期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷及答案详解1套

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷第一部分单选题(50题)1、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关规定，应以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，不能单纯以侵权诉讼请求来确定管辖；选项C，同理也不能仅以违约诉讼请求确定管辖；选项D，也并非按照标的额较大的诉讼请求确定管辖。综上，正确答案是A。3、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格在学历放宽条件下对相关业务经验和职务任职年限的要求。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以本题正确答案是C。4、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》于2007年4月19日正式施行，所以本题正确答案选A。"5、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司净资本等风险监管指标报告的提交对象。根据相关规定，期货公司每半年向公司董事会提交说明净资本等各项风险监管指标具体情况的书面报告，经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。选项A，公司管理层并非该报告的指定提交对象。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，此报告无需向其提交。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，但该报告经董事会审议通过后的提交方向并非是它。而选项D符合规定要求。所以本题正确答案是D。6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户的利益摆在首位，以保障客户的合法权益，所以应遵循“客户利益优先”原则。若从业人员以自身利益优先，可能会为了谋取自身利益而损害客户利益，这是不符合行业规范和职业道德要求的，因此A、D选项中“自身利益优先”表述错误。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒某一方，而应当对所有客户一视同仁，给予公平的对待，而不是依据客户开发的先后顺序来决定利益倾向，“先开发的客户利益优先”这种做法可能会导致对后开发客户的不公平，违背了公平公正的原则，所以B选项“先开发的客户利益优先”错误。综上所述，正确答案是C选项。7、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司对于特定情形的报告时限。按照相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B。"8、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，依据相关规定，要由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项风险准备金主要用于应对特定风险事件或弥补损失等，但并非用于补偿期货投资者保障基金不足部分的保证金损失，所以A选项错误。C选项期货交易所的自有资金通常用于维持自身运营、发展建设等方面，不是专门用于补偿期货投资者保证金损失的常规途径，所以C选项错误。D选项期货公司的自有资金主要用于自身的经营活动等，并非用于在保障基金不足时补偿投资者保证金损失，所以D选项错误。综上，答案选B。9、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。虚假宣传会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，损害客户利益，扰乱期货市场秩序，所以该选项表述正确。选项B期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金及其他资产是客户的重要财产，受到法律严格保护，挪用这些资产严重侵犯了客户的财产权益，违反了相关法规要求，因此该选项表述正确。选项C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循诚实信用原则，向客户披露利益冲突的情况，并且采取措施避免利益冲突对客户造成不利影响，而不是直接不得继续为客户提供服务。所以该选项表述错误。选项D中国证监会禁止的其他行为，期货从业人员当然也不能违反。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场稳定和投资者权益保护的行为，期货从业人员有义务遵守，所以该选项表述正确。综上，本题答案选C。10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司对客户损失承担赔偿责任的相关规定。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。所以本题应选D。"11、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B。逐一分析各选项：-A选项：介绍人从期货公司获得介绍费，但介绍人并非是期货交易亏损责任的承担主体。介绍人只是起到介绍作用，与吴某交易亏损之间不存在直接的因果关系，所以不应由介绍人承担亏损责任，A选项错误。-B选项：吴某在2014年7月已在上海一家期货公司从事过期货交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知。即便在北京某期货公司开户时经办人员未让其签字确认《期货交易风险说明书》，但吴某基于过往交易经验应该知晓期货交易存在风险。所以此次交易累计亏损50万元，责任应由吴某自行承担，B选项正确。-C选项：签订期货经纪合同的经办人员虽然在工作中有未让吴某签字确认《期货交易风险说明书》的不当行为，但这并不意味着亏损责任就由经办人员承担。经办人员的这一行为与吴某交易决策和实际亏损之间不是必然的直接因果关系，C选项错误。-D选项：北京某期货公司经办人员虽未让吴某签字确认《期货交易风险说明书》存在一定工作失误，但吴某有过交易经历，其自身对期货交易风险有一定认识，不能将亏损责任完全归咎于北京某期货公司，D选项错误。12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。所以本题正确答案选A。"13、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查禁止期货从业人员挪用客户资产规定所针对的机构。首先分析选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是在期货交易中起到介绍、协助等中间服务作用，并非直接管理客户的期货保证金或其他资产，所以不是该规定主要针对的对象。选项B，期货公司直接与客户进行交易业务，负责管理客户的期货保证金及其他资产，存在挪用客户资产的可能，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要就是为了约束期货公司从业人员的行为，防止他们利用职务之便挪用客户资金，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的资金和资产，因此不是该规定的主要针对对象。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易业务和管理客户资产的机构，也不是该规定主要针对的对象。综上，答案选B。14、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关制度。选项A，风险防范制度通常是一个较为宽泛的概念，强调对风险进行预先的防范和管理，但并没有明确指向题目中所描述的具体措施，故A项不符合题意。选项B，“风险最小化制度”并非期货交易所的标准制度表述，且这种表述过于强调结果，而不是具体的操作和管理方式，故B项不正确。选项C，风险警示制度是期货交易所为防范市场风险，认为必要时分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施的制度，与题目中描述的内容相符，所以C项正确。选项D，风险管理制度涵盖的范围更广，它是对期货市场各方面风险进行全面管理的一系列制度集合，没有突出题目中这些具体的警示措施，故D项不合适。综上，本题正确答案是C。15、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。16、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金标准。在期货公司开展资产管理业务相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A，10万元不符合该业务规定的起始委托资金标准。选项B，50万元同样未达到规定的金额要求。选项D，300万元高于规定的起始委托资金标准。所以本题正确答案是C。17、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。选项A，当日分配的客户交易编码当日允许客户使用不符合相关规定。一般来说，期货交易的流程和规则有一定的时间安排和审核机制，当日分配编码后还需要完成一些必要的准备工作，不会当日就允许客户使用，所以A选项错误。选项B，规定并非是一周后才允许客户使用交易编码。一周的时间过长，不符合期货交易的时效性和正常操作流程，所以B选项错误。选项C，根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，两天内允许使用也不符合准确的规定，准确的时间是下一交易日，并非宽泛的两天内，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。18、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员的结算业务范围限制，应综合考虑与结算业务直接相关且能体现结算会员实际能力和状况的因素。选项A“资信和业务开展情况”直接关系到结算会员在结算业务中的信用和业务操作能力，资信良好、业务开展顺利的结算会员通常更能胜任全面的结算业务，而资信不佳、业务开展不良的结算会员可能会给结算业务带来风险，所以期货交易所可以根据这一情况限制其结算业务范围。选项B“收入规模”不能直接反映结算会员在结算业务方面的能力和信用状况，收入高并不代表在结算业务上表现出色。选项C“人员情况”虽然对结算业务有一定影响，但并非直接决定结算业务范围的关键因素，人员多不一定业务能力强。选项D“盈利情况”同样不能直接体现结算业务的操作能力和信用风险，盈利好不一定在结算业务上不存在问题。因此，正确答案是A。"19、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。20、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定，期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。所以答案选A。21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查的是中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。所以本题正确答案是D。"22、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货交易亏损责任承担的相关规定。选项A，根据相关法律法规，投资者在参与期货交易时，本身就需要对投资风险有认知并自行承担投资结果。虽然乙期货公司经办人员未让王某对期货交易风险说明书签字确认，但王某曾有过期货交易经验，其应当知晓期货交易存在风险，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，该亏损责任应由王某自行承担，所以选项A正确。选项B，签订期货经纪合同的经办人员未让王某签字确认风险说明书，这存在一定操作不规范，但经办人员的行为并不直接导致王某的期货交易亏损，亏损是由市场行情和王某自身的交易决策等因素造成，所以不应由经办人员承担亏损责任，选项B错误。选项C，介绍人从期货公司获得介绍费只是其与期货公司的一种经济关系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策，王某是基于自身意愿进行交易的，介绍人不应对王某的交易亏损负责，选项C错误。选项D，乙期货公司虽在风险说明书签字确认环节存在不足，但这并不是导致王某亏损的直接原因，期货交易本身具有风险性，亏损主要源于市场和王某自身的交易行为，所以不应由乙期货公司承担亏损责任，选项D错误。综上，本题正确答案选A。23、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A向期货交易所报告并不一定能确保从轻、减轻或者免予行政处罚。期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，向其报告并不属于规定的可以从轻、减轻或者免予处罚的特定报告途径，所以该选项不符合要求。选项B公开声明这种方式并没有明确的法律意义上的规定能使其在被迫执行违法违规指令时获得从轻、减轻或者免予行政处罚的效果。公开声明可能会引起一定关注，但缺乏相应的法定依据，不能作为从轻处罚的理由，故该选项不正确。选项C单纯的辞职行为不能成为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据。辞职只是结束了与相关单位的工作关系，并没有体现出对违法违规指令采取了符合规定的正确处理方式，所以该选项错误。选项D根据相关规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。这是明确的法律规定，符合题意，所以该选项正确。综上，答案选D。24、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各主体的职能来判断哪个主体可以指定交割仓库。选项A：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、监督市场秩序、查处违法违规行为等宏观层面的监管工作，并不负责具体指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：国务院期货监督管理派出机构国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属分支，主要负责贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和方针政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等工作，同样不涉及指定交割仓库这一具体事务，因此该选项错误。选项C：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护会员的合法权益等，其重点在于行业自律和服务，并非指定交割仓库的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，交割仓库是期货交易中实物交割环节的重要基础设施，期货交易所为了保证期货交易的顺利进行和交割环节的有序开展，有权力也有责任指定符合要求的交割仓库。所以该选项正确。综上，答案选D。25、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。26、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为处理措施的规定。对于期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，且情节严重的情况，需要依据相关规定进行处理。选项A“撤销其从业资格”，仅撤销从业资格这一处理未涵盖对于此类严重违规行为后续的限制，处罚力度不够全面，不符合情节严重时应有的处理要求。选项B“暂停其从业资格6个月至12个月”，暂停从业资格只是在一定时间内限制其从业活动，并没有从根本上对严重违规行为进行有力惩处，也未体现出对其再次申请资格的限制，不适用于情节严重的情形。选项C“予以训诫，并暂停其从业资格12个月”，训诫和暂停从业资格的处理方式同样没有达到对情节严重违规行为应有的处罚强度，不能有效警示和遏制此类严重违规行为的发生。选项D“撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请”，既撤销了其当前的从业资格，又在一定期限内甚至永久性限制其再次获得从业资格的机会，这种处理方式全面且严格，符合对从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等情节严重行为的处罚要求。综上，本题正确答案是D。27、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中互联网交易的相关规定，逐一分析各选项。选项A：客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷或监管检查等情况下，能够准确追溯和核实交易指令的下达情况，所以该选项表述正确。选项B：期货公司为客户提供互联网委托服务时，对互联网交易风险进行特别提示是其应尽的义务。因为互联网交易存在网络故障、信息安全等多种潜在风险，客户只有充分了解这些风险，才能在交易中做出更合理的决策，所以该选项表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司在传达交易指令前对客户账户资金进行验证，能够避免客户进行超出其账户资金额度的交易，有效防范交易风险和保障交易的正常进行，所以该选项表述正确。选项D：期货公司为客户提供互联网委托服务并非是必须的。期货公司可以根据自身情况、客户需求以及市场环境等多方面因素，选择是否为客户提供互联网委托服务，也可以提供其他交易方式供客户选择，所以该选项表述错误。综上，答案选D。""28、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司保存风险监管报表期限规定的了解。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。所以在本题所给的四个选项中，A选项不少于20年、B选项不少于15年、C选项不少于10年均不符合该办法规定，正确答案是D选项。29、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。30、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。31、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。32、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，逐一分析选项来判断小李的行为是否构成犯罪。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为；泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为；侵犯商业秘密罪是指以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，或者违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，情节严重的行为。在本题中，小李并没有实施主动泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等符合上述罪名构成要件的行为。小李只是邀请好友小王到家中做客，文件被小王无意间看到并非小李主观故意导致，不满足各罪名的构成要件，所以小李的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己进行内幕交易或者明示、暗示他人进行内幕交易。而题干中进行期货交易获利的是小王，小李并没有实施内幕交易的行为，所以小李不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪强调行为人故意泄露内幕信息。小李只是正常邀请小王到家中做客，并没有主动向小王泄露公司期货交易相关的内幕信息，小王是无意间看到文件并偷偷记下交易名称的，并非小李故意为之，因此小李不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪的主体实施了以不正当手段获取、披露、使用等侵犯商业秘密的行为。在本题的情境中，小李没有实施任何侵犯商业秘密的行为，是小王非法获取了相关信息，所以小李不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。33、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担主体的确定。选项A，不能一概而论地认为应当由期货经纪商承担责任，因为造成客户经济损失的原因可能是多方面的，不一定完全是期货经纪商的问题，所以该选项错误。选项B，客户本身可能不存在导致合同无效以及造成自身损失的过错，若让客户承担责任不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效以及客户的损失存在直接关联，不能简单认定其承担责任，所以该选项错误。选项D，在确定因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定是合理且公平的。只有这样才能准确判断各方在导致损失过程中所起的作用，进而合理分配责任，所以该选项正确。综上，答案选D。34、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"35、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于公民、法人或者其他组织申报诚信信息的要求。在证券期货市场诚信监督管理中，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。真实是指信息必须是客观存在的，不能虚构或歪曲；准确意味着信息要精准无误，不能有歧义或错误；完整则要求申报的信息涵盖所有相关内容，不能有遗漏。选项A中“及时”并不是申报诚信信息的核心要求，申报信息的重点在于其本身的真实、准确和完整，而非申报的及时性；选项B同理，“及时”并非申报诚信信息的必要特性；选项C缺少“真实”这一关键要素，诚信信息如果不真实，即使及时、准确、完整也没有实际意义。综上所述，正确答案是D。36、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所法定代表人的相关知识。在会员制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长主要负责领导董事会的工作，制定公司的战略和决策方向等，但并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，在理事会中发挥重要作用，但也不是法定代表人；监事长主要负责监督公司的运营和管理层的行为，保障股东利益等，同样不是法定代表人。所以本题正确答案选B。37、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是与期货公司进行结算。因此，期货交易所是将结算结果通知期货公司，而非直接通知客户。所以选项A表述错误。选项B在期货交易结算体系中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。选项C期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这是期货交易结算的重要制度之一，该选项表述正确。选项D客户作为期货交易的参与者，有责任及时查询结算结果，以便了解自己的交易盈亏情况，并根据结算结果作出妥善处理，如追加保证金等。该选项表述正确。综上，答案选A。38、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。39、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。40、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效时交易结果的承担主体。在不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务且导致期货经纪合同无效的情况下，若该机构按客户的交易指令入市交易，从交易的本质和权责对应角度来看，交易是基于客户的指令进行的，客户是交易行为的发起者和决策主体。虽然经纪合同无效，但交易本身是按照客户的意愿执行的，所以交易结果应由客户承担。选项A期货公司，题干强调的是不具有主体资格的经营机构，并非期货公司，且交易是依客户指令进行，结果不应由期货公司承担。选项C客户与期货公司共同承担，此情况不符合这类交易中责任的划分原则，交易结果并非由双方共同承担。选项D经纪人，经纪人只是促成交易的参与者，并非交易结果的主要承担者，交易的核心决策在于客户，所以结果不由经纪人承担。综上，正确答案是B。41、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。42、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。43、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法指令的处理程序。选项A：若先执行违法指令，这本身就违背了相关法规和职业操守，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令所带来的不良后果和潜在风险，所以选项A错误。选项B：同理，先执行违法指令的做法不可取，不能因为向期货公司董事会报告就可以先执行违法指令，这种行为不符合正确的处理逻辑，所以选项B错误。选项C：期货从业人员遇到期货公司发出的违法指令时，应当坚决抵制，这是维护市场秩序和自身职业声誉的基本要求。同时，需要立即向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司内部及时了解并处理该违法指令，这既符合内部管理流程，也有助于从源头解决问题，所以选项C正确。选项D：虽然抵制违法指令是正确的，但直接向中国证监会报告并不是首选程序。一般应先在公司内部进行沟通和处理，向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司有机会自行纠正错误，所以选项D错误。综上，答案选C。44、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司私下对冲、对赌，未将客户指令人市交易形成的交易结果的效力判定。根据相关法律法规，期货公司私下对冲、对赌，未将客户的指令人市交易的行为属于严重违反交易规则和损害客户利益的行为。这种行为破坏了期货交易的正常秩序，违背了交易的公平、公正、公开原则。为了保护客户的合法权益和维护期货市场的健康稳定发展，法律规定此类行为形成的交易结果是无效的。选项B中提到效力待定，需客户追认才有效，而私下对冲、对赌等行为本身就是不合法的，并非效力待定的情况，所以该选项错误。选项C认为交易结果有效，客户若认为损害自己利益可撤销，这种说法不符合法律对于此类违规行为的定性，交易结果应直接认定为无效，而非可撤销，所以该选项错误。选项D认定交易结果有效，这与法律规定和实际情况不符，私下对冲、对赌等行为不能产生有效的交易结果，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""45、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查在现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时的处理方式。选项A，投资者自负不符合相关法规的保障原则。期货投资者保障基金设立的目的就是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口时，对投资者的保证金损失进行补偿，并非让投资者自己承担所有损失，所以该选项错误。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将继续用于补偿，这符合保障基金的运作机制和规定，所以该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，并没有规定在保障基金不足时由交易所进行补偿，所以该选项错误。选项D，期货公司在严重违法违规或风险控制不力等情况下导致投资者保证金出现损失，保障基金才会介入进行补偿，如果让期货公司再次进行补偿，与保障基金的设立初衷相悖，且没有相关规定支持，所以该选项错误。综上，答案选B。46、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令通常遵循特定的原则。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先执行，它强调的是指令到达的先后顺序，确保了所有客户的交易指令在时间维度上有一个公平的处理顺序。而数量优先原则一般不是传递客户交易指令的通用原则，若按照数量优先，可能会使大额交易优先执行，不利于小额投资者；规模优先同样不是传递客户交易指令遵循的普遍原则；价格优先原则主要用于确定在集合竞价和连续竞价时的成交顺序，是在同一时间到达的不同价格指令之间的成交规则，并非用于传递客户交易指令。所以期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，本题答案选C。47、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。48、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。49、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本题考查期货业协会对相关信息的录入规定。选项A，举报只是一种行为，不一定会导致期货业协会将相关信息录入从业资格数据库，被举报后经过调查若未查实违规等情况是不会录入的，所以A项不符合。选项B，撤职一般是单位内部的人事处分，并非期货业协会录入从业资格数据库的对应情形，所以B项错误。选项C，当期货从业人员受到纪律惩戒时，期货业协会会将对应信息录入协会从业资格数据库，这是符合规定和实际情况的，故C项正确。选项D，警告的情况较为宽泛，不是所有的警告都会被期货业协会录入从业资格数据库，只有纪律惩戒相关的信息才会录入，所以D项不正确。综上，本题正确答案是C。50、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中对经营机构未按规定划分产品或者服务风险等级的处罚规定。根据该办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。所以答案选D。第二部分多选题(20题)1、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司相关法律法规及监管要求，对各选项进行逐一分析判断：A选项：以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易，这种行为严重违反了期货公司应履行的诚实信用、谨慎勤勉义务，损害了客户的利益。根据相关规定，期货公司必须切实维护客户合法权益，严禁此类不当交易行为，所以该选项说法错误。B选项：中国证监会规定了客户委托的初始资产最低限额，这是为了确保客户具备相应的风险承受能力以及交易的规范性。期货公司必须严格遵守这一规定，接受低于规定最低限额的客户委托属于违规操作，因此该选项说法错误。C选项：期货交易具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响。无论是最低收益承诺还是最低分红承诺，都违背了期货市场的风险属性和监管原则。期货公司不得向任何客户（包括甲公司）做出此类承诺，所以该选项说法错误。D选项：风险管理是期货公司运营的重要环节，对于所有客户都应执行统一且严格的风险管理要求，不能因为甲公司的特殊身份而适当降低标准。降低风险管理要求可能会增加期货公司自身的经营风险，也不利于期货市场的稳定有序发展，因此该选项说法错误。综上所述，ABCD四个选项的说法均是错误的。2、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A全面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目格式与期货交易所保持一致是必要的。统一的格式有助于数据的准确传递和处理，避免因格式差异导致信息误解或处理错误，保证结算工作的规范性和准确性，所以选项A正确。选项B结算科目的内容体现了具体的结算项目和业务信息。只有全面结算会员期货公司与期货交易所的结算科目内容一致，才能确保结算依据和标准相同，从而准确计算和记录非结算会员的各项权益和交易情况，保证结算结果的公正性和一致性，因此选项B正确。选项C处理日期直接关系到结算业务的时效性和准确性。如果全面结算会员期货公司与期货交易所对结算科目的处理日期不一致，会导致结算数据在时间维度上出现偏差，影响资金的划转、权益的确认等重要业务操作，所以处理日期应当保持一致，选项C正确。选项D处理方式涉及到结算业务的具体操作流程和方法。统一的处理方式能够保证结算业务按照相同的规则和标准进行，避免因处理方式不同而产生差异和混乱，确保整个结算体系的平稳运行，故选项D正确。综上，答案是ABCD。3、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A.收入水平

B.资产规模

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，充分考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从多个维度规定投资者准入要求是必要且合理的。选项A，收入水平能够在一定程度上反映投资者的经济状况和资金实力，收入水平较高的投资者在面对投资风险时往往有更强的承受能力，所以可以作为规定投资者准入要求的一个方面。选项B，资产规模也是衡量投资者经济实力和抗风险能力的重要指标。拥有较大资产规模的投资者在投资活动中更具稳定性和抗风险能力，因此资产规模可作为准入要求的考量因素。选项C，风险识别能力和风险承担能力是投资者参与投资活动的关键因素。具备较强风险识别能力的投资者能够更准确地评估投资风险，而有足够风险承担能力的投资者才能在面对风险时不至于遭受难以承受的损失，所以这两方面是规定准入要求的重要内容。选项D，设置投资认购最低金额可以筛选出有一定资金实力和投资意愿的投资者，避免不具备相应投资能力的投资者盲目参与，所以投资认购最低金额也可作为准入要求之一。综上所述，ABCD四个选项均符合规定投资者准入要求可以考虑的方面，故本题全选。4、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形。选项A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。这是因为这些负责人在之前的岗位上有违法违纪行为，其职业操守和管理能力可能存在问题，在解除职务后的5年内，难以判定其是否已完全整改并具备担任期货公司相关重要职务的条件，所以在规定时间内限制其任职资格，故选项A正确。选项B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年同样不得申请。这些专业人员凭借专业知识为相关领域提供服务，一旦因违法违纪被撤销资格，说明其在专业工作中未能遵守相关规定和职业道德，在被撤销资格后的5年内申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格存在较大风险，所以对其进行任职资格限制，选项B正确。选项C因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年也不可以申请。被开除通常是因为严重违反单位规章制度或法律法规，其行为不符合从业要求。在被开除后的5年内，其行为和态度是否转变难以确定，为保障期货公司的合规运营，对这类人员进行一定期限的任职资格限制，选项C正确。选项D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。国家机关工作人员有其自身的工作职责和职业规范，为避免利益冲突、保证公职履行的公正性和独立性，不允许其在期货公司担任此类职务。同时，法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员也应遵循相关规定，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形，本题答案选ABCD。5、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。

A.依法裁定不得转让该会员资格

B.强令被保全人提供相应担保

C.依法停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

【答案】：AD

【解析】本题可根据人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，为确保保全措施的有效性和执行的顺利进行，依法裁定不得转让该会员资格是合理且必要的举措。因为如果允许会员资格转让，那么保全的目的就难以实现，可能导致相关权益无法得到保障，所以该选项正确。选项B强令被保全人提供相应担保并非是在保全与会员资格相应的会员交易席位后必须采取的措施。保全会员交易席位主要是针对会员资格及交易席位本身的权益采取限制措施，而要求提供担保通常是在其他特定的保全情形或有明确法律规定的情况下才会实施，所以该选项错误。选项C人民法院保全会员交易席位，主要是限制其转让等处分行为，并不必然要停止该会员交易席位的使用。停止交易席位使用会对会员的正常经营和市场交易秩序产生较大影响，在没有法律明确规定或特殊情况时，一般不会采取该措施，所以该选项错误。选项D在执行过程中，当需要实现相关保全权益时，依法采取强制措施转让该交易席位是可行的执行方式。这有助于保障债权人的合法权益，使保全措施最终得以落实，所以该选项正确。综上，答案选AD。6、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货监管规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产属于重大事项，会对期货市场的稳定和投资者的利益产生重大影响。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管部门，对这些事项进行批准，能够确保期货公司在进行此类重大变革时，符合法律法规和市场监管要求，保障市场的平稳运行和投资者的合法权益，所以该项应当经国务院期货监督管理机构批准。选项B期货公司变更业务范围，意味着其经营活动的性质和范围发生了改变。不同的业务可能涉及不同的风险特征、监管要求和市场影响。例如，开展新的期货业务品种或者拓展至其他金融相关业务，都需要具备相应的专业能力、风险管理能力和合规运营能力。因此，必须经过国务院期货监督管理机构的批准，以确保期货公司在变更业务范围后能够稳健运营，维护市场的正常秩序。选项C期货公司变更注册资本且调整股权结构，可能会改变公司的财务实力、股权控制关系和治理结构。注册资本的变更直接影响公司的资本充足率和抗风险能力，而股权结构的调整可能会导致公司决策层和管理层的变动，进而影响公司的经营策略和运营稳定性。国务院期货监督管理机构对此进行批准，可以严格把关，防止不符合条件的股东进入，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展。选项D新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化，会对期货公司的控制权和决策产生重大影响。持有较大股权比例的股东对公司的经营方针、重大决策等具有重要的话语权。新股东的加入或者控股股东的变更，可能会给公司带来新的经营理念和发展战略，但同时也可能带来一定的风险。国务院期货监督管理机构批准此类事项，有助于筛选优质股东，防范潜在风险，保护投资者和市场的利益。综上，ABCD四个选项均正确。7、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。

A.予以警告

B.没收违法所得，并处3万元以下罚款

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的相关处罚规定。选项A分析“予以警告”通常是针对一些情节相对较轻、尚未造成严重后果的违规行为所采取的一种较轻的处罚方式。但对于期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益这种较为严重的违法行为，“予以警告”处罚力度过轻，不能有效遏制此类行为，所以选项A不符合规定，予以排除。选项B分析“没收违法所得，并处3万元以下罚款”是一种较为常见且合理的处罚措施。没收违法所得能够直接剥夺违法者通过违法行为所获取的经济利益，从经济层面给予制裁；并处一定金额的罚款，进一步加大了对违法行为的惩处力度。这种处罚方式既体现了对违法行为的否定，又能起到一定的威慑作用，符合对该类违法行为的处罚要求，所以选项B正确。选项C分析“撤销任职资格”是一项较为严厉的处罚措施，一般适用于情节严重的违法行为。如果不论情节轻重直接撤销任职资格，可能会导致处罚与违法行为的严重程度不匹配。对于一些情节较轻的该类违法行为，直接撤销任职资格过于严苛，所以选项C表述不准确，予以排除。选项D分析“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”体现了处罚的层次性和合理性。对于情节严重的收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的行为，通过暂停或者撤销其任职资格，能够有效限制违法者在相关行业的从业活动，防止其继续利用职务便利实施违法行为，维护行业的正常秩序。所以选项D正确。综上，本题答案选BD。8、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货

A.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销