期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解附答案详解【综合卷】

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解第一部分单选题(50题)1、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。2、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司应严格落实的制度内容。选项A“交易者适当性”，“交易者”概念较为宽泛，在期货领域并非专门强调的规范表述。选项B“经营者适当性”，经营者主要侧重于经营活动主体，与期货公司管理中针对投资者的规范重点不符。选项D“监管者合理性”，监管者的职责主要是监督管理等，与本题中期货公司应落实的制度方向不一致。而“投资者适当性制度”是期货公司等金融机构必须严格落实的重要制度之一。该制度要求金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，要评估投资者的风险承受能力、投资知识和经验等，确保将合适的产品或服务提供给合适的投资者，以保护投资者合法权益，维护市场稳定。所以期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度，答案选C。3、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A：无须进行风险调整当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，说明公司资产存在潜在风险，若不进行风险调整，会高估公司的实际资产和财务状况，不利于监管机构准确评估期货公司风险，也无法保障市场的稳定和投资者的利益，所以该选项错误。选项B：相应核减净资本金额净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，若期货公司未能充分计提资产减值准备，意味着其实际资产价值可能低于账面上的价值，存在潜在损失。为了准确反映公司的真实财务状况和风险水平，监管机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，该选项正确。选项C：在风险监管报表附注中予以说明仅仅在风险监管报表附注中说明未能充分计提资产减值准备这一情况，而不进行实际的风险调整，不能有效解决期货公司可能面临的风险问题，也无法切实保障金融市场的稳定和安全，所以该选项错误。选项D：相应核增净资本金额如果公司未能充分计提资产减值准备，说明其资产价值可能被高估，存在潜在的亏损风险，此时应该是核减净资本金额以反映真实情况，而不是核增净资本金额，该选项错误。综上，答案选B。5、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户是期货交易的参与主体，但客户自身并不负责在期货市场统一开户系统办理交易编码的注销工作。客户主要是提出交易等相关需求，而交易编码的管理和操作通常由相关机构执行，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等。其职责重点在于交易环节的管理和监督，而不是直接在期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不涉及客户交易编码注销的具体操作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。期货公司在客户开户、交易等一系列过程中扮演着重要角色，对客户的相关信息和交易情况比较了解，由其负责办理交易编码注销是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。6、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查拟任人为境外人士时推荐人的相关规定。对于拟任人为境外人士的情况，规定允许推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，所以正确答案是A选项。"7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A提到可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务，净利润的变化情况并非此法规中界定“重大业务”的标准，所以该选项错误。选项B指出可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务，同理，净利润变化不是此处“重大业务”的判定依据，该选项不正确。选项C表明可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，这符合《期货公司风险监管指标管理办法》对“重大业务”的定义，所以该选项正确。选项D认为可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务，法规规定的变化比例是10%以上，而非5%以上，因此该选项错误。综上，答案选C。9、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】：B

【解析】本题考查投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理等工作，并非投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易活动进行组织和监管。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度需要向期货交易所备案，由期货交易所对其合规性等进行监督，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不是该制度的备案机关，所以C选项错误。选项D，工商行政管理部门主要负责市场监督管理和行政执法的有关工作，承担查处取缔无照经营行为的责任等，与投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案无关，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。10、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告要求。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并详细说明原因。所以本题答案选B。"11、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司未在规定时间对期货交易所交易结算结果提出异议的相关规定的理解。在期货交易中，存在明确的规则要求。当期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议时，需要在期货交易所交易规则规定的时间内提出。若未在规定时间内提出，从规则和逻辑角度来看，就意味着其接受了当前的交易结算结果。选项A中说视为期货公司对交易结算结果有异议，这与未在规定时间提出异议的行为相矛盾，因为正常有异议会在规定时间内提出，所以A选项错误。选项B指出交易结算结果无效，没有相关依据表明未及时提出异议会导致交易结算结果无效，所以B选项错误。选项C提到等待期货公司对交易结算结果进行确认，而题干强调的是未在规定时间提出异议这一事实，并非还处于等待确认的状态，所以C选项错误。选项D表明视为期货公司对交易结算结果已予以确认，符合规则的逻辑和实际情况，所以本题正确答案是D。12、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下公告渠道的规定。解题关键在于准确记忆法规对于此类公告应使用媒体的要求。依据相关规定，当期货公司出现设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况时，必须在中国证监会指定的媒体上进行公告。这是为了确保信息发布的权威性、规范性和公正性，让社会公众能够及时、准确地获取相关信息。选项A，期货公司网站受众相对局限，仅能覆盖访问该公司网站的人群，不能保证信息的广泛传播和有效公示，所以不能作为法定的公告媒体。选项B，中国期货业协会网站主要用于发布行业相关动态、自律规则、会员信息等内容，并非专门用于期货公司设立、变更等具体事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关业务，如行情发布、交易规则等，也不适合作为期货公司上述事项的公告媒体。因此，正确答案是D。13、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查境外机构设立外商投资期货公司后申请相关事宜对应的管理部门。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。境外机构设立外商投资期货公司，向中国证监会提出申请是符合监管流程和职责划分的，所以该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责受理境外机构设立外商投资期货公司的申请，因此该选项错误。选项C，国家外汇管理部门主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等方面的管理工作，与境外机构设立外商投资期货公司的申请受理无关，所以该选项错误。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，并不涉及期货公司设立申请的管理，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司咨询业务信息报送的相关规定。选项A：规定是期货公司应按照规定的内容与格式要求每月报送，而非每周，所以该选项错误。选项B：期货公司不是自行确定内容与格式要求，而是要按照规定的内容与格式要求报送，所以该选项错误。选项C：期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，该说法符合规定，所以该选项正确。选项D：一方面期货公司应按规定而非自行确定内容与格式要求，另一方面是每月报送并非每周，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。15、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。16、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。17、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司介绍控股股东、实际控制人等开户时期货账户信息的备案地点。依据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，需要将其期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。所以答案是A选项。B选项控股股东、实际控制人所在地并非规定的备案地；C选项期货公司所在地也不符合要求；D选项任意的说法错误，不是可以任意选择备案地点。18、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人股权出现特定情况时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题答案选A。19、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"20、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本题题干给出某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，同时列出了四个价格选项A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正确答案为D。虽然题干未明确该价格对应的具体情境，但答案为98.30元/手，可推测在本题所涉及的期货交易场景及相关规则下，经过计算、分析或依据特定标准判断得出该价格是符合题目要求的唯一正确选项。"21、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。23、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称相关规定来逐一分析选项。首先分析选项A，商品现货批发市场与期货交易所在业务性质等方面存在显著差异，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。接着看选项B，经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，这符合期货交易所名称规范要求，该选项陈述正确。再看选项C，经批准设立的期货交易所，名称标明“期货交易所”字样是合理且常见的，该选项陈述正确。最后看选项D，经批准设立的期货交易所，名称标明“商品交易所”字样同样符合规定，该选项陈述正确。综上所述，本题要求选择陈述错误的选项，答案是A。24、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。25、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。26、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员被解聘或者死亡时机构的报告对象。根据相关规定，期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行管理和监督，机构向其报告有助于协会及时掌握从业人员的动态，维护期货市场的秩序和稳定。而中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于对市场整体的宏观监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务活动；期货公司是经营期货业务的金融机构。这些主体并不承担本题中机构报告的接收职能。所以本题正确答案是B。27、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在净资本与风险资本准备比例出现特定变动时提交书面报告的时间规定。题目中明确指出，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％时，期货公司需向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告并说明原因，同时要在规定时间内向全体董事提交书面报告。依据相关规定，这个时间要求是5个工作日。所以本题正确答案是D。28、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A会员大会作为会员制期货交易所的权力机构，有审议批准理事会和总经理工作报告的权力。这有助于会员了解期货交易所的运营情况、工作进展以及取得的成果等，从而对管理层的工作进行监督和评估，所以该选项属于会员大会行使的职权。选项B财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和资金使用情况。会员大会审议批准这些报告，能够确保交易所的财务活动公开透明，符合会员的利益和要求，保障资金的合理使用和有效管理，因此该选项属于会员大会行使的职权。选项C期货交易所的成立需要经过严格的行政审批程序，由相关监管部门依据法律法规和市场实际情况进行审查和批准，并非由会员制期货交易所的会员大会批准，所以该选项不属于会员大会行使的职权。选项D期货交易所的合并、分立、解散和清算等事项，对期货市场的稳定和会员的权益有着重大影响。会员大会作为权力机构，有权决定这些涉及期货交易所根本性质和未来发展走向的重大事项，所以该选项属于会员大会行使的职权。综上，答案选C。29、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官履行职责时应具备的特性。选项A，独立性是指不依赖他人，能够自主地做出判断和行动。首席风险官在履行职责时，保持充分的独立性至关重要。只有保持独立性，才能客观、公正地评估和管理风险，主动回避与本人有利害冲突的事项，确保风险评估和管理不受个人利益的干扰，如实反映企业面临的风险状况，因此该选项正确。选项B，自由性强调不受限制、随心所欲，但在履行职责的过程中，如果过于强调自由性，可能会导致行为缺乏规范和约束，难以保证职责履行的专业性和有效性，也不利于回避与自身有利害冲突的事项，故该选项错误。选项C，公开性侧重于信息的对外披露和透明。虽然信息公开在很多情况下是重要的，但它并非首席风险官履行职责并回避利害冲突事项所需要的核心特性，重点应在于决策和行动时的自主性和客观性，而不是单纯的信息公开，所以该选项错误。选项D，协商性强调通过沟通、讨论来达成共识。虽然在工作中协商是一种重要的工作方式，但它不是首席风险官履行职责并回避利害冲突时的关键特性。首席风险官需要独立做出专业判断，而不是主要依靠协商来履行职责和回避冲突，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官参加培训的组织主体。逐一分析各选项：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不负责组织或者认可首席风险官的相关培训，所以该选项错误。-选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要履行辖区内的监管等职责，通常不是组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，该选项正确。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要侧重于期货交易业务方面，并非组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。综上，答案选C。31、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令时的应对措施。选项A，若先执行违法指令再向期货公司董事会报告，在此过程中已经实施了违法行为，可能会给市场、投资者等带来不利影响，不利于及时阻止违法违规行为的发生，所以该选项错误。选项B，同理，先执行违法指令再向中国证监会报告，也会使得违法行为已然发生，不能有效预防违法后果的产生，且中国证监会是监管机构，并非面对此类情况的首要报告对象，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然有一定的监管和自律职责，但期货从业人员面对公司管理人员的违法指令时，应先向本公司的高级管理人员或者董事会报告，由公司内部进行处理，而不是直接向协会报告，所以该选项错误。选项D，当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务进行抵制，以避免参与违法活动。同时，及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告，能够让公司内部及时知晓并处理该问题，防止违法违规行为的进一步发展，符合相关规定和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。32、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。33、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。34、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。35、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。36、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"37、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金来源中期货交易所的缴纳比例。根据相关规定，期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成，所以答案选C。"38、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其表述是否正确。选项A全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度。当日无负债结算制度是期货市场的一项重要结算制度，它要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。全面结算会员期货公司作为市场重要参与主体，建立该制度有助于有效防范市场风险，保障市场的稳定运行。所以该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。交易结算报告是投资者了解自身交易情况、资金状况的重要依据，全面结算会员期货公司有责任和义务保证报告内容的真实、准确和完整，为投资者提供可靠的信息，以便投资者做出合理的投资决策。因此该选项表述正确。选项C全面结算会员期货公司不可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等。期货市场的结算科目内容、格式、处理方式等是有统一规定和标准的，这是为了保证市场的公平、公正、公开，维护市场秩序和投资者的合法权益。如果允许全面结算会员期货公司根据客户特殊情况随意设计，会破坏市场的统一规范性，增加市场风险和不确定性。所以该选项表述错误。选项D期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中起到承上启下的作用，在接受期货交易所结算后，有义务及时将结算结果传递给非结算会员并完成相应结算，以保证整个期货交易结算流程的顺畅进行。所以该选项表述正确。综上，答案选C。39、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。40、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对年度风险监管报表进行审计时应聘请的机构。选项A，一般的会计师事务所可能不具备处理期货公司相关业务的专业能力和资质，期货行业具有专业性和特殊性，需要具备特定资格的机构进行审计，所以仅“会计师事务所”表述不准确。选项B，律师事务所的主要职责是提供法律服务，如法律意见、合同审查、诉讼代理等，并不具备对财务报表进行审计的专业能力和资质，故该选项错误。选项C，具备证券、期货相关业务资格的律师事务所同样是侧重于法律事务方面，而非财务审计，无法承担对期货公司年度风险监管报表进行审计的任务，因此该选项不符合要求。选项D，具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所，既拥有专业的财务审计能力，又获得了证券、期货相关业务的资格许可，能够胜任对期货公司年度风险监管报表进行审计的工作，所以应当聘请其进行审计，该选项正确。综上，本题答案选D。41、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。42、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司向公司董事会提交说明各项风险监管指标具体情况书面报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。所以本题答案选C。A选项1个月、B选项三个月、D选项一年均不符合规定的时间要求。43、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。44、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。所以本题正确答案是A选项。"45、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。46、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"47、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"48、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管指标符合规定标准后的报告对象。根据相关规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，期货公司向其报告风险监管指标整改情况，便于派出机构及时掌握公司动态，进行有效的监管工作。而中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，其职能侧重于制定宏观政策和进行全面的市场监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理。它们在职能上与接收期货公司风险监管指标整改报告并无直接关联。因此，本题答案选A。49、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构派出机构批准办理的事项。选项A：期货公司变更公司形式，一般属于较为重大的公司结构调整，通常需要经过更高层级或更全面的审批流程，并非仅由国务院期货监督管理机构派出机构批准，所以该选项不符合要求。选项B：设立境内分支机构，这一事项主要涉及到在境内具体区域的业务拓展和布局，由国务院期货监督管理机构派出机构审批，能更好地结合当地实际情况进行监管和审查，所以设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，该选项正确。选项C：变更业务范围涉及到公司业务领域的调整和改变，会对公司整体运营和市场格局产生一定影响，需要更严格和全面的审批，不是由派出机构单独批准，该选项不正确。选项D：变更注册资本是影响公司资本规模和财务状况的重要事项，需要进行综合评估和严格审批，通常也不是由国务院期货监督管理机构派出机构单独批准，该选项也不正确。综上，正确答案是B。50、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查中介服务机构不按规定履行报告义务等违规行为的罚款金额规定。题干中明确指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整时的处罚措施，即责令改正，没收业务收入，单处或者并处一定金额以下罚款。根据相关规定，该罚款金额为3万元以下，所以答案选C。第二部分多选题(20题)1、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》等相关规定对各选项逐一分析：A选项：当首席风险官王某发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，且公司整改未完全达到要求时，依据相关规定，王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告，该选项说法正确。B选项：对于期货公司整改仍未达到要求这一情况，在必要时，王某有责任向公司住所地中国证监会派出机构报告，以保障监管机构能及时掌握情况并采取相应措施，该选项说法正确。C选项：王某作为首席风险官，有职责确保公司合规经营并达到整改要求。即使其曾向总经理提出整改意见，但接受未达到要求的整改结果，若事后期货公司发生重大风险，王某不能因为曾提意见而被从轻处罚。因为其应坚持原则，督促公司完全整改到位，此选项说法错误。D选项：虽然首席风险官应独立履职，但若因坚持要求公司整改而遭公司解聘，证监会主要是对公司的违规解聘行为进行监管和处理，并没有权力直接要求公司重新聘任王某，此选项说法错误。综上，正确答案是AB。2、申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（）

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应具备的条件。选项A《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以注册资本最低限额为人民币3000万元是设立期货公司应具备的条件之一，A选项正确。选项B董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格，这是保障期货公司能够合规、专业运营的重要要求。只有相关人员具备相应的任职条件和从业资格，才能更好地履行职责，防范风险，因此该条件是设立期货公司所必须的，B选项正确。选项C有符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的基础。公司章程规定了公司的组织架构、运营规则、股东权利义务等重要事项，对于规范公司行为、保障各方权益具有重要意义，所以设立期货公司需要有符合规定的公司章程，C选项正确。选项D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，这是为了确保期货公司的股东和实际控制人具有良好的财务状况和信用记录，能够为公司的稳定发展提供支持，降低公司运营风险，因此该条件也是申请设立期货公司应具备的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应具备的条件，本题答案选ABCD。3、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.书面警告

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本题可根据对期货公司董事未按规定履行职责时中国证监会及其派出机构的监管措施相关知识来逐一分析选项。选项A：书面警告在中国证监会及其派出机构对期货公司董事未按规定履行职责的管理措施相关规定中，并没有“书面警告”这一措施，所以选项A不符合规定，予以排除。选项B：责令改正当期货公司的董事未按规定履行职责时，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，使其按照规定正确履行职责，以保障期货市场的正常运行和规范管理，所以选项B正确。选项C：监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构常用的一种监管手段。通过与未按规定履行职责的期货公司董事进行监管谈话，可以直接了解情况，指出问题，督促其重视并改进自身履职行为，因此选项C正确。选项D：出具警示函出具警示函也是监管机构对违规行为采取的常见措施之一。当期货公司董事未按规定履行职责时，中国证监会及其派出机构出具警示函，对其进行警示和提醒，促使其及时纠正不当行为，所以选项D正确。综上，答案选BCD。4、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）。

A.客户的交易损失自行承担

B.应当认定为无效

C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D.期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：BCD

【解析】本题可依据相关法律规定及期货市场交易规则来分析各选项。选项A期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，属于期货公司的违规操作，并非客户自身过错导致。在这种情况下，若让客户的交易损失自行承担，有失公平且不符合法律逻辑。所以，客户不应自行承担交易损失，选项A错误。选项B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违反了期货交易的正常规则和相关法律法规。这种行为破坏了期货市场的公平、公正和公开原则，扰乱了市场秩序，不具有合法性，因此应当认定为无效。所以，选项B正确。选项C由于期货公司的这种违规行为给客户造成了经济损失，根据民法中的过错责任原则，有过错的一方应当对另一方的损失承担赔偿责任。期货公司作为过错方，理应赔偿由此给客户造成的经济损失。所以，选项C正确。选项D如果在事件中期货公司与客户均存在过错，那么按照法律规定，应根据双方过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这符合公平原则和法律规定，能够合理地分配责任和损失。所以，选项D正确。综上，本题答案选BCD。5、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在协会网站公示

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查中国证监会对未取得从业资格擅自从事期货业务的处理措施。分析题目题目明确指出针对未取得从业资格却擅自从事期货业务这一违规行为，询问中国证监会应采取的措施。对各选项进行分析A选项：责令改正责令改正通常是监管部门在发现市场主体存在违规行为时首先会采取的措施之一。对于未取得从业资格擅自从事期货业务的情况，要求其停止违规行为并改正现状，使其业务活动符合相关规定，所以责令改正是合理且常见的处理方式，该选项正确。B选项：给予警告给予警告是监管部门对违规行为发出的一种警示信号，表明监管部门已经关注到该违规行为，警告违规主体要重视并遵守相关规定，避免再次出现类似违规行为。对于未取得从业资格擅自从事期货业务这种违反市场准入规则的行为，给予警告是恰当的处理手段，该选项正确。C选项：单处或者并处3万元以下罚款罚款是对违规行为的一种经济制裁措施，通过经济上的处罚来增加违规成本，以起到惩戒和威慑作用。对于未取得从业资格擅自从事期货业务的行为，规定单处或者并处3万元以下罚款，有助于维护期货市场的正常秩序和从业资格制度的严肃性，该选项正确。D选项：在协会网站公示在协会网站公示一般是用于对行业内违规会员等的一种行业性自律管理措施，并非中国证监会针对未取得从业资格擅自从事期货业务这一违规行为所采取的常规措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。6、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户

B.非结算会员

C.结算会员

D.特别结算会员

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司金融期货结算业务的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是可以接受客户的委托，为客户办理金融期货结算业务的。客户参与金融期货交易，需要通过期货公司进行结算操作，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司具备为客户办理金融期货结算业务的资格和能力，所以选项A正确。选项B非结算会员由于自身不具备直接与期货交易所进行结算的资格，需要委托具有相应资格的期货公司为其办理金融期货结算业务。取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司就可以受托为非结算会员办理金融期货结算业务，因此选项B正确。选项C结算会员本身就具有与期货交易所进行结算的资格和能力，不需要其他期货公司为其办理金融期货结算业务，所以选项C错误。选项D特别结算会员主要是为非结算会员办理结算、交割业务，而不是被其他期货公司受托办理业务的对象，所以选项D错误。综上，本题正确答案是AB。7、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守（）的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（）

A.买卖自愿

B.风险自担

C.盈亏自负

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查境外交易者从事境内特定品种期货交易应遵守的原则。A选项“买卖自愿”体现了市场交易的基本准则，境外交易者在从事境内特定品种期货交易时，有自主决定是否进行买卖以及买卖何种期货品种的权利，遵循这一原则能保障交易主体的自主性和市场的自由性，所以该选项正确。B选项“风险自担”是期货交易的重要特征之一。期货市场具有不确定性和风险性，境外交易者在参与交易时，需要自行承担因市场波动、价格变化等因素带来的风险，这促使交易者在交易前充分评估自身的风险承受能力，谨慎做出决策，因此该选项正确。C选项“盈亏自负”同样是期货交易的核心原则。交易结果可能盈利也可能亏损，境外交易者要对自己的交易决策负责，自行承担盈亏后果，这有助于强化交易者的责任意识和风险意识，所以该选项正确。D选项“公平公正”主要强调的是市场监管和交易环境的要求，是保障市场正常运行、维护所有参与者合法权益的普遍原则，并非是针对境外交易者从事境内特定品种期货交易时自身应遵守的直接原则，所以该选项不符合题意。综上，正确答案是ABC。8、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出

A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B.赔偿损失的范围包括交易手续费.税金.利息

C.甲对乙有直接追索权

D.A期货公司可以向乙追偿

【答案】：AB

【解析】本题主要围绕A期货公司及其从业人员乙的交易行为，以及客户甲的损失赔偿等问题展开，需要根据相关规定对各选项进行分析判断。对选项A的分析根据相关规定，期货公司应当按照客户的交易指令入市交易。在本题中，甲委托乙在5月份合约下跌10%时卖出，并签订了书面委托协议，但乙未按该指令操作，而是帮甲买入了6手7月份合约。这属于A期货公司未按客户的交易指令入市交易的情况。按照规定，A期货公司应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。所以选项A正确。对选项B的分析当期货公司未按客户交易指令入市交易，给客户造成损失时，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息等。本题中由于A期货公司未按甲的指令交易导致甲亏损，所以赔偿损失的范围应包含交易手续费、税金和利息。因此，选项B正确。对选项C的分析甲是与A期货公司建立委托关系，乙是A期货公司的从业人员，其行为属于职务行为。甲应向A期货公司主张权利，而不是对乙有直接追索权。所以选项C错误。对选项D的分析虽然乙的不当操作给A期货公司带来了赔偿损失的后果，但题干中并没有足够信息表明A期货公司可以向乙追偿。在没有明确规定或约定的情况下，不能直接得出A期货公司可以向乙追偿的结论。所以选项D错误。综上，正确答案是AB。9、期货公司停业的，应当向中国证监会提交（）申请材料。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产.处置或者清退客户情况的报告

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司停业时需向中国证监会提交的申请材料。选项A，停业申请书是期货公司正式向中国证监会表达停业意愿的书面文件，是申请停业的重要起始材料，能够明确公司的停业意图，所以期货公司应当提交停业申请书，A选项正确。选项B，停业决议文件体现了公司内部对于停业这一重大事项的决策过程和结果，是公司决策层达成一致意见的书面体现，是申请停业必不可少的材料，B选项正确。选项C，关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告，关乎客户的权益保障。在期货公司停业过程中，妥善处理客户资产、安置客户是非常关键的，该报告能让中国证监会了解公司对客户相关事项的处理情况，确保客户的合法权益不受侵害，C选项正确。选项D，中国证监会规定的其他材料可能根据不同时期的监管要求、政策导向等存在一定的特殊性和灵活性。为了保证监管的全面性和有效性，期货公司需要按照中国证监会的规定提交相应的其他材料，D选项正确。综上所述，ABCD选项均为期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。10、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（）。

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

【答案】：BC

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》适用于期货从业人员。期货投资咨询机构的咨询师属于期货投资咨询业务从业人员；期货公司总经理属于期货公司高级管理人员，二者均属于期货从业人员范畴，适用该准则。而期货交易所结算部总监，期货交易所是自律管理的法人，结算部总监主要负责交易所内部结算管理等工作，并非直接的期货从业人员，不适用该准则。期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人，其所在的期货保证金存管银行主要是为期货市场提供保证金存管服务等，该负责人不属于期货从业人员，不适用该准则。所以本题答案选BC。11、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对每个选项进行逐一分析判断。-选项A：交割仓库出具虚假仓单，会严重扰乱期货交易的正常秩序，损害交易参与者的合法权益，违背了期货交易的真实性和可靠性原则，所以交割仓库不得出具虚假仓单，该选项正确。-选项B：期货交易中的商业秘密包含了众多重要信息，如交易策略、客户资料等。一旦交割仓库泄露与期货交易有关的商业秘密，可能会使相关企业或个人在市场竞争中处于不利地位，破坏了期货市场的公平竞争环境。因此，交割仓库有义务对相关商业秘密进行保密，不得泄露，该选项正确。-选项C：交割仓库作为期货交易中的一个重要环节，主要职责是提供货物的存储、交割等服务。若其违反国家有关规定参与期货交易，可能会为了自身利益而操纵市场、影响交割的公正性，破坏期货市场的稳定和健康发展。所以，交割仓库不应违反国家有关规定参与期货交易，该选项正确。-选项D：期货交易所的业务规则是确保期货交易顺利进行的重要准则，交割商品的入库、出库流程在规则中有明确规定。如果交割仓库违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，会导致商品流动不畅，影响期货合约的正常交割，破坏期货市场的运行机制。所以，交割仓库应严格遵守期货交易所业务规则，不得限制交割商品的入库、出库，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合题目要求，本题答案选ABCD。12、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（）主张权利。

A.乙的交易对手方

B.期货公司

C.交割仓库

D.期货交易所

【答案】：CD

【解析】本题可依据相关规定来分析王某可向哪些主体主张权利。分析选项C交割仓库是期货合约标的物实物交割的地点，其负有妥善保管交割品的义务。在本题中，王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。这表明交割仓库没有尽到妥善保管交割品的责任，存在违约行为。根据相关法律法规和交易规则，王某有权向交割仓库主张权利，要求其承担相应的责任，所以选项C正确。分析选项D期货交易所对期货交易及相关活动负有监管和组织等职责。虽然期货交易所并不直接参与交割品的保管，但它有义务保证整个交割流程的合规性和安全性。当出现交割品损坏等问题时，期货交易所在一定程度上也需要对其监管不力等可能存在的问题负责。并且，期货交易所制定的规则和制度保障着交易双方的合法权益，因此王某也可以向期货交易所主张权利，选项D正确。分析选项A乙的交易对手方与王某所遇到的交割品损坏问题并无直接关联。乙的交易对手方主要参与的是期货交易环节，而货物损坏是在交割仓库提货时出现的，并非是交易对手方的行为导致的，所以王某不能向乙的交易对手方主张权利，