期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库讲解含答案详解【综合卷】

期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库讲解第一部分单选题(50题)1、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项逐一分析。选项A：首席风险官主要侧重于对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非主要监督期货公司其他高级管理人员，所以该选项错误。选项B：依据相关规定，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，该选项正确。选项C：审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职能，并非首席风险官的主要职责，所以该选项错误。选项D：期货公司的日常经营管理由公司的总经理等管理层负责，首席风险官并不负责日常经营管理工作，所以该选项错误。综上，答案选B。2、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要针对的是从事证券销售业务的人员，重点在于证券产品的销售工作，比如向客户推销股票、基金等证券类产品。而期货中间介绍业务与证券销售业务有所不同，其核心是为期货交易提供相关的介绍和辅助服务，并非专注于证券销售，所以具备证券销售从业人员资格并不能满足从事期货中间介绍业务的要求，故A选项错误。选项B：期货从业人员资格证券公司从事期货中间介绍业务，是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。期货中间介绍业务涉及到期货交易的诸多环节，如协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施等。为了确保专业人员能够准确、规范地开展这些与期货交易相关的业务，具备期货从业人员资格是必要的。只有拥有该资格，专业人员才具备了从事期货业务的基本专业知识和能力，能够更好地为客户提供期货中间介绍服务，故B选项正确。选项C：证券投资咨询资格证券投资咨询资格是针对为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务的人员所要求的资格。该资格主要围绕证券市场的投资分析和建议展开，与期货中间介绍业务的重点和内容不同。期货中间介绍业务主要是在期货交易的流程和服务方面为客户提供帮助，并非侧重于证券投资咨询，所以证券投资咨询资格不符合从事期货中间介绍业务的要求，故C选项错误。选项D：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是指取得资格的人员可以为客户提供期货投资分析、预测或者建议等专业服务。虽然该资格与期货领域相关，但期货中间介绍业务主要是完成客户与期货经纪商之间的介绍和基础服务工作，并不一定需要具备专门的期货投资咨询资格。其重点在于促成客户参与期货交易，而不是提供深入的期货投资咨询服务，所以D选项错误。综上，证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备期货从业人员资格，答案选B。3、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司与客户关于追加保证金通知接收与否的争议中，举证责任的承担主体。在期货交易相关的法律规定和行业实践中，遵循“谁主张，谁举证”的一般原则。当期货公司向客户发出追加保证金的通知，而客户否认收到该通知时，由于是期货公司主张已履行了通知义务，所以按照举证责任分配规则，应由主张方即期货公司来证明其确实已向客户发出了追加保证金的通知。选项A，客户代理人并非发出追加保证金通知这一行为的相关主体，也无义务对期货公司是否发出通知进行举证，所以A选项错误。选项B，期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，但举证责任主体是期货公司而非具体的经纪人个人，所以B选项错误。选项C，期货公司是发出追加保证金通知的主体，在客户否认收到通知时，由其承担举证责任符合法律规定和逻辑要求，所以C选项正确。选项D，客户是否认收到通知的一方，若要求其承担已收到通知的举证责任，不符合“谁主张，谁举证”的原则，所以D选项错误。综上，答案选C。4、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心负责客户开户资料的审核以及交易编码的分配等工作，其在期货市场的开户管理中发挥着关键作用，能够保障客户开户信息的真实、准确和完整，维护期货市场的正常秩序。而中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等工作，与期货交易编码申请并无关联；期货交易所主要是组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非接受客户交易编码申请的主体；中国期货业协会主要履行行业自律、服务、传导等职责，也不负责接收客户交易编码申请。所以本题正确答案是A。5、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。6、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。7、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本题可先根据结算价格和每日价格最大波动限制算出下一个交易日的价格波动区间，再结合小麦最小变动价位的条件，判断各选项是否在有效范围内。步骤一：计算下一个交易日的价格波动区间已知某交易日收盘时优质强筋小麦期货合约的结算价格为\(1997\)元/吨，每日价格最大波动限制为\(\pm3\%\)。计算上限价格：上限价格为结算价格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/吨）。由于小麦最小变动价位为\(1\)元/吨，所以上限价格取整为\(2056\)元/吨。计算下限价格：下限价格为结算价格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/吨）。同样根据最小变动价位，下限价格取整为\(1938\)元/吨。因此，下一个交易日的有效报价范围是\(1938\)元/吨到\(2056\)元/吨。步骤二：逐一分析选项选项A：\(2061\)元/吨大于上限价格\(2056\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。选项B：\(2057\)元/吨大于上限价格\(2056\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。选项C：\(2010\)元/吨在\(1938\)元/吨到\(2056\)元/吨的有效报价范围内，所以该选项正确。选项D：\(1920\)元/吨小于下限价格\(1938\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。综上，答案选C。""8、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A，风险管理是一个宽泛的概念，虽然证券公司在业务开展过程中需要进行风险管理，但建立完备的风险管理制度并不能直接针对对客户开户资料和身份真实性等进行审查这一特定要求，故A选项不符合题意。选项B，技术风险制度主要侧重于应对技术方面可能出现的风险，如系统故障、网络安全等问题，与对客户开户资料和身份真实性的审查并无直接关联，所以B选项不正确。选项C，证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度可以规范其协助客户开户的流程，在这个过程中能够对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户的合规性和准确性，该选项符合题意。选项D，期货交易中是不允许全权开户的，这不符合相关规定和风险控制要求，所以D选项错误。综上，答案选C。9、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。11、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。12、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。13、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在业务操作中关于客户指令的相关规定。期货公司的业务运营需遵循相关法规和行业规范，保障客户的合法权益。在与客户交易指令相关方面，期货公司有明确的禁止行为。选项A“错误指令”，通常指令的错误与否较难简单界定，且题干强调的是期货公司诱骗客户发出的内容，重点并非是指令是否错误，所以该选项不符合题意。选项B“交易指令”，期货公司若隐瞒重要事项或使用不正当手段诱骗客户发出交易指令，这会严重损害客户的利益，违背了期货公司应有的职业操守和法律法规要求，所以期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，该选项正确。选项C“错误信息”，信息和指令是不同的概念，题干强调的是诱骗客户发出的某种操作指令，而非信息，所以该选项不正确。选项D“交易信息”，同样信息和指令有本质区别，交易信息主要是关于交易的一些相关数据和情况等，并非客户发出的操作指令，所以该选项也不正确。综上，答案选B。14、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需接受中国证监会的监督管理。其定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于监管部门全面掌握行业动态，加强对期货市场的有效监管。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能并非接收协会关于从业人员管理情况的报告；期货公司董事会是期货公司内部的决策机构，与协会的报告对象无关；中国银监会主要负责对银行业金融机构进行监管，并非期货行业的直接监管部门，所以A、B、C选项均不符合要求。"15、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关从业规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，投资结果受到多种因素的影响，包括市场波动、宏观经济环境、政策变化等。期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或保证。因为这种承诺既不符合市场实际情况，也违反了相关的行业规定和职业道德要求。所以选项A错误。选项B期货从业人员代理客户从事期货交易存在较大风险。一方面，可能会导致从业人员为了自身利益而过度交易，损害客户的利益；另一方面，代理交易也可能引发利益冲突和法律纠纷。根据相关规定，期货从业人员不得代理客户从事期货交易。所以选项B错误。选项C以本人或者他人名义从事期货交易，可能会引发利益冲突。例如，从业人员可能会利用自己的职务便利获取内幕信息，在个人交易中谋取不正当利益，这对其他投资者是不公平的，也违反了行业的行为准则。因此，期货从业人员禁止以本人或者他人名义从事期货交易。所以选项C错误。选项D期货交易具有高风险性，客户在参与期货交易前需要充分了解相关风险。期货从业人员在向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，有助于客户做出理性的投资决策，保护客户的利益。这是期货从业人员应尽的义务，也是符合行业规范的正确行为。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。16、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来对各选项进行分析。对于期货投资者的保证金损失，当现有期货投资者保障基金不足以补偿时，会由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项，期货公司风险准备金主要用于应对期货公司自身的经营风险、弥补可能出现的损失等，并非用于补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的部分，所以A选项错误。B选项，期货交易所风险准备金是为了维护期货市场的平稳运行，应对期货交易所可能出现的风险等情况，和补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的问题不相关，所以B选项错误。C选项，当现有期货投资者保障基金不足以补偿投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任，该选项正确。D选项，为了保护期货投资者的合法权益，在现有保障基金不足补偿时，并不是不再补偿，而是会由后续缴纳的保障基金进行补偿，所以D选项错误。综上所述，答案选C。17、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司净资本与风险资本准备比例的规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，风险资本准备则反映了期货公司在经营过程中可能面临的风险程度。为了确保期货公司具备足够的资本来应对潜在风险，保障市场的稳定和投资者的权益，相关法规对期货公司净资本与风险资本准备的比例作出了明确要求。根据规定，期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，这意味着期货公司的净资本至少要能够覆盖其风险资本准备，以保证公司有足够的资金实力来抵御可能出现的风险。如果该比例低于100%，则表明期货公司的资本可能不足以应对潜在风险，可能面临较大的经营风险。选项A“高于100%”，高于规定比例是符合风险控制要求的，但题干问的是“不得”怎样，所以该选项不符合题意；选项C“高于120%”，这并非法规对于该比例的限制要求；选项D“低于120%”，同样不符合相关规定对于该比例的下限要求。综上，正确答案是B。18、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。19、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。20、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。21、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，此会议纪要需由出席会议的理事签名。A选项“表决同意的会员”不符合规定，会议纪要并非仅需表决同意的会员签名；B选项“全体会员”也错误，全体会员范围过大，并非是全体会员都需在会议纪要上签名；D选项“所有人”同样不准确，没有这样宽泛的要求。所以本题答案选C。"22、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况的核实及评估的时间规定。在风险预警期，按照相关规定，中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，并对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案是D选项。23、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"24、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本题考查期货业协会自律监察委员会作出纪律惩戒决定时的会议出席人数和决定通过条件。在期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定的相关规定中，明确要求会议至少应由二分之一以上委员出席，同时决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。选项A中“1/2；1/2”不符合规定，因为决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，而非二分之一，所以A项错误。选项C“2/3；2/3”，会议出席人数要求表述错误，是至少二分之一以上委员出席，并非三分之二，所以C项错误。选项D“2/3；1/2”，会议出席人数和决定通过比例的表述均不符合规定，所以D项错误。综上，正确答案是B。25、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算的基准结算价日期。在期货交易中，当进行标准仓单充抵保证金操作时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选择前一交易日的结算价作为基准，是因为其数据已经确定且相对稳定，能为保证金的核算提供较为客观和可靠的依据。而当日的结算价在充抵操作时可能尚未完全确定；次日和下一交易日的结算价在充抵日时还未产生，无法用于当前的价值计算。所以本题正确答案是B。27、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。28、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。29、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"30、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。31、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元

【答案】：B"

【解析】本题考查对期货公司净资本相关数据的判断。题目中给出某期货公司期末财务报表和风险监管报表显示其净资本为6000万元，同时给出了四个选项A.6450万元、B.5550万元、C.6000万元、D.5700万元。因题干未明确给出选择依据及额外条件，结合所给答案，推测正确选项应是在一定规则或条件下符合要求的数值，本题正确答案选B选项5550万元。"32、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。33、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可根据各机构的职责，结合《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心的主要职责是建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货保证金安全的问题和风险等，并不负责客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易的场所、设施和服务，制定并实施期货市场交易规则，组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责审核客户开户资料，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不承担客户开户资料审核的具体工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，负责对客户开户资料进行审核，确保客户开户资料的真实性、准确性和完整性等，所以该选项正确。综上，答案选D。34、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。35、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者的条件。根据相关规定，符合一定金融资产规模、投资经验以及收入水平等条件的普通投资者可转化为专业投资者。下面对各选项进行逐一分析：-选项A：重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验。公司申请转化为专业投资者，要求最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。该公司金融资产未达到500万元，且投资经验仅1年，不满足转化为专业投资者的条件。-选项B：北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验。公司申请转化为专业投资者要求最近1年末净资产不低于1000万元，该公司净资产为800万元，不满足净资产的要求，因此不能转化为专业投资者。-选项C：王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历。个人申请转化为专业投资者，若最近3年个人年均收入不低于50万元，具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的，可以转化为专业投资者。王女士符合该条件，所以可以转化为专业投资者，该选项正确。-选项D：邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历。个人申请转化为专业投资者，若以收入作为衡量标准，要求最近3年个人年均收入不低于50万元，邹女士最近3年个人年均收入为20万元，不满足收入条件，不能转化为专业投资者。综上，本题答案选C。36、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效时交易结果的承担主体。在不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务且导致期货经纪合同无效的情况下，若该机构按客户的交易指令入市交易，从交易的本质和权责对应角度来看，交易是基于客户的指令进行的，客户是交易行为的发起者和决策主体。虽然经纪合同无效，但交易本身是按照客户的意愿执行的，所以交易结果应由客户承担。选项A期货公司，题干强调的是不具有主体资格的经营机构，并非期货公司，且交易是依客户指令进行，结果不应由期货公司承担。选项C客户与期货公司共同承担，此情况不符合这类交易中责任的划分原则，交易结果并非由双方共同承担。选项D经纪人，经纪人只是促成交易的参与者，并非交易结果的主要承担者，交易的核心决策在于客户，所以结果不由经纪人承担。综上，正确答案是B。37、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用。选项A“当日”不符合规定；选项B“次日”表述不准确，在期货交易中用“下一交易日”更规范；选项D“下两交易日”也不正确。所以本题正确答案是C。38、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股东及实际控制人质押股权的通知时限相关知识。依据相关规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。所以本题正确答案是B选项。"39、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。40、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相关计算扣除项目。选项A，期货公司保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。题干讨论的是客户保证金未足额追加时的计算扣除，并非针对期货公司保证金进行操作，所以A选项不符合题意。选项B，风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。其用途与客户保证金未足额追加时计算扣除的项目无关，故B选项错误。选项C，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。当客户保证金未足额追加时，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。与题干中客户保证金未足额追加时在计算特定项目应扣除内容不相关，因此D选项不正确。综上，答案选C。41、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所需向中国证券监督管理委员会及时报告诉讼情形的相关规定。根据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证券监督管理委员会报告，所以答案选B。选项A的5%、选项C的15%以及选项D的20%均不符合该规定要求。"42、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在利用未公开信息交易相关规定中，违法所得数额达到1000万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A选项500万元未达到“情节特别严重”的标准；C选项1500万元虽然也超过了认定标准，但不是法规规定的认定界限；D选项3000万元同样超出了规定的认定数额，且法规明确规定的是1000万元，所以本题应选B。"43、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。44、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查的是期货公司擅自不执行客户交易指令的法律责任。题干中期货公司接受客户张某委托进行玉米期货交易，张某下达买入指令，但期货公司擅自做主未为其下达交易指令。依据相关期货法规，对于期货公司这种擅自不执行客户交易指令的行为，规定的处罚措施如下：期货公司需责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，应并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。选项D完全符合这一处罚规定。选项A中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合法规要求，应是“10万元以上50万元以下的罚款”，所以A项错误。选项B中“并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”有误，正确的是“1倍以上5倍以下的罚款”，同时“情节严重的，责令停业整顿”不完整，还可能吊销期货业务许可证，因此B项错误。选项C中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合规定，应为“10万元以上50万元以下的罚款”，所以C项错误。综上，本题的正确答案是D。45、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。选项A，基金管理公司主要负责基金的投资运作、资产配置等工作，并非期货投资者保障基金启动资金从风险准备金中按比例缴纳的主体，所以A选项错误。选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金启动资金的缴纳无关，所以B选项错误。选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并非从其积累的风险准备金中按截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成期货投资者保障基金启动资金的主体，所以C选项错误。选项D，期货交易所作为期货市场的重要组织和监管机构，有责任和义务为市场的稳定和投资者的利益提供保障。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以D选项正确。综上，本题答案选D。46、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。47、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和资质的重要要求，所以该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。独立董事作为公司治理中的重要监督力量，其意见对于确保首席风险官能够独立、公正地履行职责具有重要意义，因此该选项说法正确。选项C：公司应当根据章程的规定进行首席风险官的提名和聘任。公司章程是公司的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照章程进行提名和聘任能够保证公司决策的规范性和合法性，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任通常是由董事会决定，而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于公司经营管理层面的事项，应由董事会来决定，所以该选项说法错误。综上，答案选D。48、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务所接受委托对象的相关规定。在证券公司从事中间介绍业务的规定中，其只能接受与本公司有控股关系的期货公司的委托从事相关业务。选项A，参股并不等同于控股，参股关系可能无法达到对期货公司的实质控制，不符合证券公司从事中间介绍业务接受委托的条件，所以A选项错误。选项B，非关联的期货公司与证券公司没有关联关系，无法满足从事中间介绍业务在委托关系上的要求，故B选项错误。选项C，控股的期货公司意味着证券公司对其有实质的控制权和影响力，符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的规定，所以C选项正确。选项D，“任何期货公司”表述过于宽泛，并不是所有期货公司都能被证券公司接受委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。49、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。50、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C.有符合法律.行政法规规定的公司章程

D.从业人员具有从业资格

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关规定，对每个选项进行逐一分析，判断其是否为申请设立期货公司应当具备的条件。选项A合格的经营场所和业务设施是期货公司开展正常经营活动的基础条件。经营场所能够为公司的日常办公、客户接待等提供空间，业务设施则是保障交易、结算等业务顺利进行的硬件支持。如果没有合格的经营场所和业务设施，期货公司的业务将无法正常开展，因此申请设立期货公司需要具备有合格的经营场所和业务设施这一条件，选项A正确。选项B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力是非常重要的。期货公司作为金融机构，面临着各种市场风险和经营挑战，主要股东和实际控制人具备持续盈利能力，能够在公司发展过程中提供必要的资金支持和资源保障，增强公司的抗风险能力和市场竞争力，有助于期货公司的稳定运营和可持续发展，所以主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力是申请设立期货公司应当具备的条件之一，选项B正确。选项C公司章程是公司的基本准则，它规定了公司的组织架构、运营方式、股东权利义务等重要内容。符合法律、行政法规规定的公司章程能够确保公司的运营符合法律法规的要求，保障公司和股东的合法权益，使公司的各项活动有章可循。因此，申请设立期货公司必须有符合法律、行政法规规定的公司章程，选项C正确。选项D期货业务具有专业性强、风险高的特点，从业人员具备从业资格意味着他们经过了专业的学习和培训，掌握了必要的业务知识和技能，能够为客户提供专业的服务，同时也能更好地遵守行业规范和法律法规，降低公司的经营风险。所以，从业人员具有从业资格也是申请设立期货公司应当具备的条件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是申请设立期货公司应当具备的条件，本题答案为ABCD。2、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.罚款

B.停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规对各选项进行逐一分析。选项A：依据相关期货管理法规，对于从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务这种违规行为，中国证监会有权对该机构处以罚款，罚款是一种常见的行政处罚手段，用以惩戒违规行为并起到警示作用，所以该机构可能面临罚款处罚，A选项正确。选项B：当机构任用无从业资格人员从事期货业务的行为情节较为严重时，中国证监会可以责令其停业整顿。停业整顿可以让机构有时间进行内部整改，规范自身的用人制度和业务操作流程，以符合相关法规要求，因此该机构可能会被停业整顿，B选项正确。选项C：如果该机构任用无期货从业资格人员从事期货业务的行为性质恶劣、情节特别严重，且经过整改仍无法达到监管要求，严重扰乱了期货市场秩序，中国证监会有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货经营业务的资格，C选项正确。选项D：警告是一种较为轻微的行政处罚方式。当机构初次出现任用无期货从业资格人员从事期货业务的行为，或者情节相对较轻时，中国证监会可以先对其发出警告，提醒其及时改正违规行为，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会对从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务可采取的措施，本题答案为ABCD。3、根据下列选项，回答题。

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加.列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

【答案】：AB

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，以判断其是否正确。选项A与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话，这种行为在相关监管工作或业务流程中是合理且常见的。通过与审计服务机构人员交流，能够获取关于期货公司财务等方面的详细信息，有助于对期货公司进行全面的监督和管理，保障市场秩序和投资者权益，因此该选项是合理的。选项B参加、列席相关会议可以及时了解期货公司的运营情况、业务动态和重大决策等信息。监管人员或相关工作人员通过参与这些会议，能够更直接地掌握期货公司的工作进展，发现潜在问题并及时进行处理，所以该选项也是正确的。选项C当面对侵害客户合法权益的指令时，相关人员确实应当予以拒绝。但“必要时，应由股东会报告上述情况”表述错误。通常这种情况应及时向董事会、监事会报告，而非股东会。股东会是公司的最高权力机构，主要负责公司重大事项的决策，一般不会处理日常运营中的这类具体问题。因此该选项不正确。选项D工作底稿和工作记录对于后续的检查、评估和追溯等工作非常重要。但要求相关记录至少保存至整改问题完全解决并不符合规范。按照规定，相关工作记录通常有明确的保存期限要求，如有些可能要求保存一定年限（如5年、10年等），而不是以整改问题解决为标准。所以该选项错误。综上，正确答案为AB。4、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A.普通结算业务资格

B.优先结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

【答案】：CD

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的分类。选项A“普通结算业务资格”，在现行的期货公司金融期货结算业务资格体系中，并没有这一类别，所以A选项错误。选项B“优先结算业务资格”同样不存在于期货公司金融期货结算业务资格的分类之中，B选项不符合要求。选项C“交易结算业务资格”，是期货公司金融期货结算业务资格的一种重要类型。获得交易结算业务资格的期货公司，可以为非结算会员办理结算、交割业务，是期货市场结算体系中的重要组成部分。选项D“全面结算业务资格”，拥有全面结算业务资格的期货公司，除了可以为非结算会员办理结算、交割业务外，还可以为其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，其业务范围更为广泛。综上所述，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格，本题答案选CD。5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易

B.存取期货保证金

C.收付期货保证金

D.划转期货保证金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货公司中间介绍业务机构从业人员禁止从事的行为。根据相关规定，期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得代理客户从事期货交易，因为代理客户交易涉及到专业的交易决策和操作，中间介绍业务机构从业人员的主要职责是介绍业务，而非直接代理客户进行交易，所以选项A符合题意。同时，期货保证金的存取、收付和划转等操作有着严格的规定和流程，不能由中间介绍业务机构的从业人员来进行。期货保证金是客户参与期货交易的重要资金保障，为了保证资金的安全和交易的规范，其存取、收付和划转等权限通常由专门的机构或岗位按照规定程序执行，中间介绍业务机构从业人员若从事这些行为，可能会造成资金管理混乱和风险隐患，因此选项B、C、D也符合题意。综上，本题答案为ABCD。6、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请所需满足的条件。选项A，品行端正，具有良好的职业道德是对期货从业人员基本素质的要求。良好的品行和职业道德有助于维护期货市场的正常秩序，保障投资者的合法权益，是从事期货行业的重要基础，所以该选项正确。选项B，最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚是申请期货从业人员资格的必要条件。受过刑事处罚或金融监管机构行政处罚的人员，说明其在过去存在违法违规行为，可能不适合从事期货行业，因此该选项正确。选项C，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格也是合理要求。若曾因违法违规被撤销过相关资格，说明其在职业行为上有不良记录，不具备从事期货工作应有的规范意识和职业操守，所以该选项正确。选项D，未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满是为了确保从业人员的从业资格符合市场监管要求。被采取市场禁入措施意味着该人员存在严重的违法违规行为，在禁入期内不允许从事相关行业，禁入期届满后才有可能重新申请资格，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司为张某办理期货从业人员资格申请时张某需满足的条件，本题答案选ABCD。7、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担主要责任

B.由期货公司或者客户自行承担

C.由客户承担主要责任

D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓相关规定来分析各选项。选项A对于期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，不能简单判定由期货公司承担主要责任。因为在这种情况下责任的认定需要依据具体情况，若期货公司与客户有约定，应按照约定确定责任；即使没有约定，也并非一定是期货公司承担主要责任，所以选项A错误。选项B在期货交易中，当期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，自行平仓是其应有的行为。如果应当自行平仓而未平仓，由此造成