日起一定期限内，是要向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案，而非向中国期货业协会备案，所以此选项不符合规定。最后看选项D，根据规定，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的相关情况，该项表述正确。综上，答案选D。44、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户在期货公司违约时，期货公司承担违约责任的顺序。在期货交易中，保证金是客户向期货公司缴纳的用于保证其履行合约的资金。当客户违约时，按照规定，期货公司首先会使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是为应对客户可能出现的违约情况而设立的，用其来承担违约责任符合交易逻辑和相关规定。而期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等所使用的资金；风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金；期货交易公司的储备金同样有其特定的用途和管理规则。在客户违约时，一般不会优先使用这些资金来承担违约责任。所以答案选A。45、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。

A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

B.划拨期货公司的自有资金

C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

D.冻结期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院对于以期货公司为债务人时债权人请求的支持与否的判断。分析选项A客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金，是客户的资金，并非期货公司的自有财产。这些资金是用于保障客户期货交易保证金的特定用途资金，具有独立性和专属性，不能用于清偿期货公司自身的债务。所以，当债权人请求冻结、划拨该部分有价证券金时，人民法院不予支持，选项A正确。分析选项B期货公司的自有资金是其自身拥有的可用于承担债务等责任的财产。当期货公司作为债务人时，债权人有权请求划拨其自有资金以实现债权，人民法院一般会支持这类请求，选项B错误。分析选项C期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款，属于期货公司在经营过程中应当承担的责任和债务。债权人对于该赔款的请求是合理合法的，人民法院通常会予以支持，选项C错误。分析选项D如前面所述，期货公司的自有资金可用于清偿其债务。债权人请求冻结期货公司的自有资金是常见的债权保障手段，人民法院通常会支持此类请求，选项D错误。综上，本题答案选A。46、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。47、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。48、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果

【答案】：B

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对所遵循的原则。在处理特殊单位客户的实名制要求及核对工作时，需要遵循一定的原则来确保工作的准确性和有效性。“实质重于形式”是会计、金融等领域中一个重要的原则理念。该原则强调在进行判断和处理事务时，要注重交易或事项的经济实质，而不仅仅依赖于其法律形式。在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，不能仅仅看表面的形式是否符合规定，更要深入探究其实际的情况，以确保客户身份的真实、准确，防止出现虚假或不实的实名制情况。选项A“内容”，“内容”表述较为宽泛，不能准确体现出在实名制核对中注重内在本质的要求，所以A选项不符合。选项C“过程”，强调的是事情发展或进行的程序，而不是对事情本质的考量，在实名制要求及核对中，过程固然重要，但最终还是要以实质情况为依据，所以C选项不正确。选项D“结果”，虽然结果是重要的考量因素，但单纯追求结果可能会忽略过程中的实际情况和本质特征，实名制核对更强调对整个事务本质的把握，而不是只看最终结果，所以D选项不合适。而选项B“实质”，准确地体现了在特殊单位客户实名制要求及核对工作中应注重内在本质，不被表面形式所迷惑的原则，所以本题正确答案是B。49、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的备案及披露相关时间规定。根据相关法规，期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。所以本题答案选B。50、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官的责任对象。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。选项A，董事会是公司的决策机构，负责制定公司的战略和重大决策。首席风险官向董事会负责，有助于保障董事会及时了解公司的风险状况，从而做出科学合理的决策，该选项正确。选项B，监事会主要职责是监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为等，首席风险官并不向监事会负责，该选项错误。选项C，理事会一般存在于一些社团组织等，并非期货公司中首席风险官负责的对象，该选项错误。选项D，股东大会是公司的权力机构，主要对公司重大事项进行决策，但首席风险官并非直接向股东大会负责，该选项错误。综上，本题正确答案为A。第二部分多选题(20题)1、首席风险官存在()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

A.滥用职权.干预公司正常经营

B.利用职务便利谋取个人利益

C.不能担任本职工作

D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关规定，逐一分析每个选项。选项A当首席风险官滥用职权、干预公司正常经营时，其行为严重违背了首席风险官的职责，不利于公司的正常有序运营，会给公司带来较大的风险和危害。在此种情形下，期货公司董事会有权免除其职务，所以选项A正确。选项B首席风险官若利用职务便利谋取个人利益，这属于严重的职业道德缺失和违规行为，损害了公司和其他股东的利益。这种行为违背了其应尽的职责和义务，期货公司董事会可以基于此免除其职务，故选项B正确。选项C首席风险官如果不能胜任本职工作，无法有效履行其监督、管理等职责，那么就无法为公司的风险管理提供保障，不能满足公司对于该岗位的要求。所以当出现这种情况时，期货公司董事会可以免除其职务，选项C正确。选项D向监管部门报告公司交易部门的违规行为是首席风险官履行职责、维护市场秩序和公司合规运营的正确做法，是其应尽的义务，并非免除职务的情形。因此选项D错误。综上，答案选ABC。2、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的

B.期货从业人员获取不正当利益的

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形。选项A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的，这种行为严重干扰了行业协会正常的监管工作，破坏了行业监管秩序，反映出该从业人员缺乏对行业规范和监管的尊重与配合，属于严重违反行业规定的行为，因此会被暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月，所以选项A正确。选项B期货从业人员获取不正当利益，这违背了从业人员应遵守的职业操守和道德规范。获取不正当利益可能会损害其他投资者的合法权益，破坏期货市场的公平、公正环境，对行业的健康发展造成负面影响，所以会面临暂停从业资格6个月至12个月的处罚，选项B正确。选项C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，会使投资者在不了解全部真实信息的情况下做出投资决策，这极大地增加了投资者的投资风险，破坏了投资者与从业人员之间的信任关系，扰乱了期货市场的正常秩序，因此属于应被暂停从业资格6个月至12个月的情形，选项C正确。选项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息，这种行为可能会影响相关市场主体的利益，破坏市场的信息安全和公平性。未公开的重要信息具有一定的商业价值和敏感性，随意泄露会引发市场的不公平竞争和信息混乱，所以该行为会导致期货从业人员被暂停从业资格6个月至12个月，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形，本题答案选ABCD。3、公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。

A.决定对违规行为的纪律处分

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事.高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

【答案】：BCD

【解析】本题可根据公司制期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A决定对违规行为的纪律处分并非监事会的职权。通常，对违规行为的纪律处分的决定权可能在于专门的纪律检查部门或相关的管理机构，而不是监事会的主要职能范畴，所以该选项错误。选项B检查期货交易所财务是监事会的重要职权之一。监事会通过对财务的检查，可以监督期货交易所的财务状况是否健康、合规，确保资金的合理使用和财务信息的真实性、准确性，所以该选项正确。选项C监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为是监事会的核心职能。监事会需要对董事和高级管理人员在履行职责过程中的行为进行监督，防止他们滥用职权、违规操作，保障期货交易所的正常运营和股东的合法权益，所以该选项正确。选项D向股东大会会议提出提案也是监事会的职权。监事会可以根据自身的监督情况和对期货交易所运营的了解，向股东大会提出相关的建议和方案，以供股东大会审议，这有助于完善公司的治理和决策，所以该选项正确。综上，本题答案选BCD。4、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。

A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。选项A：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，符合该罪的构成要件，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。选项B：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，同样满足该罪的构成条件，属于该罪的表现形式。选项C：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，也符合证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的定义，属于该罪的表现形式。选项D：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，符合该罪的构成，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。综上，ABCD四个选项均属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式，本题答案为ABCD。5、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。

A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

B.对直接责任人员给予警告，并处罚款

C.情节严重的，责令停业整顿

D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A根据相关法规，对于编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序的期货公司，应给予警告，同时没收违法所得，并处罚款。所以选项A说法正确。选项B对于此类违法行为涉及的直接责任人员，监管部门会给予警告，并根据具体情况处以罚款。因此，选项B的表述符合规定，是正确的。选项C当期货公司编造并传播虚假信息扰乱市场秩序的情节严重时，责令其停业整顿是合理的监管措施，有助于规范市场行为，维护市场的正常秩序。所以选项C说法无误。选项D在现行法律规定中，编造并传播有关期货交易的虚假信息这种行为，即使造成严重后果，也不会对直接责任人员处以无期徒刑。此刑罚与该违法行为的性质和危害程度不匹配。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案为ABC。6、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）。

A.核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司对客户开户进行实名制审核的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：核实个人客户是否本人亲自开户是实名制审核的重要内容。因为只有确保是本人亲自开户，才能保证开户信息的真实性和准确性，防止他人冒用身份开户，保障客户的合法权益和期货市场的正常秩序，所以该选项正确。选项B：对于单位客户，核实其是否由经授权的代理人开户是必要的。单位客户的开户可能由代理人办理，若代理人未经授权，可能会引发一系列的法律风险和纠纷，因此必须确认其授权的合法性和有效性，该选项正确。选项C：确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，这是保证客户身份真实准确的关键环节。只有二者一致，才能在期货交易中准确识别客户身份，防止身份信息的错误或冒用，维护市场的规范运作，该选项正确。选项D：题目中“确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E”表述不完整且存在错误，同时在实名制审核中，一般是核实相关证件的真实性，而不是简单确认其“真伪E”这种模糊表述，并且该表述不符合规范，所以该选项错误。综上，答案选ABC。7、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）

A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则

B.监督检查期货交易的信息公开情况

C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督

D.制定期货业务人员资格标准和管理办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据国务院期货监管管理机构的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：制定有关期货市场监督管理的规章、规则是国务院期货监管管理机构的重要职责之一。规章和规则对于规范期货市场的运行、保障市场的公平、公正和透明起着基础性作用，国务院期货监管管理机构有权力和责任制定这些规则，以适应市场发展和监管的需要，所以选项A正确。选项B：监督检查期货交易的信息公开情况是维护期货市场健康稳定发展的必要措施。信息公开是市场有效运行的关键，通过监督检查信息公开情况，可以保证投资者能够获取准确、及时、完整的信息，从而做出合理的投资决策，同时也有助于防范市场操纵和欺诈等违法行为，因此国务院期货监管管理机构有职责进行此项工作，选项B正确。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，国务院期货监管管理机构对其活动进行指导和监督，能够确保协会的工作方向符合国家整体的监管要求和行业发展目标。通过指导和监督，可以促进协会更好地发挥自律管理作用，加强行业的规范和自律，推动期货市场的健康发展，所以选项C正确。选项D：制定期货业务人员资格标准和管理办法有助于提高期货从业人员的专业素质和职业道德水平。明确的资格标准和有效的管理办法可以规范从业人员的行为，保障期货业务的质量和安全性，进而维护整个期货市场的稳定和健康发展，这也是国务院期货监管管理机构职责范围内的工作，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于国务院期货监管管理机构的职责，本题答案为ABCD。8、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。

A.甲今年15岁

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行为能力人

D.甲初中文化程度

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货从业人员资格考试的报名条件，对各选项进行逐一分析，从而判断出不符合参加从业资格考试要求的选项。选项A根据相关规定，参加期货从业人员资格考试需具备完全民事行为能力且年满18周岁。本题中，甲今年15岁，未达到法定的18周岁，不满足参加从业资格考试的年龄要求，所以该选项符合题意。选项B婚姻状况与是否能参加期货从业人员资格考试并无关联，甲是否为未婚青年不影响其参加考试，所以该选项不符合题意。选项C具备完全民事行为能力是参加期货从业人员资格考试的条件之一，甲属于完全民事行为能力人，满足考试要求，所以该选项不符合题意。选项D参加期货从业人员资格考试要求具有高中及以上文化程度。本题中，甲是初中文化程度，未达到高中及以上水平，不符合参加从业资格考试的文化程度要求，所以该选项符合题意。综上，答案选AD。9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.最近1年末净资产不低于1000万元

B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

C.最近1年末净资产不低于2000万元

D.最近1年末金融资产不低于500万元

【答案】：ABD

【解析】该题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者需同时符合的条件，依据《证券期货投资者适当性管理办法》来判断选项正误。选项A最近1年末净资产不低于1000万元是普通投资者申请转化为专业投资者的条件之一，所以选项A正确。选项B具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历也是符合条件范畴内的，选项B正确。选项C正确的条件是最近1年末净资产不低于1000万元，而非2000万元，所以选项C错误。选项D最近1年末金融资产不低于500万元属于普通投资者申请转化为专业投资者应具备的条件，选项D正确。综上，本题应选ABD。10、下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种薪酬制度

【答案】：AD

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，逐一分析各选项。选项A实时监控期货交易所风险准备金使用情况，这一工作通常是由期货交易所的相关管理部门或专门的监督机构负责执行，以确保风险准备金的合理使用和资金安全。它并非会员大会的职权，会员大会一般是对期货交易所的重大事项进行决策，而实时监控属于日常的具体管理工作，所以选项A不属于会员制期货交易所会员大会的职权。选项B决定增加或者减少期货交易所注册资本是期货交易所的重大事项。注册资本的调整会对期货交易所的运营规模、财务状况和市场影响力产生重要影响，会员大会作为期货交易所的最高权力机构，有权对这类涉及期货交易所根本性财务决策的事项进行决定，所以选项B属于会员制期货交易所会员大会的职权。选项C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项同样是关系到期货交易所生死存亡和重大变革的问题。这些决策会影响到众多会员的利益以及整个期货市场的格局，因此需要由会员大会来进行决策，以充分反映会员的意愿和利益，所以选项C属于会员制期货交易所会员大会的职权。选项D制定交易所的各种薪酬制度属于期货交易所的内部管理事项，通常由期货交易所的管理层根据相关规定和实际情况制定，会员大会并不直接参与具体的薪酬制度制定工作，它的主要职责是对重大决策和宏观事务进行审议和决定，所以选项D不属于会员制期货交易所会员大会的职权。综上，答案选AD。11、期货公司的业务按大类划分为（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货资产管理业务

D.期货存贷款业务

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司业务的分类。下面对各选项进行逐一分析：A选项：期货经纪业务是期货公司的传统核心业务。它是指期货公司接受客户委托，按照客户指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费，为客户在期货市场进行投资交易提供通道和服务，所以该选项正确。B选项：期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬的业务。这有助于客户更好地了解期货市场、制定投资策略等，属于期货公司业务的重要组成部分，所以该选项正确。C选项：期货资产管理业务是指期货公司可以接受客户的委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。通过专业的投资管理，帮助客户实现资产的保值增值，也是期货公司的业务类型之一，所以该选项正确。D选项：期货存贷款业务并非期货公司的业务范畴。期货公司主要专注于期货相