期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺模拟题库提供答案解析含答案详解（基础题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺模拟题库提供答案解析第一部分单选题(50题)1、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。3、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但并非具体负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，根据相关法律法规和行业规定，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，该选项正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构其主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并不涉及期货从业人员资格的管理工作，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以选项D错误。综上，答案选B。4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。5、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A客户开立期货保证金账户的，不仅需要向期货保证金安全存管监控机构备案，还应向期货公司备案等，并非仅需向期货保证金安全存管监控机构备案。所以该选项表述错误。选项B期货公司按照规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，有助于客户及时了解自身保证金账户的相关变动信息，保障客户对自身资产情况的知情权，这是客户资产保护的重要举措，该选项表述正确。选项C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，能够有效防止客户保证金被挪用等风险，保障客户保证金的安全，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，便于期货公司准确识别客户资金来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。根据该规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案为D选项。"7、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的知识点。选项A，中国证监会依法对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，所以该选项正确。选项B，财政部主要是在财政政策、资金管理等宏观财政方面发挥作用，并非负责期货投资者保障基金业务监管，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责对保障基金的监管核查工作，所以该选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，并非对期货投资者保障基金业务进行监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。9、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同，客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用，期货公司也能依据合同履行义务和享有权利，所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性，能为客户的投资决策提供较为客观的参考，该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况，还可能误导客户做出不恰当的投资决策，从而给客户带来损失，因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险，市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解投资的风险状况，以便客户谨慎做出投资决策，保护客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。10、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来判断正确选项。选项A：银监会银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货从业人员在执业过程中的主要负责对象并无直接关联。期货从业人员的执业活动主要围绕期货交易展开，并非针对银监会负责，所以该选项错误。选项B：证监会虽然中国证券监督管理委员会对期货市场具有监督管理职责，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》强调的是期货从业人员在执业过程中对具体的交易相关方负责，而非直接对证监会高度负责。证监会是市场的监管主体，并非期货从业人员直接负责的对象，故该选项错误。选项C：董事会董事会通常是公司的决策机构，一般存在于企业组织中。而期货从业人员的执业涉及整个期货交易市场，其职责并非主要针对某个企业的董事会。所以该选项不符合相关准则要求，错误。选项D：期货交易各方《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。期货交易涉及众多参与方，包括买方、卖方等，期货从业人员需要秉持专业和诚信的态度，维护好各交易方的合法权益，保障期货交易的公平、公正、有序进行，所以该选项正确。综上，本题答案选D。11、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。12、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。13、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。14、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对不同金融机构在客户开户资料审核职责的理解。解题的关键在于明确各选项所代表机构的主要职能，判断哪个机构承担为客户开立账户并审核开户资料的职责。选项A：证券公司证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，其主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，通常是为客户提供证券交易相关服务，并非本题中对客户开户资料进行审核、确保合规真实准确完整的主体，所以选项A不符合要求。选项B：期货公司期货公司作为代理客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，有为客户开立账户的业务，并且需要对客户开户资料进行严格审核，以保证开户资料符合相关规定，确保其合规、真实、准确和完整，因此选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等事项，并不直接为客户开立账户和审核开户资料，所以选项C不正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，不涉及为客户开立账户和审核资料的具体业务，所以选项D也不正确。综上，正确答案是B。15、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查的是未经中国证监会批准擅自持有期货公司一定比例以上股权的相关法规规定。在金融监管领域，对于期货公司股权持有有严格的规范，以保障期货市场的稳定和健康发展。根据相关规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题应选D选项。16、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在客户以电话方式下达交易指令时的记录要求。选项A，记录电话号码虽然可以一定程度上追踪通话来源，但并不能完整准确地反映交易指令的具体内容，不能作为主要的记录方式，所以A选项错误。选项B，录音能够完整、真实地记录客户下达交易指令的具体内容和过程，是对交易指令进行有效记录和留档的重要手段，有助于在后续可能出现的纠纷等情况中明确责任、还原事实，因此期货公司应当同步进行录音记录，B选项正确。选项C，虽然确认客户身份很重要，但仅记录客户身份不能体现交易指令的具体内容，无法满足对交易指令进行详细记录的要求，所以C选项错误。选项D，客户密码是用于保障客户账户安全和身份验证的重要信息，并非用于记录交易指令的内容，所以D选项错误。综上，答案选B。17、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。18、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。19、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司不同职位人员的职责。选项A，总经理是公司经营管理的核心人物，全面负责公司的日常运营和管理工作。在期货公司中，总经理需要确保公司制度得以有效执行，积极防范和化解经营过程中面临的各种风险，以保障经营业务能够稳健运行，同时要保证客户保证金的安全完整。因为客户保证金是期货公司运营的关键资金，其安全与否直接关系到公司的信誉和客户的利益，总经理在此方面承担着重要责任，所以该选项正确。选项B，监事长主要负责公司的监督工作，其职责重点在于对公司的财务状况、经营活动以及董事、高级管理人员的履职情况进行监督，以确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，而并非直接负责公司制度的执行和经营业务的日常管理，故该选项错误。选项C，副总经理通常协助总经理开展工作，负责某一领域或部分业务的管理，但并非全面统筹公司制度执行、经营风险防范以及客户保证金安全等工作，其职责范围和权力相对总经理而言较为局限，所以该选项错误。选项D，高级管理人员是一个较为宽泛的概念，包括总经理、副总经理等多个职位，表述不够精准和明确，不能具体指向负责有效执行公司制度、防范化解经营风险等核心工作的特定职位，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。20、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，显然属于不正当手段，所以该选项正确。选项B：题干中并未提及“并处以3万元以下罚款”这一内容，不符合相关规定，所以该选项错误。选项C：相关规定中并没有“要求期货公司解聘该人员”这一惩罚措施，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。21、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项：-选项A：中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核，将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递，所以该选项正确。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、开展行业研究和培训等工作，并不负责期货市场客户统一开户系统的建立、维护以及客户资料的复核与转发，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章、规则，对市场主体及其行为进行监管等职责，并非具体承担客户资料复核与转发等开户系统相关事务，所以该选项错误。-选项D：各期货公司是为客户提供期货交易服务的金融机构，负责为客户办理开户手续、提交客户资料等工作，但不具备建立和维护期货市场客户统一开户系统以及对客户资料进行复核和转发的职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查保障投资者评估数据库正常运行以满足投资者适当性管理需求的责任主体。首先分析选项A，期货经营机构是直接与投资者进行业务往来的市场主体，在投资者适当性管理工作中处于关键环节。其有义务和能力保障投资者评估数据库正常运行，因为该数据库对于其了解投资者风险承受能力、投资目标等信息，进而为投资者提供合适的产品或服务至关重要，所以期货经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，选项A正确。选项B，期货业协会主要起到行业自律管理的作用，它通常制定行业规范、开展从业人员培训、组织行业交流等工作，并不直接负责保障投资者评估数据库的运行，故选项B错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其核心职责在于维护市场交易的公平、公正、公开和有序进行，并非保障投资者评估数据库正常运行，所以选项C错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是制定监管政策、对市场主体进行监管执法等宏观层面的工作，而不是具体去保障投资者评估数据库的运行，因此选项D错误。综上，答案选A。23、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地期货业务情况更为熟悉，能够更直接、有效地对当地期货公司营业部进行监管。由其依法核准期货公司营业部负责人的任职资格，有利于确保负责人具备相应的专业能力和合规意识，保障当地期货市场的平稳有序运行，所以选项A正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、商标管理、市场监管等一般性的市场管理事务，并不负责对期货公司营业部负责人任职资格进行核准，其职能与期货行业特定的任职资格核准无关，所以选项B错误。选项C，任职资格的核准应与营业部所在地相关，因为要考虑该营业部在当地的运营和监管情况，而不是以负责人所在地为依据。负责人可能来自不同地方，但营业部的运营和监管重点是在其所在地，所以选项C错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要是对期货公司整体进行监管，而期货公司营业部负责人的任职资格核准由营业部所在地的中国证监会派出机构负责更为合理，这样能更精准地对营业部的具体运营和人员情况进行审查，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。24、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

【答案】：B

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》中当事人在听证中的权利和义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：当事人在听证过程中，有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩。这是当事人维护自身权益的重要途径，通过陈述和申辩，当事人可以充分表达自己的观点和意见，让听证程序更加公平公正。所以该选项属于当事人在听证中的权利，不符合题意。选项B：在听证中，当事人是能够对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据的。质证新证据是当事人保障自身合法权益、促进案件公正处理的重要手段，而该选项说不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据，表述错误，不属于当事人在听证中的权利和义务，符合题意。选项C：如实陈述案件事实和回答提问是当事人在听证中的义务之一。只有如实陈述，才能保证听证程序能够基于真实的情况进行，从而做出公正合理的判断。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。选项D：遵守听证纪律，服从听证主持人的要求是确保听证程序顺利进行的基本保障。听证秩序的良好维护有助于提高听证效率和质量，保障各方的合法权益。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。综上，答案选B。25、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构派出机构批准办理的事项。选项A：期货公司变更公司形式，一般属于较为重大的公司结构调整，通常需要经过更高层级或更全面的审批流程，并非仅由国务院期货监督管理机构派出机构批准，所以该选项不符合要求。选项B：设立境内分支机构，这一事项主要涉及到在境内具体区域的业务拓展和布局，由国务院期货监督管理机构派出机构审批，能更好地结合当地实际情况进行监管和审查，所以设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，该选项正确。选项C：变更业务范围涉及到公司业务领域的调整和改变，会对公司整体运营和市场格局产生一定影响，需要更严格和全面的审批，不是由派出机构单独批准，该选项不正确。选项D：变更注册资本是影响公司资本规模和财务状况的重要事项，需要进行综合评估和严格审批，通常也不是由国务院期货监督管理机构派出机构单独批准，该选项也不正确。综上，正确答案是B。26、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管指标符合规定标准后的报告对象。根据相关规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，期货公司向其报告风险监管指标整改情况，便于派出机构及时掌握公司动态，进行有效的监管工作。而中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，其职能侧重于制定宏观政策和进行全面的市场监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理。它们在职能上与接收期货公司风险监管指标整改报告并无直接关联。因此，本题答案选A。27、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债进行专项说明。当监管机构认为有必要深入了解期货公司预计负债情况时，是可以提出此要求的，所以选项A错误。选项B期货公司并非必须对预计负债进行专项说明，题干中并没有相关规定表明必须进行专项说明，只有在监管机构要求等特定情况下才需要进行，所以选项B错误。选项C如果期货公司可以准确确认预计负债，说明其对负债情况有清晰的把握和准确的核算，这种情况下不存在需要核减净资本金额的依据，所以选项C错误。选项D若有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，那么公司的财务状况可能存在风险，为了更准确地反映公司的实际风险水平，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以确保公司具备足够的资金应对可能的风险，所以选项D正确。综上，答案选D。28、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中相关处罚主体的规定。根据《期货交易管理条例》规定，当任何单位或者个人违反该条例规定且情节严重时，宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的主体是国务院期货监管管理机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不具备宣布期货市场禁止进入者的权力。选项C，期货交易所主要承担组织和监督期货交易等职能，并非宣布期货市场禁止进入者的主体。选项D，人民法院主要负责审理各类案件，进行司法裁判等工作，也不是宣布期货市场禁止进入者的规定主体。综上，答案选B。29、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查投资者投资经历评估中期货交易经历的评估分值上限。在投资者投资经历评估这一特定情境下，对于期货交易经历的评估分值有明确规定。经过对相关知识的了解和记忆，我们知道正确的分值上限是20分。选项A的5分、选项B的10分以及选项C的15分均不符合该规定，只有选项D的20分是正确答案。所以本题应选D。30、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提供交易咨询服务的相关规定。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法，能够保证方案和策略的科学性与可靠性，该选项表述正确。选项B：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务流程的必要措施，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司向客户提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分了解投资可能面临的情况，做出更谨慎的决策，该选项表述正确。选项D：期货市场行情复杂多变，受到多种因素影响，具有高度的不确定性，期货公司不可能对市场行情做出确定性判断。如果期货公司给出确定性判断，会误导客户，使客户难以正确认识投资风险，不符合相关规定，该选项表述错误。综上，答案选D。31、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。32、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的途径。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站方式查询其从业人员资格公示信息。中国期货业协会负责期货从业人员的资格管理等相关工作，其网站是专门用于公布期货行业相关信息的权威平台，能为客户提供准确、全面的从业人员资格公示信息。而中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非专门用于查询期货从业人员资格公示信息的渠道；中国证监会指定媒体主要承担证监会指定信息披露等工作，一般也不是查询期货从业人员资格公示信息的常规途径。所以本题正确答案选D。33、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。A选项3个工作日不符合规定；C选项7个工作日以及D选项10个工作日也均不符合该报告时间的要求。34、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司向特定关联人提供期货经纪服务的风险管理要求相关知识。期货公司在开展业务时，需要遵循一定的风险管理规则，以确保市场的稳定和客户的利益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，从维护市场公平、公正以及保障其他投资者合法权益等多方面考虑，必须保持统一的风险管理标准。选项A“可以降低”，若允许降低风险管理要求，那么对于这些股东、实际控制人及其关联人而言，他们可能会面临比其他客户更大的风险，同时也可能破坏市场的公平竞争环境，所以A选项错误。选项B“不得降低”，这体现了对风险管理要求的严格性和一致性，保证了无论服务对象是谁，期货公司都要按照既定的风险管理标准来提供服务，维护了市场的正常秩序和公平性，所以B选项正确。选项C“必须提高”，题干中并没有相关规定要求对这类关联人提供服务时必须提高风险管理要求，过度提高也可能会增加不必要的成本和限制业务的正常开展，所以C选项错误。选项D“不得提高”，此表述不符合整体的风险管理逻辑，重点应是不能降低标准以保证公平公正，而不是单纯强调不得提高，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。35、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。36、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A，损失大小并不是决定责任承担主体的依据，即便损失小，若因从业人员执业过错导致，也不应一概由期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，并非决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任承担方式的主体，所以该选项错误。选项C，中国证监会主要承担监管期货市场等重要职责，而不是负责决定此类具体责任的承担方式，所以该选项错误。选项D，从责任归属的合理性和逻辑上来说，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，由从业人员承担责任是符合常理和相关规定的，所以该选项正确。综上，答案选D。37、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员

【答案】：A"

【解析】此题考查取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可受托办理金融期货结算业务的对象。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不仅能受托为其客户办理金融期货结算业务，还能为非结算会员办理该业务。选项B“一般结算会员”并非期货市场的规范称谓；选项C“特别结算会员”主要是为非结算会员提供结算服务，但不直接对客户，与题意不符；选项D“全面结算会员”本身就具备自行结算能力，不需要其他全面结算会员为其办理结算业务。所以本题正确答案是A。"38、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司中的职责。选项A，审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职责，并非首席风险官的主要职责。选项B，期货公司的日常经营管理一般由总经理等负责日常运营的高级管理人员承担，首席风险官并不主要负责日常经营管理工作。选项C，虽然首席风险官在一定程度上会对公司的高级管理人员进行监督，但这不是其核心的主要职责。选项D，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，以确保公司的运营符合法律法规和风险控制要求。所以该选项正确。综上，答案选D。39、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。40、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前时间。在期货公司相关规定中，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。所以本题答案选C。41、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本题正确答案为A选项。在期货纠纷案件中，存在侵权与违约竞合的情况。当出现这种竞合时，法律规定依据当事人选择的诉由来确定管辖。所谓侵权，是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为；违约则是指合同当事人完全没有履行合同或者履行合同义务不符合约定的行为。在法律实践中，当这两种情况在期货纠纷案件里同时出现时，赋予当事人选择以侵权之诉还是违约之诉来处理案件的权利，并依此确定管辖法院。而B选项违规一般指违反相关规定，但它并非与违约竞合时确定管辖的法定诉由；C选项违法范围较广，涵盖违反各种法律法规，但在这种竞合情形下不是确定管辖依据的诉由；D选项委托是一种合同关系，委托合同中可能会出现违约情况，但委托本身不是与违约竞合确定管辖时的另一种诉由类型。所以本题答案选A。"42、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。43、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易相关规定来逐一分析各选项。选项A根据规定，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果需根据具体情况确定归属，并非一概由期货公司承担。下单员甲未完全执行小王的交易指令，超出指令进行操作，额外获利的这2000元不属于期货公司正常业务所得，不应归期货公司所有，所以选项A错误。选项B若客户得知交易情况并予以追认，也不意味着2000元应当一半返还给客户。额外获利本就源于未按客户指令操作，若客户追认，通常应将全部获利返还给客户，而不是一半，因此选项B错误。选项C下单员甲是基于客户的资金和交易指令进行操作，额外获利并非甲的智力成果。他未按客户指令执行交易，这种行为违反了职业规范和委托约定，2000元不应归甲所有，所以选项C错误。选项D下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，客户资金产生的收益应归客户所有。当客户要求期货公司返还这2000元时，人民法院根据相关规定应予以支持，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。44、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本题考查对相关法律法规中处罚金额规定的掌握。根据规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，不仅要撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，还要处以3万元以下罚款，因此正确答案是A。"45、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"46、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。47、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。48、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。49、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格时学历放宽的相关经验年限规定。根据规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以正确答案是A选项。50、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象。根据相关规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。选项A，当地人民法院主要负责审理各类案件，并不负责接收期货交易所采取紧急措施后的报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，并非期货交易所采取紧急措施后的报告对象，所以B选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但在本题所描述的情形下，报告对象应为国务院期货监督管理机构，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所采取紧急措施后应立即报告该机构，所以D选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有()。

A.期货公司可以设立独立董事

B.董事会每年应当至少召开两次会议

C.独资期货公司可以不设董事会

D.期货公司应当设立董事会

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司董事会的相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A期货公司可以设立独立董事。独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。设立独立董事有助于完善期货公司的治理结构，加强对公司经营管理的监督，保护中小股东的利益等，所以期货公司可以设立独立董事这一表述是正确的。选项B董事会每年应当至少召开两次会议。定期召开董事会会议，能够保证董事会及时对公司的重大事项进行决策和监督，确保公司运营的顺利进行。规定每年至少召开两次会议，可以使董事会成员有足够的机会交流和讨论公司的发展战略、经营计划、财务状况等重要事项，所以该选项表述正确。选项C独资期货公司也应当设立董事会。董事会是公司的决策机构，负责公司的重大决策和管理监督等职责。即使是独资期货公司，也需要一个规范的决策机制来保障公司的稳健运营，所以独资期货公司不设董事会的说法是错误的。选项D期货公司应当设立董事会。董事会在公司治理中起着核心作用，它能够对公司的经营管理进行有效的决策和监督，保障公司运营符合法律法规和公司章程的规定，维护公司和股东的利益。因此，期货公司应当设立董事会这一表述是合理且必要的。综上，正确答案是ABD。2、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：BCD

【解析】本题可根据申请为期货公司提供中间介绍业务资格的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，而不是“3个月”，所以选项A错误。选项B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度是申请为期货公司提供中间介绍业务资格的必要条件之一，该选项符合要求，所以选项B正确。选项C：建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，有助于防范业务风险，确保业务的规范运作，是符合申请资格要求的，所以选项C正确。选项D：具有满足业务需要的技术系统是开展业务的基础，能够保障业务的顺利进行，也是申请资格的必备条件之一，所以选项D正确。综上，本题正确答案选BCD。3、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心退回客户交易编码申请的情形。选项A，客户资料不符合实名制要求。实名制是期货市场监管的重要原则之一，若客户资料不符合实名制要求，可能会影响交易的合法性、合规性以及市场的风险控制，所以监控中心应当退回申请，告知期货公司，该选项正确。选项B，客户交易编码申请表及相关资料内容不完整。申请表及相关资料包含了客户的重要信息以及交易相关的关键数据，内容不完整会导致无法准确了解客户情况和交易需求，不利于后续的交易操作和监管，因此监控中心应退回申请并告知期货公司，该选项正确。选项C，客户交易编码申请表及相关资料格式不正确。统一规范的格式有助于信息的准确传递和处理，如果格式不正确，可能会造成数据录入错误或信息解读偏差，影响交易编码申请的审核和后续流程，所以监控中心需要退回申请，此选项正确。选项D，中国证监会规定的其他情形。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要规定其他应当退回客户交易编码申请的情形，以更好地维护市场秩序和保护投资者权益，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合监控中心退回客户交易编码申请的情形，本题答案选ABCD。4、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

【答案】：ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项。选项A非结算会员名单及其变化情况对于监管机构了解全面结算会员期货公司的业务范围和客户结构至关重要。通过掌握非结算会员名单及其变动，中国证监会派出机构能够及时了解期货市场参与者的动态，评估市场风险和行业发展态势。所以全面结算会员期货公司需要在定期报告中报告非结算会员名单及其变化情况，选项A正确。选项B内部控制制度是全面结算会员期货公司防范内部风险、保障业务合规运行的重要手段。金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况直接关系到公司运营的安全性和稳定性。及时向中国证监会派出机构报告该执行情况，有助于监管机构监督公司内部控制的有效性，确保公司按照相关法规和规定开展业务，选项B正确。选项C金融期货结算业务具有较高的风险性，风险管理制度的执行情况是监管的重点。全面结算会员期货公司报告金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况，能够让中国证监会派出机构及时掌握公司风险管理措施的落实程度，评估公司应对市场风险的能力，从而保障金融期货市场的平稳运行，选项C正确。选项D期货市场情况复杂多变，随着市场的发展可能会出现新的情况和问题，中国证监会有权根据监管需要规定其他需要报告的事项。这使得监管具有一定的灵活性和适应性，能够更好地应对不断变化的市场环境，保障期货市场的健康有序发展，所以选项D正确。综上，本题ABCD四个选项均正确。5、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。

A.免予处罚

B.减轻处罚

C.从轻处罚

D.将其作为立功表现

【答案】：ABC

【解析】本题可根据题干所描述的情形，结合相关法规规定对各选项进行逐一分析。选项A：免予处罚当期货公司发生严重违规或者出现重大风险时，如果首席风险官已经按要求履行报告义务，说明其在一定程度上尽到了自己的职责，积极采取措施进行风险报告。从法规的角度出发，为了鼓励主动报告和信息披露，对于按要求履行报告义务的首席风险官，在特定情况下证监会可以根据实际情况决定免予处罚，所以该选项正确。选项B：减轻处罚首席风险官履行报告义务这一行为，有助于监管部门及时了解期货公司的违规及风险情况，从而能够采取相应的措施进行处理，减少可能带来的损失和负面影响。鉴于其积极配合监管的表现，在处罚时可以考虑减轻对首席风险官的处罚程度，所以该选项正确。选项C：从轻处罚按要求履行报告义务体现了首席风险官一定的合规意识和对监管工作的配合。对于这种积极的行为，在遵循相关法规和处罚原则的基础上，证监会可以给予从轻处罚的考量，以体现对积极履行职责行为的肯定和引导，所以该选项正确。选项D：将其作为立功表现立功表现通常有明确的法律定义和适用范围，首席风险官按要求履行报告义务是其本职工作，是在其职范围内应尽的责任，并不符合立功表现的界定标准，所以该选项错误。综上，答案选ABC。6、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司风险指标不符合规定标准且整改后仍不符合标准时，中国证监会及其派出机构可采取的措施。选项A撤销其部分或者全部期货业务许可：当期货公司在预警期内风险指标不符合规定标准，经整改后仍不能达到要求，说明该公司可能存在较为严重且难以解决的问题，中国证监会及其派出机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可，以规范市场秩序和保护投资者权益，所以该选项正确。选项B关闭其分支机构：期货公司若在整改后仍无法使风险指标符合规定标准，其分支机构可能也存在相应风险隐患，为了防范风险进一步扩散，中国证监会及其派出机构可以关闭其分支机构，该选项正确。选项C停止批准新增业务或者分支机构：此措施通常是在期货公司出现一定风险状况，但尚未达到整改后仍不符合规定标准这种较为严重程度时采取的预防性措施，而题干强调的是整改后仍不符合规定标准的情况，所以该选项不符合题意，排除。选项D限制转让财产或者在财产上设定其他权利：这种措施一般是在期货公司存在可能危及客户保证金安全等特殊风险情况时才会采用，并非针对风险指标整改后仍不符合规定标准这一情形的常规措施，所以该选项不符合题意，排除。综上，本题答案选AB。7、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等的责任。

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.复核评估人

D.客户开发人员

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司会员客户开发责任追究制度中责任主体的相关规定。期货公司会员建立并有效执行客户开发责任追究制度，是为了加强对客户开发过程的管理和监督，确保各项业务操作规范、合法，明确各个关键岗位在客户开发中的责任，以防范风险和保障市场的稳定运行。选项A，高级管理人员对公司的整体运营和决策负有重要责任，在客户开发工作中，他们的决策和管理方向直接影响着客户开发的策略和质量，因此高级管理人员需要对客户开发工作负责。选项B，业务部门负责人是直接组织和管理客户开发业务的人员，其对本部门的客户开发工作有着直接的领导和监督职责，所以业务部门负责人应承担客户开发的相关责任。选项C，复核评估人在客户开发过程中负责对相关信息和业务进行复核评估，确保客户开发工作符合规定和要求，如果复核评估工作出现问题，可能会影响客户开发的质量和合规性，因此复核评估人也需承担相应责任。选项D，客户开发人员是直接与客户接触并开展开发工作的一线人员，他们的工作质量和行为直接关系到客户开发的效果和公司的声誉，所以客户开发人员必然要对自己的客户开发工作负责。综上所述，期货公司会员客户开发责任追究制度应明确高级管理人员、业务部门负责人、复核评估人、客户开发人员等的责任，本题答案选ABCD。8、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》等相关规定对各选项逐一分析：A选项：当首席风险官王某发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，且公司整改未完全达到要求时，依据相关规定，王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告，该选项说法正确。B选项：对于期货公司整改仍未达到要求这一情况，在必要时，王某有责任向公司住所地中国证监会派出机构报告，以保障监管机构能及时掌握情况并采取相应措施，该选项说法正确。C选项：王某作为首席风险官，有职责确保公司合规经营并达到整改要求。即使其曾向总经理提出整改意见，但接受未达到要求的整改结果，若事后期货公司发生重大风险，王某不能因为曾提意见而被从轻处罚。因为其应坚持原则，督促公司完全整改到位，此选项说法错误。D选项：虽然首席风险官应独立履职，但若因坚