期货从业资格之《期货法律法规》强化训练高能附答案详解（a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练高能第一部分单选题(50题)1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。2、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D

【解析】本题考查关于不以真实身份从事期货交易时交易结果承担主体的知识点。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，交易结果的承担遵循“谁交易、谁负责”的基本法律原则。当不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其交易行为符合期货交易所交易规则时，意味着该交易在形式和程序上是合法有效的。从法律责任承担的角度来看，从事该期货交易的单位或者个人是交易行为的实际发起者和利益相关者，他们通过交易活动获取收益或承担风险，所以交易结果应由其自行承担。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令进行期货交易并提供相关服务的机构，在本题所述情境下，期货公司并非交易结果的直接承担者。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它的职责主要是维护交易秩序、确保交易的公平公正等，而不是承担具体交易的结果。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、制定行业规范等，也不承担不以真实身份从事期货交易的结果。而选项D从事期货交易的单位或者个人，符合法律规定的交易结果承担主体，所以本题答案选D。3、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货投资咨询业务涉及到为客户提供专业的投资建议等服务，而准确了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是确保提供合适投资建议、有效防范风险以及保护客户合法权益的重要前提。在开展业务事前了解客户的这些情况，期货公司能够提前对客户进行全面评估，根据客户实际情况量身定制合适的投资咨询服务方案，避免在业务过程中因不了解客户情况而提供不恰当的建议，引发不必要的风险和纠纷。如果是事中了解，可能在部分业务操作已经进行时才发现客户情况不匹配，导致调整方案的难度和成本增加；事后了解则无法在业务开展过程中起到应有的指导和风险防控作用；而无需了解客户情况更是不符合规范和实际业务需求。因此，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，答案选A。4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时净资本的相关规定。证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中净资本不得低于12亿元。所以本题的正确答案是C选项。5、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：-选项A：期货公司必须严格遵守实名制要求，不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，这是保障期货交易规范、安全以及维护市场秩序的重要举措。所以该选项表述正确。-选项B：期货公司为客户申请交易编码时，按照规定应当向监控中心提交客户交易编码申请，由监控中心进行相关处理。该选项表述符合规定，是正确的。-选项C：监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，会将当日通过复核的资料转发给相关期货交易所，以完成交易编码申请流程。因此该选项表述无误。-选项D：当日分配的客户交易编码，期货交易所并不是于当日就允许客户使用，通常需要经过一定的程序和时间安排。所以该选项表述错误。综上，答案选D。6、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）所以答案选B。7、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司净资本与风险资本准备的相关规定，来判断中国证监会派出机构应采取的监管措施。根据规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，即未达到规定标准。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。所以中国证监会派出机构应当责令该公司限期整改，A选项正确。而限制或暂停部分期货业务、限制有关股东行使股东权利、责令有关股东限期转让股权等监管措施，通常是在期货公司出现更为严重的违规或风险问题时才会采取的，本题中仅净资本未达风险资本准备的标准，未达到需要采取这些更为严厉措施的程度，故B、C、D选项错误。综上，答案选A。8、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查境内单位或个人从事境外期货交易办法制定的批准主体相关知识。根据相关规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定，需报国务院批准后实施。选项B全国人大常委会主要行使立法权、监督权等重要职权，并非该办法批准主体；选项C全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，行使修改宪法等重大权力，与本题所涉事项批准无关；选项D国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理，并非该办法批准实施的最终决定机关。所以本题正确答案是A。9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但并不负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项A错误。选项B：中金所中国金融期货交易所（中金所）根据相关规定，负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管市场、维护市场秩序等职责，一般是制定宏观的政策和监管框架，而不是具体的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项C错误。选项D：期货公司期货公司是为投资者提供期货交易服务的中介机构，主要负责执行投资者适当性制度，而不是制定具体标准和实施指引，所以选项D错误。综上，答案选B。10、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】这道题考查期货从业人员在自身利益与客户利益冲突时应坚持的原则。选项A，“客户合法利益优先”原则强调了在面临利益冲突时，期货从业人员要将客户的合法利益置于首位，这是维护客户信任、保障市场正常秩序的重要准则。当自身利益与客户利益冲突时，及时向客户披露信息并坚持此原则，能够确保客户的权益不受损害，符合期货行业对从业人员的基本要求，该选项正确。选项B，“公平、公正、公开”是证券期货市场的基本原则，主要侧重于市场交易的环境和规则方面，是保障市场整体秩序和所有参与者公平竞争的原则，并非专门针对从业人员处理自身与客户利益冲突的原则，所以该选项错误。选项C，“平等互利”通常是在商业合作关系中强调双方地位平等且互相获利的一种理念，但在期货从业人员处理自身利益和客户利益冲突的情境下，重点应是保障客户利益，而不是强调双方平等获利，所以该选项错误。选项D，“回避”虽然是在一些利益冲突情况下可能采取的一种措施，但它并没有直接体现出在这种冲突中应遵循的核心价值和原则，相比之下，“客户合法利益优先”更能准确表达在利益冲突时的处理方向，所以该选项错误。综上，答案选A。11、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。中国期货业协会主要是负责行业自律管理等相关工作；期货交易所主要组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理等宏观层面工作，而对期货公司期货投资咨询业务的检查工作，是由中国证监会及其派出机构来执行的。"12、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货业务的会计事务所从事期货业务的会计事务所主要承担与期货业务相关的财务审计、会计核算等专业服务工作，但它并不属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”，故A选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，而并非直接从事期货经营业务，所以不属于“从事期货经营业务的机构”，B选项错误。选项C：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于典型的“从事期货经营业务的机构”，C选项正确。选项D：期货交割仓库期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构，其主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非从事期货经营业务的主体，因此不属于“从事期货经营业务的机构”，D选项错误。综上，本题正确答案是C。13、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查应认定期货经纪合同无效的情形。选项A根据相关法律法规，从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格却从事该业务，这严重违反了市场准入和监管规定，会导致合同的效力基础缺失，破坏了正常的期货市场秩序，因此这种情形下应认定期货经纪合同无效，A选项正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于公司在业务流程中的合规性问题，备案本身主要是为了便于行业协会进行管理和监督，未及时备案并不直接影响合同本身的效力，不能以此认定期货经纪合同无效，所以B选项错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这主要涉及到期货公司的经营策略和成本核算问题。虽然手续费过低可能对期货公司的经营产生不利影响，但这并不必然导致合同无效，合同双方可以根据实际情况对手续费等条款进行调整或协商，所以C选项错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式要求通常是为了规范合同文本，提高合同的规范性和严谨性。格式不符合要求可以通过修改或完善来解决，并不影响合同的实质内容和效力，不能因此认定期货经纪合同无效，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。14、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

【解析】本题可根据相关期货交易规定对各选项逐一进行分析。对选项A的分析期货公司与客户之间存在期货经纪合同，合同会对双方的权利义务等内容进行约定。在本题中，虽然期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但如果甲后续的情况触发了期货经纪合同中关于强行平仓的条件，那么期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。所以选项A说法正确。对选项B的分析题干中明确表示经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，这说明期货公司已经给予了甲继续持仓的许可，并没有必须对甲的持仓进行强行平仓的要求。所以选项B说法错误。对选项C的分析甲账户因继续持仓扩大损失，该损失的产生是甲自身决定继续持仓以及期货公司允许其继续持仓的行为导致的，与期货交易所并无直接关联，期货交易所不应承担主要赔偿责任。所以选项C说法错误。对选项D的分析判断是否属于允许客户透支交易，关键要看客户保证金是否不足。而题干表明甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不属于保证金不足的情况，因此不能认定期货公司的行为是允许客户透支交易。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案是A。""15、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。16、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题可结合期货交易中实行会员分级结算制度的相关规定来分析各选项。在实行会员分级结算制度的期货交易里，对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考虑多方面因素。选项A：资本充足情况资本充足情况虽然在金融领域是一个重要的考量指标，但在限制结算会员结算业务范围时，它并非直接和关键的依据。结算业务范围的限制更多地与会员在市场中的信誉和信用状况相关，而不是单纯的资本充足程度，所以该选项不符合要求。选项B：成交情况成交情况反映的是会员在期货交易中的业务活跃程度和交易量等情况，然而这并不能直接体现会员的信用和履约能力。限制结算业务范围主要关注的是会员是否有足够的信誉来承担相应的结算责任，成交情况与结算业务范围的关联性不大，因此该选项不正确。选项C：客户情况客户情况涉及会员所服务客户的特征、需求等方面，这与结算会员自身的信用和履约能力没有直接的联系。限制结算业务范围是基于结算会员本身的条件，而不是其客户的情况，所以该选项也不合适。选项D：资信情况资信情况直接反映了会员的信用状况和履约能力。实行会员分级结算制度的期货交易为了确保交易的安全和稳定，会根据会员的资信情况和业务开展情况，对结算会员的结算业务范围进行合理限制。资信好的会员能够承担更广泛的结算业务，而资信较差的会员则可能会受到一定的限制。所以该选项正确。综上，答案选D。17、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。18、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。19、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。20、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】该题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务规定的了解。期货从业人员在职业活动中，其行为规范受到多方面监管，在兼任职务方面，出于防范潜在利益冲突、保障所在机构合法权益等多方面考虑，有着明确的规定。按照规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作；所在地中国证监会派出机构负责辖区内的市场监管等事务；中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，它们并非决定期货从业人员兼任职务是否可以的主体。所以本题正确答案是C。"21、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：期货公司经营存在风险，市场情况复杂多变，其收益具有不确定性，向股东作出最低收益、分红的承诺既不符合市场规律，也可能会误导股东，不利于公司的稳健运营和市场的健康发展。所以期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺，该选项表述错误。选项B：在公司治理中，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是保障股东权益和公司决策公正性、民主性的常见做法。因此，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，该选项表述正确。选项C：为了保证股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，确保公司运营符合股东利益，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。这有助于股东了解公司经营状况、参与公司重大决策等，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪法”，规定了公司的基本运营规则和治理结构。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。22、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题主要考查理事长职权的相关知识。选项A，主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议来保障组织决策过程的顺利进行，因此该选项说法正确。选项B，专门委员会的工作需要进行有效的组织和协调，理事长有责任组织协调专门委员会的工作，以确保各专门委员会能够按照组织的目标和要求开展工作，所以该选项说法正确。选项C，理事长需要检查理事会决议的实施情况，但检查结果应向理事会报告，而不是向中国证监会报告，所以该选项说法错误。选项D，理事长承担着主持理事会日常工作的职责，以保证理事会各项事务有序开展，该选项说法正确。综上，答案选C。23、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司处理客户违约时承担违约责任的资金顺序。在期货交易中，当客户在期货公司违约时，按照规定，期货公司应先以该客户的保证金承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入期货公司的资金，用于保证其履行期货合约。当客户违约时，首先使用其自身的保证金来弥补可能产生的损失，这样既符合资金使用的逻辑顺序，也能最大程度地保障期货公司和其他客户的利益。而期货公司的自有资金是公司用于自身运营和发展的资金；期货公司的风险准备金主要是为了应对可能出现的系统性风险等情况而设立的资金；题干中“期货交易公司的储备金”并非规范的专业术语，且在处理客户违约问题时，不是首先使用的资金。综上所述，答案选A。24、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

【答案】：B"

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以本题中期货纠纷案件由中级人民法院管辖，答案选B。"25、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户交易损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行时，对于该交易造成客户的损失，除非客户予以追认，否则应由期货公司承担赔偿责任。这是为了保护客户的合法权益，促使期货公司在交易过程中规范操作，明确交易指令依据。选项A，客户通常不会在自身未下达指令且期货公司无法证明交易依据其指令的情况下承担损失，所以该选项错误。选项C，题干情形下并非客户和期货公司共同承担赔偿责任，主要责任在于期货公司，所以该选项错误。选项D，投资者保障基金委员会一般是在特定风险情况下对投资者进行救助等，并非在这种交易指令不明确导致客户损失的常规情形下承担赔偿责任，所以该选项错误。综上，答案选B。26、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查对案例中违规行为数量的判断。首先分析案例中的相关行为：-梁某向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，并承诺本次期货投资包赚不赔，还要求得到纯利的10%提成。根据期货投资相关规定，从业人员不得向客户作出盈利保证，且这种要求提成的行为也不符合规范。-梁某让其丈母娘在另一家期货公司开个人账户并打入资金，做老鼠仓盘。老鼠仓是严重违反职业操守和法规的行为，损害了客户利益。-梁某打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他跟做。这属于泄露客户信息并利用客户信息为他人谋利的违规行为。经统计，梁某有向客户承诺盈利并要求提成、做老鼠仓、泄露客户信息让他人跟做3种违规行为，但题目问的是不同类型违规行为的数量，其中承诺盈利并要求提成可归为向客户不当承诺获利类违规，做老鼠仓和泄露客户信息让他人跟做属于内幕交易、不当利用客户信息类违规，共2种不同类型的违规行为。所以答案选B。27、期货业协会的性质是()。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会的性质。选项A，企业法人是以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人，期货业协会并非以营利为目的开展商品生产和经营活动，所以它不属于企业法人。选项B，事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。期货业协会并不具备典型的事业单位特征，所以不属于事业单位。选项C，国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，期货业协会不具有国家机关的行政管理职能，所以不属于国家机关。选项D，社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织，期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，以促进期货行业发展等为目的的组织，符合社会团体法人的特点，其性质属于社会团体法人。综上，本题正确答案是D。28、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。29、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。30、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此题考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限规定。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以本题答案选B。"31、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。32、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来分析各选项。选项A：上市品种合约的成交量、成交价是期货交易过程中实际发生的数据，这些数据是客观呈现市场交易情况的重要指标。期货交易所发布此类数据，有助于投资者了解市场的交易活跃程度以及合约的实际成交价格水平，对于市场的透明度和投资者决策具有重要意义，所以期货交易所可以发布上市品种合约的成交量、成交价。选项B：上市品种合约的最高价与最低价反映了在一定时间段内合约价格的波动范围，这也是市场交易情况的客观体现。投资者通过了解这些价格极值，可以更好地把握市场价格的波动幅度，为投资决策提供参考，因此期货交易所能够发布该信息。选项C：上市品种合约的开盘价与收盘价分别代表了合约在一个交易周期开始和结束时的价格，它们是市场交易结果的重要体现。开盘价和收盘价对于分析市场走势、判断市场趋势等具有重要作用，期货交易所发布该信息符合市场信息披露的要求。选项D：价格预测信息具有主观性和不确定性，它并非是基于实际发生的交易数据得出的。期货交易所的职责是提供客观、真实、准确的市场交易信息，如果发布价格预测信息，可能会误导投资者，影响市场的公平、公正和有序运行。所以依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布价格预测信息。综上，本题答案选D。33、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。34、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者诚信状况进行综合评估时所依据的投资者信用风险信息数据库的管理主体。选项A：中国证监会中国证监会主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行等宏观层面的监管工作，并非专门管理投资者信用风险信息数据库来供期货公司会员评估投资者诚信状况，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员提供相关信用信息，便于期货公司会员结合投资者个人信用报告等信用证明文件，对投资者的诚信状况进行综合评估，该选项正确。选项C：中国银监会中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货行业投资者信用风险信息数据库并无直接关联，所以该选项错误。选项D：中国人民银行中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定等，虽然人民银行有征信系统，但本题强调的是期货行业特定的投资者信用风险信息数据库，并非人民银行的征信系统，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。35、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。36、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2016年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。37、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干中期货公司的行为，逐一分析各选项。选项A：题干中并未提及期货公司存在隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令的行为。李某是根据白糖期货近期表现，自行总结经验后下达交易指令的，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B：题干中没有体现期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。李某下达交易指令是基于自己对行情的判断，而非期货公司使用不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C：题干明确指出，李某下达了买入白糖期货合约50手的交易指令，但期货公司根据自身经验预测行情后，擅自做主没有为李某下达交易指令。这显然属于未将客户交易指令下达到期货交易所的情况，该选项符合题意。综上，答案选C。38、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务风险评估方面应制作的文件。选项A，适当性综合评估表主要是对投资者的适当性进行综合考量，评估投资者是否适合购买相关产品或服务，而非针对产品或服务本身的风险等级评估，所以A选项不符合题意。选项B，风险说明书主要是向投资者说明产品或服务存在的风险事项，让投资者了解可能面临的风险情况，但它并不涉及确定各项评估因素的分值和权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系等具体评估工作，所以B选项不正确。选项C，风险等级评估表正是经营机构用来确定产品或服务风险等级的工具。经营机构依据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，在风险等级评估表中确定各项评估因素的分值和权重，并建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，故C选项正确。选项D，投资意见书通常是对投资者的投资决策提供建议和意见，侧重于投资方向、策略等方面，并非用于产品或服务的风险等级评估，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。40、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，故本题正确答案是B选项。"41、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。按照相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％，所以本题正确答案是A选项。"42、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查的是违反证券市场规定的处罚信息在诚信档案中的效力期限。在证券监管相关规定中，对于违反证券市场规定而受到的处罚信息，在诚信档案中的效力期限有着明确界定。当甲公司因违反证券市场规定被处以警告和罚款时，依据规定，该处罚信息在诚信档案中的效力期限为5年。选项A的1年不符合相关规定要求；选项B的3年也不是对应的效力期限；选项D的10年同样与实际规定不相符。所以本题正确答案是C。43、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。44、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。"45、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定，其解散是一个重大决策，不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B：中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致其解散。因此，会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D：中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织，其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联，它没有权力请求解散期货交易所，其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上，答案选B。46、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查完善客户纠纷处理机制、及时化解相关矛盾纠纷的主体。选项A，中金所即中国金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理等工作，并不是完善客户纠纷处理机制、化解相关矛盾纠纷的主要主体。选项B，期货公司作为市场中介机构，直接与客户进行业务往来，在客户交易过程中会产生各种业务关系和潜在矛盾，所以期货公司有责任和义务完善客户纠纷处理机制，及时化解与客户之间的矛盾纠纷，该选项正确。选项C，证券公司主要从事证券经纪、投资银行、证券自营等与证券市场相关的业务，其重点业务领域与期货客户纠纷处理机制关联性不大，并非本题所要求的主体。选项D，证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保障合法运行等宏观层面的监管工作，通常不会直接承担具体客户纠纷的处理机制完善和矛盾化解工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。47、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付费用的相关规定。对选项A的分析手续费是期货交易中常见的费用类型。非结算会员向期货交易所支付手续费时，按照规定是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，所以选项A符合题意。对选项B的分析佣金通常是指期货公司向客户收取的代理交易费用，并非非结算会员向期货交易所支付且通过全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨的款项，所以选项B不符合要求。对选项C的分析保证金是客户在期货交易中为确保履约而存入的资金，它与非结算会员向期货交易所支付费用并通过特定方式划拨的情况不同，所以选项C不正确。对选项D的分析开户费是在开设期货账户时可能产生的费用，它不是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的非结算会员向期货交易所支付的费用，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案为A。48、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。选项A孙某主动要求期货公司允许其下单这一行为确实存在，但根据相关规定，期货公司在客户账户无可用保证金时，允许客户进行交易，其本身存在明显过错。通常情况下，期货公司应严格遵循保证金规定，拒绝客户的不合理要求。所以不能仅因为是孙某主动要求就判定孙某对该笔经济损失承担主要责任，该选项错误。选项B虽然孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，且透支交易是有关法律禁止的行为，但不能直接判定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，要根据双方的过错程度来确定赔偿责任。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，不应让期货公司承担全部赔偿责任，该选项错误。选项C孙某在账户没有可用保证金时，期货公司经理赵某考虑其是老客户而同意其买进合约，期货公司存在允许客户透支交易的过错。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，该选项正确。选项D判断是否构成透支交易不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金，而应看在交易时客户账户是否有可用保证金。本题中明确提到孙某在账户上没有可用保证金时进行交易，这已经构成了透支交易，该选项错误。综上，答案选C。49、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。50、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员相关报告时限的规定。根据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以该题正确答案为D选项。"第二部分多选题(20题)1、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。

A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会员制期货交易所与公司制期货交易所在组织机构设置上的异同点。选项A会员制期货交易所的权力机构是会员大会，由全体会员组成，会员大会是期货交易所的最高权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会，由全体股东组成，股东大会同样是公司制期货交易所的最高权力机构。所以选项A正确。选项B会员制期货交易所设理事会，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责；公司制期货交易所设董事会，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，对股东大会负责。因此，选项B正确。选项C会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，是期货交易所的高级管理人员。所以选项C正确。选项D会员制期货交易所一般不设监事会。而公司制期货交易所设监事会，监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，监督公司董事、高级管理人员的行为。所以选项D错误。综上，答案选ABC。2、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.按规定履行信息披露义务

B.向股东承诺共担风险

C.向股东作获利保证

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：AD

【解析】本题可根据证券公司相关业务规则对各选项逐一分析。选项A按规定履行信息披露义务是证券公司在业务开展过程中的重要合规要求。当证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，向相关方面如实披露相关信息，有助于维护市场的透明度和公平性，保障各参与方的知情权，属于正确的做法。选项B向股东承诺共担风险这种行为违背了金融行业的基本准则。在金融投资中，风险是客观存在的，证券公司不能为了促成开户而随意向股东承诺共担风险，这种承诺不仅缺乏法律和合规依据，还可能给证券公司自身带来巨大的经营风险，所以该做法错误。选项C向股东作获利保证同样不符合金融行业规范。期货市场具有高度的不确定性和风险性，收益情况受到多种因素的影响，无法保证股东一定能够获利。证券公司作出获利保证会误导股东的投资决策，损害股东的利益，因此该做法不可取。选项D证券公司介绍控股股东到期货公司开户后，将开户资料提交期货公司是正常的业务流程。这样可以确保期货公司能够准确掌握客户信息，完成开户手续，保障业务的顺利开展，该做法正确。综上，做法正确的是选项A和选项D。3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A.责令停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规及行政处罚的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：责令停业整顿在期货交易活动中，若期货公司出现透支交易等严重违规行为，可能会扰乱市场秩序、损害投资者利益。责令停业整顿是一种较为严厉的行政处罚措施，监管部门为了规范期货公司的经营管理，使其纠正违规行为、改善经营状况，有权责令该期货公司停业整顿。所以，期货公司因透支交易面临责令停业整顿的行政处罚是合理的。选项B：罚款罚款是一种常见的行政处罚手段。期货公司的透支交易行为违反了相关法规和监管要求，对市场的公平、公正、有序运行造成了不良影响。监管部门按照规定，可根据违规情节的轻重对期货公司处以一定金额的罚款，以此对违规行为起到惩戒作用，同时也促使期货公司遵守法律法规。因此，期货公司可能会因透支交易而被处以罚款。选项C：吊销期货业务许可证吊销期货业务许可证是最为严厉的行政处罚之一。如果期货公司的透支交易行为情节特别严重，给市场带来了极大的危害，严重破坏了期货市场的正常秩序，严重损害了投资者的合法权益，监管部门有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货业务的资格。所以，期货公司存在因透支交易而被吊销期货业务许可证的可能性。选项D：没收违法所得期货公司通过透支交易可能获取了非法的经济利益，这些违法所得是基于违规行为产生的。根据相关法律法规，监管部门有权没收期货公司因透支交易而获得的违法所得，以消除其违法获利的结果，维护市场的公平正义和正常的经济秩序。所以，没收违法所得也是期货公司可能面临的行政处罚之一。综上，ABCD四个选项均是期货公司因透支交易可能面临的行政处罚，本题答案选ABCD。4、作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当()。

A.忠于职守，依法办事

B.保守期货公司和客户的商业秘密

C.不得利用职务便利牟取不正当的利益

D.礼貌待人

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查期货交易所、监控中心工作人员应遵循的职业准则。选项A，忠于职守、依法办事是对工作人员基本职业素养的要求。工作人员在履行职责过程中，需要忠诚地对待自己的岗位，依据法律法规开展工作，以保障期货市场的正常秩序和合法运行，所以选项A正确。选项B，保守期货公司和客户的商业秘密是工作人员应尽的义务。期货交易涉及大量敏感信息，若这些信息被泄露，可能会给期货公司和客户带来重大损失，影响市场的公平性和稳定性，因此工作人员必须严格保守商业秘密，选项B正确。选项C，不得利用职务便利牟取不正当利益是职业道德和法律的明确要求。工作人员利用职务之便获取不正当利益，不仅违反职业操守，还可能破坏市场的公正性和公信力，损害其他市场参与者的利益，所以选项C正确。选项D，礼貌待人虽然是一种良好的社交素养，但并非期货交易所、监控中心工作人员必须遵循的核心职业准则，相较于忠于职守、保守秘密和不谋取不正当利益，它不是本题所考查的关键内容，所以选项D不正确。综上，本题答案选ABC。5、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A.普通结算业务资格

B.特别结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货公司金融期货结算业务资格的分类。期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。交易结算业务资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务；全面结算业务资格的期货公司可以受托为其客户以及非