期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解附参考答案详解ab卷

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解第一部分单选题(50题)1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。2、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。3、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施相关知识。题干分析李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。客户按其建议购买期货后损失惨重，李某的这种行为违反了相关从业规定。选项分析A选项：给予警告处分一般针对情节相对较轻的违规行为。而李某私下做出保证客户盈利、承担损失的承诺，这种行为严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范行业秩序的作用，所以A选项不符合要求。B选项：认定承诺无效并给予3万元以下罚款，通常是由中国证监会及其派出机构等行政监管部门来执行的处罚方式，并非期货业协会的处罚措施，所以B选项错误。C选项：根据相关规定，期货从业人员向投资者作出获利保证或者承担共担风险承诺的，情节严重的，期货业协会可以撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。李某私下对客户做出盈利保证和承担损失的承诺，导致客户损失惨重，属于情节严重的违规行为，期货业协会可以采取撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请的处罚措施，C选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和管理，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。4、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货公司任用人员相关规定的了解。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"5、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关法律法规，对于经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。6、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司在年度结束后的相关时间规定。题目问期货公司应当于年度结束后多久进行某事项（题干未明确具体事项，但不影响答案判断），给出了四个选项分别为1、2、3、5。正确答案是C选项，即3，这表明按照相关规定，期货公司应当于年度结束后3个时间单位（可能是月或其他合适的单位，但题干未明确）开展相应工作。"7、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。8、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构对特定资料保存期限的规定。《证券期货投资者适当性管理办法》明确规定，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以该题正确答案是选项A。10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司协助办理开户手续的相关业务流程和规定来进行分析。证券公司受期货公司委托协助办理开户手续时，其主要职责是按照规定对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终审核开户和存档的主体应该是最初委托证券公司办理相关事宜的期货公司。选项A，证券公司主要是协助办理相关手续，并非审核开户和存档的主体。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并不负责具体客户开户的审核和存档工作。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保证交易的顺利进行和资金的安全流转，也不参与客户开户的审核和存档。因此，正确答案是D。11、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。12、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当人员被中国证监会认定为不适当人选时，期货公司为了保证公司合规运营以及符合监管要求，应当将该人员免职，此做法符合规定，所以该选项说法正确。选项B：从监管层面来看，为防止不适合担任相关职务的人员在短期内再次混入重要岗位，影响期货公司正常运作和行业秩序，期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事，该选项说法正确。选项C：被中国证监会认定为不适当人选，主要是从其担任期货公司董事、监事和高级管理人员的角度考量，并不意味着其不能依法从事期货业务，该选项说法正确。选项D：被认定为不适当人选，期货公司应做的是将该人员免职，而不是直接开除。免职是针对其担任的特定职务，而开除是一种更为严厉的人事处理方式，在这种情况下并非必要操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。13、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所解散的情形。选项A会员大会或者股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权对交易所的重大事项，包括解散事宜作出决定。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，这是符合相关规定和程序的，所以该情形下期货交易所应当解散，选项A正确。选项B会员数量少于规定的最低数量，并不直接导致期货交易所解散。一般来说，当出现这种情况时，可能会采取一些措施来增加会员数量或进行相应的整顿等，而不是直接解散，所以选项B错误。选项C总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，但并没有权力决定交易所的解散。期货交易所的解散是重大决策，需要权力机构来决定，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理和服务等，并没有请求解散期货交易所的权力，且其请求也不能直接导致期货交易所解散，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。14、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。15、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间

【答案】：C

【解析】本题考查《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中关于期货公司保证金账户管理的规定。在期货交易中，保证金的管理至关重要，不同方面的管理方式有其特定的意义和目的。选项A，按金额分账户管理，金额只是保证金的一个数量特征，不同来源和性质的保证金可能具有相同金额，按金额分账户管理并不能有效区分来源于境内和境外的保证金的性质和特点，无法满足对不同来源保证金进行精准管理和监控的要求，所以该选项错误。选项B，按来源分账户管理，虽然来源是需要考虑的一个重要因素，但在实际的保证金管理操作中，币种的差异对于资金的结算、汇率风险的管理等方面有着更为直接和关键的影响。仅仅按来源区分不能很好地适应金融交易中的实际需求，所以该选项错误。选项C，按币种分账户管理是合理且必要的。由于境内和境外的货币体系不同，不同币种的保证金在资金流动、汇率波动等方面存在明显差异。将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理，可以更清晰地对不同货币的资金进行核算、管理和监控，便于进行资金结算和风险控制，符合实际的业务操作和管理要求，因此该选项正确。选项D，按时间分账户管理，时间因素对于保证金管理的意义相对较小。时间并不能直接体现保证金的来源和性质差异，无法对境内和境外保证金进行有效区分和管理，不能满足期货公司保证金管理的核心需求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。16、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构开展适当性自查的时间频率规定。选项A，每季度进行一次适当性自查，频率相对较高。但在相关规定中，并没有要求证券期货经营机构按此频率开展自查，所以A选项错误。选项B，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。这是符合相关监管要求的规定，所以B选项正确。选项C，每年开展一次的时间间隔较长，不能及时发现和解决适当性管理中可能出现的问题，不符合实际监管需求，所以C选项错误。选项D，不定期开展自查缺乏明确的时间约束，难以保证自查工作的规律性和有效性，不利于监管部门对证券期货经营机构的适当性管理情况进行监督和评估，所以D选项错误。综上，本题答案选B。17、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各罪名的定义和题干描述来进行分析判断。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为。而题干中是期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利挪用资金，并非秘密窃取，所以不构成盗窃罪，A选项错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。贪污罪的关键在于非法占有公共财物，而题干是挪用资金归个人使用或借贷给他人，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大且超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其核心是非法占有，而题干是挪用资金，并非非法占有，所以不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题正确答案是C。18、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。19、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会认定存在较高风险的期货公司向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表的时间频率。依据相关规定，中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。题目中选项A每日的时间间隔过短，不符合实际要求；选项C每季度和选项D每年的时间间隔相对较长，不利于及时掌握高风险期货公司的财务状况，以保障期货投资者的权益。因此，答案选B。20、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。21、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在相关规定中明确指出，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以本题正确答案是A。"22、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D"

【解析】此题为关于期货公司从事金融期货结算业务资格批准主体的考查。期货市场的监管和业务资格审批有着严格的规定和明确的主体。国务院主要负责宏观层面的政策制定和整体发展规划，并不直接负责期货公司金融期货结算业务资格的审批，A选项不符合。期货交易所主要是提供交易场所、组织和监督交易等，不具备对期货公司金融期货结算业务资格进行批准的职能，B选项错误。期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，侧重于规范行业行为、维护行业秩序等，并非负责审批业务资格，C选项也不正确。而中国证券监督管理委员会是对证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货公司从事金融期货结算业务，需要经其批准并取得相应资格，所以本题应选D。"23、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据相关规定，对选项逐一分析来判断出资方案是否符合规定。首先分析选项A，题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，出资总额为2亿元，达到了期货公司的注册资本要求，所以该选项错误。接着看选项B，《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在此出资方案中，货币出资1.7亿元，注册资本为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以该选项错误。再看选项C，《期货公司监督管理办法》规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，对某公司的股权并不属于期货公司经营必需的非货币财产，不得用于出资，所以该出资方案不符合规定，此选项正确。最后看选项D，由于对某公司的股权不能用于出资，该出资方案不符合规定，所以此选项错误。综上，答案选C。24、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。25、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。26、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。27、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。在期货交易开户过程中，严格的身份审核是保障交易安全和规范的重要环节。选项A，虽然期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，开户必须出具身份证原件，仅审查复印件和工作证件是不符合要求的，所以该期货公司不能给张某开户，A选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件进行开户操作，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这属于代开户行为，是违反相关规定的，B选项错误。选项C，按照期货开户的规范流程，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项符合规定，C选项正确。选项D，期货公司必须在开户时对客户身份进行严格审查，不能先开户后补办身份审查程序，这种做法违反了开户的规范和流程，可能会带来风险和隐患，D选项错误。综上，本题正确答案是C。28、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案。选项A，期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全进行监控，期货公司向其备案期货保证金账户相关信息，有助于保障保证金的安全以及对保证金的监管，该选项正确。选项B，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象，该选项错误。选项C，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要对辖区内期货公司等市场主体进行监督管理，但期货保证金账户的备案并非向其进行，该选项错误。选项D，期货交易所主要组织和监督期货交易等活动，不是期货公司保证金账户备案的主体，该选项错误。综上，答案是A。29、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所应缴纳的费用相关知识。选项A，管理费通常是在对特定事务或主体进行管理过程中产生的费用，在期货市场中，管理费一般不是期货交易所按照国家有关规定需要缴纳给期货市场的特定费用，所以A选项不符合。选项B，教育费一般是与教育相关的收费项目，和期货市场的运行及相关规定所要求缴纳的费用没有直接关联，所以B选项不正确。选项C，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。监管费是为了维持期货市场的规范运行、保障市场秩序、促进市场健康发展，由期货交易所向相关部门缴纳的费用，符合规定要求，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易过程中，交易参与者在进行交易时所产生的费用，并非期货交易所按照国家规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。30、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率相关知识。对于标准化资产的资产管理计划，要求至少每周披露一次，这是为了及时向投资者传达资产的相关信息，让投资者能够较为频繁地了解资产动态，以便做出合理的投资决策。而非标准化资产的资产管理计划，由于其本身的特性，比如交易不活跃、信息获取难度相对较大等，披露频率要求为至少每季度披露一次。每季度的披露频率既能够保证投资者获得一定的信息更新，又考虑到了非标准化资产信息收集和整理的实际难度。综上所述，标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案选A。31、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司首席风险官进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货市场交易环节的相关活动，其职责重点在于维护期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，并不负责对期货公司首席风险官进行监督管理，所以选项A错误。选项B：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构负责对期货公司首席风险官进行监督管理，以确保期货公司合规运营和风险管理工作的有效开展，所以选项B正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，通过制定行业规范和准则，促进行业的健康发展，但它并非对期货公司首席风险官进行监督管理的法定机构，所以选项C错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，确保国有资产的保值增值，其职责主要集中在国有资产的管理方面，与期货公司首席风险官的监督管理无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。32、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"33、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。34、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制，有股东大会这一权力机构。在公司制期货交易所中，独立董事由中国证监会提名，最终需经过股东大会通过。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，并非公司制期货交易所独立董事通过的途径，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，与公司制期货交易所独立董事通过机制无关，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策和管理机构，但独立董事由中国证监会提名后不是由董事会通过，所以C选项错误。而选项D，股东大会是公司制企业的最高权力机关，公司的重大事项包括独立董事的通过等都由股东大会决定，所以该题答案选D。35、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"36、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。37、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所建立的结算担保金制度，结算担保金是由结算会员缴纳的，其所有权属于结算会员。选项A，期货交易所主要是提供交易场所等相关服务和进行管理，结算担保金并非属于期货交易所；选项B，期货公司是代理客户进行期货交易等业务的中介机构，结算担保金与期货公司的所属关系不对应；选项D，中国证监会是对期货市场进行监管的机构，并非结算担保金的所有者。所以本题正确答案是C。"38、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易交割的组织主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，在期货市场中处于核心地位，对期货交易的各项环节进行统一组织和管理，其中就包括期货交易的交割。所以期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，A选项正确。B选项：期货公司是连接投资者与期货交易所的桥梁，主要职能是为投资者提供期货交易服务，如开户、交易指导、风险控制等，并不负责统一组织期货交易的交割，B选项错误。C选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并非组织期货交易交割的主体，C选项错误。D选项：国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关的规章政策，对期货市场的违法违规行为进行查处等，不直接组织期货交易的交割工作，D选项错误。综上，本题正确答案是A。39、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。40、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。41、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需接受中国证监会的监督管理。其定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于监管部门全面掌握行业动态，加强对期货市场的有效监管。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能并非接收协会关于从业人员管理情况的报告；期货公司董事会是期货公司内部的决策机构，与协会的报告对象无关；中国银监会主要负责对银行业金融机构进行监管，并非期货行业的直接监管部门，所以A、B、C选项均不符合要求。"42、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的相关规定。根据相关法律法规，期货交易所作为重要的金融市场组织，其设立、变更、终止等重大事项都受到严格监管，目的是维护金融市场的稳定和有序运行。期货交易所设立分所属于重大事项变更，必须经过中国证监会批准。选项A，某期货交易所若要在外地设立分所，必须经中国证监会批准，该选项符合规定。选项B，设立分所不是进行备案，而是需要经过批准，所以该选项错误。选项C，设立分所不能仅向工商行政管理部门登记，还必须经过中国证监会批准，所以该选项错误。选项D，同样，设立分所需要经过批准而非仅仅备案，该选项错误。综上，本题正确答案是A。43、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。44、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-其他调整项。在本题中，未提及客户未足额追加的保证金及其他调整项，可认为其值为0。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将数据代入公式可得：净资本=3000-500+300=2800（万元）所以该公司期末净资本为2800万元，答案选D。45、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"46、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查对期货公司责任免除情形的理解。在期货交易中，期货公司与客户订立期货经纪合同时，有提示客户注意《期货交易风险说明书》内容并让客户签字或盖章的义务。然而，存在特殊情况即能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失处理有相应规定。已有交易经历意味着客户对期货交易的风险有一定的认识和了解，即便期货公司未履行提示义务，也不能单纯认定期货公司应该承担责任。从公平以及风险与认知相匹配的角度出发，这种情况下应免除期货公司的责任。所以当能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失，应免除期货公司的责任，故答案选A。47、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在经营机构对普通投资者进行管理的相关规定中，为了科学、准确地评估和匹配投资者的风险承受能力与投资产品或服务的风险等级，需要对普通投资者按其风险承受能力进行分类。经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，这样的划分有助于经营机构更细致地了解不同投资者的风险偏好和承受水平，进而为其提供合适的投资建议和产品选择，以保障投资者的权益和市场的稳定运行。所以本题正确答案是D。"48、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。在期货交易涉及商品实物交割的情况下，为了使市场参与者充分了解实物交割相关的情况，期货交易所需要发布标准仓单数量和可用库容情况。标准仓单数量反映了可用于实物交割的商品凭证数量，而可用库容则体现了仓库能够容纳实物商品的剩余空间，这两者对于参与期货实物交割的各方了解市场情况、安排交割计划等方面具有重要意义。仅发布标准仓单数量或仅发布可用库容，都不能全面反映实物交割的相关信息，因此A选项和C选项表述不完整；D选项“以上都不准确”显然错误。所以本题正确答案是B。"49、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查关于证券、期货从业资格申请的时间条件。根据相关规定，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。所以答案选B。"50、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：A

【解析】本题考查从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构取得业务资格的批准主体。选项A国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其有权对期货经营机构的相关业务资格进行审批。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。所以选项A正确。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、维护会员的合法权益、组织业务培训等作用，并不具有批准期货经营机构业务资格的权力，故选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要履行组织并监督交易、结算和交割等职能，不负责批准期货经营机构的业务资格，因此选项C错误。选项D证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货经营机构的业务资格批准无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立专门委员会包括（）。

A.调解委员会

B.结算委员会

C.财务委员会

D.监察委员会

【答案】：ABCD

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会可设立的专门委员会。会员制期货交易所理事会根据需要可以设立专门委员会，这些专门委员会有助于对期货交易所的各项事务进行更专业、细致的管理和监督。选项A，调解委员会主要负责调解期货交易过程中产生的各种纠纷，维护期货市场的和谐稳定，保障交易的公平、公正进行，因此会员制期货交易所理事会可以设立调解委员会。选项B，结算委员会主要负责期货交易的结算工作，包括交易资金的清算、交割等重要环节，对于保障期货交易的正常运转和资金安全具有关键作用，所以会员制期货交易所理事会有必要根据需要设立结算委员会。选项C，财务委员会负责对期货交易所的财务状况进行管理和监督，包括预算编制、财务审计、资金管理等方面，确保交易所的财务运作规范、透明，所以会员制期货交易所理事会可以设立财务委员会。选项D，监察委员会负责对期货交易所的各项业务活动进行监督和检查，防范和查处违规行为，维护市场秩序和交易安全，因此会员制期货交易所理事会也可以设立监察委员会。综上所述，会员制期货交易所理事会根据需要可以设立调解委员会、结算委员会、财务委员会和监察委员会，本题正确答案为ABCD。2、任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积现货的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对操纵期货交易价格相关行为及处罚规定的理解。题目描述了任何单位或个人操纵期货交易价格的处罚措施，要求从选项中选出属于操纵期货交易价格的行为。选项A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的行为，这种行为通过人为的约定交易来干扰正常的市场价格和交易量，破坏了市场的公平竞争和价格形成机制，属于操纵期货交易价格的常见手段，所以选项A正确。选项B为影响期货市场行情囤积现货的行为，通过控制现货的供应和流通量，进而影响期货市场的预期和价格走势，达到操纵期货交易价格的目的，这也是一种操纵期货交易的方式，因此选项B正确。选项C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的行为，这种虚假交易行为会造成市场交易活跃的假象，误导其他投资者，从而影响期货交易价格和交易量，属于操纵期货交易价格的行为，所以选项C正确。选项D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的行为，利用自身的资金、持仓或信息优势，通过大规模的买卖来控制期货价格，破坏了市场的正常运行，属于典型的操纵期货交易价格的行为，故选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为均属于操纵期货交易价格的行为，本题答案选ABCD。3、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货交易所组织形式的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式。在实际的期货市场运作中，这两种组织形式都是存在的。会员制期货交易所由会员共同出资组建，实行自律性管理；公司制期货交易所则是以营利为目的的企业法人，按照《公司法》的规定设立。所以选项A说法正确。选项B会员制期货交易所是具有法人资格的。它是经国家批准，为期货交易提供场所、设施及相关服务，履行相关职责，按照其章程实行自律性管理的法人。所以选项B说法错误。选项C会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的非营利性组织，其注册资本由会员出资认缴。会员通过缴纳一定的会员资格费等方式成为交易所的会员，并为交易所的运营和发展提供资金支持。所以选项C说法正确。选项D公司制期货交易所通常采用股份有限公司的组织形式，按照股份有限公司的治理结构进行管理，即设有股东大会、董事会、监事会等机构，以实现决策、执行和监督的相互制衡。所以选项D说法正确。综上，本题正确答案为ACD。4、期货交易所的()应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.涨跌停板制度

B.交易结算业务

C.风险准备金制度

D.交易结算系统

【答案】：BD

【解析】本题可根据各选项内容与期货保证金安全存管监控及会员保证金变动情况反映的关联性来逐一分析。选项A：涨跌停板制度涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度的制度，其主要作用是控制市场风险，防止价格出现过度剧烈的波动，与期货保证金安全存管监控以及会员保证金的变动情况并无直接关联，所以该选项不符合题意。选项B：交易结算业务交易结算业务涉及到对期货交易的资金结算和清算，会员保证金会随着交易的盈亏、手续费的扣除等交易结算业务活动而发生变动。准确、真实地进行交易结算业务，能够清晰反映会员保证金的变动情况，同时也能满足期货保证金安全存管监控的要求，因此该选项符合题意。选项C：风险准备金制度风险准备金制度是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，作为应对突发风险的资金保障制度。它主要是用于防范市场风险，并非用于反映会员保证金的变动情况以及满足期货保证金安全存管监控的直接要求，所以该选项不符合题意。选项D：交易结算系统交易结算系统是对期货交易进行结算的技术平台和工具，它能够记录和处理会员的交易数据、保证金的收支等信息。一个良好的交易结算系统应当能够真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况，以满足期货保证金安全存管监控的要求，因此该选项符合题意。综上，答案选BD。5、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.具有期货从业人员资格

C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

D.通过中国证监会认可的资质测试

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请期货公司首席风险官任职资格应具备的条件。以下对各选项进行逐一分析：A选项：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位是对任职人员知识水平和教育背景的基本要求。较高的学历层次往往意味着其具备更系统的专业知识和较强的学习能力，能够更好地理解和处理期货公司复杂的风险事务，所以该选项正确。B选项：具有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本准入门槛。这表明任职人员对期货行业的基本规则、业务流程等有一定的了解和掌握，能够规范地开展期货业务活动，对于期货公司首席风险官而言，这是必备的专业素养，所以该选项正确。C选项：具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，这样的经验要求有助于任职人员深入了解期货市场的运行规律以及金融机构风险管理和合规业务的具体操作。丰富的实践经验能够使其在面对期货公司复杂的风险状况时，做出更准确的判断和更有效的应对措施，所以该选项正确。D选项：通过中国证监会认可的资质测试，说明任职人员具备了符合监管机构要求的专业知识和能力标准。这可以确保其在履行期货公司首席风险官职责时，能够准确理解和执行相关的监管政策和法规，保障公司的合规运营，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是申请期货公司首席风险官任职资格应当具备的条件，本题答案选ABCD。6、导致期货从业资格注销的情形有（）。

A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

C.期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司

D.期货公司从业人员因工伤住院

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货从业资格注销的相关情形，对各选项逐一进行分析：选项A：当期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销时，意味着该机构从事相关期货业务的资格丧失，从业人员在该机构的相关期货从业基础也不复存在，所以这种情形会导致期货从业资格注销，该选项正确。选项B：期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司。在其辞职后到新的期货公司入职并重新注册之前，其当前的期货从业资格会处于注销状态，该选项正确。选项C：期货公司人员辞职后准备去一家基金公司，由于基金公司不属于期货从业范畴，该人员不再从事期货业务，其期货从业资格会被注销，该选项正确。选项D：期货公司从业人员因工伤住院，这只是暂时的身体状况问题，从业人员所在机构及从业状态并未发生本质改变，不影响其期货从业资格，不会导致期货从业资格注销，该选项错误。综上，答案选ABC。7、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A.某次培训缺席

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.连续两次不参加培训

D.某次培训考试成绩不合格

【答案】：BC

【解析】本题主要考查对于首席风险官参加培训相关监管措施适用情形的掌握。选项A分析某次培训缺席，虽然这是一种违反培训要求的行为，但仅一次缺席并不一定会导致中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施，这种偶尔的一次缺席可能存在多种合理原因，且情节相对较轻，所以选项A不符合题意。选项B分析连续两次培训考试成绩不合格，这反映出首席风险官可能对相关知识掌握不足，无法达到培训应有的效果，可能会影响其履行风险管控职责。这种情况说明问题具有一定的持续性和严重性，中国证监会及其派出机构为督促其提升专业能力、履行好职责，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施，所以选项B符合题意。选项C分析连续两次不参加培训，这是明显不遵守培训要求的行为，连续两次不参加表明首席风险官对培训的漠视，不重视自身业务能力的提升以及相关工作要求，可能会对风险防控工作造成不利影响。鉴于此，中国证监会及其派出机构有必要采取监管谈话、出具警示函等监管措施，所以选项C符合题意。选项D分析某次培训考试成绩不合格，有可能是因偶然因素导致，如考试时状态不佳等，不能仅凭一次考试成绩不合格就判定首席风险官存在较大问题，进而采取监管措施。这种单次情况相对不那么严重，所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案选BC。8、下列选项中，（）的任职资格自离任之日起不会自动失效。

A.在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司相关任职资格自离任之日起是否自动失效的相关知识。选项A在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事，这种情况属于在公司内部不同类似职务间的转换。从本质上来说，该人员依旧在公司的治理架构内担任相关职务，其原有的任职资格所涉及的能力、资质等方面依然适用于新的职务，所以任职资格自离任之日起不会自动失效。选项B在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，董事长和监事会主席都属于公司高层治理角色。他们在公司治理中虽然职责不同，但对任职者的综合能力、资质等要求有一定的相似性。当进行这种职务转换时，原有的任职资格在新职务上仍然具有一定的适用性，因此任职资格不会因离任原职务而自动失效。选项C在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。董事长和监事会主席改任其他董事、监事，同样是在公司内部治理结构的框架内进行职务调整。这些职务对任职者的基本要求有一定的连贯性和相关性，原有的任职资格在新职务上仍有价值，所以任职资格自离任之日起不会自动失效。选项D在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。不同营业部负责人的岗位性质和要求具有较高的相似性，该人员在担任一个营业部负责人时所具备的任职资格，如管理能力、业务知识等，同样适用于其他营业部负责人的岗位。所以在这种改任情况下，任职资格自离任之日起也不会自动失效。综上，ABCD四个选项中人员的任职资格自离任之日起均不会自动失效，本题答案选ABCD。9、根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试应当符合的条件，依据《期货从业人员管理办法》来判断各个选项的正确性。选项A：具有高中以上文化程度是参加期货从业资格考试的必要条件之一。具备高中以上文化程度能使考生有一定的知识基础和学习能力，以理解和掌握期货从业相关的专业知识，所以该选项正确。选项B：年满18周岁是参加此考试的条件之一。18周岁是我国法律规定的成年人年龄界限，意味着考生在心理和生理上相对成熟，具备一定的责任意识和自我管理能力，能够独立承担考试及后续从业可能面临的各种情况，所以该选项正确。选项C：具有完全民事行为能力是参加期货从业资格考试的要求。完全民事行为能力人能够独立实施民事法律行为，在考试及未来的从业过程中，能够对自己的行为负责，做出符合法律规定和职业规范的决策，所以该选项正确。选项D：“有履行职责所必需的时间和精力”并非参加期货从业资格考试应当符合的条件，它更多的是之后从业过程中可能需要考虑的因素，与参加考试的准入条件无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。10、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项B6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，由于已超过《期货交易管理条例》规定的5年期限，因此该人员可以担任期货交易所的负责人。所以该选项错误。选项C5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项D3年内因违纪行为被撤销资格的律师，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。综上，答案选ACD。11、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（）。

A.应当认定为无效

B.客户的交易损失自行承担

C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关法律法规及对期货公司违规行为责任认定的常规理解，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违反了期货交易的基本规则和相关法律法规，这种违规行为破坏了正常的市场交易秩序，损害了客户的合法权益，依据法律规定和公平公正的原则，应当认定为无效。所以A选项正确。B选项：客户按照正常程序下达指令进行期货交易，本身并无过错。而期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为是导致客户交易异常的直接原因，客户不应自行承担交易损失。所以B选项错误。C选项：由于期货公司的违规行为给客户造成了经济损失，根据《民法典》等相关法律中关于侵权责任的规定，侵权方（即期货公司）应当对被侵权方（即客户）进行赔偿，以弥补客户所遭受的损失。所以C选项正确。D选项：在实际情况中，可能存在期货公司与客户均有过错的情形。根据《民法典》中过错责任的划分原则，双方应根据各自过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这样既能体现法律的公平公正，又能合理界定双方的责任范围。所以D选项正确。综上，本题正确答案是ACD。12、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A.社会保障基金管理机构

B.住房公积金管理机构

C.保险公司

D.证券投资基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据相关法律规定，社会保障基金管理机构、住房公积金管