期货从业资格之《期货法律法规》强化训练附答案详解【夺分金卷】

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练第一部分单选题(50题)1、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A，“公开、公平、公正”通常是许多市场规则或监管活动所倡导的原则，主要侧重于市场运行的透明度和公正性，但并非是期货投资者保障基金使用的特定原则。选项B，“取之于市场、用之于市场”体现了保障基金的资金来源和使用方向的一种宏观概念，强调保障基金与市场的关联，但它不是关于保障基金使用时遵循的具体原则表述。选项C，“保障投资者合法权益和公平救助”准确地概括了期货投资者保障基金使用过程中的核心要点。保障基金设立的目的就是为了在投资者面临风险损失时，给予一定的补偿，以保障其合法权益；同时实行比例补偿，体现了公平救助的原则，所以该选项正确。选项D，“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对性地体现期货投资者保障基金使用时的关键要求和特征。综上，答案选C。2、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。3、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定，所以本题应选A。"4、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的协商解决途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，并不直接参与期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商与解决，所以A选项不符合要求。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所、设施和服务以及对会员进行管理等，其重点在于交易环节的管理，并非处理从业人员与投资者利益冲突的直接协商主体，故B选项不正确。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，从业人员所在的期货经营机构对其员工具有管理和协调的责任与能力，能够及时与投资者进行协商，并采取办法妥善解决冲突，因此应该通过所在期货经营机构与投资者协商解决问题，C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管，维护市场秩序和投资者合法权益等宏观层面的工作，不会具体参与到期货从业人员与个别投资者之间的利益冲突协商中，所以D选项不合适。综上，本题答案选C。5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货交易规则中会员未追加保证金或自行平仓时期货交易所处理方式的了解。在期货交易中，当会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了保证市场的正常秩序和交易的公平性、稳定性，期货交易所会采取强行平仓的措施。强行平仓是一种强制性的操作，以避免会员的风险进一步扩大，保障整个期货市场的平稳运行。而选项A免于平仓，显然不符合市场风险控制的原则；选项C催促平仓，只是一种提醒行为，并非最终的处理手段。所以本题正确答案是B。"6、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对收取的客户保证金可以划转的情形。根据相关规定，期货公司对收取的客户保证金必须严格依法依规管理和使用，保障客户资金安全。选项A，补充期货交易所结算资金不足不属于可以划转客户保证金的法定情形。期货交易所结算资金有其自身的管理和补充机制，不能随意用客户保证金来补充，所以该选项错误。选项B，为客户交存保证金、支付税款，这是与客户自身业务和合法合规义务相关的合理支出，是期货公司可以划转客户保证金的正当情形，该选项正确。选项C，弥补期货公司的亏损是不可以动用客户保证金的。客户保证金是客户的资金，不能用于填补期货公司自身经营产生的亏损，以确保客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项D，将客户保证金作为其他违约客户的破产财产清偿债务也是不被允许的。每个客户的保证金都有明确的归属，不能随意用于其他客户的债务清偿，这是对客户资金权益的保护，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。7、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》规定的理解与应用，解题关键在于分析每个选项是否符合法规针对期货公司报送风险监管表存在重大遗漏时的处理规定。选项A依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当中国证监会及其派出机构发现期货公司报送的风险监管报表存在问题时，要求期货公司限期报送或者补充更正属于合理且符合规定的行为。该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，派出机构要求其限期报送或者补充更正，这有助于确保监管信息的完整性和准确性，符合法规要求，所以选项A正确。选项B仅因期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，不能直接认定该期货公司风险监管指标不符合规定。风险监管指标是否符合规定需要综合多方面因素进行判断，不能仅仅依据报表存在遗漏这一单一情况就做出认定。所以选项B错误。选项C题干仅表明该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，并未提及该公司在重大业务决策方面存在问题，也没有相关规定表明仅因风险监管表存在遗漏，就要求该期货公司进行重大业务决策时提前向派出机构报送临时报告。所以选项C错误。选项D题干中没有体现出需要该期货公司提交合规检查报告的情形，不能因为风险监管表存在重大遗漏就要求其提交合规检查报告，这种要求缺乏相应依据。所以选项D错误。综上，正确答案是A。""8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以本题正确答案是B。"9、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体的了解。选项A：从事期货经营业务的机构主要是开展期货相关的经营活动，虽然其对从业人员有一定的管理职责，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确的纪律惩戒依据的执行主体并非从事期货经营业务的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，并对期货从业人员进行管理和监督。《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项C错误。选项D：中国证监会是期货市场的监管机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项D错误。综上，答案选B。11、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。12、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，逐一分析各选项来确定答案。选项A监督指定交割仓库的期货业务是期货交易所的重要职责之一。指定交割仓库在期货交易的实物交割环节起着关键作用，期货交易所需要对其业务进行监督，以确保交割过程的规范、公正、有序，保障期货交易的顺利进行。所以该选项属于期货交易所职责。选项B发布市场信息是期货交易所的职责范畴。期货交易所作为期货市场的核心组织者和管理者，掌握着大量的市场交易数据和信息。通过及时、准确地发布市场信息，能够为市场参与者提供决策依据，促进市场的透明化和公平竞争。因此该选项属于期货交易所职责。选项C对保证金安全存管实施监控并非期货交易所的职责，这项职责通常由期货保证金监控中心承担。期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能就是对期货保证金的安全存管进行监控。所以该选项不属于期货交易所职责。选项D制定并实施交易规则及其实施细则是期货交易所的基本职责。交易规则和实施细则是期货市场运行的基本准则，明确了交易的各项流程、标准和规范，期货交易所通过制定并执行这些规则，能够维护市场秩序，保障交易的正常开展。所以该选项属于期货交易所职责。综上，答案选C。13、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间不得存在的关系。期货市场的稳定与健康发展至关重要，为保证期货公司经营管理的独立性、公正性以及风险防控的有效性，对期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的关系作出了严格规定。近亲属关系可能会因亲情因素影响相关人员在决策、管理和监督过程中的客观性和公正性，进而对公司的正常运营和风险防控产生不利影响。选项A，战友关系主要是基于曾经共同服役的经历，通常不会像近亲属关系那样在公司管理中产生直接且重大的利益关联和决策干扰。选项C，同学关系在工作中更多是基于过去的学习经历，一般不会直接影响到公司关键管理岗位之间的决策和监督等核心职能，其关联性相对较弱。选项D，朋友关系相对较为宽泛和松散，不像近亲属关系那样具有紧密的利益纽带和情感联系，对公司管理决策的影响通常较小。综上所述，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系，答案选B。14、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。在金融监管领域，为了有效防控风险，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，会设置相应的预警标准。当指标达到预警标准时，相关方面就需要采取措施来防范可能出现的风险。中国证监会规定，“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。所以本题答案选A。15、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。16、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。17、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。18、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。19、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

【答案】：C"

【解析】题干描述了张某通过期货从业人员资格考试取得合格证明，后被期货公司聘用，公司拟为其办理期货从业人员资格申请，但题目中未给出具体问题。不过已知答案为C选项（10个），推测可能的问题是期货公司为从业人员办理期货从业人员资格申请的相关时间要求等情况，在相关期货从业规定中，期货公司为取得从业资格考试合格证明且被本机构聘用的人员申请从业资格，应当自聘用之日起10个工作日内向协会报告办理。所以本题正确答案选C。"20、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。21、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电话

B.书面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本题考查普通投资者申请成为专业投资者的申请形式。在金融投资领域，为了保障交易的规范性、严肃性以及可追溯性，对于投资者身份转换等重要事项通常会要求采取较为正式和规范的方式进行。选项A，电话沟通虽然便捷，但缺乏书面记录，难以留存准确、完整的申请信息和相关承诺，也不利于明确双方的责任和义务，所以不能作为申请成为专业投资者的有效形式，A选项错误。选项B，书面形式具有明确性、稳定性和可存档性等特点。普通投资者以书面形式向经营机构提出申请，能够清晰地表达自身意愿，确认自主承担可能产生的风险和后果，同时提供相关证明材料，便于经营机构进行审核和存档，符合此类申请的规范要求，B选项正确。选项C，短信内容受字数限制且容易丢失，其证明效力较弱，无法全面、准确地呈现申请所需的各项信息，不能有效保障申请流程的严谨性，所以不能作为申请的方式，C选项错误。选项D，微信交流同样存在记录易丢失、信息不规范等问题，且微信聊天记录可能存在被篡改的风险，不适合作为正式的申请途径，D选项错误。综上，答案是B。22、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象。根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，但期货公司任用相关人员是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，规定明确是向中国证监会相关派出机构报告，并非向中国证监会或其派出机构报告，B选项不准确，所以错误。选项C，符合相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员应向中国证监会相关派出机构报告，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非期货公司任用董事、监事和高级管理人员报告的对象，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。23、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务申请材料的相关时间规定。按照规定，中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是C。"24、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货交易中透支交易及责任承担相关规定的理解。分析选项A若孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定为透支交易，也不能简单判定孙某就应对该笔经济损失承担主要责任。在期货交易中，期货公司有义务按照规定标准对客户的保证金进行监管，不能仅因客户主动要求就减少自身应承担的责任，所以选项A错误。分析选项B根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易并造成损失的，期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任。同时，赔偿额按照规定一般不应超过损失额的百分之八十。所以赔偿额应该在4.8万元以下的表述合理，选项B正确。分析选项C虽然孙某实际占用了期货公司的资金构成了透支交易，且透支交易是被法规禁止的行为，但不能就此认定期货公司应当承担全部的赔偿责任。客户自身在进行交易时也有一定的谨慎和注意义务，不能将全部责任都归咎于期货公司，所以选项C错误。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，不能仅依据一个交易日之内完成开平仓交易以及从期货公司结算报表上看是否亏欠保证金来判定。关键在于交易时账户上是否有可用保证金（按照期货交易所规定标准计算），题干表明孙某在账户上没有可用保证金时进行了下单操作，已经构成了透支交易，所以选项D错误。综上，本题正确答案选B。25、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，来逐一分析各选项。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务直接相关，属于《期货从业人员管理办法》中所称的期货从业人员。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易、结算等业务操作，所以不属于期货从业人员。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全，并不直接参与期货交易等业务操作，不属于期货从业人员。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会工作人员主要履行监管职责，并非直接从事期货业务的人员，不属于期货从业人员。综上，正确答案是A。26、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的认定主体。A选项：中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一监管，负责对期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选进行认定。在中国的金融监管体系中，中国证监会及其派出机构承担着重要的监管职责，对于期货公司相关人员的管理和监督是其监管工作的重要组成部分，所以该选项正确。B选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员资格考试和后续职业培训等工作，并不负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选，故该选项错误。C选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，保证期货交易的公平、公正、公开进行等，不涉及对期货公司相关人员不适当人选的认定，因此该选项错误。D选项：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管和监控，以保障期货投资者的保证金安全，不承担认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。27、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标的依据规定。选项A：中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权制定和发布相关的监管规则和要求。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的合规性和稳定性，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，但计算风险监管指标并非按照期货交易所的规定，而是要符合更高层次的监管要求，所以该选项错误。选项C：企业会计准则主要是规范企业的会计核算和财务报告等方面，虽然在财务处理上可能有一定关联，但并非是计算风险监管指标的直接依据，因此该选项错误。选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理和服务等，而非规定期货公司计算风险监管指标的依据，所以该选项错误。综上，答案选A。28、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所人员兼职的相关规定。在期货交易所中，不同岗位人员的兼职限制有所不同。依据相关规定，期货交易所的高级管理人员，如副总经理等，在未经中国证监会批准的情况下，不得在任何营利性组织中兼职。这是为了保证期货交易所高级管理人员能够专注于本职工作，避免利益冲突，维护期货市场的正常秩序和公平公正。选项A，财务主管并非期货交易所中受到严格限制兼职的关键岗位，其兼职规定与高级管理人员不同，所以财务主管不属于未经批准不得在营利性组织兼职的人员。选项B，独立董事通常是从外部聘请的，其主要职责是对公司决策进行独立判断和监督等，制度上对其在营利性组织兼职并没有像高级管理人员那样严格的限制，所以独立董事也不符合题意。选项D，总经理助理虽然也在期货交易所工作，但并不属于核心的高级管理岗位范畴，在兼职限制方面没有像副总经理那样严格，所以总经理助理也不是本题答案。综上所述，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是副总经理，本题正确答案是C。29、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，显然属于不正当手段，所以该选项正确。选项B：题干中并未提及“并处以3万元以下罚款”这一内容，不符合相关规定，所以该选项错误。选项C：相关规定中并没有“要求期货公司解聘该人员”这一惩罚措施，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。31、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司发生重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。所以答案选B。32、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A虽然客户甲次日未追加保证金，但题干未明确表明甲的账户因次日继续持仓扩大损失是期货公司未强行平仓导致的必然结果。期货市场行情复杂多变，损失扩大可能是由市场多种因素共同导致，不能直接认定期货公司应当承担主要赔偿责任。所以该选项表述错误。选项B期货公司有按照期货经纪合同约定处理客户持仓的权利和义务。题干中只是说甲未追加保证金，期货公司次日并非必须对甲的持仓进行强行平仓，而是可以按照期货经纪合同的约定来决定是否进行强行平仓操作。所以该选项表述错误。选项C客户甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不符合透支交易的定义。透支交易通常是指客户保证金不足且未及时追加，超出自身保证金额度进行交易的情形。所以该选项表述错误。选项D在客户甲未按要求追加保证金的情况下，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，这是符合相关规定和合同约定的操作方式。所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。33、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。34、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名和通过方式。公司制期货交易所设独立董事是为了保证交易所决策的公正性和独立性，避免内部利益关联影响决策的科学性。对于独立董事的提名和通过有明确的规定。选项A，中国证监会提名，股东大会通过。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理负有重要的监管职责。由中国证监会提名独立董事，能确保独立董事具备专业知识和独立的视角，且通过股东大会通过，能体现股东的意志，保证决策的民主性和合法性，该选项符合相关规定。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非独立董事的提名主体，且独立董事由董事会通过不符合规定，所以该选项错误。选项C，股东大会提名不符合相关规定，独立董事由中国证监会提名更为合适，故该选项错误。选项D，独立董事由中国证监会提名后需经股东大会通过，而非由中国证监会通过，所以该选项错误。综上，正确答案是A。35、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出决定的时间规定。根据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题应选D选项。36、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来进行分析。选项A：期货投资咨询资格期货投资咨询资格主要是针对为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的人员所要求具备的资格。而证券公司从事介绍业务，主要是为期货公司介绍客户等相关业务，并非主要进行期货投资咨询服务，所以从事介绍业务的人员不必须具备期货投资咨询资格，该选项错误。选项B：证券销售人员资格证券销售人员资格是针对从事证券销售业务人员所设立的资格。证券公司从事介绍业务是在期货业务范畴，重点在于为期货公司介绍客户等与期货相关的业务衔接工作，并非单纯的证券销售业务，因此不需要具备证券销售人员资格，该选项错误。选项C：期货从业人员资格《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为从事期货相关的介绍业务，需要对期货市场、期货交易等有一定的专业认知和了解，具备期货从业人员资格能够保证其在业务开展过程中具备相应的专业素养和能力，该选项正确。选项D：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要适用于从事证券投资咨询相关业务的人员。证券公司从事介绍业务是围绕期货公司的客户介绍等期货业务，与证券投资咨询业务并无直接关联，所以不需要具备证券投资咨询资格，该选项错误。综上，本题答案选C。37、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性

【答案】：C"

【解析】这道题的正确答案是C选项。在委托销售业务中，适当性义务十分关键。适当性义务要求销售机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，综合考量投资者的风险承受能力、投资目标、知识经验等多方面因素。委托销售机构和受托销售机构在销售过程中都有责任遵循适当性义务，若违反该义务，可能会给投资者带来不适当的投资选择，进而损害投资者的利益。所以，从维护市场秩序和投资者权益的角度出发，对于在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并且要在委托销售合同中明确这一点。而完整性、公平性、准确性虽然也是销售活动中需要关注的方面，但本题重点强调的是与委托销售中需承担法律责任相关的特定义务，即适当性义务。因此，本题应选C选项。"38、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报告相关时间规定。根据规定，当期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以答案选B。"39、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题可根据首席风险官的职责定义，对各选项进行逐一分析。A选项：首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。该选项准确表述了首席风险官的核心职责，所以A选项正确。B选项：“期货公司的合法性和风险管理”表述过于宽泛。首席风险官重点监督的是经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况，而不是笼统的“合法性”，该选项不够精准，故B选项错误。C选项：首席风险官的主要职责并非监督期货公司其他高级管理人员，其核心工作围绕公司经营管理行为的合法合规及风险管理，所以C选项错误。D选项：首席风险官主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督，而不是直接监管期货公司业务执行，该选项不符合首席风险官的职责定位，故D选项错误。综上，本题答案选A。40、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。41、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易中关于强行平仓责任承担的相关规定来分析。在期货交易里，当会员或客户出现保证金不足且未能在规定时间内追加保证金，也未自行平仓的情况时，期货交易所或期货公司有权对其持仓进行强行平仓。而强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，按照规定是由会员或客户自行承担的。在本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨，导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，由此造成的500万元损失以及强行平仓的有关费用，应由兴盛公司自行承担。所以答案选B。43、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"44、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"45、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。46、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。按照相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题题干询问期货公司独立董事最多可兼任独立董事的期货公司数量，选项A的1家不符合规定；选项B的5家远远超出规定数量；选项C的3家同样不符合实际规定数量；而选项D的2家符合要求。所以本题正确答案是D。47、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。在期货公司任用董事、监事和高级管理人员这一管理规定中，明确要求应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，所以本题应选C选项。"48、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。49、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或更换的主体。根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理。对于期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。当期货公司的交易软件、结算软件不符合要求时，国务院期货监督管理机构作为监管部门，有权要求期货公司予以改进或者更换。接下来分析各选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职责并不包括要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件进行改进或更换。-选项B：期货保证金存管银行主要负责存放和管理期货保证金，与期货公司交易软件、结算软件的合规性要求并无直接关联，也不具备要求改进或更换软件的权力。-选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，对于期货公司交易软件、结算软件不符合要求这一情况，它没有直接的权力要求期货公司进行改进或更换。-选项D：国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管主体，有权对期货公司的各项经营活动进行监督管理，包括要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或者更换，所以该选项正确。综上，答案是D。50、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定依据。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的在于规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，推动期货市场积极稳妥发展。依据相关法规体系，《期货交易管理条例》是规范期货市场交易等活动的重要法规，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务等相关活动有着重要的指导和规范作用，所以《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定的。而《期货从业人员管理办法》主要侧重于对期货从业人员的资格管理、执业行为规范等方面进行规定；《期货交易所管理办法》着重对期货交易所的设立、组织架构、运行规则等进行规范；《期货公司资产管理业务试点办法》主要针对期货公司资产管理业务的试点工作进行规范。这几个法规所规范的重点领域与《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定核心关联不大。综上，正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行（）。

A.临时检查

B.现场检查

C.非现场检查

D.定期检查

【答案】：BC

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构在日常监管工作中，根据被监管机构诚信状况开展针对性检查的类型。选项B现场检查，是指监管人员直接深入到被监管机构进行实地检查。通过现场检查，监管人员可以直观地了解被监管机构的实际运营情况、业务操作流程、内部控制制度等方面的情况，对于诚信状况不同的被监管机构，现场检查能够更精准地发现潜在问题和风险，故中国证监会及其派出机构可根据被监管机构的诚信状况有针对性地进行现场检查。选项C非现场检查，是指监管机构通过收集被监管机构的报表、数据、报告等资料，运用一定的技术手段和分析方法，对被监管机构的经营状况、风险水平等进行评估和监测。同样，依据被监管机构的诚信状况，监管机构可以有针对性地对相关资料进行重点审查和分析，以实现更有效的监管，所以也可以进行非现场检查。选项A临时检查，通常是在突发情况或特定事件发生时进行的检查，并非是基于被监管机构诚信状况而有针对性开展的常规检查方式。选项D定期检查，是按照固定的时间周期对被监管机构进行检查，不强调根据被监管机构的诚信状况来有针对性地开展，其主要侧重于按照既定的时间安排进行全面检查。综上，答案选BC。2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息.交易设施

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来逐一分析各选项。A选项“人员”：在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的过程中，人员是关键要素之一。合适的人员配置，包括具备相关专业知识和技能的业务人员等，对于业务的顺利开展至关重要。证券公司需要有人员来为期货公司进行客户介绍、业务沟通等工作，所以“人员”符合规定，该选项正确。B选项“经营场所”：经营场所是业务开展的物理空间基础。证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，需要有合适的经营场所来接待客户、进行业务操作和管理等。规范的经营场所能够保障业务的有序进行和客户的合法权益，因此“经营场所”是该业务的重要组成部分，该选项正确。C选项“财务”：财务方面的管理和规范对于证券公司开展中间介绍业务以及保障期货公司和客户的资金安全等都十分重要。合理的财务制度和管理能够确保业务在经济层面的稳定运行，防止出现财务风险和违规操作等问题，所以“财务”也是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所涉及和规范的内容，该选项正确。D选项“期货行情信息、交易设施”：通常期货行情信息是由专门的期货市场信息提供商提供，交易设施也是期货公司自身所具备和维护的。证券公司为期货公司提供中间介绍业务主要侧重于介绍客户等相关服务，并非直接涉及期货行情信息和交易设施的提供，所以该选项不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。综上，答案选ABC。3、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应承担的义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务是期货从业人员的基本职责和义务。只有遵循规则，才能确保期货业务的规范有序开展，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，所以该选项符合期货从业人员不得疏怠履行的义务要求。选项B：期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复投资者在进行期货交易时，有权了解相关业务情况和交易情况。期货从业人员及时告知投资者有关信息，并对其合理要求尽快给予答复，能够保证投资者充分了解投资情况，做出合理决策，这是期货从业人员应尽的义务，所以该选项正确。选项C：期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务期货从业人员在开展业务时，必须在法律法规及公司制度规定的框架内行事，并且要依据客户的授权进行操作。这既保障了客户的合法权益，也避免了从业人员违规操作带来的风险，属于期货从业人员应履行的义务，所以该选项正确。选项D：期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者公平对待投资者是期货从业人员职业道德的重要体现，但它并不是关于“疏怠履行应承担的义务”的具体内容，本题问的是不得疏怠履行的义务，而此项强调的是服务态度层面，与题干所问的义务范畴不直接相关，所以该选项不正确。综上，答案选ABC。4、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准。选项A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性是复核的重要标准之一。只有申请表内容完整、格式正确，才能确保相关信息准确无误地被记录和处理，为后续的交易活动提供可靠的基础。如果申请表内容不完整或格式不正确，可能会导致信息缺失或误解，影响交易的正常进行。所以选项A正确。选项B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性是确保客户身份真实有效的关键。通过与权威的身份信息查询系统进行比对，可以避免虚假身份或错误身份信息的情况，保障期货交易的安全性和合法性。因此，选项B正确。选项C一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性同样重要。这有助于确认单位客户的合法身份和有效存在，防止不法分子利用虚假单位信息进行交易活动，维护期货市场的秩序。所以选项C正确。选项D客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性也是复核的必要内容。保证这两者的一致可以避免资金结算过程中出现混乱和风险，确保资金的准确流向和交易的顺利完成。同时，除了以上明确提到的内容，还可能存在其他应当复核的内容，以全面保障期货交易的合规性和安全性。所以选项D正确。综上，选项A、B、C、D均符合监控中心对期货公司提交资料进行复核时应满足的标准，本题答案为ABCD。5、兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。

A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查新成立的期货公司禁止从事的行为和活动。以下对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司的主要业务聚焦于期货相关领域。从事与期货业务无关的活动，可能会使公司资源分散，增加运营风险，不利于公司专注核心业务发展。不过，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外，这是考虑到一些特殊情况的灵活性规定。所以兴德期货作为新成立的期货公司，通常不得从事与期货业务无关的活动，A选项符合题意。B选项：期货自营业务是指期货公司以自己的名义，用自有资金或依法筹集的资金，在期货市场上进行投资的行为。期货公司从事或者变相从事期货自营业务，容易出现与客户利益冲突的情况，也不利于期货市场的公平、公正和稳定。因此，该公司不得从事或者变相从事期货自营业务，B选项正确。C选项：为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，可能会导致公司资金被不合理占用，影响公司的资金流动性和正常运营，同时也可能引发关联交易风险，损害公司和其他客户的利益。所以兴德期货不能为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，C选项正确。D选项：对外担保会使公司面临潜在的债务风险，如果被担保方无法履行债务，公司需要承担相应的担保责任，这可能会对公司的财务状况和经营稳定性造成严重影响。因此，兴德期货不得对外担保，D选项正确。综上，ABCD选项均为兴德期货不得从事的行为和活动，本题答案选ABCD。6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本题可从期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应遵循的原则和要求等方面来逐一分析各选项。A选项勤勉尽责、独立客观是期货从业人员进行投资分析或提出投资建议时的重要职业操守。勤勉尽责要求从业人员在工作中尽心尽力、认真负责地运用专业知识和技能进行分析和建议；独立客观则强调从业人员不受外界干扰和利益诱惑，以客观事实为依据，做出独立的分析和判断。因此，A选项正确。B选项在投资分析和提出建议的过程中，严格区分客观事实与主观判断至关重要。客观事实是已经发生且可以验证的情况，而主观判断则带有个人的观点和推测。只有明确区分二者，才能让投资者准确了解信息的性质和可靠性，从而做出合理的决策。所以，B选项正确。C选项投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，这是保证投资建议科学性和可靠性的基础。从业人员不能仅凭主观臆断或没有根据的猜测来给出建议，而应基于充分的市场调研、数据分析、行业研究等合理依据，这样的投资分析和建议才具有可信度和可操作性。故，C选项正确。D选项对重要事实予以明示，能确保投资者获得关键信息，避免因信息不完整或不明确而做出错误的投资决策。重要事实可能会对投资产生重大影响，从业人员有责任清晰、明确地向投资者展示这些事实。所以，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当做到的，本题答案选ABCD。7、《期货公司管理办法》的制定目的是()。

A.规范期货公司的经营活动

B.加强对期货公司的监督管理

C.促进期货市场积极稳妥发展

D.保护客户的合法权益

【答案】：ABCD"

【解析】该题答案选ABCD。《期货公司管理办法》具有多方面重要