期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印含答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印第一部分单选题(50题)1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，未经中国证监会批准的暂停交易时间限制相关知识。根据规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过3个交易日。所以答案选C。2、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该选项正确。综上，答案选D。3、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司违规行为性质及严重程度的判断。A选项“对客户进行强行平仓”，在客户出现保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户进行强行平仓是其常规的风险控制手段，是为了减少自身和客户的损失，属于合理操作，并非违规行为。B选项“允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易”，这严重违反了期货交易的基本规则。保证金制度是期货交易的重要风险控制手段，客户保证金不足时继续交易，会极大地增加交易风险，可能导致后续一系列问题的产生，是引发后续穿仓损失等一系列问题的根源性违规行为，该选项符合题意。C选项“未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算”，虽然这也是期货公司的违规行为，但它是在客户穿仓损失这一结果已经发生之后的违规处理行为，相较于允许客户在保证金不足时交易这一源头性违规，其严重程度和关联性稍弱。D选项“未按规定履行报告义务”，同样是在客户穿仓损失发生之后，期货公司在信息报送方面的违规行为，并非导致穿仓损失的直接原因，其违规影响相对靠后。综上所述，最符合题意的选项为B。4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿规定。在期货市场中，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将用于进一步补偿。风险准备金主要用于应对期货公司或交易所可能面临的风险等特定用途，并非专门用于补偿投资者保证金损失，故选项B错误。期货交易所的自有资金有其自身的用途和安排，一般不会直接用于补偿投资者保证金损失，选项C错误。期货公司的自有资金主要用于公司自身的运营和发展等，也不是主要用于补偿投资者保证金损失，选项D错误。所以对于投资者保证金损失在现有保障基金不足补偿时，应由后续缴纳的保障基金进行补偿，正确答案是A。5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，关于风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是C选项。6、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。7、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒规定来逐一分析各选项。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格有其对应的常见期限标准，但暂停从业资格3个月一般不属于其纪律惩戒的范畴，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的一种较为严厉的纪律惩戒方式，通过公开的渠道对违规人员进行批评和谴责，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫是较为轻微的一种纪律惩戒，旨在对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的不当之处，属于期货业协会可采取的纪律惩戒措施，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请对于严重违反自律规则的期货从业人员，期货业协会可以在一定期限内拒绝受理其从业资格申请，这是对违规行为的一种较为严格的限制和处罚，3年内拒绝受理从业资格申请是合理的纪律惩戒内容，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""9、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。10、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。11、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司提供投资方案或期货交易策略的依据相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：本公司的研究报告本公司的研究报告是经过公司专业团队研究分析得出的成果，具有一定的专业性和针对性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的参考依据，故该项可以作为依据。选项B：合法取得的研究报告合法取得的研究报告同样是经过专业分析和研究的内容，其来源合法且具备一定的科学性和合理性，可作为期货公司制定投资方案和策略的依据，所以该项不符合题意。选项C：相关行业信息资料相关行业信息资料反映了行业的整体情况、发展趋势等重要信息，有助于期货公司了解市场动态和行业走向，从而为投资方案和期货交易策略的制定提供有力支持，因此该项也能作为依据。选项D：未公开发布的相关信息未公开发布的相关信息具有不确定性和不规范性，其真实性、准确性和完整性难以保证，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的可靠依据，该项符合题意。综上，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是未公开发布的相关信息，答案选D。12、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。13、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。保证金是指在期货交易中，期货交易所向会员收取的一定数额的资金，用于保证会员履行交易合约。根据相关规定，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。接下来分析各个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不拥有期货交易所向会员收取的保证金，所以A项错误。-选项B：如前文所述，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，B项正确。-选项C：这里强调的是期货交易所向会员收取的保证金，并非直接涉及客户保证金，主体不同，所以C项错误。-选项D：期货交易所只是负责管理和监督保证金的使用，并不拥有保证金，所以D项错误。综上，答案选B。14、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。15、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A：审议期货交易所风险准备金使用情况是会员大会的职权之一。风险准备金的使用情况关乎期货交易所的财务状况和运营安全，会员大会作为期货交易所的最高权力机构，有权利也有责任对其进行审议和监督，以确保风险准备金的合理使用，保障交易所的稳定运行。所以该选项不符合题意。选项B：决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权。注册资本的变动会直接影响期货交易所的规模、实力和市场地位，这是涉及到期货交易所重大发展战略的问题，必须由会员大会来做出决策。因此该选项不符合题意。选项C：决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项也属于会员大会的职权范畴。这些事项对期货交易所的生存和发展具有决定性的影响，关系到全体会员的切身利益，所以需要通过会员大会进行决策。故该选项不符合题意。选项D：制定交易所的各种管理制度通常是由期货交易所的管理层或相关职能部门负责。会员大会主要是对涉及期货交易所重大事项进行决策，而具体的管理制度的制定更侧重于实际运营管理层面的工作，并非会员大会的职权。所以该选项符合题意。综上，答案选D。16、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构派出机构批准办理的事项。选项A：期货公司变更公司形式，一般属于较为重大的公司结构调整，通常需要经过更高层级或更全面的审批流程，并非仅由国务院期货监督管理机构派出机构批准，所以该选项不符合要求。选项B：设立境内分支机构，这一事项主要涉及到在境内具体区域的业务拓展和布局，由国务院期货监督管理机构派出机构审批，能更好地结合当地实际情况进行监管和审查，所以设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，该选项正确。选项C：变更业务范围涉及到公司业务领域的调整和改变，会对公司整体运营和市场格局产生一定影响，需要更严格和全面的审批，不是由派出机构单独批准，该选项不正确。选项D：变更注册资本是影响公司资本规模和财务状况的重要事项，需要进行综合评估和严格审批，通常也不是由国务院期货监督管理机构派出机构单独批准，该选项也不正确。综上，正确答案是B。17、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的提名主体。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项A，监事会主要负责对公司的经营管理进行监督等工作，并非提名并聘任首席风险官的主体。选项B，董事长是公司董事会的负责人，通常负责主持董事会等工作，一般不是直接按照规定进行首席风险官提名并聘任的主体。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理等事务，也不是按规定进行首席风险官提名并聘任的主体。综上所述，答案选D。18、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"19、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。20、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》于2007年4月19日正式施行，所以本题正确答案选A。"21、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。《期货从业人员管理办法》于2007年7月4日开始施行，所以该题正确答案选A。"22、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。23、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司报告相关事项的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告，所以正确答案选B。"24、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司与期货公司之间介绍业务关系在特定情形下的处理规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，若证券公司出现重大违法违规等影响其业务资格的情况，其与期货公司的介绍业务关系不能自行随意处理，需要由监管部门介入进行规范管理。在本题中，A证券公司因证券业务违法经营被证监会撤销了业务资格，这种情况下，为了规范市场秩序，保障期货业务的合规开展，不能任由A证券公司与B期货公司自行协商或让介绍业务关系自动维持等。按照规定，应由证监会责令终止A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系。选项A“自动终止”不符合规定，因为这种关系不能简单自动了结，需要监管干预；选项C“不受影响，仍然有效”明显错误，A证券公司业务资格被撤销必然影响该介绍业务关系；选项D“由双方协商决定是否终止”也不正确，不能由双方自行协商，需监管部门责令。因此，本题正确答案是B。25、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。26、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查独立董事在期货公司兼任独立董事的数量规定。根据相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题应选B选项。27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，在控股股东不适用净资本或者类似指标情况下对净资产的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，若控股股东不适用净资本或者类似指标，其净资产应当不低于人民币8亿元。所以本题答案选D。28、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。29、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官的提名与聘任主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不负责期货公司首席风险官的提名与聘任，所以该选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不直接根据公司章程规定提名并聘任期货公司首席风险官，所以该选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，所以该选项正确。选项D，中国证监会及其派出机构主要对期货市场进行监督管理，对期货公司及其相关人员的行为进行监管和检查，并非是提名并聘任首席风险官的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。30、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项内容，结合相关规定逐一分析，判断其表述是否正确。选项A以书面方式下达交易指令时，按规定应是客户填写书面交易指令单，而非期货公司填写。所以该选项表述错误。选项B以电话方式下达交易指令，为了保证交易过程的可追溯性和准确性，期货公司应当同步录音，该选项表述正确。选项C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，由于这些电子数据具有易修改、易丢失等特点，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令，以确保交易记录的完整性和安全性，该选项表述正确。选项D在实际交易中，客户可以根据自身需求和便利，通过书面、电话、计算机、互联网等多种委托方式下达交易指令，该选项表述正确。综上，答案选A。31、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股东出资的相关规定。在期货公司的资本构成中，对于股东出资有着明确要求，注册资本应当是实缴资本，股东可以用货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。而对于货币出资比例，规定不得低于85%。所以本题正确答案选D。"32、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。33、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象。依据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告，所以该选项错误。选项B，向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告符合规定，该选项正确。选项C，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货监管机构，期货公司解聘首席风险官一般是向其住所地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，与期货公司解聘首席风险官的报告事宜无关，所以该选项错误。综上，答案是B。34、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所应召开会议类型的相关规定。在我国期货交易相关规则里，当有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时会员大会。选项A董事会是公司的决策和管理机构，主要负责公司的战略决策和日常运营管理等事务，与会员联名提议召开的会议类型无关；选项B理事会是在一些组织中负责处理日常事务和决策的机构，但在本题所涉及的情境中，并非是由1/3以上会员联名提议就召开理事会；选项C职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构，与会员联名提议召开的会议类型不相关。所以本题正确答案是D。35、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。36、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C"

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A资本是用于投资得到利润的本金和财产，并非净资本计算基础；选项B净资本本身就是按照规定计算得出的指标，不能作为计算自身的基础；选项D流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，也不符合净资本计算基础的定义。所以本题答案为C。"37、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员相关职业准则来分析各选项。选项A“独立客观”符合期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的职业要求。从业人员需要保持独立的思考和判断能力，不受到外界不当因素的干扰；同时要基于客观事实进行分析和建议，这样才能保证投资分析及投资建议有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。所以该选项正确。选项B“理论与实践相结合”虽然是一个重要的工作方法，但它并非是对期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时核心要点的准确概括，没有直接体现出在这一过程中应遵循的独立、客观判断以及区分主客观事实等关键要求。所以该选项错误。选项C“尊重客户意见”主要侧重于在客户交流和服务环节，而题干强调的是投资分析和建议本身的专业性和客观性，尊重客户意见并不等同于能够保证投资分析及建议有合理依据且严格区分主客观。所以该选项错误。选项D“诚实守信”是一般的职业品德要求，强调的是在业务活动中不欺诈、信守承诺等方面，相比之下，没有直接针对投资分析和建议过程中独立、客观地依据事实进行判断这一特定要求。所以该选项错误。综上，答案选A。38、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

D.当日向全体股东书面报告

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告义务。选项A当期货公司风险监管指标达到预警标准时，详细说明对公司的影响是必要的。全体董事需要了解该指标达到预警标准会给公司带来哪些方面的影响，比如对公司的资金流动性、业务开展、信誉等方面的影响，这样才能更好地参与决策和应对问题，所以选项A是必须做的。选项B详细说明解决问题的具体措施和期限也是非常重要的。仅仅告知董事风险预警情况而不提出解决办法和时间安排，董事无法有效地指导和监督公司应对风险。明确具体措施和期限有助于公司有计划地解决问题，降低风险对公司的不利影响，因此选项B是必须做的。选项C期货公司住所地中国证监会派出机构承担着对期货公司的监督管理职责。期货公司风险监管指标达到预警标准时，同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，便于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，监督期货公司采取有效措施化解风险，所以选项C是必须做的。选项D题目明确指出期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，而对于向全体股东书面报告并没有要求必须在当日进行。虽然向股东披露公司风险情况是公司应尽的义务，但在风险监管指标达到预警标准时，法规并未规定当日向全体股东书面报告，所以选项D不是必须做的。综上，答案选D。39、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。40、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时需注销的客户在期货交易所的相关内容。选项A，结算账户是指存款人在经办银行开设的办理资金收付结算的人民币活期存款账户，它并非期货公司在办理客户销户手续时按规定需在期货交易所申请注销的内容，所以A项不符合要求。选项B，交易账户是指登记结算登记机构为投资人开立的、记录其持有的、机构管理人所管理的资金份额余额及其变动情况的账户，并不是期货公司办理客户销户应在期货交易所申请注销的对象，所以B项不正确。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，C项正确。选项D，结算编码主要用于结算环节的标识，并非期货公司办理客户销户时在期货交易所要注销的内容，所以D项错误。综上，本题答案选C。41、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所应提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为：5000×20%=1000（万元）所以答案选B。42、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，主要负责公司重大事项的决策等，但在解聘首席风险官这一事项上，董事会并非报告对象。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，主要侧重于公司的业务运营和管理，不是期货公司解聘首席风险官时需要报告的特定对象。综上，答案选B。43、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在特定情况下中国证监会的处理措施。对各选项的分析A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门依据相关工商法规对违法违规企业采取的一种行政处罚措施，并非中国证监会的职权范围，中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，因此A选项错误。B选项：强制转让期货公司股权通常是在涉及重大违规、股权结构不符合规定等特定复杂情况下，经过严格的法律程序和规定流程才可能采取的措施，而题干中描述的是期货公司申请停业且期限届满后未能恢复营业的情况，并不直接对应强制转让股权这一处理方式，所以B选项错误。C选项：变更期货公司业务范围一般是基于期货公司自身的发展需求、符合相关业务条件并经法定程序申请获批后进行的，与题干中期货公司停业未恢复营业的情形无关，所以C选项错误。D选项：当期货公司申请停业，且停业期限届满后仍未能恢复营业时，这表明该期货公司可能无法正常开展期货业务，已不符合继续持有期货业务许可证的条件，中国证监会可以依据相关规定注销其期货业务许可证，所以D选项正确。综上，本题答案选D。44、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。45、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核发现客户资料和申请表不符合要求时的处理方式。A选项，要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法没有直接解决客户资料和申请表本身不符合要求的问题，且与规定的处理方式不符，所以A选项错误。B选项，要求申请开户客户补齐或更正申请材料，通常期货交易编码申请是通过期货公司进行的，并非由监控中心直接要求客户补齐或更正，该做法不符合流程，所以B选项错误。C选项，当中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司，这符合相关规定和业务流程，所以C选项正确。D选项，退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请，过于绝对。不符合要求时只是此次申请不通过，并非拒绝接受再次申请，所以D选项错误。综上，答案选C。46、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。47、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期货公司管理办法》的施行时间是本题考查的关键内容。本题可直接通过对该办法施行时间的记忆来作答。正确答案是2007年4月15日，因此本题应选C选项；A选项2006年3月28日、B选项2007年3月28日和D选项2008年4月15日均与《期货公司管理办法》实际施行时间不符，所以错误。"48、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"49、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本题可根据题目所描述的案例情况，逐一分析各个选项来确定胡某违反的规定。选项A“向客户提供虚假成交回报”指的是期货公司或相关人员向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而在本题案例中，并未提及胡某有向张某提供虚假成交回报的行为，所以胡某没有违反这一规定，A选项不符合题意。选项B“不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易”，在本案例中，投资者张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下，私自做了几笔交易，且都在当日平仓。这明显属于不按照规定接受客户委托，擅自进行期货交易的行为，所以胡某违反了这一规定，B选项符合题意。选项C“不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金”，案例中主要描述的是胡某未经委托擅自交易以及李某违规结算交易到指定账户的情况，并未涉及胡某不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户或违规划转客户保证金的内容，所以胡某没有违反这一规定，C选项不符合题意。综上，答案选B。50、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构报告从业人员违规行为的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构在发现从业人员有违规行为时，应当在10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。

A.相关法律.法规

B.协会的自律规则

C.中国证监会的规定

D.期货交易所的自律规则

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员合规执业应遵循的规定来逐一分析各选项。选项A相关法律法规是具有普遍约束力的行为规范，期货市场作为金融市场的重要组成部分，必然要在法律框架内运行。期货从业人员遵守相关法律法规，能够保证市场交易的合法性、公正性和透明度，维护市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。所以期货从业人员合规执业应当遵守相关法律法规，选项A正确。选项B期货行业协会是期货市场的自律性组织，其制定的自律规则是对法律法规的细化和补充，能够规范会员的行为，促进行业的健康发展。遵守协会的自律规则，有助于期货从业人员树立良好的职业形象，提高行业整体的信誉和公信力。因此，期货从业人员要合规执业，需要遵守协会的自律规则，选项B正确。选项C中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的规定是监管机构对期货市场进行监管的具体要求和措施，期货从业人员必须遵守这些规定，以确保市场的稳定和安全。所以，期货从业人员合规执业应当遵守中国证监会的规定，选项C正确。选项D期货交易所是期货交易的场所和组织者，为了保证期货交易的公平、公正、公开，期货交易所会制定一系列的自律规则，如交易规则、结算规则、风险控制规则等。期货从业人员在期货交易所进行交易活动时，必须遵守这些规则，否则会影响交易的正常进行，甚至会引发市场风险。所以期货从业人员合规执业应当遵守期货交易所的自律规则，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。2、证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％

【答案】：BCD

【解析】本题可根据证券公司申请介绍业务资格时应符合的中国证监会规定的风险控制指标标准，对各选项逐一分析。选项A：净资本不低于10亿元证券公司申请介绍业务资格时，要求净资本不低于12亿元，而不是10亿元，所以该选项错误。选项B：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％此要求是证券公司申请介绍业务资格时应符合的风险控制指标标准之一，所以该选项正确。选项C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外这也是证券公司申请介绍业务资格需要满足的风险控制指标标准，所以该选项正确。选项D：净资本不低于净资产的70％该条件同样是证券公司申请介绍业务资格应符合的风险控制指标标准，所以该选项正确。综上，答案选BCD。3、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所的交易席位

B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C.期货公司在期货交易所的会员资格费

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货公司在期货交易所的交易席位是其开展期货交易的重要资源，具有一定的经济价值。当期货公司对债权人的债务届期不能清偿时，交易席位可以作为被保全的财产范围。因为它是期货公司的合法资产，可用于满足债权人的债权需求，所以选项A正确。选项B期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分，这部分资金并不属于客户所有，而是期货公司自身可支配的资金。当期货公司面临债务问题时，这部分超出客户权益的资金可以被人民法院进行保全，以保障债权人的合法权益，故选项B正确。选项C期货公司在期货交易所的会员资格费是期货公司获得会员资格所支付的费用，具有相应的财产属性。在期货公司无法清偿债务的情况下，会员资格费可以纳入人民法院保全财产的范围，所以选项C正确。选项D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金并不都能被保全。因为该账户中的资金包含了客户的保证金，客户保证金是客户为进行期货交易而存入的资金，其所有权属于客户，受到严格的保护，不能用于清偿期货公司自身的债务。因此，人民法院不能保全期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金，选项D错误。综上，答案选ABC。4、根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理操纵证券．期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，可以认定为刑法，“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（）

A.不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

B.利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者或者谋取相关利益的

C.通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》来逐一分析选项。A选项不以成交为目的，频繁申报、撤单，这种行为会误导投资者做出投资决策，进而影响证券、期货交易价格。而行为人进行与申报相反的交易或者谋取相关利益，属于典型的操纵证券、期货市场的行为，因此A选项可以认定为刑法中“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为。B选项利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，会对证券、期货交易价格或者证券、期货交易量产生影响。行为人在此基础上进行相关交易或者谋取相关利益，是通过虚假信息来操纵市场的表现，符合“以其他方法操纵证券，期货市场”的定义，所以B选项正确。C选项通过策划、实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，然后进行相关交易或者谋取相关利益。这种通过特定行为误导市场并从中获利的方式，属于操纵证券市场的手段之一，因此C选项正确。D选项通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易。这种行为会破坏期货市场的正常供需关系和价格形成机制，达到操纵期货市场的目的，所以D选项也可以认定为“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为。综上，ABCD四个选项均符合《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中关于“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为认定，本题答案选ABCD。5、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（）条件。

A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.股权受让方最低持股应在10％以上

D.拟变更的股权不得存在被查封.冻结情形

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司变更股权须依法批准时应符合的条件。选项A分析期货公司为股权受让方提供财务支持可能会引发一系列风险问题，如影响期货公司自身的财务稳定、可能导致利益输送等情况，不利于期货市场的健康有序发展。所以期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持，选项A错误。选项B分析期货公司与股东之间交叉持股会使公司的股权结构和治理关系变得复杂，容易出现利益冲突和管理混乱等问题，不利于对期货公司进行有效的监管和规范运营。因此，期货公司与股东之间不得交叉持股，选项B正确。选项C分析相关规定中并没有明确要求股权受让方最低持股应在10％以上，所以选项C错误。选项D分析若拟变更的股权存在被查封、冻结情形，其所有权处于不确定状态，此时进行股权变更会面临诸多法律障碍和风险，无法顺利完成股权变更手续，也会给期货公司的运营和监管带来不确定性。所以拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形，选项D正确。综上，答案选BD。6、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。

A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用

B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位

D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

【答案】：BC

【解析】本题主要考查人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时的正确表述。选项A分析在执行阶段，人民法院有权依法采取强制措施转让该交易席位，并非不得停止该会员交易席位的使用。当进入执行阶段，为了保障执行的顺利进行以及相关权益的实现，是可以对交易席位进行相应处置的，所以选项A表述错误。选项B分析在保全阶段，为了防止会员资格被随意转让从而影响后续可能的执行等程序，人民法院应当依法裁定不得转让该会员资格。同时，为了保障交易的正常进行以及市场的稳定等因素，通常不得停止该会员交易席位的使用，所以选项B表述正确。选项C分析在执行阶段，当涉及到会员资格费或者交易席位的执行时，人民法院有权依法采取强制措施转让该交易席位，以此来实现相关债权等权益，所以选项C表述正确。选项D分析在保全阶段，虽然应当依法裁定不得转让该会员资格，但如前面所述，一般不得停止该会员交易席位的使用，所以选项D表述错误。综上，本题正确答案为BC。7、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易账户开户的相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A期货交易账户需要本人亲自开户，以确保开户信息的真实性和投资者的真实意愿。小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这种做法违反了期货交易账户需本人开户的规定。因为他人代开户无法保证开户行为是投资者本人的真实意思表示，容易引发一系列风险，如账户使用纠纷、违规交易等。所以选项A做法错误。选项B期货公司开户时，必须严格审查投资者的有效身份证件原件。仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符是不可以给小王开户的。身份证复印件存在被伪造、篡改等风险，无法确保其真实性和有效性。只有通过审查身份证原件，才能准确核实投资者的身份信息，保障期货交易的安全性和合规性。因此，选项B做法错误。选项C期货公司在开户时应严格遵循开户流程，在投资者未出具身份证原件的情况下，不能先为其开户。必须在投资者提供有效身份证件原件并完成身份审查程序后，才能为其办理开户手续。先开户再补办身份审查程序存在较大风险，可能导致身份信息不真实、不准确，容易引发违规操作和交易风险。所以选项C做法错误。选项D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户。这是为了确保开户信息的真实性和准确性，防止虚假开户和违规交易。严格审查投资者的身份信息是期货公司的重要职责，只有这样才能保障期货市场的稳定、健康发展，保护投资者的合法权益。因此，选项D做法正确。综上，本题做法错误的是ABC。8、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.性质

B.涉及金额

C.形成原因

D.进展情况

【答案】：ABCD"

【解析】本题考查期货公司计算净资本时对或有事项的处理。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。本题中ABCD四个选项分别涵盖了对或有事项处理时需要考虑的不同方面因素，性质能反映或有事项的内在特征；涉及金额是衡量可能造成经济影响的重要指标；形成原因有助于分析事件的根源和潜在影响；进展情况则能动态地把握事件的走向和可能导致的最终结果。所以ABCD选项均符合题意。"9、根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。

A.从业资格考试

B.执业行为准则

C.纪律惩戒

D.后续职业培训

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来逐一分析各个选项。选项A从业资格考试是规范期货从业人员准入门槛的重要环节，中国期货业协会负责制订期货从业人员从业资格考试相关的自律管理办法，并且该办法需报中国证监会核准，以确保考试的科学性、公正性和权威性，所以选项A正确。选项B执业行为准则用于规范期货从业人员在执业过程中的行为，促使其遵守法律法规和行业道德规范，维护市场秩序和行业形象。中国期货业协会有责任制订期货从业人员执业行为准则这一自律管理办法，并报中国证监会核准，因此选项B正确。选项C纪律惩戒是对违反相关规定和准则的期货从业人员进行处罚和警示的措施，以保障行业的健康有序发展。中国期货业协会制订的纪律惩戒方面的自律管理办法，经中国证监会核准后实施，所以选项C正确。选项D后续职业培训能够帮助期货从业人员不断更新知识、提升专业技能和职业道德水平。中国期货业协会制订后续职业培训的自律管理办法并报中国证监会核准，有利于规范培训工作，提高培训质量，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合要求，本题答案为ABCD。10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（）。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员向中国证监会相关派出机构报告时应提交的材料。对选项A的分析相关会议的决议能够清晰地展示公司在任用董事、监事和高级管理人员这一事项上的决策过程和结果，是重要的决策依据和证明文件，所以需要向中国证监会相关派出机构提交，选项A正确。对选项B的分析相关人员的任职资格核准文件是证明被任用人员具备相应任职资格的重要材料，确保任用的人员符合法定条件和要求，因此也应作为报告材料提交，选项B正确。对选项C的分析任职决定文件明确了公司对相关人员的任用意向和具体安排，是任用行为的直接体现，是报告时必不可少的材料，选项C正确。对选项D的分析高级管理人员职责范围的说明有助于监管机构了解公司的组织架构和高级管理人员的职责分工，便于对公司的运营和管理进行监督，所以也需要提交，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。11、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。

A.收入来源

B.收入数额

C.资产状况

D.诚信状况

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据了解投资者风险承受能力的相关要点，对各选项进行逐一分析。经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷的目的，在于全面了解投资者的风险承受能力情况，需综合考虑投资者多方面的因素。A选项：收入来源收入来源反映了投资者获取收入的途径和稳定性。不同的收入来源其稳定性和可持续性不同，会直接影响投资者在面对风险时的承受能力。例如，以稳定工资收入为主的投资者和依靠不稳定的投资收益或临时性兼职收入的投资者，其风险承受能力显然不同。所以收入来源是了解投资者风险承受能力的重要内容，该选项正确。B选项：收入数额收入数额体现了投资者的资金流入规模。较高的收入数额意味着投资者在财务上更为宽裕，可能对风险有更强的承受能力；而收入数额较低的投资者，可能在面临投资损失时承受较大的经济压力。因此，收入数额是评估投资者风险承受能力的关键因素之一，该选项正确。C选项：资产状况资产状况包括投资者的各类资产，如固定资产、金融资产等。资产的多少和构成直接决定了投资者在面临风险时的缓冲能力。资产雄厚的投资者在面对投资损失时，有更多的资金储备来弥补损失，从而承受风险的能力更强。所以资产状况对于评估投资者风险承受能力至关重要，该选项正确。D选项：诚信状况诚信状况反映了投资者的信用和道德品质。