期货从业资格之《期货法律法规》预测复习含答案详解【轻巧夺冠】

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习第一部分单选题(50题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产

【答案】：A"

【解析】该题主要考查期货公司未能准确确认预计负债时中国证监会派出机构的处理要求。按照《期货公司风险监管指标管理办法》，若有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，为保证风险监管的准确性和有效性，应当核减净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，核减净资本可以促使期货公司更加准确地确认预计负债，合理评估自身风险。而核增净资本、核减净资产、核增净资产均不符合监管在这种情况下的处理逻辑。所以本题正确答案是A。"2、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的处理方式。选项A，给予多收取手续费10倍的罚款，在相关规定中，对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况，并没有给予多收取手续费10倍罚款这种处罚措施，所以该选项错误。选项B，责令双倍退还多收取的手续费，相关规定里并不要求双倍退还多收取的手续费，因此该选项不符合规定。选项C，当期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费时，应当责令其退还多收取的手续费，这符合相关法规的要求，所以该选项正确。选项D，责令将多收取的手续费上缴国库，正确的处理是责令退还多收取的手续费给相关对象，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。《相关规定》明确指出，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"5、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识，破题点在于分析刘某的行为特点，并与各选项所涉及的准则进行对比。选项A分析：题干中没有任何信息表明刘某进行了虚假宣传以及诱骗客户参与期货交易的行为。虚假宣传通常是指通过夸大事实、提供虚假数据等方式误导客户，而题干未提及此类内容，所以刘某未违反该准则，A选项错误。选项B分析：题干里没有体现出刘某以他人名义参与期货交易的情况。以他人名义参与期货交易是指用别人的身份、账户进行交易操作，这与题干中刘某将客户介绍给其他公司的行为不符，所以刘某未违反该准则，B选项错误。选项C分析：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未经过所在机构甲公司同意的情况下，将新招揽的客户私自介绍给乙公司，这种行为可能会导致其与现任职务产生实际或潜在的利益冲突。因为客户资源对于期货公司至关重要，刘某的行为可能会影响甲公司的业务和利益，所以违反了除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务这一准则，C选项正确。选项D分析：题干中没有提到刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的相关内容。返还佣金涉及到费用支付方面的行为，而题干的核心是客户介绍问题，并非佣金返还，所以刘某未违反该准则，D选项错误。综上，答案选C。""6、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。7、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作是会员制期货交易所理事长的职权之一，该选项正确。选项B：决定设立专门委员会通常是理事会的职权，而非理事长的职权，所以该选项错误。选项C：决定对违规行为的纪律处分一般由纪律检查委员会等相关部门按规定程序进行，并非理事长的职权范畴，该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而不是理事长的职权，该选项错误。综上，答案选A。8、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。9、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实施监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其派出机构则在辖区内履行相应监管职责，所以该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求等自律管理工作，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项C：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要职责是对证券交易活动进行管理等，并不负责对期货公司及其相关业务进行监督管理，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管和制定相关政策等工作，并非直接对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行具体的监督管理，故该选项错误。综上，正确答案是A。10、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。A选项：将适当的产品销售给适当的投资者是期货经营机构销售产品或者提供服务应遵循的基本原则。这一原则旨在确保投资者购买的产品或接受的服务与其风险承受能力、投资目标、投资经验等相匹配，能够有效保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。因此该选项正确。B选项：期货市场具有不确定性和风险性，帮助投资者实现收益最大化的目标是不现实且不符合市场规律的。期货经营机构的职责是在合规的前提下，根据投资者的情况提供合适的产品和服务，而不是保证投资者实现收益最大化。所以该选项错误。C选项：期货经营机构在销售产品或者提供服务时，应遵循公平、公正、公开的原则，无论自然人投资者还是法人投资者，都应一视同仁，根据投资者的自身情况进行适当性评估和产品服务推荐，而不是区别对待。故该选项错误。D选项：投资者利益优先并不是期货经营机构销售产品或提供服务的特定原则表述，虽然投资者利益保护很重要，但将产品匹配给合适的投资者才是核心原则。所以该选项错误。综上，答案选A。12、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。13、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中透支交易的相关规定以及责任承担的原则来进行分析。对各选项的分析A选项：虽然孙某实际占用了期货公司资金构成透支交易，且透支交易为法规禁止行为，但不能就此判定期货公司应承担全部赔偿责任。因为是孙某主动要求期货公司允许其下单进行透支交易，孙某自身也存在过错，应承担一定责任，所以A选项错误。B选项：一般而言，期货公司作为专业机构，有义务严格遵守相关法规，把控交易风险。在本案中，赵某在孙某账户无可用保证金的情况下同意其下单，期货公司存在明显过错。孙某主动要求下单虽是事实，但期货公司不应违规操作，因此期货公司应承担主要赔偿责任，而非孙某承担主要责任，所以B选项错误。C选项：透支交易的判定不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金。孙某在账户无可用保证金时经与期货公司协商下单交易，实际占用了期货公司资金，这已构成透支交易，所以C选项错误。D选项：根据相关规定，期货公司允许客户透支交易并造成损失的，对该损失期货公司应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，6×80%=4.8万元，所以期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，D选项正确。综上，本题正确答案是D。14、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司相关人员任职资格的有效期规定。依据相关法规，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题应选择C选项。"15、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。16、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司对首席风险官职务免除的相关规定来逐一分析每个选项。选项A期货公司免除首席风险官职务时，并没有提前30日将免除决定通知本人这一规定，所以该选项表述错误。选项B首席风险官是期货公司的重要职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，期货公司不能随时免除其职务，必须遵循相关规定和正当程序，所以该选项表述错误。选项C期货公司免除首席风险官职务需要有正当理由，不能随意免除，所以该选项表述错误。选项D根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告，所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。17、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司交易价格超出客户指令价位范围时交易差价损失或交易结果的承担主体。在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，负有按照客户指令进行准确交易的责任和义务。当期货公司交易价格超出客户指令价位范围时，这属于期货公司未能按照约定履行义务的行为。根据相关规定和市场交易的公平原则，这种因期货公司自身操作不当导致交易价格超出客户指令价位范围而产生的交易差价损失或者交易结果，应由期货公司承担。而客户已经明确给出了指令价位范围，其自身不存在导致价格超出该范围的过错；会员在本题语境中并非承担该责任的主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并非导致该交易价格超出范围情况的直接责任方。所以，本题答案选A。18、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的知识点。选项A，中国证监会依法对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，所以该选项正确。选项B，财政部主要是在财政政策、资金管理等宏观财政方面发挥作用，并非负责期货投资者保障基金业务监管，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责对保障基金的监管核查工作，所以该选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，并非对期货投资者保障基金业务进行监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。19、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。20、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产相关信息的时间频率规定。在金融监管及相关业务操作规范中，为了保障投资者能够及时、准确地了解自己委托资产的状况，对于期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息有明确的时间要求。每日提供相关信息，可以让投资者及时掌握自己资产的动态变化，便于投资者根据市场情况和自身资产状况及时做出决策，同时也有利于监管部门实时监控市场风险和投资者资产安全。而如果是每周、每半个月或者每个月提供信息，时间间隔相对较长，投资者不能及时了解资产的实时状况，可能会错过一些重要的投资决策时机，也不利于监管部门及时发现和处理潜在的风险。所以期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。因此本题答案选A。21、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会及其派出机构对不履行职责的首席风险官采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司相关高级管理人员的任职资格、职责及监管措施等方面都有明确规定，首席风险官属于期货公司高级管理人员范畴，当首席风险官不履行职责时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、流程、市场主体的交易行为等方面，并非专门针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、变更、终止，公司治理、业务规则等方面进行规定，对于首席风险官不履行职责时所采取的具体监管措施的规定并不直接相关，故选项C错误。选项D《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标进行管理，如净资本等指标的计算、监测和控制，并非针对首席风险官不履职的监管措施依据，故选项D错误。综上，答案选A。22、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。23、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为进行检查主体的相关知识。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，其并不负责对期货从业人员的执业行为进行检查，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，它有责任对期货从业人员的执业行为进行检查，并且期货从业人员及其所在机构应当配合协会的工作，因此选项B正确。选项C：期货交割仓库期货交割仓库主要是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，其业务与对期货从业人员执业行为的检查无关，所以选项C错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要任务是存放和管理客户的期货保证金，确保资金安全，而不是对期货从业人员执业行为进行检查，所以选项D错误。综上，答案选B。24、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳比例相关知识。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的一定比例缴纳形成。正确答案是C选项，即15%，考生需准确记忆该知识点，以便在考试中能正确作答此类题目。"25、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，就地解散一般适用于企业出现严重违法违规、资不抵债等特定情况，股东虚假出资或抽逃出资并不直接导致期货公司就地解散，所以该选项错误。选项B，缴纳罚款是一种常见的行政处罚措施，但题目描述的国务院期货监督管理机构的处理措施并非缴纳罚款，所以该选项错误。选项C，停业整顿通常是针对企业存在经营管理不善、违规经营等问题，责令其暂停营业进行整改，而题干针对的是股东的虚假出资或抽逃出资行为，并非要求期货公司停业整顿，所以该选项错误。选项D，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，使其出资情况符合规定，并且可责令其转让所持期货公司的股权。该选项符合规定，所以正确。综上，答案选D。26、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项主体的职责来判断有权指定交割仓库的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和规章，对辖区内期货市场进行监督管理等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备指定交割仓库的权限，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的监管工作，而不是直接指定交割仓库，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货合约集中交易的场所，为期货交易提供设施和服务。指定交割仓库是期货交易所的重要职能之一，其可以根据交易品种的特性和市场需求等因素，选择合适的交割仓库，以保证期货合约的顺利交割，所以该选项正确。综上，有权指定交割仓库的是期货交易所，答案选D。27、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中关于差价利益归属的相关规定来进行分析。在期货交易里，客户向期货公司下达交易指令后，期货公司应按照客户指令的要求进行操作。当期货公司实际交易价格与客户指令价格存在差异形成差价利益时，若期货公司和客户就该差价利益的归属作出了特别约定，那么应按照约定执行；若没有作出特别约定，基于公平原则和期货交易中保护客户利益的理念，该差价利益应当归客户所有。在本题中，甲向A期货公司发出以人民币1000元的价格买进10手大豆合约的交易指令，而A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，由此产生了差价利益。由于题干未表明A期货公司与甲就该差价利益的归属作出特别约定，所以按照规定，该差价利益应当归甲所有。因此，答案选D。28、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。29、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的职业操守和相关原则来分析各选项。选项A主动辞去该期货交易委托并非是必然要求。张某遇到妻子也进行同一期货交易的情况，关键在于确保公平对待客户利益，而不是直接辞去委托。在遵循相关规定和原则的前提下，张某可以继续处理客户委托并保障公平性，所以选项A错误。选项B期货从业人员的职责是为客户服务，应以客户利益为优先考量。以妻子的利益为主明显违背了职业操守和对客户的责任，损害了客户王某的利益，所以选项B错误。选项C虽然期货交易可能涉及社会公共利益，但在本题中，张某作为期货公司从业人员，直接面对的是客户王某的委托，其首要责任是保障客户王某的合法权益。题干重点强调的是处理与客户委托相关的事务，而非以社会公共利益为主来处理该期货交易，所以选项C错误。选项D期货从业人员在执业过程中，应当遵循公平、公正的原则，当出现可能影响交易公平性的情况时，要确保客户的利益得到公平的对待。张某发现妻子也在进行同一期货交易，就需要特别注意避免利益冲突，保障王某的利益不受损害，确保其利益得到公平处理，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。30、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"31、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】：C

【解析】此题目考查会员单位应完善的机制内容。对各选项分析如下：-选项A，“客户矛盾化解”表述与题干语境不完全匹配，题干强调的是从整体流程和机制上处理纠纷，“化解矛盾”更侧重于解决具体的矛盾情形，并非一种完整的机制表述，所以A选项不符合要求。-选项B，“确保客户收益”并非会员单位在处理投资者投诉和纠纷方面应完善的机制内容。客户收益受多种因素影响，具有不确定性，会员单位无法确保客户收益，该选项与题干重点不符，故B选项错误。-选项C，“客户纠纷处理”机制符合会员单位为投资者提供投诉渠道、处理纠纷的工作要求。完善这一机制能够从制度层面保障投资者投诉有合理途径，纠纷得到妥善解决，所以C选项正确。-选项D，“提高客户收益”同样不是处理投资者投诉和纠纷相关的机制内容。提高客户收益主要涉及业务经营和市场表现等方面，与题干所强调的投诉处理机制无关，因此D选项不正确。综上，答案选C。32、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。33、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。34、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违规交易的法律量刑规定。根据法律规定，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A正确。选项B中“处3年以下有期徒刑或者拘役”表述错误，法律规定是“处5年以下有期徒刑或者拘役”。选项C中“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”错误，法律规定是“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”。选项D“处3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均不符合法律规定。综上，答案选A。35、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

【解析】这道题考查的是期货公司变更股权应具备的条件相关知识。我们先来分析每个选项：-选项A：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，这是保证期货公司股权结构清晰、规范，避免利益冲突，确保公司治理有效和监管稳定的重要条件，所以该选项描述正确，不符合题目要求。-选项B：期货公司为股权受让方提供一定的财务支持，这种行为会增加期货公司的财务风险，可能影响公司的稳健运营，并且不符合相关监管对期货公司股权变更的规范要求，所以该选项错误，符合题目要求。-选项C：拟变更的股权不存在被冻结情形，如果股权被冻结，意味着该股权的权益存在不确定性和限制，会对股权变更的合法性和顺利进行产生阻碍，所以拟变更股权无被冻结情形是必要条件，该选项描述正确，不符合题目要求。-选项D：期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形，此规定是为了防止期货公司过度承担风险，维护公司财务的独立性和稳定性，保证股权变更的公平、公正和合规性，该选项描述正确，不符合题目要求。综上，答案选B。36、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司保存风险监管报表期限规定的了解。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。所以在本题所给的四个选项中，A选项不少于20年、B选项不少于15年、C选项不少于10年均不符合该办法规定，正确答案是D选项。37、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续后资料提交审核及存档的主体。依据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而这些资料最终是要与其他资料一起提交给期货公司进行审核开户和存档的，因为期货公司才是对客户开户进行审核和管理的直接责任主体，其要确保客户开户信息的真实性、完整性和合规性。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，并非最终审核开户和存档的主体；选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不负责对客户开户资料进行审核和存档；选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算等工作，也不是审核开户和存档客户资料的主体。所以答案选D。38、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

【答案】：C

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的构成情形，对各选项进行逐一分析。选项A单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格。这种行为通过集中力量和信息优势，人为地控制证券、期货的交易价格，扰乱了正常的证券、期货市场交易秩序，属于操纵证券、期货市场罪的典型情形。选项B与他人串通，以事先约定方式相互进行证券交易，影响证券、期货交易价格。该行为通过与他人达成默契，有计划地进行交易，从而影响证券、期货的交易价格，破坏了市场的公平竞争和正常价格形成机制，也属于操纵证券、期货市场罪的范畴。选项C利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易，此行为属于利用未公开信息交易罪，而并非操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场罪主要侧重于通过各种交易手段来影响市场价格和交易量，而利用未公开信息交易罪重点在于利用内幕信息进行交易获利。所以选项C不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形。选项D以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量。这种自买自卖的行为会造成交易量的虚假增加或减少，误导其他投资者，破坏市场的供求关系和价格信号，属于操纵证券、期货市场罪的表现形式之一。综上，答案选C。39、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。40、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查从事期货经营的机构对本机构期货从业人员处分决定的报告相关规定。根据相关规定，从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向期货业协会报告。选项A中报告时间3个工作日错误，报告主体中国证监会也错误；选项B报告时间3个工作日错误；选项D报告主体中国证监会错误。所以本题正确答案是C。41、（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可根据涨跌停板的相关概念，对每个选项逐一分析：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。该选项说可以低于规定价格，表述不完整，只有在规定涨跌幅度之内的价格才是有效的，并非单纯可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。因此，合约在一个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效，B选项正确。C选项：当交易价格超出规定的涨跌幅度时，超出部分的报价本身就无效，不存在擅自撤销交易价格的问题，因为根本未能达成有效交易，所以C选项错误。D选项：该选项描述的是持仓限额制度，即期货交易者所持有合约在一个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额，而非涨跌停板制度的内容，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"43、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。44、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）所以答案选B。45、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资者保障基金相关规定来确定设立资金专用账户的主体。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，并非以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户的主体。选项B，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和使用等工作，应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，该选项正确。选项C，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要从事代理客户进行期货交易等业务，不是设立保障基金专用账户的主体。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，也不是设立保障基金专用账户的主体。综上，本题正确答案是B。46、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的资格条件。A选项，事业单位通常并不以盈利为主要目的，其业务活动和资金使用等方面有特定的规范和管理要求，不符合期货交易所会员参与市场交易、承担市场风险等相关业务活动的主体特征，所以事业单位不能成为我国期货交易所会员，A选项错误。B选项，虽然期货市场存在自然人投资者可以参与交易，但我国期货交易所会员是具有一定资质和实力，能参与交易所组织的各项业务活动、承担相应责任的法人或经济组织，自然人不能成为会员，所以B选项错误。C选项，境外企业法人或者其他经济组织由于受到跨境监管、外汇管理等多方面因素的限制，目前并不在我国期货交易所会员范畴内，所以C选项错误。D选项，境内企业法人或者其他经济组织具备相应的资金实力、专业人员和完善的管理制度，能够适应期货市场交易规则和风险管理要求，是符合我国期货交易所会员资格要求的主体，所以D选项正确。综上，答案选D。47、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。根据企业会计准则的规定，在计算净资本时，需要对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。计提资产减值准备可以更准确地反映资产的实际价值，使净资本的计算更具真实性和可靠性。风险准备金是期货公司从税后利润中提取的，用于应对可能出现的风险，并非计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容。保证金是客户向期货公司缴存的，用于交易结算和保证履约的资金，与净资本计算时对相关项目的计提无关。负债总额是企业承担的能以货币计量，需以资产或劳务偿付的债务，它不是计算净资本时需要对相关项目计提的内容。因此，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，答案选A。48、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试，并且在考生通过考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，并不负责具体颁发期货从业资格考试合格证明。期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，不承担从业资格考试合格证明的颁发工作。商务部主要是拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业人员资格考试及证明颁发无关。所以，通过期货从业人员资格考试后，取得从业资格考试合格证明的颁发主体是中国期货业协会，答案选B。49、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。50、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报告相关时间规定。根据规定，当期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以答案选B。"第二部分多选题(20题)1、除《期货交易所管理办法》第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.以上都不需要

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会员制期货交易所章程应载明事项的相关知识。《期货交易所管理办法》有相关规定，除特定规定事项外，会员制期货交易所章程需要详细载明诸多与会员相关的事项，以保障会员制期货交易所的规范运作和会员的正当权益。选项A，会员资格及其管理办法是章程中必须明确的内容。明确会员资格，能保证进入交易所的会员符合一定的标准和要求；制定合理的会员管理办法，则有助于对会员进行有效的监督和管理，维持交易所的正常秩序。选项B，会员的权利和义务也是章程应载明的关键事项。清楚界定会员的权利，能让会员知晓自身在交易所内可享有的权益；明确会员的义务，有助于会员规范自身行为，履行应尽的责任，从而保证交易所的各项业务活动顺利开展。选项C，对会员的纪律处分同样不可或缺。当会员违反交易所的规定和章程时，需要有相应的纪律处分措施来进行约束和惩戒，以维护交易所的公平、公正和有序环境。综上所述，A选项会员资格及其管理办法、B选项会员的权利和义务、C选项对会员的纪律处分，均属于会员制期货交易所章程应当载明的事项，所以本题答案选ABC。2、期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.有价证券充抵保证金的比例

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A：向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的重要组成部分。明确收取保证金的标准和形式，能够规范会员缴纳保证金的行为，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：专用结算账户中会员结算准备金最低余额的规定，有助于确保会员有足够的资金来应对可能的交易风险，维持市场的流动性和稳定性。这是保证金管理制度中对会员资金储备的基本要求，因此该选项正确。选项C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法，是保证金管理制度中应对风险的关键措施。通过明确规定处置方法，能够及时采取措施保障交易安全，防止风险的进一步扩大，所以该选项正确。选项D：有价证券充抵保证金的比例是有关保证金充抵的具体规定，它并不属于保证金管理制度的核心内容，故该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。3、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货

A.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C.于下一交易日转发给相关期货交易所

D.于当日转发给相关期货交易所

【答案】：ABC

【解析】本题可结合《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对每个选项进行逐一分析。选项A中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，会先对申请进行审核，确保申请信息的准确性和合规性。若审核通过，由期货交易所进行最终的注销操作是符合规定流程的。因为期货交易所负责对会员的交易编码进行管理和监督，拥有最终的注销权限，所以选项A正确。选项B同样，监控中心审核通过后，也可在统一开户系统中直接注销。统一开户系统是对期货市场客户开户信息进行集中管理的平台，监控中心作为该系统的管理和运营主体，在审核无误后可以直接在系统中进行注销操作，以提高工作效率，保证信息更新的及时性，因此选项B正确。选项C若监控中心审核申请后，于下一交易日转发给相关期货交易所也是合理的。在实际业务操作中，可能会存在一定的业务处理流程和时间安排，在审核完成后，在下一交易日将客户交易编码注销申请转发给期货交易所，让期货交易所根据自身的工作安排进行后续处理，所以选项C正确。选项D规定中并没有要求监控中心必须于当日转发给相关期货交易所，业务处理通常会遵循一定的流程和时间安排，不一定能够做到在接到申请的当日就完成转发，因此选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查机构为人员办理期货从业资格申请时，该人员需满足的条件。选项A已被本机构聘用是机构为其办理从业资格申请的一个重要前提。只有当人员被机构聘用后，机构才有必要且有资格为其办理期货从业相关的从业资格申请。若人员未被本机构聘用，机构自然不会为其申请从业资格，所以选项A正确。选项B品行端正，具有良好的职业道德是从事期货业务的基本要求。期货业务涉及大量的资金交易和金融市场的稳定，从业者需要具备良好的道德品质，以保证市场的公平、公正和有序运行。道德败坏的人员可能会做出损害客户利益、扰乱市场秩序等行为，因此良好的职业道德是办理从业资格申请的必要条件之一，选项B正确。选项C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格也是合理的要求。如果人员在最近3年内因违法违规行为被撤销过相关从业资格，说明其在从业过程中存在严重违反规定的情况，这样的人员在一定时间内不适合再次从事期货业务，所以机构不能为其办理从业资格申请，选项C正确。选项D该选项错误。正确的要求应该是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是“最近2年内”。所以选项D不符合办理期货从业资格申请的条件。综上，答案选ABC。5、关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

C.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

【答案】：ABC

【解析】本题可根据各选项所涉及的客户交易编码注销流程相关规定，逐一分析各选项的正确性。选项A期货公司作为与客户直接对接的市场主体，在客户交易编码注销环节，有责任且应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销工作。这是规范客户交易编码管理流程的重要环节，通过监控中心统一开户系统办理，能够保证信息的集中管理和规范操作，所以选项A正确。选项B监控中心起到信息中转和监管的作用。当它接到期货公司客户交易编码注销申请后，为了保证交易编码注销流程的及时性和高效性，应当于当日将该申请转发给相关期货交易所。这样可以使得期货交易所及时了解情况并进行后续操作，因此选项B正确。选项C期货交易所负责具体的交易管理和编码注销操作。当期货交易所注销客户交易编码后，为了保证监控中心能够及时掌握客户交易编码的状态变化，应当于注销当日通知监控中心，以确保信息的同步和准确，所以选项C正确。选项D期货交易所注销客户交易编码后，应于注销当日通知监控中心，而非期货公司。因为监控中心是集中管理和监管客户交易编码的机构，期货交易所将信息反馈给监控中心，再由监控中心统一协调和管理相关信息更为合理和规范，所以选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。6、实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由()组成。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.限制结算会员

D.特别结算会员

【答案】：ABD

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中结算会员的组成。实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。选项A：交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，是结算会员的重要组成部分，该选项正确。选项B：全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，是结算会员的组成部分之一，该选项正确。选项C：并不存在“限制结算会员”这一类型，该选项错误。选项D：特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，属于结算会员的范畴，该选项正确。综上，答案选ABD。7、期货公司的首席风险官的职责包括（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査

B.对期货公司的风险管理进行监督检査

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的具体职责来对各选项进行分析判断。选项A期货公司首席风险官需要对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查。这是首席风险官的重要职责之一，通过对公司经营管理行为的监管和检查，能够确保公司的各项业务活动符合法律法规和监管要求，避免因违法违规行为给公司带来法律风险和经营风险，所以选项A正确。选项B首席风险官负责对期货公司的风险管理进行监督检查。期货市场具有较高的风险性，对风险管理的要求也很高。首席风险官通过监督检查期货公司的风险管理措施和流程，能够及时发现潜在的风险隐患，并提出相应的改进建议，以保障公司的稳健运营，因此选项B正确。选项C当首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为时，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。这样做一方面可以让监管机构及时介入调查，维护市场秩序和投资者的合法权益；另一方面也能让公司董事会了解情况，采取相应的措施进行整改，所以选项C正确。选项D发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为时，应向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告，而非向公司监事会报告，所以选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。8、制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。

A.保障期货从业人员执业安全

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

D.维护期货市场秩序

【答案】：BCD

【解析】本题可依据制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关目的来对各选项进行逐一分析。选项A制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的核心是围绕着规范行业行为、提升人员素质和维护市场秩序等方面，主要目的并非保障期货从业人员执业安全。保障执业安全并不是该准则制定的主要考量点，所以选项A不符合题意。选项B规范期货从业人员执业行为是制定此准则的重要目的之一。通过明确和细化从业人员的行为规范，可以让他们在执业过程中有章可循，避免出现违规操作等不良行为，使整个期货从业人员群体的执业行为更加符合行业标准和要求，所以选项B符合题意。选项C促使期货从业人员提高职业道德和业务素质也是该准则制定的重要目标。准则可以为从业人员提供一个行为和道德的指引，引导他们不断学习和进步，增强职业道德意识，提升业务水平，从而更好地服务于期货市场，所以选项C符合题意。选项D维护期货市场秩序同样是制定该准则的关键目的。期货市场的健康稳定运行离不开规范的从业人员行为。当期货从业人员按照准则要求进行执业时，能够减少市场中的不正当竞争、欺诈等行为，促进市场的公平、公正和透明，进而维护整个期货市场的秩序，所以选项D符合题意。综上，本题正确答案为BCD。9、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

A.各个公司的研究资料

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的主要依据。选项A：各个公司的研究资料质量参差不齐，可能存在不规范、不准确甚至带有主观偏见等问题，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的主要依据。如果仅依据各个公司的研究资料，可能会使投资方案和交易策略缺乏客观性和权威性，不利于投资者做出准确的决策，所以选项A错误。选项B：合法取得的研究报告通常是经过专业的分析和研究得出的，具有一定的科学性、权威性和客观性。它能够为期货公司提供关于市场趋势、行业动态、价格走势等多方面的专业观点和数据支持，是期货公司制定投资方案和交易策略的重要参考依据，故选项B正确。选项C：相关行业信息资料包含了行业的宏观环境、市场供需、政策法规等多方面的信息，这些信息对于期货公司了解市场的整体状况和发展趋势至关重要。通过对相关行业信息资料的分析，期货公司可以更好地把握期货市场的走向，从而制定出更合理的投资方案和交易策略，所以选项C正确。选项D：公开发布的相关信息具有公开性、透明性和普遍适用性，例如政府部门发布的统计数据、行业协会公布的行业报告等。这些信息反映了市场的总体情况和趋势，具有较高的可信度和参考价值，期货公司可以基于这些公开发布的信息来制定投资方案和交易策略，因此选项D正确。综上，答案选BCD。10、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。

A.李平在期货公司兼任合规部主任

B.李平在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

【答案】：BCD

【解析】本题可依据中国证监会对期货公司首席风险官的相关管理规定，对每个选项逐一分析：选项A：首席风险官可以兼任合规部主任。合规管理工作与风险控制工作有一定的关联性和协同性，兼任合规部主任有助于首席风险官更好地履行职责，全面把控公司的合规与风险状况，不违反中国证监会的管理规定。选项B：首席风险官是向期货公司董事会负责，而不是向监事会负责。监事会主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督等工作；董事会则对公司的整体运营和重大事项进行决策，首席风险官应向董事会报告工作情况，以便董事会对公司的风险状况进行有效管理和决策。所以该项违反了中国证监会的管理规定。选项C：首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，财务负责人与首席风险官的职责存在利益冲突，兼任财务负责人可能会影响首席风险官独立、客观地履行风险监督职责，因此违反了中国证监会的管理规定。选项D：期货公司拟任命首席风险官的，应当提前5个工作日将拟任职人员简历及相关证明材料报公司住所地中国证监会派出机构。且首席风险官的聘任和解聘由董事会决定，但董事会选聘首席风险官，应当经全体董事2/3以上同意。题中仅说明独立董事于某投了反对票，其他人都同意，但未表明是否达到全体董事2/3以上同意，不符合规定，违反了中国证监会的管理规定。综上，答案选BCD。11、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货公司高级管理人员任职资格条件

B.期货从业人员执业规则

C.对期货从业人员的监督管理

D.期货从业人员资格的申请

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司高级管理人员任职资格条件进行规范，而非《期货从业人员管理办法》。所以选项A不符合题意。选项B《期货从业人员管理办法》对期货从业人员执业规则作出了明确规定。它详细界定了期货从业人员在从事期货业务过程中应当遵循的行为准则和规范，以确保期货市场的公平、公正、公开和有序运行。因此，选项B符合题意。选项C该办法明确了对期货从业人员的监督管理机制，包括对从业人员的资格管理、执业行为的监督检查以及违规行为的处罚等方面。通过有效的监督管理，能够维护期货市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。所以，选项C符合题意。选项