期货从业资格之《期货法律法规》练习题库附答案详解【a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》练习题库第一部分单选题(50题)1、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。期货公司需在月度终了后向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，这是对期货公司风险监管的重要环节。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，所以答案选C。选项A的3个工作日和选项B的5个工作日时间过短，不符合实际的报送流程和要求；选项D的10个工作日时间过长，不利于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，所以A、B、D选项均不正确。"2、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日

【答案】：A

【解析】本题考查对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中“连续十个交易日”概念的理解。选项A：“证券、期货市场开市交易的连续十个交易日”，该表述准确地反映了在相关法律解释语境下“连续十个交易日”的含义。在证券和期货市场中，交易日是有明确规定的，开市交易的连续十个交易日是一个客观的、基于市场运行规则的时间界定，这符合法律对于时间计算的规范性和严谨性要求，所以该选项正确。选项B：“行为人连续交易的十个交易日”，这种界定方式过于依赖行为人的交易行为，不同行为人的交易节奏和连续性可能差异很大，无法形成统一、客观的时间标准，不利于法律的统一适用和准确执行，所以该选项错误。选项C：“证券、期货市场开市交易累计十个交易日”，“累计”强调的是不连续的时间相加达到十个交易日，而法律解释中的“连续”强调的是时间的不间断性，二者概念不同，所以该选项错误。选项D：“行为人累计交易的十个交易日”，同样是以行为人的交易情况来界定时间，缺乏客观统一的标准，且“累计”不符合“连续”的要求，不利于法律对操纵证券、期货市场行为的规范和打击，所以该选项错误。综上，正确答案是A。3、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制当事人期货交易的时间规定。依据相关法律法规，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间一般不得超过15个交易日；若案情复杂，还可以延长至30个交易日。所以答案选D。"4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。5、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。6、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的赔偿责任。题干中提到期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知，在此情况下讨论对客户因继续持仓而造成扩大损失的赔偿责任。选项A，根据相关规定，当出现题干所描述的这种情况时，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，这一规定是符合法律和市场规范的合理安排，故选项A正确。选项B，承担50％的赔偿责任没有法律依据对应题干所描述的情形，所以选项B错误。选项C，赔偿额不超过损失的30％不符合对于此种情况下期货公司责任承担的规定，所以选项C错误。选项D，由于期货公司未能履行通知义务且不能证明已发出通知，所以不承担赔偿责任是不合理的，选项D错误。综上，正确答案是A。8、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在净资本与风险资本准备比例出现特定变动时提交书面报告的时间规定。题目中明确指出，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％时，期货公司需向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告并说明原因，同时要在规定时间内向全体董事提交书面报告。依据相关规定，这个时间要求是5个工作日。所以本题正确答案是D。9、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务，与证券公司从事介绍业务所需资格并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。10、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。11、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题旨在考查制定《期货公司金融期货结算业务办法》的依据。选项A《期货从业人员管理办法》，主要是针对期货从业人员的资格管理、执业规则等方面作出规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的依据。选项B《期货交易管理条例》是期货市场的基本法规，它对期货交易的各个方面进行了全面规范，为规范期货公司金融期货结算业务、维护期货市场秩序、防范风险提供了基础性的法律依据，所以制定本办法是根据《期货交易管理条例》，该选项正确。选项C《期货从业人员执业行为准则》侧重于规范期货从业人员的执业行为，与期货公司金融期货结算业务办法的制定依据无关。选项D《期货公司监督管理办法》主要是对期货公司的设立、变更、终止等监督管理方面的规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的直接依据。综上，答案选B。12、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确答案。对于此类纪律惩戒审议决定的会议出席人数和通过条件，通常为了保证决策的合理性和代表性，会有相应的标准。一般来说，会议至少需要一定比例的委员出席，并且决定需要出席会议委员的一定比例以上通过。选项A中“1/3以上委员出席，2/3以上通过”，出席比例相对较低，可能无法充分代表整体意见，不太符合此类规范的通常要求。选项B中“1/2以上委员出席，1/3以上通过”，虽然出席比例合理，但通过比例过低，难以保证决定的严谨性和公正性。选项C“1/2以上委员出席，2/3以上通过”，出席会议的委员达到半数以上能保证有足够的代表性，而决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，则能确保决定是经过多数委员认可的，符合纪律惩戒审议决定应有的规范和要求。选项D“1/3以上委员出席，1/3以上通过”，无论是出席比例还是通过比例都过低，无法有效保障决策质量。因此，本题正确答案是C。13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查的是中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。所以本题正确答案是D。"14、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。15、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查的是违反证券市场规定的处罚信息在诚信档案中的效力期限。在证券监管相关规定中，对于违反证券市场规定而受到的处罚信息，在诚信档案中的效力期限有着明确界定。当甲公司因违反证券市场规定被处以警告和罚款时，依据规定，该处罚信息在诚信档案中的效力期限为5年。选项A的1年不符合相关规定要求；选项B的3年也不是对应的效力期限；选项D的10年同样与实际规定不相符。所以本题正确答案是C。16、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。17、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。18、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心负责客户开户资料的审核以及交易编码的分配等工作，其在期货市场的开户管理中发挥着关键作用，能够保障客户开户信息的真实、准确和完整，维护期货市场的正常秩序。而中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等工作，与期货交易编码申请并无关联；期货交易所主要是组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非接受客户交易编码申请的主体；中国期货业协会主要履行行业自律、服务、传导等职责，也不负责接收客户交易编码申请。所以本题正确答案是A。19、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。20、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的对象。选项A：中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请并无直接关联，所以该选项不正确。选项B：中国期货保证金监控中心根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，因此该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接受期货客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运营工作，期货公司并非直接向其提交客户交易编码申请，故该选项错误。综上，答案选B。21、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。22、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。23、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。24、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。25、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所需向中国证券监督管理委员会及时报告诉讼情形的相关规定。根据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证券监督管理委员会报告，所以答案选B。选项A的5%、选项C的15%以及选项D的20%均不符合该规定要求。"26、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题可根据相关法规和组织职责来分析每个选项。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》并非由其制定，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责制定行业规范和指引，以促进行业的健康发展。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》正是由中国期货业协会制定，该选项正确。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D：商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资等领域，与期货行业的合同指引和风险说明书制定无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。27、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届任期的相关规定。会员制期货交易所在组织架构和管理方面有一系列明确的制度安排，其中理事会是重要的管理机构之一，对于其每届任期有着严格的法规界定。根据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期为3年。所以本题的正确答案是B选项。28、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立营业部时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并非期货公司设立营业部时提交申请材料的对象，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与期货公司设立营业部申请材料提交事宜无关，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构主要负责对辖区内相关市场主体的监管等工作，但在期货公司设立营业部方面，申请材料并非提交给公司注册地的派出机构，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料，所以选项D正确。综上，本题答案选D。29、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，故该选项正确。选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不具有对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职能，故该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督管理期货公司董监高的主体，故该选项错误。综上，本题答案选A。30、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。正确答案为B选项。按照相关规定，在申请设立期货公司的条件中，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。A选项10人未达到规定标准；C选项20人超出了最低要求标准；D选项30人同样超出了最低要求标准。所以本题应选择B选项。31、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。32、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"33、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立的制度相关知识。选项A“问责追究”，“问责”通常侧重于对特定行为或事件进行责任的追问和查证，一般多应用于对公职人员履职情况等方面的监督与追问情境，并不专门适用于期货行业客户开发制度中明确期货从业人员责任的范畴，所以该选项不符合题意。选项B“责任追究”，在期货行业，会员单位建立客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以依据该制度对相关责任人进行责任追究，这有助于规范期货从业人员的行为，保障客户开发工作的合规性和有效性，故该选项正确。选项C“刑事责任”，是指犯罪行为应当承担的法律责任，是最严厉的一种法律责任形式。题干强调的是建立一种制度来明确相关人员责任，并非直接指向刑事犯罪层面的责任，刑事责任表述过于具体和单一，不能全面涵盖客户开发制度中责任明确与追究的整个范畴，所以该选项不正确。选项D“民事责任”，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。同样，题干并非单纯强调民事方面的责任，它是一个更宽泛的客户开发责任制度，所以该选项也不符合要求。综上，本题答案选B。34、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。35、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。36、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所责任人任免机构的考查。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构在期货市场监管中处于核心地位，承担着对期货交易所等市场主体的重要管理职责，其中就包括有权任免期货交易所责任人。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不具备任免期货交易所责任人的权力。国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责贯彻落实上级的政策和指令，对辖区内的期货市场进行监督检查等工作，其本身没有任免期货交易所责任人的权限。国务院是我国最高国家行政机关，主要负责制定国家宏观政策、领导全国行政工作等，通常不会直接涉及到期货交易所责任人的任免这类具体事务。综上，有权任免期货交易所责任人的机构是国务院期货监督管理机构，本题正确答案选C。37、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当公司遭受重大突发市场风险时，这可能会对公司的经营状况和资金流动性产生严重影响。为了帮助公司应对这种突发状况、维持正常运营，经批准公司是可以暂停缴纳期货投资者保障基金的，所以该选项不符合题意。选项B：不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力事件时，同样会面临经营困境和资金紧张等问题，在此情况下经批准暂停缴纳保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C：若期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险，意味着目前保障基金已经达到了可以有效保障投资者利益的水平，此时经批准期货公司暂停缴纳保障基金，能在保障投资者权益的同时，减轻公司的资金压力，所以该选项不符合题意。选项D：当年发生财务亏损并不属于期货公司经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损是企业经营过程中可能出现的一种常见情况，与保障基金暂停缴纳的特定条件并无直接关联，所以该选项符合题意。综上，答案选D。38、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司应严格落实的制度内容。选项A“交易者适当性”，“交易者”概念较为宽泛，在期货领域并非专门强调的规范表述。选项B“经营者适当性”，经营者主要侧重于经营活动主体，与期货公司管理中针对投资者的规范重点不符。选项D“监管者合理性”，监管者的职责主要是监督管理等，与本题中期货公司应落实的制度方向不一致。而“投资者适当性制度”是期货公司等金融机构必须严格落实的重要制度之一。该制度要求金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，要评估投资者的风险承受能力、投资知识和经验等，确保将合适的产品或服务提供给合适的投资者，以保护投资者合法权益，维护市场稳定。所以期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度，答案选C。39、期货业协会的性质是()。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会的性质。选项A，企业法人是以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人，期货业协会并非以营利为目的开展商品生产和经营活动，所以它不属于企业法人。选项B，事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。期货业协会并不具备典型的事业单位特征，所以不属于事业单位。选项C，国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，期货业协会不具有国家机关的行政管理职能，所以不属于国家机关。选项D，社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织，期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，以促进期货行业发展等为目的的组织，符合社会团体法人的特点，其性质属于社会团体法人。综上，本题正确答案是D。40、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：C

【解析】本题可根据申请设立期货公司应当具备的条件，对各选项进行逐一分析。选项A：注册资本最低限额为人民币3000万元，这是申请设立期货公司的法定条件之一，所以该选项不符合题意。选项B：有符合法律、行政法规规定的公司章程，这有助于规范公司的运营和管理，是设立期货公司应具备的条件，故该选项不符合题意。选项C：申请设立期货公司时，股东并非必须全部以货币出资，还可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，所以“股东全部以货币出资”不是申请设立期货公司应当具备的条件，该选项符合题意。选项D：有健全的风险管理和内部控制制度，能有效防范和控制期货公司运营过程中的各种风险，保障公司的稳健发展，属于设立期货公司的必备条件，因此该选项不符合题意。综上，答案选C。41、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"42、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题主要考查对协会工作人员违规行为处分类型的知识点掌握。首先分析选项A，刑事处分是指触犯刑法而应承担的法律后果，一般针对的是严重的犯罪行为。题干中协会工作人员不按规定履行职责、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到触犯刑法的严重程度，所以不给予刑事处分，A选项错误。选项B，纪律处分是对组织内部成员违反组织纪律的行为所给予的处分。协会作为一个行业组织，对于其工作人员违反相关规定的行为，给予纪律处分是合理且常见的做法。《期货从业人员管理办法》是行业规范，工作人员违反该办法规定，协会给予纪律处分符合行业管理逻辑，B选项正确。选项C，民事处分主要涉及平等主体之间的民事纠纷，是在民事法律关系中对违法行为的一种处理方式，如赔偿损失、恢复原状等。本题中并非是平等主体间的民事纠纷问题，所以不涉及民事处分，C选项错误。选项D，行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，协会工作人员也并非国家机关公务人员，因此不适用行政处分，D选项错误。综上，答案是B。43、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。44、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官的提名与聘任主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不负责期货公司首席风险官的提名与聘任，所以该选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不直接根据公司章程规定提名并聘任期货公司首席风险官，所以该选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，所以该选项正确。选项D，中国证监会及其派出机构主要对期货市场进行监督管理，对期货公司及其相关人员的行为进行监管和检查，并非是提名并聘任首席风险官的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。45、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。46、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则及履约责任相关知识。在金融期货交易里，“买卖自负”原则强调投资者自主做出买卖决策，就要对自己的交易行为负责，承担相应的履约责任，即便不符合投资者适当性标准，也不能拒绝承担履约责任，所以选项A符合题意。“盈亏自负”侧重于投资者要自行承担交易的盈利和亏损结果，但没有直接体现出交易过程中的自主买卖决策这一关键因素与履约责任的紧密联系，与本题强调的以自主买卖为基础承担履约责任的核心内容不直接对应，故选项B不符合。“收益自担”主要突出投资者自行承担收益情况，没有全面涵盖交易行为决策及履约责任的要点，不能准确体现本题所表达的完整含义，因此选项C不合适。“风险分担”通常指风险由多方共同承担，与题目中投资者个体应独自承担金融期货交易履约责任的表述相悖，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。47、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定，期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。所以答案选A。48、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。49、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。金融期货结算业务是期货公司业务的重要组成部分，具有专业性、风险性等特点，需要专业的期货从业人员来进行操作和管理。选项A，证券从业人员主要从事证券市场相关业务，如证券经纪、投资顾问等，其业务领域和知识技能与金融期货结算业务的关联性不大，无法满足金融期货结算业务的特殊要求，所以A选项错误。选项B，期货从业人员具备期货市场的专业知识、技能和经验，熟悉期货交易规则、结算流程等，能够确保金融期货结算业务的准确、高效开展，因此期货公司申请金融期货结算业务资格应当具有满足业务需要的期货从业人员，B选项正确。选项C，会计从业人员虽然在财务核算方面有一定的专业能力，但金融期货结算业务不仅仅涉及会计核算，还涉及期货交易的专业知识和操作技巧，会计从业人员无法全面满足金融期货结算业务的需求，所以C选项错误。选项D，银行从业人员主要从事银行业务，如存款、贷款、结算等，其业务重点和专业领域与金融期货结算业务差异较大，不能有效支撑金融期货结算业务的开展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。50、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：B

【解析】首先分析选项A，在面对客户有不合理要求时，期货公司业务主管的确不能迎合，同时也不能为了客户利益而损害所在机构的合法利益，这是维护机构正常运营和合法权益的基本要求，所以选项A表述正确。对于选项B，为和其他公司争夺客户，许诺投资者较低的手续费标准，哪怕不低于经营成本，但低于行业自律标准也是不可取的。行业自律标准是行业为了规范市场秩序、保障公平竞争而制定的准则，低于该标准会破坏市场的正常竞争环境，不利于行业的健康发展，该选项错误。再看选项C，当本单位管理人员发出违法违规指令时，业务主管予以抵制并按程序向高管人员或者董事会报告，这是合规操作的要求，能够及时避免公司陷入违法违规风险，所以选项C表述正确。最后看选项D，若发现客户有不诚信、违法违规的行为，及时向期货公司报告并注意防范投资者的信用风险，这有助于公司规避潜在的风险，保障公司的稳定运营，所以选项D表述正确。综上所述，答案选B。第二部分多选题(20题)1、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货投资咨询机构

【答案】：AC

【解析】本题可根据各机构的职能来分析每个选项是否符合对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理这一要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责涵盖了对期货经营机构及期货从业人员的自律管理。对于期货公司的金融期货结算业务，协会会通过制定行业规范、执业准则等方式进行自律管理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以中国期货业协会依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，它们主要履行的是行政监管职能，通过制定法规、规章，对市场主体进行审批、检查、处罚等行政手段来监管期货市场。而不是自律管理，故该选项不符合题意，错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，它对期货交易进行组织和管理。在金融期货结算业务方面，交易所制定了一系列的结算规则和制度，对期货公司的结算业务进行监督和管理，以保障交易的顺利进行和市场的稳定。因此，期货交易所也是对期货公司金融期货结算业务实行自律管理的机构，该选项正确。选项D：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务，其并不具备对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的职能，所以该选项错误。综上，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是中国期货业协会和期货交易所，答案选AC。2、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.以上都正确

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所对期货价格同方向连续涨跌停板时采取的化解风险措施。当期货价格出现同方向连续涨跌停板的情况时，为了有效化解市场风险，维护期货市场的平稳运行，期货交易所可以采取多种措施：选项A：提高交易保证金标准提高交易保证金标准，意味着投资者进行期货交易时需要缴纳更多的资金作为履约保证。这会增加投资者的交易成本和违约成本，在一定程度上抑制过度投机行为，减少市场风险的积累。因为投机者在资金成本增加后，可能会减少交易头寸，从而降低市场的杠杆水平和波动程度。所以，提高交易保证金标准是期货交易所常用的化解风险手段之一。选项B：调整涨跌停板幅度调整涨跌停板幅度是期货交易所控制市场价格波动范围的一种方式。当期货价格连续出现同方向涨跌停板时，说明市场价格波动较为剧烈，可能存在较大的风险。此时，期货交易所可以通过调整涨跌停板幅度，扩大或缩小价格波动的区间，使市场价格能够更合理地反映市场供求关系，避免价格过度偏离合理水平，从而降低市场风险。选项C：按一定原则减仓按一定原则减仓是指期货交易所根据市场情况和相关规则，对部分投资者的持仓进行强制减少。在期货价格出现同方向连续涨跌停板时，市场可能出现单边行情，部分投资者的持仓面临较大的风险。通过按一定原则减仓，可以降低投资者的持仓风险，减少市场的潜在违约风险，同时也有助于缓解市场的单边压力，恢复市场的平衡。综上所述，选项A、B、C所描述的措施均是期货交易所可以采用的化解风险的措施，因此选项D“以上都正确”也是正确的。所以本题正确答案选ABCD。3、期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违规收取手续费

B.违规使用收益

C.限制会员实物交割总量

D.任用不具备资格的期货从业人员

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的行为，违反了正常的收费规则和市场秩序。手续费的收取应当遵循相关法律法规和行业规范，违规收取会损害会员及投资者的利益，同时也破坏了市场的公平性和规范性，因此这种行为会被责令改正，给予警告，没收违法所得。所以选项A正确。选项B期货交易所、非期货公司结算会员违规使用收益同样是不符合规定的。收益的使用应该按照既定的规则和用途进行，违规使用可能会导致资金管理混乱，影响到市场参与者的权益以及交易所的正常运营，故该行为也在被责令改正、给予警告并没收违法所得的范围内，选项B正确。选项C限制会员实物交割总量的做法会干扰正常的期货交易流程和市场机制。实物交割是期货交易的重要环节，合理的交割总量安排有助于市场的平稳运行和功能发挥。限制会员实物交割总量可能会导致市场供需失衡，损害会员的合法权益，破坏市场的正常秩序，因此属于应被处理的违规行为，选项C正确。选项D任用不具备资格的期货从业人员会给期货市场带来较大风险。期货行业具有较强的专业性和风险性，从业人员需要具备相应的专业知识、技能和资格才能胜任相关工作。任用不具备资格的人员可能会导致操作失误、违规交易等问题，影响市场的稳定和健康发展，所以这种行为也会被责令改正，给予警告并没收违法所得，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为均是期货交易所、非期货公司结算会员应被责令改正，给予警告，没收违法所得的情形，本题答案为ABCD。4、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.核查客户是否有违法行为记录

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司对客户进行实名制审核的内容。选项A对个人客户进行实名制审核时，需要对照有效身份证明文件，核实是否为本人亲自开户。这是确保客户身份真实性的重要环节，如果不是本人亲自开户，可能会存在身份冒用等问题，影响期货交易的安全性和合规性，所以选项A正确。选项B对于单位客户，期货公司要对照有效身份证明文件，核实是否由经授权的代理人开户。单位客户的开户通常由代理人办理，只有经过合法授权的代理人进行开户操作，才能保证开户行为是代表单位的真实意愿，符合单位客户开户的规范要求，因此选项B正确。选项C期货公司必须确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。这是实名制审核的关键要点，保证开户资料与客户真实身份的一致性，有助于防范欺诈和违规行为，维护期货市场的正常秩序，所以选项C正确。选项D核查客户是否有违法行为记录并不属于实名制审核的范畴。实名制审核主要关注的是客户身份的真实性和开户资料与身份的一致性，而客户的违法记录与客户的身份确认并无直接关联，因此选项D错误。综上，答案选ABC。5、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

A.客户交易编码申请表

B.期货结算账户登记表

C.期货经纪合同

D.开户须知确认E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司对客户进行实名制审核时，需确保哪些开户资料记载的客户姓名或者名称与有效身份证明文件一致。选项A，客户交易编码申请表是客户申请交易编码时的重要文件，其上所记载的客户姓名或者名称必须与有效身份证明文件中的姓名或名称一致，这样才能保证交易编码准确对应客户本人，所以该选项正确。选项B，期货结算账户登记表用于记录客户的结算账户信息，账户对应的客户姓名或名称要和有效身份证明文件一致，以确保资金结算的准确和安全，故该选项正确。选项C，期货经纪合同是期货公司与客户之间权利义务的约定文件，其中客户的姓名或者名称必须与有效身份证明文件相符，这是明确合同主体的关键，因此该选项正确。选项D，题目中“开户须知确认E”表述不完整且不符合开户资料通常要求，一般开户须知确认主要是客户对开户相关注意事项的知晓确认，并非用于确认客户姓名或名称是否与有效身份证明文件一致的关键资料，所以该选项错误。综上，答案选ABC。6、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。

A.变更公司名称、章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关规定，对每个选项是否符合期货公司应在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形进行逐一分析。选项A：变更公司名称、章程公司名称和章程是期货公司的重要事项，变更公司名称、章程会对公司的运营和管理产生较大影响。因此，期货公司变更公司名称、章程时，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，该选项符合要求。选项B：作出终止业务等重大决议终止业务等重大决议关系到期货公司的存续和发展，对市场和投资者也会产生重大影响。所以，当期货公司作出终止业务等重大决议时，需要在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，该选项符合要求。选项C：被有权机关立案调查或者采取强制措施被有权机关立案调查或者采取强制措施表明期货公司可能存在违法违规行为或面临重大风险，这对公司的经营和市场稳定会造成不利影响。此时，期货公司应在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，该选项符合要求。选项D：任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更通常情况下，任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人以及高级管理人员分工变更，虽然也属于公司的人事变动情况，但并非都需要在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。该选项不符合要求。综上，答案选ABC。7、董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。董事会选聘首席风险官时，需要从多个方面综合考量，以确保所选任的人员能够胜任该重要职位并有效履行职责。选项A，首席风险官需要熟悉期货法律法规。期货市场是一个高度规范化、受严格监管的金融市场，各项业务活动都必须在法律法规的框架内进行。熟悉期货法律法规，能够使首席风险官准确把握市场运行的规则和边界，在风险识别、评估和控制等工作中，依据法律要求及时发现并纠正公司可能存在的违规行为，确保公司的运营活动合法合规，从而有效防范法律风险，所以是否熟悉期货法律法规应作为主要判断标准之一。选项B，诚信守法是职业操守的重要体现。首席风险官作为公司风险管理的关键岗位人员，需要具备高度的诚信品质和强烈的守法意识。只有诚信守法，才能在工作中公正客观地履行职责，如实报告公司的风险状况，不会为了个人利益或其他不当目的而隐瞒、歪曲事实，保证公司风险信息的真实性和可靠性，进而维护公司和投资者的合法权益，因此是否诚信守法也是重要的判断依据。选项C，首席风险官需要具备胜任能力。这包括专业的风险管理知识、丰富的实践经验、敏锐的风险洞察力、良好的沟通协调能力等多个方面。胜任能力是确保首席风险官能够有效开展工作的基础，只有具备相应的胜任能力，才能准确识别和评估公司面临的各种风险，并制定出切实可行的风险应对措施，保障公司的稳健运营，所以是否具备胜任能力是选聘时的主要判断标准。选项D，规定的任职条件是经过相关部门和机构根据行业特点、岗位要求等因素制定出来的，具有权威性和合理性。符合规定的任职条件，意味着候选人在学历、工作经历、专业资格等方面满足基本要求，为其能够顺利履行首席风险官的职责提供了一定的保障。因此，是否符合规定的任职条件必然是董事会选聘首席风险官时的主要判断标准之一。综上所述，ABCD四个选项均是董事会选聘首席风险官时应作为主要判断标准的因素。8、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.计算机

D.互联网

【答案】：ABCD

【解析】本题考查客户下达交易指令的委托方式。在实际的交易活动中，为了方便客户下达交易指令，通常提供了多种委托方式。电话委托是较为传统且常见的方式，客户可以通过拨打特定号码，按照语音提示或与客服人员沟通来下达交易指令，A选项正确。书面委托也是正规且有效的方式，客户可以通过填写相关的书面文件，如交易委托单等，明确表达自己的交易意愿和要求，B选项正确。随着信息技术的发展，计算机委托逐渐普及。客户可以使用安装了交易软件的计算机，通过登录交易系统，在软件界面上进行交易指令的输入和提交，C选项正确。互联网委托则进一步拓展了交易的便捷性，客户利用互联网接入交易平台，无论身处何地，只要有网络连接，就能够随时随地通过网页或移动应用下达交易指令，D选项正确。综上，ABCD四个选项所列举的方式均是客户可以采用的委托方式来下达交易指令。9、2013年9月16日，持有某期货公司6％股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司

C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D.A集团持有的期货公司股权不得质押

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司股权质押的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，应是持有期货公司股权5%以上的股东（本题中A集团持有某期货公司6％股权，属于此范围）质押所持有的期货公司股权时，期货公司应当在规定时间内向监管机构报告，而非该期货公司的控股股东向监管机构报告。所以选项A错误。选项B当持有期货公司股权5%以上的股东质押其所持有的期货公司股权时，该股东应当在规定的时间内通知期货公司。在本题中，A集团持有某期货公司6％