期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题及参考答案详解（巩固）

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题第一部分单选题(50题)1、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。根据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负责，首席风险官向董事会报告可以使董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会做出合理决策。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。这些主体并不符合首席风险官报告的特定要求。因此，本题正确答案选A。2、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司建立研究分析报告相关机制的正确要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司建立的研究分析报告相关机制应基于准确、可靠、合法的信息来源。而“小道信息”往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。因此，广泛了解各种期货交易小道信息并撰写研究分析报告不符合相关机制的要求，该选项错误。B选项：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，是保证研究分析报告质量和合规性的重要环节。通过审阅和合规检查，可以确保报告内容符合法律法规和公司内部规定，避免出现违法违规或不准确的信息。所以该选项正确。C选项：题干中并没有提及研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告的相关内容，这不属于期货公司建立研究分析报告相关机制所包含的内容，该选项错误。D选项：虽然鼓励研究人员获取信息是有必要的，但应该是在合法、合规、可靠的前提下获取信息，而不是利用各种渠道。“各种渠道”表述过于宽泛，可能包含一些不合法、不准确的信息来源，不符合研究分析报告相关机制的要求，该选项错误。综上，正确答案是B。3、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销的负责主体。根据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员从业资格的管理工作，包括对期货从业人员从业资格的注册、注销等事宜。当期货从业人员出现辞职、被解聘或者死亡等情况时，由中国期货业协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的期货市场进行日常监管等工作，并不负责期货从业人员从业资格的注销，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务，并非期货从业人员从业资格注销的主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会承担着期货从业人员资格管理的职责，符合题意，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对全国期货市场实行集中统一的监督管理机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，一般不直接负责期货从业人员从业资格的注销，所以D选项错误。综上，答案选C。4、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"5、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A，“公开、公平、公正”通常是许多市场规则或监管活动所倡导的原则，主要侧重于市场运行的透明度和公正性，但并非是期货投资者保障基金使用的特定原则。选项B，“取之于市场、用之于市场”体现了保障基金的资金来源和使用方向的一种宏观概念，强调保障基金与市场的关联，但它不是关于保障基金使用时遵循的具体原则表述。选项C，“保障投资者合法权益和公平救助”准确地概括了期货投资者保障基金使用过程中的核心要点。保障基金设立的目的就是为了在投资者面临风险损失时，给予一定的补偿，以保障其合法权益；同时实行比例补偿，体现了公平救助的原则，所以该选项正确。选项D，“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对性地体现期货投资者保障基金使用时的关键要求和特征。综上，答案选C。6、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司分支机构经营管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司必须对分支机构实行集中统一管理，不能与他人合资、合作经营管理分支机构。若允许与他人合资、合作经营管理，会导致期货公司对分支机构的管控力下降，不利于保障客户权益和市场秩序稳定，所以该选项表述错误。选项B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理。因为一旦将分支机构承包、租赁给他人，期货公司难以对分支机构的经营活动进行有效监督和管理，容易引发各类风险，所以该选项表述正确。选项C同理，将分支机构委托给他人经营管理也会使期货公司失去对分支机构的直接掌控，可能导致管理失控、违规操作等问题，所以期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理，该选项表述正确。选项D期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，这有助于统一业务标准、规范操作流程、防范风险，保证公司整体运营的稳定性和合规性，该选项表述正确。综上，答案选A。7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反相关准则的处理规定。选项A，警告并处以5000元以下罚款，在本题所涉及的“情节轻微且没有造成严重后果”这种情形下，并没有此处理方式，所以该选项不符合规定。选项B，训诫是针对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果时给予的处理，所以该选项正确。选项C，公开谴责一般适用于情节较为严重的违规行为，而非本题中所描述的情节轻微且未造成严重后果的情况，所以该选项不正确。选项D，撤销其期货从业资格是相当严重的处理措施，对于情节轻微且无严重后果的违规行为不会采用这种处理方式，所以该选项也不正确。综上，答案选B。8、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现特定情况时的报告对象。当首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险时，需要向中国证监会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策和管理机构，对公司的整体运营和风险管理负有重要责任。首席风险官向董事会报告相关情况，有利于董事会及时了解公司可能面临的风险和违法违规行为，从而采取相应的措施进行处理和防范。而监事会主要负责监督公司的财务和经营活动，股东大会是公司的最高权力机构，员工代表大会主要涉及员工权益等相关事宜，它们并非首席风险官在这种情况下的报告对象。所以本题答案选C。9、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。10、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员对投资者应如实申明的内容。选项A，行业背景通常指个人所在行业的整体情况以及其在该行业中的一些通用经历等信息，这并非是期货从业人员在向投资者申明时的关键内容，且行业背景与能否为投资者提供准确、真实的服务并无直接紧密的关联，所以A选项不符合要求。选项B，执业能力是期货从业人员为投资者提供专业服务的基础和核心。如实向投资者申明执业能力，能让投资者了解其专业水平和服务质量，从而做出合理的投资决策。同时，不得向投资者提供虚假文件、材料也体现了对其执业能力如实展示的要求，所以期货从业人员应当如实向投资者申明其执业能力，B选项正确。选项C，人脉关系主要涉及个人在社交网络中的人际关系，在期货投资服务中，人脉关系并不能直接代表其为投资者提供专业服务的能力和水平，也不是向投资者必须如实申明的关键信息，所以C选项不正确。选项D，经济状况是指个人的财务情况，与期货从业人员为投资者提供服务时应重点强调的内容没有直接联系，投资者关注的是其专业服务能力，而非个人经济状况，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案为B。11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。12、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。13、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员的保密义务范围。选项A：期货从业人员所在机构会有自身的商业秘密、业务信息等，这些都属于需要保护的敏感内容，从业人员有义务保守所在机构秘密，该项符合要求。选项B：题干强调的是期货从业人员在个人执业中对不同主体信息的保密，“期货行业秘密”表述过于宽泛，并非规范界定的期货从业人员保密义务所明确指向的内容，所以该选项错误。选项C：“可能影响期货价格走势的重要消息”，如果是公开的就不存在保密问题，如果是未公开的重要信息，它包含在更广泛的保密范畴内，但这不是一个准确规范的保密主体描述，所以该选项不准确。选项D：期货成交量、价格信息通常是公开的数据，是市场参与者可以获取和参考的，不属于需要保密的范畴，所以该选项错误。综上，答案选A。14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

【解析】本题考查对申请人或拟任人以不正当手段取得任职资格后，对负有责任的公司和人员的处罚规定。依据相关规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，除撤销其任职资格外，对于负有责任的公司和人员，应予以警告，并处以3万元以下罚款。所以选项B正确。选项A，仅依法予以警告，不符合规定的完整处罚措施，处罚力度不足，故A项错误。选项C，要求期货公司解聘该人员并非对负有责任的公司和人员统一规定的处罚方式，不符合题意，故C项错误。选项D，情节严重的，暂停或者撤销任职资格，这是针对申请人或拟任人本身取得任职资格的处理方式，而非对负有责任的公司和人员的处罚，故D项错误。综上，本题正确答案是B。""15、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""16、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司交易价格超出客户指令价位范围时交易差价损失或交易结果的承担主体。在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，负有按照客户指令进行准确交易的责任和义务。当期货公司交易价格超出客户指令价位范围时，这属于期货公司未能按照约定履行义务的行为。根据相关规定和市场交易的公平原则，这种因期货公司自身操作不当导致交易价格超出客户指令价位范围而产生的交易差价损失或者交易结果，应由期货公司承担。而客户已经明确给出了指令价位范围，其自身不存在导致价格超出该范围的过错；会员在本题语境中并非承担该责任的主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并非导致该交易价格超出范围情况的直接责任方。所以，本题答案选A。17、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关知识，即明确在何种情况下该基金用于补偿投资者保证金损失。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则，本身并不直接涉及投资者保证金的管理与运作，所以不是导致保证金出现缺口从而触发保障基金的主体，该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易的法人，与期货投资者保障基金所涉及的期货市场保证金缺口问题无关，该选项错误。-选项C：期货公司在期货交易中负责管理客户的保证金，如果期货公司出现严重违法违规或者风险控制不力等情况，很可能导致保证金出现缺口，进而严重危及社会稳定和期货市场安全，此时期货投资者保障基金就用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是负责基金的募集、投资管理等业务，与期货市场投资者保证金缺口的问题没有直接关联，该选项错误。综上，答案是C选项。18、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构。其主要职能是组织和监督期货交易、发布市场信息、制定并实施交易规则等，并不具备宣布客户为期货市场禁止进入者的权力，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在期货市场中发挥着自律管理、服务会员等作用。其主要负责制定行业规范和标准、开展从业人员资格考试和后续职业培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等工作，没有权力宣布客户为期货市场禁止进入者，因此该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构有权宣布严重违反相关规定的客户为期货市场禁止进入者，所以该选项正确。选项D：人民法院人民法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要职能是通过司法审判活动来维护社会公平正义和法律秩序，并不负责宣布期货市场禁止进入者，故该选项错误。综上，答案选C。19、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项所涉及的违规行为，结合题干中营业部经理李某的具体行为来进行分析判断。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司或其从业人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等活动的行为。在本题中，刘某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这明显属于未经客户同意擅自使用客户保证金的行为，构成挪用客户保证金，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在保证金的转移、划转过程中违反相关规定，例如未按照规定的程序、渠道等进行划转。题干中只是表明李某擅自使用客户资金进行期货合约买卖，并未涉及保证金划转方面的违规操作，所以该项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相应的账户中。在本题中，并没有提及保证金是否入账的相关信息，重点在于李某擅自使用客户资金的行为，所以该项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户交易指令时，没有遵循相关的程序、规则等。而题干中刘某并未下达交易委托，不存在李某不按照规定接受客户委托的情况，所以该项也不符合题意。综上，本题正确答案是A。20、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。21、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料。选项A介绍业务资格申请书是证券公司申请介绍业务时必不可少的材料，它明确表达了证券公司申请该业务资格的意愿和诉求，所以该选项是应提交的材料，不符合题意，予以排除。选项B董事会关于从事介绍业务的决议，若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，则需提供相应的股东会或者股东大会决议。这是公司内部决策流程的体现，能反映公司对于开展介绍业务的决策情况，属于申请介绍业务时需提交的规范材料，不符合题意，排除该选项。选项C净资本等指标的计算表及相关说明，能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力等重要信息，对于监管部门评估证券公司是否具备开展介绍业务的条件具有重要参考价值，因此是申请介绍业务应提交的材料，该选项也不符合题意，排除。选项D正确的内容应为“全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”，而题干中表述为“该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表”，所以该选项不属于证券公司申请介绍业务应提交的材料，符合题意。综上，答案是D。22、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。

A.保障基金

B.风险基金

C.储备基金

D.准备基金

【答案】：A

【解析】本题考查国家针对期货市场为期货投资者设立的基金类型。选项A，保障基金是国家根据期货市场发展的需要，为了保护期货投资者的合法权益，设立的期货投资者保障基金。其作用是在期货公司出现风险导致投资者利益受损时，对投资者给予一定的补偿，以维护期货市场的稳定和信心，该选项正确。选项B，风险基金一般用于应对特定业务或项目中的风险，但并非专门针对期货投资者设立的基金，与本题所描述的设立主体和适用对象不符，该选项错误。选项C，储备基金通常是企业为了特定目的而储备的资金，如企业用于扩大再生产、弥补亏损等，与期货投资者无关，该选项错误。选项D，准备基金不是针对期货投资者设立的特定基金类型，不符合本题情形，该选项错误。综上，本题答案选A。23、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。24、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：A

【解析】本题主要考查依据《期货公司风险监管指标管理办法》，对期货公司特定净资本与风险资本准备情况应采取的监管措施。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不满足上述规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“责令有关股东限期转让股权”、选项C“限制或暂停部分期货业务”以及选项D“限制有关股东行使股东权利”，通常是在期货公司存在更为严重的违规行为或问题时才会采取的措施，本题所给情况未达到需要采取这些措施的程度。所以，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选A。25、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。26、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A会员大会作为会员制期货交易所的权力机构，有审议批准理事会和总经理工作报告的权力。这有助于会员了解期货交易所的运营情况、工作进展以及取得的成果等，从而对管理层的工作进行监督和评估，所以该选项属于会员大会行使的职权。选项B财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和资金使用情况。会员大会审议批准这些报告，能够确保交易所的财务活动公开透明，符合会员的利益和要求，保障资金的合理使用和有效管理，因此该选项属于会员大会行使的职权。选项C期货交易所的成立需要经过严格的行政审批程序，由相关监管部门依据法律法规和市场实际情况进行审查和批准，并非由会员制期货交易所的会员大会批准，所以该选项不属于会员大会行使的职权。选项D期货交易所的合并、分立、解散和清算等事项，对期货市场的稳定和会员的权益有着重大影响。会员大会作为权力机构，有权决定这些涉及期货交易所根本性质和未来发展走向的重大事项，所以该选项属于会员大会行使的职权。综上，答案选C。27、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

【答案】：A

【解析】证券公司申请介绍业务资格，需满足多项财务指标要求。净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不超过净资产的10%；净资本不低于净资产的70%。该证券公司2015年4月1日增资扩股后净资本达到20亿元，满足净资本不低于12亿元的要求；流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，即180%，大于150%，满足流动资产相关要求；净资本是净资产的80%，大于70%，满足净资本与净资产比例要求；然而，其对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%，虽然接近但未超过10%，从数据上看似满足要求，但在实际审核中，或有负债存在不确定性和潜在风险，若或有负债一旦转化为实际负债，可能会对公司财务状况产生重大影响，存在一定的风险隐患。综合考虑，该证券公司不能满足审核中对于财务稳健性和风险可控性的严格要求，所以其申请不能通过，答案选A。28、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。29、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。30、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本题考查境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定。依据相关规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以该题答案选D。""31、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，依据相关规定，要由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项风险准备金主要用于应对特定风险事件或弥补损失等，但并非用于补偿期货投资者保障基金不足部分的保证金损失，所以A选项错误。C选项期货交易所的自有资金通常用于维持自身运营、发展建设等方面，不是专门用于补偿期货投资者保证金损失的常规途径，所以C选项错误。D选项期货公司的自有资金主要用于自身的经营活动等，并非用于在保障基金不足时补偿投资者保证金损失，所以D选项错误。综上，答案选B。32、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官提出辞职的申请时间规定。根据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题中选项A的5日、选项B的10日、选项C的15日均不符合该规定，而选项D的30日是正确的时间要求。所以本题正确答案是D。33、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。34、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿规定来确定张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失20万元。其中10万元可以全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为20-10=10万元，这部分按90%补偿，可获得补偿金额为10×90%=9万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+9=19万元。所以本题答案选C。35、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在发现特定违法违规行为或可能发生风险时的报告对象。依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策机构，能够对公司的重大事项进行决策和管理，首席风险官将相关情况向董事会报告，有助于公司及时采取措施应对违法违规行为或风险，保障公司和客户的利益。而职工大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构；理事会一般是社会团体法人的权力机构；监事会主要负责监督公司的经营活动和财务状况等。在这种情况下，首席风险官向职工大会、理事会、监事会报告不符合规定和实际工作流程。所以本题正确答案选A。36、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿规定。在期货市场中，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将用于进一步补偿。风险准备金主要用于应对期货公司或交易所可能面临的风险等特定用途，并非专门用于补偿投资者保证金损失，故选项B错误。期货交易所的自有资金有其自身的用途和安排，一般不会直接用于补偿投资者保证金损失，选项C错误。期货公司的自有资金主要用于公司自身的运营和发展等，也不是主要用于补偿投资者保证金损失，选项D错误。所以对于投资者保证金损失在现有保障基金不足补偿时，应由后续缴纳的保障基金进行补偿，正确答案是A。37、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对负责复核期货公司提交客户资料机构的掌握。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核。B选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责客户资料复核。C选项，中国期货保证金监控中心有限公司的职责之一是负责对期货公司提交的客户资料进行复核，通过对客户资料的严格复核，可以确保客户信息的真实性、准确性和完整性，保障期货市场交易的安全和稳定，所以该选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场进行监督管理等工作，一般不承担对期货公司提交的客户资料进行复核这一具体职能。综上，答案选C。38、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。39、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停

【答案】：D

【解析】本题考查代为履职人员履职期间的相关管理规定。代为履职人员应实地履行职责，为了确保其能专注于所代行的职责，避免精力分散，保障履职效果和质量，在履职期间需要对管理公司其他事务的情况进行合理安排。选项A，“同时”意味着在履行代职职责的同时继续管理公司其他事务，这可能导致精力分散，无法全身心投入到代行的职责中，不利于代职工作的有效开展，所以A选项错误。选项B，“间接”管理公司其他事务也会使代为履职人员在一定程度上分心，可能无法集中精力在实地履行的职责上，影响工作效率和效果，所以B选项错误。选项C，“终止”表述过于绝对，一般情况下不会完全终止对公司其他事务的联系，只是暂时搁置管理，所以C选项错误。选项D，“暂停”管理公司其他事务，能让代为履职人员将主要精力集中在实地履行的职责上，保证代职工作的顺利进行，符合实际工作中的要求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。40、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的规范表述；选项C“期货市场违法者”表述宽泛，不能准确体现法规针对情节严重情况所采取的特定措施；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的标准说法。因此，正确答案是A。41、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司设立申请的审批时间规定。依据相关法规，国务院期货监督管理机构在受理期货公司设立申请后，需要依据审慎监管原则开展审查工作，并作出批准或者不批准的决定。在这一过程中，法规明确规定了审查的时间限制为6个月。所以国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内完成审查并作出决定。因此本题答案选C。42、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的途径。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站方式查询其从业人员资格公示信息。中国期货业协会负责期货从业人员的资格管理等相关工作，其网站是专门用于公布期货行业相关信息的权威平台，能为客户提供准确、全面的从业人员资格公示信息。而中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非专门用于查询期货从业人员资格公示信息的渠道；中国证监会指定媒体主要承担证监会指定信息披露等工作，一般也不是查询期货从业人员资格公示信息的常规途径。所以本题正确答案选D。43、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。44、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担主体的确定。选项A，不能一概而论地认为应当由期货经纪商承担责任，因为造成客户经济损失的原因可能是多方面的，不一定完全是期货经纪商的问题，所以该选项错误。选项B，客户本身可能不存在导致合同无效以及造成自身损失的过错，若让客户承担责任不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效以及客户的损失存在直接关联，不能简单认定其承担责任，所以该选项错误。选项D，在确定因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定是合理且公平的。只有这样才能准确判断各方在导致损失过程中所起的作用，进而合理分配责任，所以该选项正确。综上，答案选D。45、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构按风险承受能力划分的类别。依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案是B选项。46、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。47、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间要求。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以答案选B。"48、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中相关处罚主体的规定。根据《期货交易管理条例》规定，当任何单位或者个人违反该条例规定且情节严重时，宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的主体是国务院期货监管管理机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不具备宣布期货市场禁止进入者的权力。选项C，期货交易所主要承担组织和监督期货交易等职能，并非宣布期货市场禁止进入者的主体。选项D，人民法院主要负责审理各类案件，进行司法裁判等工作，也不是宣布期货市场禁止进入者的规定主体。综上，答案选B。49、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者信息变化告知主体的规定。在期货经营中，投资者适当性管理至关重要，当投资者提供的信息发生重要变化且可能影响其投资者分类时，需要及时告知相关主体以保证信息的准确性和适当性管理的有效执行。选项A，证券交易所主要负责证券市场的交易组织、监督和管理等工作，并非投资者信息变化的接收主体，所以A选项错误。选项B，经营机构直接与投资者进行业务往来，是了解投资者情况并进行适当性管理的关键主体。投资者信息发生重要变化，可能影响投资者分类时，及时告知经营机构，便于经营机构根据新的信息对投资者进行准确分类，采取合适的服务和管理措施，所以B选项正确。选项C，国务院监督委员会主要承担宏观层面的监督职责，并不直接参与投资者适当性管理中投资者信息更新接收工作，所以C选项错误。选项D，证券业协会主要对证券行业进行自律管理，通常不直接接收投资者个体信息变化的反馈，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。50、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和标准、开展从业人员培训和资格管理等自律性工作，并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，不具备核准相关人员任职资格的职能。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，该选项正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全，与期货公司相关人员的任职资格核准无关。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本题可根据中国期货业协会的相关职责来逐一分析各选项。选项A中国期货业协会负责组织期货投资咨询业务从业人员的资格考试。资格考试是选拔和规范从业人员专业能力的重要环节，通过考试可以衡量从业人员是否具备相应的专业知识和技能，因此协会承担资格考试工作是合理且必要的，所以选项A正确。选项B资格认定也是中国期货业协会在期货投资咨询业务从业人员管理方面的重要职责之一。在从业人员通过资格考试后，协会需要依据一定的标准和程序对其进行资格认定，以确保获得资格的人员真正符合行业要求，所以选项B正确。选项C行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。中国期货业协会作为行业自律组织，并不具备行政处罚权，行政处罚通常由具有行政权力的政府部门来实施，所以选项C错误。选项D日常管理是保障期货投资咨询业务从业人员规范执业的重要工作。中国期货业协会需要对从业人员的执业行为进行持续监督和管理，包括对其业务活动的规范指导、违规行为的调查处理等，以维护行业的正常秩序，所以选项D正确。综上，答案选ABD。2、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。

A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况

B.建立健全内部控制和风险管理制度

C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

D.审慎决定是否参与金融期货交易E

【答案】：ABCD"

【解析】该题正确答案为ABCD。法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务时，首先应依照自身的经营管理特点和业务运作状况，这是基于实际情况出发，不同的经营管理模式与业务运作情况会对金融期货交易产生不同影响，所以A选项正确。同时，需要建立健全内部控制和风险管理制度，完善的制度是保障交易安全、规范操作流程、有效防范风险的基础，故B选项也是必要的。而且，还应对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，只有清楚了解自身能力水平，才能知晓是否有足够实力应对金融期货交易中的各种风险，因此C选项合理。最后，要审慎决定是否参与金融期货交易，金融期货交易具有较高风险性，法人投资者及经济组织必须综合多方面因素谨慎考量，所以D选项也是正确做法。综上，ABCD选项均符合法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务的要求。"3、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律

B.合规

C.内部控制

D.审慎经营

【答案】：BD

【解析】本题可根据证券公司业务风险防范的相关原则来分析各个选项。选项A：自律自律强调的是行业或组织内成员自我约束、自我管理，但这并非确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务风险的直接原则，它更多地侧重于行业整体的规范和成员的自觉行为，对业务风险隔离的针对性不强，所以选项A不符合要求。选项B：合规合规是指证券公司的各项业务活动必须符合法律法规、监管规定和行业准则等要求。在开展介绍业务及其他业务时，只有遵循合规原则，才能保证公司的运营在法律框架内进行，避免因违法违规行为导致业务风险的产生和扩散，从而有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险，故选项B正确。选项C：内部控制内部控制主要是公司内部的一系列制度、流程和方法，用于规范公司内部管理和运营，确保公司目标的实现和风险的管控。虽然内部控制对公司整体风险管理很重要，但它并非专门针对介绍业务与其他业务风险隔离的原则，与本题所问的原则侧重点不同，所以选项C不正确。选项D：审慎经营审慎经营要求证券公司在开展业务过程中保持谨慎、稳健的态度，充分评估业务风险，合理配置资源。在处理介绍业务与其他业务时，秉持审慎经营原则可以使公司充分考虑不同业务之间可能存在的风险传染和利益冲突等问题，采取有效的措施进行风险隔离和防范，因此选项D正确。综上，正确答案是BD。4、期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。?

A.向公司董事、监事支付报酬

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户交存保证金

D.为客户支付手续费、税款

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货公司保证金划转的相关规定来对各选项进行分析。选项A期货公司向客户收取的保证金是客户进行期货交易的资金保障，有着特定的用途和管理规定，不能随意用于向公司董事、监事支付报酬。这种行为与保证金的用途和性质不符，会损害客户的权益，因此选项A错误。选项B依据客户的要求支付可用资金是合理且合规的操作。客户作为保证金的所有者，有权支配自己账户内的可用资金，期货公司有义务按照客户的要求进行资金划转，以保障客户对资金的合法使用权，所以选项B正确。选项C为客户交存保证金是期货公司的正常业务操作。保证金是客户参与期货交易的必要资金，期货公司需要按照规定为客户交存保证金，以保证客户的交易能够正常进行，因此选项C正确。选项D手续费和税款是客户在期货交易过程中产生的合理费用，期货公司为客户支付这些费用是符合规定和交易流程的。这是为了确保交易的顺利进行以及客户履行相关义务，所以选项D正确。综上，答案选BCD。5、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。（）应当执行交易者适当性制度。

A.期货交易所

B.期货公司

C.境外经纪机构

D.境外交易者

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对境内特定品种期货交易交易者适当性制度执行主体的了解。选项A期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，在整个期货交易体系中处于重要地位，负责制定和执行市场规则。境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度，期货交易所需要对进入市场的交易者进行筛选和管理，确保交易者具备相应的风险承受能力和交易知识，以此维护市场的稳定和健康发展，所以期货交易所应当执行交易者适当性制度。选项B期货公司作为连接投资者和期货市场的重要桥梁，直接与交易者进行业务往来。它需要对客户进行全面评估，判断其是否符合适当性要求，包括对客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等方面进行审查，进而筛选出符合条件的交易者参与境内特定品种期货交易，所以期货公司应当执行交易者适当性制度。选项C境外经纪机构在为境外交易者参与境内特定品种期货交易提供服务时，也有责任和义务了解和执行境内的交易者适当性制度。其需要对所服务的境外交易者进行审核，保证这些境外交易者满足相关标准后才能参与境内期货交易，所以境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。选项D境外交易者是期货交易的参与主体，而不是制度的执行主体，是被适当性制度评估和筛选的对象，故不应当执行交易者适当性制度。综上，答案选ABC。6、期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有（）。

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所对违反交易规则的会员或客户可采取的临时措施。当期货交易所根据情况认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场正在产生或者即将产生重大影响时，为维护市场秩序和稳定，保障期货交易的正常进行，交易所通常会采取一系列临时措施。A选项“限制开仓”：通过限制会员或客户新开仓的数量或禁止其新开仓，可以控制市场的交易规模和风险敞口，防止违规者进一步扩大影响市场的交易行为，所以该选项正确。B选项“提高保证金标准”：提高保证金标准会增加会员或客户进行交易的资金成本，使得他们在进行交易时需要占用更多的资金，从而限制其交易能力和交易规模，降低市场风险，该选项也是合理的临时措施，故正确。C选项“限期平仓”：要求违规的会员或客户在规定的期限内平仓，及时了结其持仓，减少其持仓对市场可能造成的不利影响，有助于恢复市场的正常秩序，该选项可行，正确。D选项“强行平仓”：在会员或客户拒不执行限期平仓要求等严重情况下，期货交易所可以直接采取强行平仓措施，以消除违规持仓对市场的潜在威胁，保障市场的稳定运行，该选项同样正确。综上，ABCD四个选项均是期货交易所可以采取的临时措施，本题答案选ABCD。7、首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本题考查首席风险官在发现期货公司违法违规行为或重大风险隐患时应报告的情形。选项A期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为，严重违反了期货市场的相关规定和监管要求，会对客户的合法权益造成直接损害，同时也可能引发系统性金融风险，属于首席风险官应立即报告的违法违规行为，所以选项A正确。选项B期货公司净资本无法持续达到监管标准，意味着公司的财务状况不稳定，可能无法有效抵御市场风险和运营风险，对期货公司的稳健经营构成重大威胁，是存在重大风险隐患的表现，首席风险官需要及时报告，因此选项B正确。选项C期货公司发生重大诉讼或者仲裁，且可能造成重大风险，这表明公司面临着较大的法律纠纷和潜在损失，可能影响公司的正常运营和财务状况，属于需要向相关机构报告的重大事项，所以选项C正确。选项D题干明确指出是向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，相关报告情形应依据证券监督管理方面的规定，而中国期货业协会主要是行业自律组织，其规定并非此处报告情形的依据，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是ABC。8、下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（）

A.在期货监管机构

B.在期货自律机构

C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D.在证券公司监管机构

【答案】：ABC

【解析】本题考查申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格的人员任职单位条件。分析选项A在期货监管机构任职8年以上的人员，因其长期在监管机构工作，积累了丰富的期货监管方面的专业知识和实践经验。他们对期货市场的规则、法规以及运行机制有深入的了解，具备了从事期货行业的专业素养，所以这类人员申请期货公司高级管理人员任职资格时，可以免试取得期货从业人员资格，A选项正确。分析选项B期货自律机构主要负责对期货行业进行自律管理，维护市场秩序。在期货自律机构任职8年以上的人员，熟悉期货行业的自律规则和行业规范，能够很好地把握期货市场的运行规律和风险防控要点。他们的专业能力和经验足以胜任期货公司高级管理工作，因此可以免试取得期货从业人员资格，B选项正