期货从业资格之《期货法律法规》题库带答案详解（b卷）

期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息是需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并非是期货从业人员信息数据库需要公示和及时更新的关键信息。考试成绩主要反映考生在考试时的表现，对于行业监管和公众了解从业人员情况而言，其重要性不如诚信记录等信息，所以选项A不符合要求。选项B分析从业资格注册信息能够明确从业人员是否具备合法从业的资格，是行业规范管理的基础，必须进行公示和及时更新。诚信记录体现了从业人员在从业过程中的道德和合规情况，对于维护期货市场的公平、公正、透明至关重要，也需要公示并及时更新，故选项B符合题意。选项C分析工作业绩虽然能在一定程度上反映从业人员的工作能力和成效，但它具有主观性和相对性，且不同岗位、不同时期的工作业绩衡量标准难以统一。相比之下，从业资格注册和诚信记录更能体现从业人员的基本从业条件和职业操守，是需要重点公示和更新的信息，所以选项C不正确。选项D分析客户服务情况同样具有较大的主观性和不确定性，且难以进行统一规范的记录和公示。而从业资格注册和诚信记录是客观且对行业监管和市场秩序影响更为关键的信息，应是信息数据库重点公示和更新的内容，所以选项D也不合适。综上，正确答案是B。2、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责保障基金业务监管并对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的主体。选项A：期货交易所：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，其职能重点在于维护期货交易市场的正常秩序和交易活动的顺利开展，并不负责保障基金业务的监管及对保障基金筹集、管理和使用情况的定期核查，所以该选项不正确。选项B：期货公司：期货公司是为投资者提供期货交易服务的金融机构，主要从事经纪业务、风险管理等，不具备对保障基金业务进行监管和核查的职责，因此该选项也不正确。选项C：中国证监会：中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金是期货市场的重要组成部分，对其业务监管，包括对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查是中国证监会的职责所在，所以该选项正确。选项D：财政部：财政部主要负责制定和执行国家财政政策，进行财政管理等宏观层面的工作，并不直接负责保障基金业务的具体监管和核查工作，故该选项错误。综上，本题的正确答案是C。3、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。依据相关规定，期货经营机构需要妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，且保存期限不得少于20年。所以答案选D。4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。5、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A"

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。本题中，王某账户发生亏损，在甲期货公司按规定要求其追加保证金并送达通知后，王某拒绝追加保证金。这种情况下，相应风险和损失应由王某自身承担，所以答案选A。"6、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。7、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司中限制、阻挠首席风险官正常开展工作时首席风险官的报告对象相关规定。选项A，一般业务人员主要负责日常的具体业务操作，其权限和影响力相对有限，通常难以对首席风险官的工作形成实质性的限制、阻挠，即使有个别一般业务人员的不当行为，也很难上升到需要向中国证券监督管理委员会派出机构报告的层面，所以A选项错误。选项B，风险控制人员与首席风险官在期货公司的风险管理工作中有一定关联，二者更多的是协作关系，他们的职责是共同保障公司的风险处于可控范围内，而非限制、阻挠首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，中层管理人员负责公司某个部门或业务板块的管理工作，虽然有一定的权力，但相较于股东、董事和经理层，其决策影响力和对公司整体运营的掌控力较弱，一般情况下难以对首席风险官的工作形成全面、实质性的限制和阻挠，所以C选项错误。选项D，股东是公司的出资人，对公司的重大决策有重要影响；董事是公司决策层的成员，负责制定公司的重大战略和政策；经理层负责公司的日常经营管理。他们在公司中拥有较高的权力和较大的影响力，可能会基于自身利益等因素，限制、阻挠首席风险官正常开展工作。当出现这种情况时，首席风险官为了履行其职责，保障公司的合规运营和投资者的利益，可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。所以D选项正确。综上，本题答案选D。8、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】该题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中关于交易结算会员期货公司业务规定对应的法条条款序号。题干明确表述“《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”，所以正确答案是B选项。"9、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：监事会每届任期通常为3年，而非2年，所以该选项说法错误。选项B：为了保证监事会能够有效履行监督职责，发挥监督作用，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。选项C：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非股东大会通过，所以该选项说法错误。选项D：监事会设主席1人，可以设副主席1人，并非副主席若干，该选项说法错误。综上，正确答案是B。10、会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会的组成。选项A：会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事是由会员大会选举产生的会员代表，他们代表会员的利益参与理事会的决策；非会员理事则是由中国证监会委派，非会员理事的设置可以保证理事会决策的公正性和客观性，反映行业整体利益和监管要求。所以该选项正确。选项B：只提及会员理事不全面，因为会员制期货交易所理事会除了会员理事外，还有非会员理事，所以该选项错误。选项C：独立理事并非会员制期货交易所理事会的组成部分，所以该选项错误。选项D：同理，独立理事不是组成理事会的成员，且仅独立理事不能构成完整的理事会，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。12、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"13、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】这道题考查期货从业人员在自身利益与客户利益冲突时应坚持的原则。选项A，“客户合法利益优先”原则强调了在面临利益冲突时，期货从业人员要将客户的合法利益置于首位，这是维护客户信任、保障市场正常秩序的重要准则。当自身利益与客户利益冲突时，及时向客户披露信息并坚持此原则，能够确保客户的权益不受损害，符合期货行业对从业人员的基本要求，该选项正确。选项B，“公平、公正、公开”是证券期货市场的基本原则，主要侧重于市场交易的环境和规则方面，是保障市场整体秩序和所有参与者公平竞争的原则，并非专门针对从业人员处理自身与客户利益冲突的原则，所以该选项错误。选项C，“平等互利”通常是在商业合作关系中强调双方地位平等且互相获利的一种理念，但在期货从业人员处理自身利益和客户利益冲突的情境下，重点应是保障客户利益，而不是强调双方平等获利，所以该选项错误。选项D，“回避”虽然是在一些利益冲突情况下可能采取的一种措施，但它并没有直接体现出在这种冲突中应遵循的核心价值和原则，相比之下，“客户合法利益优先”更能准确表达在利益冲突时的处理方向，所以该选项错误。综上，答案选A。14、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。15、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查独立董事在期货公司兼任独立董事的数量规定。根据相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题应选B选项。16、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。17、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员下达交易指令的审查验证主体。选项A：全面结算会员期货公司承担着相应的职责，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是符合期货交易相关规定和流程的，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业资格认定、后续职业培训等工作，并不负责对非结算会员交易指令进行审查或验证，所以该选项错误。选项C：中国证监会及其派出机构是期货市场的监管部门，其主要职责是对期货市场进行监督管理，维护市场秩序、保护投资者合法权益等，并非对交易指令进行直接的审查或验证，所以该选项错误。选项D：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标管理等工商行政管理工作，与期货交易指令的审查验证无关，所以该选项错误。综上，本题答案选A。18、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会主要是行业自律性组织，它们在行业规范、自律管理等方面发挥重要作用，但并不负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，虽然它在一定区域内承担对辖区内经营机构的监管工作，但单独说中国证监会派出机构并不全面。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的主要监管机构，但对经营机构履行适当性义务进行监督管理并非仅由其承担。选项D，按照《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。既包含了中国证监会的宏观全面监管，也涵盖了其派出机构在辖区内的具体监管。所以选项D正确。综上，答案选D。19、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。20、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后的报告时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。21、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务，与证券公司从事介绍业务所需资格并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。22、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会主要发挥行业自律管理的作用，对期货行业进行自律监督等，但并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的法定主体，所以该项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责集中在组织和监督期货交易活动等方面，并非监督管理期货公司董监高的主体，所以该项错误。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其有权依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，主要根据中国证监会的授权开展工作，本身不是对期货公司董监高进行监督管理的独立主体，所以该项错误。综上，答案选C。23、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】：A

【解析】该题考查期货公司停业相关规定下中国证监会的处理措施。对于期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业这一情况，《期货公司监督管理办法》等相关法规明确了对应的监管举措。选项A，注销期货公司期货业务许可证是符合监管逻辑的合理措施。当期货公司不能正常恢复营业，意味着其无法按照许可规定开展期货业务，继续保留业务许可已失去意义，注销期货业务许可证可以规范市场秩序，避免无实际运营的期货公司占用资源和扰乱市场，所以该选项正确。选项B，强制转让期货公司股权主要适用于一些涉及公司股权结构存在重大问题、资金困境需通过股权调整解决等特定情形，与期货公司停业期限届满未恢复营业并无直接关联，所以该选项错误。选项C，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门基于公司违反工商登记管理规定等情况而采取的措施，并非是中国证监会针对期货公司停业问题的处理手段，中国证监会主要负责对期货市场的业务监管，所以该选项错误。选项D，变更期货公司业务范围通常是基于期货公司自身发展需求、市场战略调整等因素，与期货公司停业后未恢复营业的状况不相关，所以该选项错误。综上，答案选A。24、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间

【答案】：C

【解析】本题考查《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中关于期货公司保证金账户管理的规定。在期货交易中，保证金的管理至关重要，不同方面的管理方式有其特定的意义和目的。选项A，按金额分账户管理，金额只是保证金的一个数量特征，不同来源和性质的保证金可能具有相同金额，按金额分账户管理并不能有效区分来源于境内和境外的保证金的性质和特点，无法满足对不同来源保证金进行精准管理和监控的要求，所以该选项错误。选项B，按来源分账户管理，虽然来源是需要考虑的一个重要因素，但在实际的保证金管理操作中，币种的差异对于资金的结算、汇率风险的管理等方面有着更为直接和关键的影响。仅仅按来源区分不能很好地适应金融交易中的实际需求，所以该选项错误。选项C，按币种分账户管理是合理且必要的。由于境内和境外的货币体系不同，不同币种的保证金在资金流动、汇率波动等方面存在明显差异。将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理，可以更清晰地对不同货币的资金进行核算、管理和监控，便于进行资金结算和风险控制，符合实际的业务操作和管理要求，因此该选项正确。选项D，按时间分账户管理，时间因素对于保证金管理的意义相对较小。时间并不能直接体现保证金的来源和性质差异，无法对境内和境外保证金进行有效区分和管理，不能满足期货公司保证金管理的核心需求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。25、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中客户交易编码制度的相关规定。期货交易实行客户交易编码制度，这一制度旨在规范交易行为，确保交易的准确性和可追溯性。在该制度下，会员和客户应当遵守一户一码制度。所谓一户一码，就是一个客户对应一个交易编码，这样能清晰明确地记录每一个客户的交易情况，便于监管和管理，避免交易信息的混乱以及违规操作的发生。而“一户多码”会导致客户交易信息分散且难以准确统计和监管，容易引发交易风险和违规行为；“多户一码”则会使不同客户的交易混淆，无法准确区分各客户的交易责任和权益；“多户多码”同样不利于对交易进行有效的监管和规范。因此，会员和客户应遵守一户一码制度，不得混码交易，本题正确答案为A。26、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。27、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。选项D符合这一规定，而选项A的5个工作日、选项B的15个工作日、选项C的20个工作日均不符合要求。所以本题正确答案是D。28、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。29、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司主要股东为法人或非法人组织时实收资本和净资产的要求。对于期货公司而言，主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元，所以答案选D。"30、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：A"

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，同时还需向公司全体董事提交书面报告。这是因为全体董事对公司的经营管理和风险状况承担重要责任，需要及时了解公司风险指标情况以履行职责。而全体股东主要是公司的所有者，通常不直接参与日常经营管理决策；总经理虽然负责公司的日常经营管理，但这一规定明确要求向全体董事报告，并非仅向总经理报告。所以本题正确答案是A。"31、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。32、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院在办理案件时，期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的法律适用规定。当人民法院在办理案件过程中依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券时，期货交易所、期货公司有协助义务。若应当协助而拒不协助，根据相关法律规定，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》之规定办理。因为《中华人民共和国民事诉讼法》是规定民事诉讼程序以及处理民事诉讼中相关问题的基本法律，人民法院办理案件过程中的这些执行相关事宜在其规范范围内。而《关于执行若干问题的规定》并不是针对此情形专门适用的规定；《中华人民共和国行政法》主要调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系，与本题情形不相关；《中华人民共和国刑事诉讼法》主要规范刑事诉讼程序，也不符合本题所涉及的情况。所以本题答案是A。33、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的了解。A选项中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非专门设立纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律惩戒的主体。B选项中国证券监督管理委员会及其派出机构，主要职责是对证券期货市场进行监督管理，防范和化解系统性风险等，并非直接负责对期货从业人员进行纪律惩戒及设立相关申诉机构。C选项国家外汇管理局，其主要职责是负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务的管理，与期货从业人员的纪律惩戒无关。D选项中国期货业协会，作为期货行业的自律性组织，应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。所以本题正确答案是D。34、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。35、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司建立并完善公司治理应遵循的原则。选项A，监督管理主要是外部监管主体对市场主体等进行的监管活动，并非是期货公司建立和完善公司治理所遵循的直接原则，所以A项不符合。选项B，期货公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原则来构建内部的组织结构、决策机制、监督机制等，以保障公司的有效运作和稳健发展，公司治理原则是其建立和完善自身治理结构的核心指引，故B项正确。选项C，财务制度主要侧重于规范公司的财务管理、资金运作和财务信息披露等方面，它是公司治理中的一部分内容，但不是构建公司治理整体遵循的原则，所以C项不合适。选项D，人事制度主要是关于公司人员的招聘、任用、考核、薪酬等方面的规定，同样是公司治理的一个组成部分，并非建立和完善公司治理所依据的根本原则，因此D项也不正确。综上，答案选B。36、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。在金融监管领域，为了有效防控风险，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，会设置相应的预警标准。当指标达到预警标准时，相关方面就需要采取措施来防范可能出现的风险。中国证监会规定，“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。所以本题答案选A。37、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为处理措施的规定。对于期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，且情节严重的情况，需要依据相关规定进行处理。选项A“撤销其从业资格”，仅撤销从业资格这一处理未涵盖对于此类严重违规行为后续的限制，处罚力度不够全面，不符合情节严重时应有的处理要求。选项B“暂停其从业资格6个月至12个月”，暂停从业资格只是在一定时间内限制其从业活动，并没有从根本上对严重违规行为进行有力惩处，也未体现出对其再次申请资格的限制，不适用于情节严重的情形。选项C“予以训诫，并暂停其从业资格12个月”，训诫和暂停从业资格的处理方式同样没有达到对情节严重违规行为应有的处罚强度，不能有效警示和遏制此类严重违规行为的发生。选项D“撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请”，既撤销了其当前的从业资格，又在一定期限内甚至永久性限制其再次获得从业资格的机会，这种处理方式全面且严格，符合对从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等情节严重行为的处罚要求。综上，本题正确答案是D。38、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。39、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"40、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所主要负责组织并监督期货交易等市场运营相关工作，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，向其报告并非准则规定的处理方式，不能有效防范投资者信用风险，故该选项错误。选项B：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，能让机构及时采取措施防范投资者的信用风险，这符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求，该选项正确。选项C：中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对于从业人员发现的投资者不诚信行为，并非第一时间要报告的对象，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当发现投资者不诚信行为时，不是直接向协会报告，故该选项错误。综上，答案选B。41、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查对推荐人虚假陈述相关处罚规定的时间记忆。根据规定，当推荐人签署的意见有虚假陈述时，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以正确答案是A选项。"42、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。故本题答案选C。43、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所为化解市场风险可采取的措施，关键在于明确采取这些措施的目的是降低市场风险。题干信息分析某期货交易所铝期货连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。已采取提高保证金和减仓等措施，现在要判断还可采取的措施。各选项分析A选项：把最大涨幅幅度调整为±5%。这意味着扩大了涨跌幅度限制，会使期货价格波动范围增大，在市场风险已经急剧增大的情况下，这样做会进一步增加市场的不确定性和风险，不利于化解风险，所以该选项不正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±3%。缩小涨跌幅度限制，能够有效降低期货价格的波动范围，减少市场的剧烈波动，从而降低市场风险，符合化解风险的要求，该选项正确。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%。涨幅扩大而跌幅缩小，整体上还是增加了价格波动的可能性，不利于控制市场风险，不符合题意，所以该选项不正确。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变。虽然涨幅调整幅度不大，但依然是在扩大涨幅范围，会增加市场风险，不利于化解当前的市场风险，所以该选项不正确。综上，答案是B。44、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户申请或注销交易编码的办理主体。按照期货交易相关规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，是由非结算会员按照期货交易所的规定办理。结算会员包含交易结算会员和全面结算会员等类型，但本题的正确办理主体并非结算会员、交易结算会员和全面结算会员，而是非结算会员。所以本题答案选D。45、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所建立的结算担保金制度，结算担保金是由结算会员缴纳的，其所有权属于结算会员。选项A，期货交易所主要是提供交易场所等相关服务和进行管理，结算担保金并非属于期货交易所；选项B，期货公司是代理客户进行期货交易等业务的中介机构，结算担保金与期货公司的所属关系不对应；选项D，中国证监会是对期货市场进行监管的机构，并非结算担保金的所有者。所以本题正确答案是C。"46、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。47、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。48、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，关于申请日前3个会计年度盈利及客户权益总额平均水平的规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以本题应选择C选项。49、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效召开的条件。会员制期货交易所会员大会是期货交易所的权力机构，为确保其决策能体现大多数会员的意愿和利益，对参会会员比例有严格规定。《期货交易所管理办法》明确规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。选项A的1/2比例未达到法律规定的有效参会比例要求，不能保证会员大会决策的广泛代表性和权威性。选项B的3/4虽然比例较高，但并非法定的会员大会有效召开的参会比例。选项D的1/3比例过低，显然无法充分体现广大会员的意志，不能使会员大会有效开展工作。综上所述，正确答案是C。50、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A，章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则，是申请设立时必须提交的重要文件，它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容，所以A选项不符合题意。选项B，拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成，有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况，因此是申请设立时需要提供的，B选项不符合题意。选项C，拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识，高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要，所以C选项也不符合题意。而选项D，通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，“拟定的契合业务制度”这种表述不准确，且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料，所以答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货经营业务的机构中的“机构”指（）。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货经营业务的机构中“机构”的具体所指。选项A，期货公司是期货市场重要的经营主体，直接参与期货经纪、交易等业务，属于期货经营业务的机构范畴。选项B，期货交易所的非期货公司结算会员，承担着期货交易的结算等重要职能，在期货市场运营中发挥着关键作用，也是期货经营业务机构的一部分。选项C，期货投资咨询机构为投资者提供期货相关的投资建议、市场分析等服务，是期货市场中不可或缺的专业服务机构，属于期货经营业务的机构。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货业务开展过程中起到桥梁和纽带的作用，帮助期货公司拓展业务渠道等，同样属于期货经营业务的机构。综上所述，ABCD四个选项所涉及的主体均属于期货经营业务的机构，所以本题答案选ABCD。2、期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。

A.某大学教授

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员的配偶

D.期货公司的工作人员

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司不得接受委托进行期货交易的主体范围。选项A某大学教授属于普通的自然人，如果其符合相关规定和要求，是可以委托期货公司进行期货交易的，所以期货公司可以接受其委托，A选项不符合题意。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员及其配偶需要保持独立性和公正性，以维护行业的规范和秩序。若允许他们通过期货公司进行期货交易，可能会引发利益冲突等问题，干扰行业正常监管和自律，因此期货公司不得接受中国期货业协会的工作人员及其配偶的委托进行期货交易，B选项符合题意。选项C期货公司工作人员的配偶与期货公司工作人员关系密切，可能会因为亲情等因素导致信息传递的不规范或利益输送等行为，为了保证期货交易的公平、公正、公开，防范潜在风险，期货公司不得接受期货公司工作人员的配偶的委托进行期货交易，C选项符合题意。选项D期货公司的工作人员直接参与期货公司的业务运营和管理，若接受其自身的委托进行期货交易，容易出现内幕交易、操纵市场等违规行为，不利于期货市场的健康稳定发展，所以期货公司不得接受本公司工作人员的委托进行期货交易，D选项符合题意。综上，本题正确答案选BCD。3、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金对期货投资者保证金损失予以补偿的原则。选项A分析对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。这是符合期货投资者保障基金补偿规则中针对个人投资者的补偿原则的，所以选项A正确。选项B分析该选项中提到对每位个人投资者超过10万元的部分按80%补偿，与实际规定的超过10万元的部分按90%补偿不符，所以选项B错误。选项C分析该选项说对每位机构投资者超过10万元的部分按90%补偿，而正确的规则是对每位机构投资者超过10万元的部分按80%补偿，所以选项C错误。选项D分析对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿，这是符合期货投资者保障基金补偿规则中针对机构投资者的补偿原则的，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是AD。4、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险’

【答案】：AB

【解析】本题可根据介绍客户相关的法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在介绍客户的业务中，向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系是非常重要的。这有助于客户了解介绍人的身份和其背后的利益关系，保障客户的知情权，使其能够在充分了解情况的基础上做出决策。所以甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系符合法律规定。选项B期货交易对于很多人来说是比较复杂的金融活动，具有独特的方式和流程。甲向乙明确解释期货交易的方式、流程，能够让乙更好地理解期货交易的基本情况，从而在进行投资决策时更加理性和谨慎。这种做法有助于保护投资者的利益，因此符合法律规定。选项C期货市场是一个充满不确定性和风险的市场，任何投资都存在盈利或亏损的可能性，没有人能够保证投资期货肯定赚钱。甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱，这是一种虚假、误导性的宣传，会让乙产生不切实际的期望，面临不必要的风险。这种行为违反了相关法律规定。选项D期货交易具有较高的风险性，投资者在参与期货交易前应该充分了解其中的风险。甲隐瞒了期货交易的风险，使得乙无法全面、准确地了解投资的潜在风险，可能会导致乙在不知情的情况下做出错误的投资决策，损害其合法权益。因此，这种行为不符合法律规定。综上，本题正确答案选AB。5、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈投资者

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员执业的基本准则，对各选项进行逐一分析。A选项，内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易违背了市场的公平、公正、公开原则，损害了其他投资者的合法权益，严重破坏了期货市场的正常秩序，因此严禁期货从业人员从事内幕交易，A选项正确。B选项，操纵期货交易价格是指通过各种手段人为地控制期货市场价格，以达到获取不正当利益或转嫁风险的目的。这种行为会导致期货市场价格不能真实反映市场供求关系，扰乱市场正常运行，损害广大投资者的利益，所以期货从业人员不得操纵期货交易价格，B选项正确。C选项，欺诈投资者是指期货从业人员故意隐瞒真相、提供虚假信息或误导性陈述，使投资者做出错误的投资决策，从而遭受损失。欺诈行为严重违背了诚实信用原则，侵害了投资者的知情权和财产权，是被严格禁止的行为，C选项正确。D选项，编造并传播有关期货交易的虚假信息，会误导投资者，引发市场的不必要波动，影响期货市场的稳定和健康发展。因此，期货从业人员严禁编造并传播有关期货交易的虚假信息，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是严禁期货从业人员从事的行为，本题答案选ABCD。6、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货从业人员的相关执业规范，对各选项逐一分析。选项A收付、存取或者划转期货保证金是期货交易中的常规操作流程，是在合规框架内由特定岗位和流程来执行的正常业务行为，并不是期货从业人员不得有的行为，所以该选项不符合题意。选项B期货从业人员应该秉持诚实信用原则，进行真实、准确、完整的信息披露。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了职业道德和行业规范，会损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序，因此这是期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。选项C客户的期货保证金或者其他资产受到法律严格保护，期货从业人员必须严格遵守相关规定，确保客户资产的安全和独立。挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违法行为，侵犯了客户的财产权益，扰乱了市场的正常运行，所以这是期货从业人员禁止的行为，该选项符合题意。选项D在符合相关规定和取得相应授权的情况下，期货从业人员是可以代理客户从事期货交易的，这属于正常的业务范畴，并非禁止行为，所以该选项不符合题意。综上，本题答案选BC。7、下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（）

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求

D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

【答案】：BCD

【解析】本题可根据募集资产管理计划的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集，而不是以公开方式。公开募集可能会使得不符合条件的投资者参与其中，增加投资风险，也不利于监管机构对资产管理计划的规范管理。所以选项A错误。选项B证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划。这是为了确保资产管理计划的募集对象是合格投资者，防止向不具备相应风险承受能力的公众进行募集，从而维护金融市场的稳定和投资者的合法权益。所以选项B正确。选项C证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。如果允许通过这种方式变相突破限制，会使监管规定失去意义，可能导致风险过度集中和监管漏洞，不利于市场的健康发展。所以选项C正确。选项D任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。合格投资者标准和人数限制是为了保障投资者的适当性和市场的有序运行，通过变相突破这些限制会破坏市场规则，增加市场风险。所以选项D正确。综上，本题正确答案为BCD。8、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。

A.各方当事人是否有过错

B.各方当事人过错的性质与大小

C.过错和损失之间的因果关系

D.过错方是否采取了补救措施

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院确定当事人民事责任需考虑的因素。选项A：各方当事人是否有过错在确定民事责任时，判断当事人是否存在过错是关键的第一步。过错是承担民事责任的重要基础，如果当事人没有过错，根据过错责任原则，通常无需承担民事责任。所以人民法院需要考虑各方当事人是否有过错，该选项正确。选项B：各方当事人过错的性质与大小不同性质的过错以及过错程度的大小，对于民事责任的承担方式和比例有着重要影响。例如，故意的过错相较于过失的过错，在承担责任时可能更为严格；过错程度较大的当事人，可能需要承担更多的民事责任。因此，人民法院需要考虑各方当事人过错的性质与大小，该选项正确。选项C：过错和损失之间的因果关系只有当当事人的过错行为与损害结果之间存在因果关系时，该当事人才需要对损失承担民事责任。如果过错行为与损失之间没有因果联系，那么让当事人承担责任就缺乏合理性和公正性。所以人民法院在确定民事责任时，必须考虑过错和损失之间的因果关系，该选项正确。选项D：过错方是否采取了补救措施虽然过错方采取补救措施在一定程度上可以体现其态度和减少损失的扩大，但它并非是确定当事人民事责任的必要考虑因素。民事责任的确定主要基于过错、过错性质与大小以及因果关系等核心要素，而补救措施更多地可能影响责任承担的具体方式或程度，但不影响责任的定性。所以该选项错误。综上，本题答案选ABC。9、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。

A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务

D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司破产的相关规定，对各选项逐一分析：A选项依据相关法律法规，期货公司作为特殊的金融机构，其经营活动受到严格的监管。当期货公司申请破产时，应当经国务院期货监督管理机构批准。这是为了确保期货市场的稳定、有序运行，保护投资者的合法权益，防止期货公司随意破产可能带来的市场动荡和风险扩散。所以该选项说法正确。B选项正如A选项所分析，期货公司申请破产并非可以直接向人民法院申请，而必须经过国务院期货监督管理机构批准。这体现了对期货行业严格监管的要求，避免期货公司破产程序的随意启动，保障期货市场的平稳健康发展。所以该选项说法错误。C选项期货公司在经营过程中，客户的保证金和其他财产是客户的重要权益体现。在公司申请破产时，先行处理客户的保证金和其他财产，并结清期货业务，是保障客户合法权益的关键举措。这可以避免客户因期货公司破产而遭受不必要的损失，维护期货市场的诚信和稳定。所以该选项说法正确。D选项期货公司破产属于重大金融事件，会对市场产生一定的影响。在中国证监会指定的媒体上公告，能够保证信息的公开、透明和权威性，使市场参与者、投资者等及时了解相关信息，做出合理的决策。同时，这也有助于加强市场监督，规范市场秩序。所以该选项说法正确。综上，本题正确答案是ACD。10、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（）。

A.因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货市