期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题附参考答案详解（典型题）

期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题第一部分单选题(50题)1、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了能够为客户提供更符合其实际情况的投资咨询服务，有效评估客户的风险承受能力等，需要在开展业务前就对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解。“事前”即事情发生之前，期货公司在开展业务前了解客户情况，有助于合理评估客户需求和风险承受能力，从而提供更精准的咨询服务，符合业务操作的规范和要求，故选项A正确。“事后”是指事情发生之后，在业务开展后再去了解客户这些基本情况，对于业务开展过程中为客户提供有效咨询服务并无帮助，此时可能已经造成了一些不恰当决策的风险，所以选项B错误。“逐步”意味着分阶段、循序渐进，但在开展期货投资咨询业务前就应该全面准确了解客户情况，而不是逐步了解，逐步了解可能导致前期提供的服务缺乏针对性，所以选项C错误。“无需”则明显错误，了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是期货公司开展投资咨询业务的必要环节，只有充分了解客户，才能更好地为客户服务，控制风险，所以选项D错误。综上，本题答案选A。2、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所应召开会议类型的相关规定。在我国期货交易相关规则里，当有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时会员大会。选项A董事会是公司的决策和管理机构，主要负责公司的战略决策和日常运营管理等事务，与会员联名提议召开的会议类型无关；选项B理事会是在一些组织中负责处理日常事务和决策的机构，但在本题所涉及的情境中，并非是由1/3以上会员联名提议就召开理事会；选项C职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构，与会员联名提议召开的会议类型不相关。所以本题正确答案是D。4、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】：D

【解析】本题考查财务状况评估中投资者可提供的财务状况证明内容。选项A分析季收入证明文件只能反映一个季度的收入情况，其时间跨度较短且不能全面体现投资者整体的财务状况，相比之下缺乏综合性和代表性，所以不能单纯以季收入证明文件作为财务状况证明，A选项错误。选项B分析月收入证明文件仅能体现每月的收入，不动产评估证明文件只反映了不动产方面的价值情况，这两者结合起来虽然有一定的参考价值，但依然不能完整涵盖投资者的财务全貌，存在一定局限性，所以B选项不合适。选项C分析近1个月内的银行储蓄证明文件仅能体现近期银行储蓄这一部分资金情况，不能代表投资者其他金融类资产以及整体的财务实力，而年收入证明文件虽能体现年度收入情况，但仅这两者之一也不能全面证明投资者的财务状况，C选项不准确。选项D分析年收入证明文件可以体现投资者的年度收入水平，反映其长期的收入能力；近1个月内的金融类资产证明文件则能反映投资者当下所拥有的各类金融资产情况，如股票、基金、债券等。这两者结合或单独提供其一，能够较为全面、综合地反映投资者的财务状况，因此投资者可以提供年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明，D选项正确。综上，本题正确答案是D。""5、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。6、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关规定来判断交易损失的承担主体。在期货交易中，期货公司有义务规范地为客户下达交易指令，避免出现混码交易等违规操作。混码交易是指期货公司将不同客户的交易指令混合在一起进行操作，这种行为违反了期货交易的基本规则和要求。本题中，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，这属于期货公司自身的违规行为。而甲作为客户，其指令已经入场成交并产生了交易损失。按照相关规定，因期货公司的违规行为导致客户交易损失的，应当由期货公司承担全部责任。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，交易损失是由期货公司的混码交易行为导致，并非期货交易所的原因，所以期货交易所不承担交易损失，A选项错误。选项B，甲是正常的期货交易客户，其本身并无过错，交易损失是由期货公司违规混码交易造成，不应由甲与期货公司各承担一部分，B选项错误。选项C，由于是期货公司的混码交易这一违规行为致使甲产生交易损失，所以交易损失完全由期货公司承担，C选项正确。选项D，甲是因期货公司的违规行为而遭受损失，并非自身原因导致，不应完全由甲承担交易损失，D选项错误。综上，答案选C。7、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。8、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货监控中心的相关职责。选项A：中国期货监控中心的职责之一是为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。期货交易所是进行期货交易的场所，客户在不同的期货交易所进行交易需要有对应的交易编码，中国期货监控中心通过建立这种对应关系，能够对客户的交易信息进行有效的管理和监控，所以选项A正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，如保证金管理、盈亏结算等，与中国期货监控中心建立统一开户编码和交易编码对应关系的职责并无直接关联，所以选项B错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等工作，不涉及客户开户编码与交易编码对应关系的建立，所以选项C错误。选项D：期货公司是客户进行期货交易的中介机构，虽然会为客户办理开户等业务，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以选项D错误。综上所述，本题正确答案是A。9、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司业务经营的相关制度要求。对于期货公司而言，当它既经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，为了确保各项业务的规范运作、防控风险以及保障客户资金安全，需要严格执行特定的制度。选项A“混合操作”不符合规范要求。如果进行混合操作，不同业务之间界限模糊，容易导致风险传递和交叉影响，不利于业务的独立核算和风险管控，也难以保障客户资金的安全和业务的规范开展，所以A选项错误。选项B“业务分离和资金分离”是正确的。业务分离可以使不同的期货业务各自独立运作，便于专业化管理和风险控制，避免不同业务之间的利益冲突和风险交叉。资金分离则能确保每一项业务的资金独立核算、专款专用，保障客户资金的安全，防止资金被挪用等情况发生，所以B选项正确。选项C“业务混合和资金分离”，业务混合会带来诸多管理和风险问题，即使资金分离，也难以有效避免业务之间的相互干扰和潜在风险，无法达到规范经营的要求，所以C选项错误。选项D“业务分离和资金混合”，资金混合可能导致资金管理混乱，无法清晰界定各项业务的资金使用情况，不利于风险防控和客户权益保护，所以D选项错误。综上，本题答案选B。10、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是A选项。11、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。

A.期货经营机构

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.行业协会

【答案】：A

【解析】本题考查自然人投资者申请划分为专业投资者的证明材料审核主体。分析各选项A选项：期货经营机构负责对自然人投资者申请划分为专业投资者所提交的证明材料进行审核，审核通过后方可认定。因此，该选项正确。B选项：中国证监会主要负责制定相关的监管政策、法规，对全国证券期货市场进行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接对自然人投资者申请专业投资者的证明材料进行审核，所以该选项错误。C选项：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，主要承担辖区内的一线监管职责，但通常不负责自然人投资者申请专业投资者证明材料的具体审核工作，故该选项错误。D选项：行业协会主要起到自律管理、服务等作用，一般不参与自然人投资者申请专业投资者证明材料的审核认定工作，所以该选项错误。综上，答案选A。12、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在遭受重大突发市场风险或者不可抗力时可暂停缴纳的费用。选项A保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，在期货公司出现重大风险、严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。当期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准是可以暂停缴纳保障基金的，所以选项A正确。选项B风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，其目的在于增强公司抵御风险的能力，保障公司的稳健运营。这部分资金的提取和管理是公司应对日常经营风险的重要举措，即使面临重大突发市场风险或不可抗力情况，也不能随意暂停缴纳，所以选项B错误。选项C服务费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，与期货公司本身面临的风险状况以及是否暂停缴纳费用并无直接关联，所以选项C错误。选项D会费通常是期货公司作为行业协会等组织的成员，按照规定向组织缴纳的费用，用于支持行业协会开展各项活动、维护行业秩序等。它与期货公司在特殊情况下可暂停缴纳的费用没有直接对应关系，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。13、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。15、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续时资料提交审核和存档的主体。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，其职责是对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终需要将这些资料与其他资料一起提交给相关主体进行审核开户和存档。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，本身并非审核开户和存档这些资料的主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，并不承担客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务等，并非客户开户资料的审核和存档主体，所以C选项错误。选项D，期货公司是客户开户的责任主体，证券公司协助收集的客户资料最终应提交给期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。16、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。17、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析，判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。这是符合法律规定和一般经济逻辑的，分立并不影响债权债务的延续，所以该选项描述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债权和债务均由合并后存续或者新设的交易所承继。债权无需在合并前受偿完毕，这与企业合并等一般经济行为中债权债务处理原则一致，所以“合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕”的描述错误，该选项当选。选项C：在企业组织形式变更中，合并通常有吸收合并和新设合并两种方式，期货交易所作为一种特殊的组织形式，其合并同样可以采取这两种方式，所以该选项描述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，会对期货市场的稳定和发展产生重要影响，因此需要由中国证监会批准，以确保相关操作符合法律法规和市场监管要求，所以该选项描述正确。综上，答案选B。18、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的依据。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。期货交易所章程是对期货交易所的组织架构、运营规则等方面进行全面规范的重要文件，董事会作为期货交易所的重要决策机构，其会议召开和议事规则必然要遵循章程的规定，以确保决策过程的规范性和合法性。选项A，交易规则主要是对期货交易本身的具体操作流程、交易合约等进行规定，与董事会会议的召开和议事规则并无直接关联。选项C，股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权，但它并不直接规定董事会会议的召开和议事规则。选项D，证监会是期货市场的监管机构，主要负责对期货市场进行监督管理，制定相关监管政策和法规，但并非是公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的直接依据。综上，正确答案是B。19、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。这一处罚标准符合期货行业相关法规对于擅自挪用客户资金等违规行为的规定，能够体现出对该行为的严肃处理，所以选项C正确。-选项D：给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的罚款范围与法规规定不完全相符，整体处罚表述不准确，故选项D不正确。综上，答案选C。20、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员若因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，期货公司需在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，所以本题正确答案是3个工作日对应的选项B。"21、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相关计算扣除项目。选项A，期货公司保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。题干讨论的是客户保证金未足额追加时的计算扣除，并非针对期货公司保证金进行操作，所以A选项不符合题意。选项B，风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。其用途与客户保证金未足额追加时计算扣除的项目无关，故B选项错误。选项C，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。当客户保证金未足额追加时，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。与题干中客户保证金未足额追加时在计算特定项目应扣除内容不相关，因此D选项不正确。综上，答案选C。22、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。23、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司发生重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。所以答案选B。24、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。"25、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效导致客户经济损失时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关法律规定和实际情况，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，需要根据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能合理、公正地判定各方应承担的责任比例和方式，这样的责任认定方式符合法律逻辑和公平原则，所以选项A正确。选项B虽然期货公司在期货经纪业务中可能存在一定责任，但不能一概而论地认为只要合同无效就应当由期货公司承担责任。因为造成合同无效以及客户经济损失的原因可能是多方面的，若客户自身的某些行为与损失存在因果关系，就不能单纯让期货公司承担责任，所以选项B错误。选项C期货经纪合同无效意味着合同本身不具有法律效力，那么基于无效合同的约定也是无效的，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，而应依据实际的因果关系等法定因素来确定责任，所以选项C错误。选项D同样，不能简单地判定应当由期货公司和客户承担同等责任。责任的承担需要根据具体情况，分析无效行为与损失之间的因果关系，不同情况下各方承担的责任比例可能不同，并非一定是同等责任，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。26、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“15日”以及选项D“30日”均不符合法规规定的时间要求。所以本题正确答案是C。27、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在自身利益与客户利益发生冲突时应遵循的原则。选项A：当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，将客户合法利益置于优先地位是职业道德和行业规范的基本要求。及时向客户披露利益冲突情况并坚持客户合法利益优先，能够最大程度地保障客户的权益，维护行业的信誉和市场的稳定。所以该选项正确。选项B：“公平、公正、公开”是市场监管和交易的一般性原则，强调市场环境的公正性和透明度，但并非专门针对处理期货从业人员自身与客户利益冲突的原则。故该选项错误。选项C：“平等互利”通常适用于交易双方在商业合作中的关系描述，侧重于双方的权利义务对等和共同受益，不能直接体现出在利益冲突时的优先选择。因此该选项错误。选项D：“回避”虽然是处理利益冲突的一种方式，但没有明确体现出在这种情况下对客户利益的优先保障，且不能涵盖所有应对利益冲突的情形。所以该选项错误。综上，答案选A。28、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，因此本题正确答案选A。"29、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会会议有效召开所需的理事出席比例。对于会员制期货交易所理事会会议的召开，为了保证决策的科学性、民主性和有效性，需要达到一定数量的理事出席方可举行。在相关规定中明确指出，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。A选项1/3的出席比例过低，无法充分代表理事会的整体意见和利益，难以保障会议决策的全面性和合理性，所以A选项错误。C选项3/4虽然比例较高，但并非规定中所要求的有效出席比例，所以C选项不符合要求。D选项1/2的出席比例也未达到规定标准，同样无法确保会议能有效进行决策等工作，所以D选项也不正确。综上，正确答案是B。30、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。31、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的确定主体。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并不负责根据期货公司风险状况确定缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，确定期货公司缴纳保障基金的比例并非依据期货公司的盈利状况，且期货交易所也不是确定该比例的主体，所以B选项错误。选项C，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货公司的风险状况有全面的了解和监管职责，会根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以C选项正确。选项D，确定缴纳比例的依据是期货公司风险状况而非盈利状况，所以D选项错误。综上，答案选C。32、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：维护投资者的合法权益是期货从业人员的重要职责之一。以专业技能，秉持小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心目标就是要保障投资者的合法权益不受侵害，该选项符合从业人员的执业要求，故A选项正确。选项B：投资者的各项要求不一定都是合理合法的，期货从业人员不能不加甄别地去满足投资者的所有要求，对于不合理或不合法的要求应予以拒绝并进行正确引导，所以该选项错误。选项C：“最大限度维护投资者利益”表述不准确，从业人员应维护的是投资者的合法权益，而不是无原则地追求所谓的“最大限度利益”，因为在市场环境中存在各种不确定性和风险，无法保证所谓的“最大限度”利益，故该选项错误。选项D：市场具有不确定性和风险性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大收益。从业人员的职责是按照专业和规范为投资者服务、维护其合法权益，而不是承诺为投资者创造最大收益，所以该选项错误。综上，本题答案选A。""33、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违法交易的刑罚规定。根据相关法律法规，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A表述正确。选项B，“处3年以下有期徒刑或者拘役”的说法错误，正确的是“处5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B选项排除。选项C，“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”表述错误，应为“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，所以C选项排除。选项D，“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均表述错误，故D选项排除。综上，本题正确答案是A。34、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。所以本题正确答案选A。"35、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"36、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例这一知识点。对于会员制期货交易所会员大会的召开有效性，有明确的规定。当会员大会有三分之二以上会员参加时，该会员大会才被认定为有效。这是期货交易相关制度中的重要内容，旨在保障会员大会能够充分代表会员的意愿，确保决策的科学性和公正性。在本题所给的选项中，A选项三分之一、C选项四分之一、D选项二分之一均不符合会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例要求。而B选项三分之二符合相关规定，所以本题正确答案是B。37、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司书面风险监管报表的保存期限。根据相关规定，期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以本题正确答案是A选项。"38、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的理解。选项A，通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，这种行为是不被允许的。证券资金账户主要是用于证券交易相关的资金操作，期货保证金有其专门的管理和存取划转规则，不能通过证券资金账户进行相关操作，故A项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不符合规定。期货保证金的收付需要遵循严格的规范和流程，证券公司不能代期货公司进行此项操作，以保证期货保证金的安全和规范管理，所以B项错误。选项C，代理客户进行期货交易同样违背规定。证券公司在为期货公司提供中间介绍业务时，主要是起到介绍等辅助作用，而不能直接代理客户进行期货交易，客户的期货交易行为应由其自主决定并在期货公司的正规流程下进行，因此C项错误。选项D，证券公司可以为客户提供期货行情信息和交易设施等服务，这是其在中间介绍业务中被允许开展的合理业务内容，所以D项正确。综上，答案选D。39、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A，结算会员是一个较为宽泛的概念，其中全面结算会员自身就具备为非结算会员和投资者办理结算业务等功能，但不能直接判定交易结算会员期货公司不得接受结算会员委托，且结算会员也有多种类型，故A项不符合题意。选项B，全面结算会员可以为非结算会员和投资者办理金融期货结算业务，交易结算会员期货公司与之并不存在不得接受委托进行金融期货结算业务的规定，所以B项不正确。选项C，投资者是期货市场的重要参与主体，交易结算会员期货公司的主要业务之一就是受托为客户（包括投资者）办理金融期货结算业务，因此C项不符合要求。选项D，交易结算会员期货公司只能为客户办理金融期货结算业务，非结算会员需要通过全面结算会员等其他符合条件的主体来进行结算，交易结算会员期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以D项正确。综上，答案选D。40、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。41、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。43、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。2007年4月15日起施行现行《期货交易管理条例》，故正确答案是A选项。B选项2003年7月1日并非现行《期货交易管理条例》施行日期；C选项1999年9月1日也不是该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不符合现行《期货交易管理条例》施行的时间要求。44、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司独立董事任职资格时拟任人应提供声明的内容。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的核心特质与要求。独立董事需要保持独立的判断和立场，不受其他利益相关方的不当影响，以公正、客观地履行职责，维护公司和股东的整体利益。选项A，自有资产并非申请该任职资格时需要提供声明的关键内容，自有资产情况与独立董事能否独立、公正履职并无直接关联。选项B，合法性是普遍的基本要求，在众多任职资格申请中都需要满足，但对于期货公司独立董事任职资格申请，强调的重点不是关于合法性的声明，而是独立性。选项C，公正性虽然也是重要的职业素养，但独立性是确保公正性得以实现的重要前提和基础，并且在期货公司独立董事任职资格申请中，明确要求的是关于独立性的声明。所以，申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，答案选D。45、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司制定投资者适当性标准实施方案等相关制度应依据的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然在期货行业规范等方面发挥重要作用，但并非制定本题中相关标准和指引来让期货公司遵循的主体，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所依据相关规定会制定标准和指引，期货公司应当根据其制定的标准和指引，来制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度等，完善业务流程与内部分工，加强责任追究，故B选项正确。选项C，并不存在“中国金融协会”这一组织，所以该选项为干扰项，C选项错误。选项D，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要是进行宏观层面的监管等工作，并非本题中直接制定相关标准和指引供期货公司参照的主体，D选项错误。综上，答案选B。46、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】这道题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的管理要求。选项A中“适当合并”不符合相关规定，为保证期货公司运营的独立性和规范性，各方面应严格分开，而不是适当合并，所以A项错误。选项B中“统一经营、统一核算”不利于期货公司保持自身的独立性，可能导致利益输送等问题，应该是独立经营、独立核算，故B项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”是符合期货公司在业务、人员、资产、财务等方面管理要求的，这种安排可以确保期货公司的运营不受股东、实际控制人及其他关联人的不当干预，保证公司的规范运作和财务健康，所以C项正确。选项D“统一经营”表述错误，期货公司应独立经营以保障其自主性和规范性，因此D项错误。综上，本题正确答案是C。47、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。48、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示及更新从业资格注册信息的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息是其履行自律管理职能的重要体现，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非专门负责期货从业人员信息数据库的建立和更新，故该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管，并不负责建立期货从业人员信息数据库，所以该选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，不负责期货从业人员信息的管理，因此该选项错误。综上，正确答案是A。49、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了保障期货交易保证金的安全，防止保证金与公司自有资金混淆，避免因公司自有资金的问题影响期货保证金的正常运作和客户资金安全。选项B，非结算会员保证金账户是独立于全面结算会员期货公司期货保证金账户体系内的另一类账户，但题干强调的是与哪种账户和自身期货保证金账户的关系，非结算会员保证金账户并非该问题所指的答案。选项C，个人客户保证金账户包含在全面结算会员期货公司的期货保证金账户体系内，不是与之相互独立、分别管理的对象。选项D，现金账户与全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理独立性并无直接关联，不在规定范围内。综上所述，正确答案是A。50、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格所需具备的担任金融机构部门负责人以上职务的年限。根据规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。因此选项B正确，A、C、D选项错误。第二部分多选题(20题)1、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.研究分析人员从业证号

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本题考查研究分析报告应载明的内容。研究分析报告需以适当的书面或电子文本形式呈现，且应包含多方面关键信息。选项A，期货公司名称及其业务资格是明确报告主体的重要内容。期货公司作为开展相关业务的主体，其名称能清晰界定报告的出具方，业务资格则表明该公司是否具备从事相关业务及开展研究分析的资质，故该项应包含在研究分析报告中。选项B，研究分析人员姓名是对报告内容负责的重要标识。明确研究分析人员姓名，便于对报告内容的质量进行追溯和评估，也增加了报告的可信度和透明度，因此研究分析人员姓名应当在报告中载明。选项C，研究分析人员从业证号是对研究分析人员专业能力和资质的进一步证明。从业证号可以在相关监管部门系统中查询核实，能确保研究分析人员具备相应的专业素养和从业资格，所以研究分析人员从业证号也应在报告中体现。选项D，制作日期反映了报告内容的时效性。金融市场情况瞬息万变，不同时间的研究分析可能会因市场环境等因素存在差异，明确制作日期有助于报告使用者判断报告内容的参考价值和适用性，所以制作日期是报告不可或缺的内容。综上所述，研究分析报告应当载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、研究分析人员从业证号、制作日期等内容，本题答案选ABCD。2、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.书面

B.计算机

C.互联网

D.电话

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司客户下达交易指令的委托方式。在期货交易中，为了方便客户下达交易指令，提供了多种委托方式。选项A，书面委托方式是一种传统且具有法律效力的方式。客户可以通过填写书面的交易指令单等形式，明确表达自己的交易意愿，这种方式严谨、规范，能较好地留存交易意图的证据。选项B，计算机委托方式借助计算机软件和相关系统，客户能直接在电脑上操作下达交易指令。计算机系统可以高效地处理和传输指令，具有速度快、准确性高的特点，极大地提高了交易效率。选项C，互联网委托方式是随着互联网技术的发展而兴起的。客户通过网络接入期货交易系统，无论身处何地，只要有网络连接，就可以实时下达交易指令，突破了地域和时间的限制，为客户提供了极大的便利。选项D，电话委托方式也是常见的一种。客户可以拨打期货公司指定的电话，按照语音提示或者与客服人员沟通，下达交易指令。对于一些不太熟悉电子设备操作或者希望即时确认交易的客户来说，电话委托是一种较为合适的方式。综上所述，期货公司客户可以通过书面、计算机、互联网、电话等委托方式下达交易指令，答案选ABCD。3、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。

A.年度工作报告

B.季度工作报告

C.年度财务报告

D.月度财务报告

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务的相关内容。选项A：年度工作报告期货交易所的年度工作报告能够全面反映其在过去一年中的整体运营情况、业务开展状况、市场动态以及面临的问题和挑战等。中国证监会通过审核年度工作报告，可以对期货交易所的全年工作有一个宏观的、系统的了解，从而更好地进行监管和决策。所以期货交易所需要向中国证监会提交年度工作报告，该选项正确。选项B：季度工作报告季度工作报告可以让中国证监会及时了解期货交易所在每个季度的阶段性工作进展、业务变化以及可能出现的新情况。相较于年度报告，季度报告更具时效性，能够使监管部门及时发现问题并采取相应的监管措施。因此，期货交易所需要向中国证监会提交季度工作报告，该选项正确。选项C：年度财务报告年度财务报告是对期货交易所一年财务状况的全面总结，包括资产负债情况、经营成果以及现金流量等重要信息。中国证监会通过审查年度财务报告，能够评估期货交易所的财务健康状况、合规性以及是否存在财务风险等。这对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要，所以期货交易所要向中国证监会提交年度财务报告，该选项正确。选项D：月度财务报告虽然月度财务报告能够提供更及时的财务数据，但要求期货交易所每月都向中国证监会提交财务报告，会增加期货交易所的工作负担，同时对于监管部门来说，处理大量的月度财务报告也会耗费过多的人力和精力。在实际的监管工作中，通常并不要求期货交易所向中国证监会定期提交月度财务报告，所以该选项错误。综上，答案选ABC。4、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。

A.期货市场个人投资者

B.期货市场机构投资者

C.期货交易所非期货公司会员

D.符合一定条件的期货公司

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A期货市场个人投资者在期货交易中面临着各种风险，期货投资者保障基金的设立目的之一就是为了在期货公司出现风险导致投资者合法权益受到损害时，对包括个人投资者在内的投资者提供一定的保障，所以期货市场个人投资者属于期货投资者保障基金保障的主体范围，选项A正确。选项B期货市场机构投资者同样是期货市场的重要参与者，在市场运行过程中也可能遭遇风险事件，当合法权益因期货公司的问题而受损时，也能得到期货投资者保障基金的相应保障，故期货市场机构投资者也是保障主体范围，选项B正确。选项C期货交易所非期货公司会员主要是指一些符合规定可以直接在期货交易所进行交易的非期货公司主体，他们与期货投资者保障基金所保障的投资者概念不同，期货投资者保障基金主要针对的是期货交易中的投资者，而非期货交易所非期货公司会员这类主体，所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金是用于保护期货投资者合法权益的基金，并非为期货公司提供保障。它是在期货公司出现风险等特定情况下，对投资者的权益进行补偿，而不是保障期货公司，因此选项D错误。综上，答案选AB。5、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（）.

A.同时确定拟任人选或者代行职责人选

B.按照相关规定履行相应程序

C.听取被免职首席风险官的辩解和说明

D.征求相关中国证监会派出机构的意见

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司免除首席风险官职务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：当期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，为了保证公司风险管理工作的连续性和稳定性，需要同时确定拟任人选或者代行职责人选，以确保公司的风险监控和管理工作不受较大影响，该选项正确。选项B：期货公司免除首席风险官职务时，必须严格按照相关规定履行相应程序，这是保障公司治理规范、合法的重要要求，能够避免随意免职带来的潜在风险和不良后果，该选项正确。选项C：相关规定并未明确要求期货公司董事会在决定免除首席风险官职务时听取被免职首席风险官的辩解和说明，所以该选项错误。选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是征求相关中国证监会派出机构的意见，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。

A.经营条件

B.风险管理

C.内部控制

D.保证金存管

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD，以下为具体解析：国务院期货监督管理机构制定期货公司持续性经营规则，目的在于保障期货公司的稳健运营和市场的稳定发展。对期货公司及其分支机构的多个方面提出要求是确保其可持续经营的关键举措。选项A，经营条件是期货公司开展业务的基础。合理的经营条件要求包括公司的注册资本、人员资质、营业场所等方面。只有满足一定的经营条件，期货公司才能具备基本的运营能力，为客户提供可靠的服务，保证市场的有序运行。选项B，风险管理是期货公司经营的核心内容。期货市场具有高风险性，期货公司需要对各种风险进行有效的识别、评估和控制。通过制定持续性经营规则对风险管理提出要求，能够促使期货公司建立健全风险管理制度，合理配置风险资源，降低潜在风险对公司和市场的影响，保障投资者的利益。选项C，内部控制对于期货公司至关重要。有效的内部控制可以确保公司各项业务活动的合规性、财务信息的真实性和可靠性。通过完善内部控制制度，期货公司能够加强内部管理，防止内部舞弊和违规行为的发生，提高运营效率和管理水平，进而保障公司的持续健康发展。选项D，保证金存管是保障期货市场安全稳定运行的重要环节。期货交易中，保证金是客户履约的保证。对保证金存管提出要求，能够确保保证金的安全存放和规范管理，防止保证金被挪用等情况的发生，保护投资者的资金安全，维护市场的正常秩序。综上所述，国务院期货监督管理机构制定期货公司持续性经营规则时，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管等方面都应提出要求，ABCD选项均正确。7、申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.设立期货公司申请书

B.发起人名单及其审计报告

C.场地.设备.资金证明文件

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司时应向中国证监会提交的申请材料。设立期货公司是一项严肃且需要严格规范的金融活动，中国证监会作为监管部门，要求申请人提供全面、准确的相关材料，以确保期货公司的设立符合规定和监管要求。选项A，设立期货公司申请书是申请设立期货公司的基础文件，它明确表达了申请人设立期货公司的意愿、基本情况等重要信息，是申请流程中必不可少的起始材料，因此应当提交。选项B，发起人名单及其审计报告能让监管部门了解发起人的基本信息、财务状况等情况。审计报告可以反映发起人的资金实力、经营状况等，有助于监管部门评估发起人是否具备设立期货公司的能力和条件，故需要提交。选项C，场地、设备、资金证明文件对于期货公司的正常运营至关重要。场地是公司开展业务的物理空间，设备是保障业务顺利进行的技术支撑，资金则是公司运营的经济基础。提供这些证明文件可以确保期货公司有实际运营的条件，所以也应向中国证监会提交。选项D，律师事务所出具的法律意见书能够从法律专业角度对申请设立期货公司的各项事宜进行审查和评估，确保申请过程和公司设立符合法律法规的要求。监管部门可以依据法律意见书判断申请事项的合法性和合规性，因此是申请材料的重要组成部分。综上，ABCD四个选项所涉及的材料均为申请设立期货公司时应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A诚实信用原则是市场经济活动中基本的道德准则，也是法律的基本原则。在期货投资咨询业务中，期货公司及其从业人员遵守诚实信用原则，如实向客户提供信息，不进行虚假陈述或误导客户，这样才能建立起客户的信任，维护市场的正常秩序，所以选项A正确。选项B期货投资咨询业务中存在着各种利益关系，如果不能避免利益冲突，可能会使期货公司及其从业人员为了自身利益而损害客户利益。例如，在推荐投资产品时，可能会优先推荐与自身有利益关联的产品，而不是最适合客户的产品。因此，遵循避免利益冲突原则，能够保证客户得到客观公正的咨询服务，选项B正确。选项C独立、客观要求期货公司及其从业人员在进行投资咨询时，不受外界不当干扰，依据客观事实和专业知识进行分析和判断，为客户提供准确可靠的咨询意见。只有保持独立、客观，才能为客户提供有价值的建议，帮助客户做出合理的投资决策，所以选项C正确。选项D虽然期货公司及其从业人员需要考虑客户利益，但“客户利益最大化原则”表述不准确。在实际业务中，受到市场不确定性等多种因素的限制，很难保证实现客户利益的最大化。并且该业务应遵循一系列特定的法律、法规和规范原则，而非单纯以客户利益最大化作为唯一遵循原则，所以选项D错误。综上，答案选ABC。9、期货交易所因（）而解散。

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货交易所解散的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A法定代表人变更只是期货交易所内部人事的变动，这种变动并不会对期货交易所的正常运营和存续产生根本性的影响，不会导致期货交易所解散。所以选项A不符合题意。选项B会员大会或者股东大会是期货交易所的重要决策机构，它们代表了期货交易所投资者或参与者的集体意志。当会员大会或者股东大会根据自身的战略规划、市场情况等因素，决定解散期货交易所时，期货交易所是可以因此而解散的。所以选项B符合题意。选项C如果期货交易所在章程中规定了明确的营业期限，当营业期限届满且没有进行延期等相关操作时，按照章程规定，期货交易所就会解散。所以选项C符合题意。选项D中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所具有监督和管理的权力。当期货交易所出现严重违反法律法规、扰乱市场秩序等情况，严重影响到期货市场的稳定和健康发展时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所。所以选项D符合题意。综上，答案选BCD。10、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）

A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；

B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；

C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；

D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；

【答案】：