期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分及答案详解【易错题】

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分第一部分单选题(50题)1、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是推荐人推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量限制。依据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。"2、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。3、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司业务操作的相关规定。根据相关规定，期货公司在开展业务时，需要遵循实名制等规范要求。对于不符合实名制要求的客户，期货公司不能与其签署期货经纪合同，因为签署合同是确立双方权利义务关系的重要环节，实名制是确保交易合法合规、保障客户权益和市场秩序的基础，若与不符合实名制要求的客户签署合同，可能会带来诸多风险和法律问题。同时，对于未签订期货经纪合同的客户，期货公司不得为其申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要标识，只有在签订了合法有效的期货经纪合同之后，期货公司才能为客户申请交易编码，以此来规范交易流程和保障交易安全。选项A中“为未签订期货经纪合同的客户提供交易服务”不符合规定，在未签合同的情况下不能提供交易服务，首先应完成合同签署和交易编码申请等流程，所以A项错误。选项B中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”错误，应先签署合同，且不能与不符合实名制要求的客户签订合同和申请编码，所以B项错误。选项D中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”以及“为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码”均不符合规定，所以D项错误。综上所述，正确答案是C。4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。5、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监管指标管理制度，以有效防范和控制风险，保障公司的稳健运营，故该选项属于首席风险官的职责。选项D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，是首席风险官配合监管部门工作、保证公司合法合规运营的具体体现。首席风险官有义务根据监管部门的要求，对相关问题进行深入核查并反馈情况，所以该选项属于首席风险官的职责。综上，答案选B。6、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。7、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本题考查的是以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖行为在情节严重时的罚金倍数规定。依据相关法律规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1～5倍罚金。所以本题正确答案是B选项。8、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司独立董事任职资格时拟任人应提供声明的内容。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的核心特质与要求。独立董事需要保持独立的判断和立场，不受其他利益相关方的不当影响，以公正、客观地履行职责，维护公司和股东的整体利益。选项A，自有资产并非申请该任职资格时需要提供声明的关键内容，自有资产情况与独立董事能否独立、公正履职并无直接关联。选项B，合法性是普遍的基本要求，在众多任职资格申请中都需要满足，但对于期货公司独立董事任职资格申请，强调的重点不是关于合法性的声明，而是独立性。选项C，公正性虽然也是重要的职业素养，但独立性是确保公正性得以实现的重要前提和基础，并且在期货公司独立董事任职资格申请中，明确要求的是关于独立性的声明。所以，申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，答案选D。9、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。10、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的归属问题。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是一项重要的制度安排。结算担保金是由结算会员缴纳的，其目的是为了应对可能出现的结算风险，保障期货交易的顺利进行和市场的稳定。选项A，期货交易所主要是提供交易场所和组织交易等服务，结算担保金并非归期货交易所所有。选项B，期货公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，结算担保金不是归期货公司所有。选项C，结算会员为了自身参与期货结算业务并承担相应风险，需要缴纳结算担保金，所以结算担保金属于结算会员所有，该选项正确。选项D，非结算会员不直接参与期货交易所的结算业务，通常是通过结算会员进行结算，结算担保金不归非结算会员所有。综上，答案选C。11、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。13、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易违规行为的识别。解题关键在于准确理解各选项所代表的违规行为含义，并结合题干中营业部总经理的具体行为进行分析判断。各违规行为含义分析挪用客户保证金：指将客户存放在期货公司用于交易的保证金，未经客户允许擅自挪作他用。违规划转客户保证金：强调的是在保证金划转过程中违反相关规定进行操作。违犯规定收取保证金：主要涉及在收取客户保证金时不符合规定的情况。不按照规定接受客户委托：侧重于期货公司在接受客户交易委托环节未遵循规定。题干行为分析题干中，期货公司营业部总经理在客户未进行交易、资金闲置的情况下，未经客户允许，擅自利用客户存入的近亿元资金以自己名义买进多手期货合约。这种行为本质上是将客户的保证金挪作了自己的期货交易用途，符合挪用客户保证金的定义。对其他选项的排除违规划转客户保证金：题干中并未体现出存在资金划转方面的违规操作，重点在于资金被私自使用，并非划转违规，所以该选项不符合。违犯规定收取保证金：题干主要描述的是对已收取保证金的使用问题，而非收取环节的违规，因此该选项不正确。不按照规定接受客户委托：题干中客户本身未进行交易委托，不存在接受委托环节的违规情况，所以该选项也不符合。综上，正确答案是A选项。14、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时的操作流程。选项A：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备与期货交易所直接对接该业务的资格，所以该选项错误。选项B：非结算会员将收到的有价证券提交中国证监会不符合业务流程。中国证监会是对期货市场进行监管的机构，而非进行有价证券充抵保证金操作的接收方，所以该选项错误。选项C：非结算会员应将收到的有价证券先提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这是符合期货交易中关于非结算会员与结算会员、期货交易所之间业务操作规范和流程的，所以该选项正确。选项D：同样，中国证监会不是有价证券充抵保证金业务的接收和处理主体，结算会员不应将有价证券提交给中国证监会，所以该选项错误。综上，正确答案是C。15、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】：A

【解析】该题考查期货公司停业相关规定下中国证监会的处理措施。对于期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业这一情况，《期货公司监督管理办法》等相关法规明确了对应的监管举措。选项A，注销期货公司期货业务许可证是符合监管逻辑的合理措施。当期货公司不能正常恢复营业，意味着其无法按照许可规定开展期货业务，继续保留业务许可已失去意义，注销期货业务许可证可以规范市场秩序，避免无实际运营的期货公司占用资源和扰乱市场，所以该选项正确。选项B，强制转让期货公司股权主要适用于一些涉及公司股权结构存在重大问题、资金困境需通过股权调整解决等特定情形，与期货公司停业期限届满未恢复营业并无直接关联，所以该选项错误。选项C，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门基于公司违反工商登记管理规定等情况而采取的措施，并非是中国证监会针对期货公司停业问题的处理手段，中国证监会主要负责对期货市场的业务监管，所以该选项错误。选项D，变更期货公司业务范围通常是基于期货公司自身发展需求、市场战略调整等因素，与期货公司停业后未恢复营业的状况不相关，所以该选项错误。综上，答案选A。16、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。17、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。综上，本题正确答案是D。18、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。19、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。20、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。21、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。22、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司从业人员相关的备案时间规定。根据相关规定，期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。所以答案选B。"23、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。24、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。25、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时，对投资者知识测试评分的要求。依据相关规定，期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。题目中A选项95分、B选项90分、C选项85分均不符合规定的标准分数。所以本题正确答案是D。26、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。27、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的注册地点。选项A：工商行政管理部门是负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构等市场主体登记注册和监督管理的部门。在我国设立期货公司，作为一种企业形式，需要在工商行政管理部门进行注册登记，以取得合法的经营主体资格，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货公司等金融机构进行监管，而不是注册登记的部门，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不负责期货公司的注册工作，该选项错误。选项D：公司所在地的中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作，对市场主体及其活动进行日常监督等，并非期货公司的注册登记部门，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。28、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》的施行时间。《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行，所以本题正确答案选D。"29、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中，期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定，在这种情况下，交易中产生的损失应完全由客户承担，所以答案是A选项。B选项，由于期货公司是按客户指令操作，并非其自身原因导致损失，不应完全由期货公司承担；C选项，期货公司无过错，不应让其分担损失；D选项，期货交易所在此情形下没有承担损失的依据，所以B、C、D选项均不正确。"30、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但并不负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项A错误。选项B：中金所中国金融期货交易所（中金所）根据相关规定，负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管市场、维护市场秩序等职责，一般是制定宏观的政策和监管框架，而不是具体的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项C错误。选项D：期货公司期货公司是为投资者提供期货交易服务的中介机构，主要负责执行投资者适当性制度，而不是制定具体标准和实施指引，所以选项D错误。综上，答案选B。31、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】该题的正确答案选B。在期货市场管理体系中，中国证监会是对期货市场实行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货交易所等重要职责。期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，会对期货市场的稳定和规范运行产生影响，需要经过严格审批。中国证监会具有专业的监管能力和职责权限，能够从维护市场秩序、保护投资者合法权益等方面进行全面考量和审查，所以其有权批准期货交易所变更名称、注册资本等事宜。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政事务的管理，与期货交易所的具体审批事项无直接关联；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导作用，不具备对期货交易所重要变更的批准权限；国家工商总局主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理工作，并非期货交易所重要变更事项的审批主体。因此，本题应选B。32、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。33、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。34、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。A选项3个工作日不符合规定；C选项7个工作日以及D选项10个工作日也均不符合该报告时间的要求。35、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司的组织架构及相应岗位职能。选项A，总经理是公司的高级管理人员，负责组织实施公司的日常经营管理工作，主要侧重于公司的业务运营和行政管理等方面，并非专门对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的岗位，所以A项不符合题意。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要职责是主持董事会的工作，对公司的重大事项进行决策等，其工作重点在于公司战略层面的把控，并非直接对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，所以B项不符合题意。选项C，监事是公司监事会的成员，监事会主要是对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等，但并非专门针对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查，所以C项不符合题意。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，与题目中所描述的岗位职能相符，所以D项正确。综上，答案选D。36、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。37、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关的主体资格规定来判断教育局与营业部签订的期货经纪合同的效力。分析合同主体资格在期货交易中，从事期货交易需要具备相应的主体资格。长城市教育局作为行政机关，其主要职责是履行教育行政管理职能，并非具备从事期货交易的专业主体。所以，教育局不具备从事期货交易的主体资格。分析各选项A选项：因教育局不具备从事期货交易的主体资格，根据相关法律规定，不具备主体资格而签订的合同无法产生合法有效的效力，所以该期货经纪合同无效，A选项正确。B选项：题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，且合同可撤销的情形通常是基于重大误解、欺诈、胁迫等，并非主体资格问题，同时经期货公司确认合同也不会因此而变为有效，B选项错误。C选项：同样是合同主体问题在于教育局不具备从事期货交易主体资格，合同无效，而不是可撤销，且经市政府确认也不能使该合同有效，C选项错误。D选项：题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效的原因是教育局不具备从事期货交易的主体资格，而非营业部，D选项错误。综上，本题正确答案是A。38、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。39、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。40、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司相关规定的理解，关键在于明确哪些主体不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉其工作。根据相关规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。选项A“董事”表述不完整，除了董事，股东也有此限制，所以A项错误。选项B“监事”并非题干所提及的限制主体，所以B项错误。选项C“总经理或者相关负责人”同样不是该禁止行为的主体，所以C项错误。选项D“股东、董事”符合规定，因此答案选D。41、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题可依据期货经营机构投资者适当性评估数据库的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息，是投资者基本情况、财务状况、投资知识和经验、风险偏好等方面的重要内容，这些信息对于期货经营机构准确评估投资者的适当性至关重要，是构建投资者适当性评估数据库必须收录的信息，所以选项A正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录，虽然在投资者适当性管理过程中有一定的参考价值，但并非数据库中必须至少包含的核心信息内容，故选项B错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，投资成败记录不是评估投资者适当性的关键必备信息，数据库收录的重点通常是投资者的基本属性、风险承受能力等信息，所以选项C错误。选项D：投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，准确来说应该是最新的风险承受能力评估相关内容，而“最近一次次”表述不严谨，且不是必须至少包含的信息，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。42、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免流程。对于会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，《期货交易所管理办法》有相关规定。其任免流程是由中国证监会进行提名，之后经由理事会通过。选项A，并非是理事会提名和中国证监会通过，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会并不负责此提名，该选项不符合规定，错误。选项C，符合由中国证监会提名，理事会通过这一正确流程，该选项正确。选项D，并非由会员大会通过，该选项错误。综上，答案选C。43、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对各选项逐一分析：选项A：非结算会员期货公司向客户收取的保证金，其所有权属于客户，并非非结算会员期货公司所有。该选项表述错误。选项B：非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理。这是为了保证资金管理的规范和安全，防止资金挪用等违规行为，此表述符合相关规定，选项正确。选项C：非结算会员期货公司收取的保证金，是专门用于客户的期货交易的，任何机构和个人不得占用、挪用。这保障了客户资金的安全性和交易的正常进行，该选项表述正确。选项D：非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理，这有助于对资金流向进行监控和管理，保证资金交易的合规性，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，所以答案是A。44、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所应建立健全的制度。选项A涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。涨跌停板制度是期货市场控制风险的一种普遍制度，但并非实行会员分级结算制度的期货交易所需要特别建立健全的制度，故A选项不符合题意。选项B保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。保证金制度是期货市场的基本制度之一，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度要求，故B选项不符合题意。选项C结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立健全的制度。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。实行会员分级结算制度的期货交易所面临的风险更为复杂，通过建立结算担保金制度，可以在一定程度上保障期货交易的结算安全，增强市场的抗风险能力，所以C选项正确。选项D风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。风险准备金主要用于弥补因交易所不可预见的风险带来的损失，它不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度，故D选项不符合题意。综上，答案是C。45、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。46、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易的法规规定来进行分析解答。在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，当这种透支交易造成损失时，依据法律责任的划分和界定，期货交易所需要承担主要赔偿责任。同时，为了合理界定赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A的表述完全符合这一法律情形和责任承担规定。选项B中提到期货交易所承担次要赔偿责任，与实际情况中期货交易所应承担主要赔偿责任不符，所以该选项错误。选项C中赔偿额不超过损失的百分之八十这一表述是错误的，正确的赔偿额上限是不超过损失的百分之六十，故该选项也不正确。选项D称期货交易所不承担责任，这与实际法规要求不符，在允许透支交易并造成损失的情况下，期货交易所是要承担主要赔偿责任的，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所的重要变更事项进行监管，能够确保期货市场的稳定运行和规范发展。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，一般不会直接处理期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务。选项C，期货交易所员工大会主要是员工参与民主管理、反映员工意见和建议的组织，并不负责接收期货交易所变更的报告。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律等，并非期货交易所变更事项的报告对象。综上，答案选B。48、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中关于超出客户指令交易的相关规定来分析各选项。选项A：在期货交易里，期货公司应当严格按照客户下达的交易指令进行操作。当期货公司超出客户指令的范围进行交易时，对于超出部分所产生的后果，应由期货公司自行承担。本题中，客户乙下达的指令是买进10个单位的大豆合约，而甲公司买进了20个单位，超出了10个单位，所以对于该超出的部分，应由甲公司承担，该选项正确。选项B：乙下达的指令明确要求买进10个单位的大豆合约，并没有要求多买，超出的部分并非乙的意愿，不应由乙承担超出部分责任，该选项错误。选项C：责任的归属是明确的，超出客户指令交易应由期货公司负责，而不是甲与乙同时承担超出部分的责任，该选项错误。选项D：该交易并非全部无效，客户下达的10个单位的交易指令甲公司是需要执行且有效的，只是超出的部分责任由甲公司承担，并非交易整体无效，该选项错误。综上，答案选A。49、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员数量的相关规定。依据相关规定，公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，且监事会成员不得少于3人。选项A的1人、选项C的5人以及选项D的2人均不符合此规定，所以正确答案是B。"50、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。分析各选项A选项：15日：在相关规定中，15日并不是中国证监会受理金融期货结算业务资格申请后作出决定的时间，所以该选项错误。B选项：20日：同样，规定里并没有将20日作为此业务申请决定的时间期限，该选项不符合要求，错误。C选项：1个月：此时间也不是相关规定中作出该项决定的时间，该选项不正确。D选项：3个月：按照规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定，所以该选项正确。综上，正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。

A.出具单位客户的授权委托书

B.出具代理人的身份证和其他开户证件

C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

D.不用出具单位客户的授权委托书

【答案】：ABC

【解析】本题考查单位客户开立期货账户所需的相关文件及证明。选项A单位客户在开立期货账户时，出具单位客户的授权委托书是必要的，它能够证明代理人获得了单位的合法授权，代表单位进行开户等相关操作，所以该投资公司作为单位客户开立期货账户时需要出具单位客户的授权委托书，选项A正确。选项B代理人办理开户事宜时，必须出具代理人的身份证和其他开户证件，以此来证明代理人的身份和资格，确保开户过程的真实性和合规性，因此该投资公司开户时需要出具代理人的身份证和其他开户证件，选项B正确。选项C对于单位客户而言，其有效身份证明文件通常为组织机构代码证和营业执照，这是用以确认单位合法身份和经营资格的重要文件，投资公司作为单位客户，其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照，选项C正确。选项D前面已经分析过，单位客户开户需要出具单位客户的授权委托书，所以选项D错误。综上，答案选ABC。2、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。

A.积极清理资产并变现处置

B.先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口

C.核实投资者保证金权益及损失

D.申请注销期货经纪业务许可证

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货公司申请使用期货投资者保障基金的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在申请使用期货投资者保障基金前，期货公司积极清理资产并变现处置是必要的前置工作。清理资产并变现处置有助于期货公司尽可能地自行解决部分资金问题，减少对保障基金的依赖，同时也能更清晰地了解自身的资产状况，所以选项A正确。选项B按照规定，期货公司需要先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。这是因为保障基金是在期货公司自身无法完全弥补投资者保证金损失时才发挥作用的，先使用自有资金和变现资产进行弥补，可以体现期货公司自身应承担的责任，所以选项B正确。选项C核实投资者保证金权益及损失是申请使用期货投资者保障基金的重要环节。只有准确核实投资者保证金权益及损失，才能确定需要使用保障基金的具体金额，确保保障基金的合理使用，所以选项C正确。选项D申请注销期货经纪业务许可证并不是期货公司申请使用期货投资者保障基金前需要先完成的事项。申请使用保障基金主要是为了弥补投资者的保证金损失，与注销业务许可证并无直接的前置关联，所以选项D错误。综上，答案选ABC。3、期货公司提供研究分析服务时应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为半年

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，这有助于确保研究分析报告和资讯信息的质量与合规性，是期货公司提供研究分析服务时应采取的必要措施，所以A选项正确。B选项：采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，能够避免外界因素的不当干扰，使研究分析结果更具客观性和公正性，符合期货公司提供研究分析服务的规范要求，故B选项正确。C选项：防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益，可保障研究分析服务的公平性和独立性，维护市场秩序和客户利益，因此C选项正确。D选项：虽然期货公司可能需要研究人员提供研究分析报告，但规定报告期限一般为半年过于绝对和缺乏灵活性，不同的研究内容和市场情况对报告的时间要求是不同的，不应统一规定为半年，所以D选项错误。综上，正确答案是ABC。4、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货交易内幕信息违法者应承担的法律责任。选项A分析根据相关法律规定，对于期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在特定情况下应承担的法律责任并非是没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以选项A错误。选项B分析当期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易时，需要没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。因此，选项B正确。选项C分析若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，按照规定应处10万元以上50万元以下的罚款。所以选项C正确。选项D分析题干所提及的法律责任中，并不包含对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款这一内容。所以选项D错误。综上，本题正确答案选BC。5、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）

A.期货交易所自有账户中的资金

B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D.属于期货交易所自有的有价证券

【答案】：BC

【解析】本题可依据相关法律规定或对期货交易所账户资金及有价证券性质的理解来分析各个选项。选项A期货交易所自有账户中的资金，其所有权归属于期货交易所，当期货交易所作为债务人时，债权人请求冻结、划拨该自有账户中的资金是合理且可能被人民法院支持的。所以该选项不符合题意。选项B期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，这些资金是会员为了进行期货交易而存入的特定资金，具有专款专用的性质，并非期货交易所的自有资金。从保障期货交易市场的正常秩序以及会员权益的角度出发，当期货交易所作为债务人时，债权人请求冻结、划拨该保证金账户中的资金，人民法院不予支持。所以该选项符合题意。选项C期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是会员为保障自身期货交易而提供的特定财产，并非期货交易所的自有财产。其目的是为期货交易提供担保和保障交易的顺利进行，因此当期货交易所成为债务人时，债权人请求冻结、划拨该用于充抵保证金的有价证券，人民法院不予支持。所以该选项符合题意。选项D属于期货交易所自有的有价证券，如同期货交易所自有账户中的资金一样，所有权属于期货交易所。当期货交易所以债务人身份存在时，债权人请求冻结、划拨这些自有有价证券是可能被法院支持的。所以该选项不符合题意。综上，本题正确答案是BC。6、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构报告对象的相关规定。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、会员服务等工作，一般不是保障基金使用、补偿、追偿等情况的报告对象，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务，组织和监督期货交易的机构，它并不负责对保障基金使用等情况的接收报告，故B选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金管理机构及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会，有利于证监会对市场进行监管和把控，所以C选项正确。选项D，财政部负责制定保障基金的财务监管制度，保障基金的使用、补偿、追偿等情况涉及到资金的流向和使用情况，需要向财政部报告，以便其对资金进行有效的监督和管理，所以D选项正确。综上，本题答案选CD。7、以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。

A.利用套取手段获取内幕信息的

B.利用刺探手段获取内幕信息的

C.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的

D.在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”的认定情形。选项A利用套取手段获取内幕信息，套取行为本身就是一种不正当手段，通过该手段获取证券、期货交易内幕信息，严重破坏了证券、期货市场的公平公正原则，干扰了市场的正常秩序，符合“非法获取证券、期货交易内