期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能附答案详解【突破训练】

期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能第一部分单选题(50题)1、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。2、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题干中营业部经理赵某的行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等操作。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以选项A正确。选项B：不按照规定处理客户交易通常是指在客户发出交易指令后，期货公司没有按照相关规定的流程、时间或要求去执行客户的交易指令。而题干中张某一直没有进行交易，不存在赵某不按照规定处理客户交易的情况，所以选项B错误。选项C：收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相关账户中。题干并未提及赵某有收取保证金不入账的行为，所以选项C错误。选项D：不按照规定接受客户委托是指期货公司在接受客户委托时，没有遵循相关的规定和程序。本题中张某未发出交易委托，不存在赵某不按照规定接受客户委托的情形，所以选项D错误。综上，答案是A。3、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题主要考查对有权对期货从业人员的执业行为进行检查主体的掌握。对各选项的分析A选项：中国期货业协会中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，具有对期货从业人员进行自律管理的职责。其对期货从业人员的执业行为进行检查，能促进期货从业人员规范执业，维护期货市场的正常秩序，所以该协会有权且应当对期货从业人员的执业行为进行检查，此选项正确。B选项：期货保证金安全存管监控机构该机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，重点在于保障期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，所以此选项错误。C选项：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，其核心职能围绕期货交易活动的组织与管理，并非主要针对期货从业人员的执业行为进行检查，所以此选项错误。D选项：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要职责是按照规定安全保管期货保证金，办理保证金的存取等相关业务，不承担对期货从业人员执业行为的检查职责，所以此选项错误。综上，本题正确答案是A。4、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效导致客户经济损失时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关法律规定和实际情况，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，需要根据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能合理、公正地判定各方应承担的责任比例和方式，这样的责任认定方式符合法律逻辑和公平原则，所以选项A正确。选项B虽然期货公司在期货经纪业务中可能存在一定责任，但不能一概而论地认为只要合同无效就应当由期货公司承担责任。因为造成合同无效以及客户经济损失的原因可能是多方面的，若客户自身的某些行为与损失存在因果关系，就不能单纯让期货公司承担责任，所以选项B错误。选项C期货经纪合同无效意味着合同本身不具有法律效力，那么基于无效合同的约定也是无效的，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，而应依据实际的因果关系等法定因素来确定责任，所以选项C错误。选项D同样，不能简单地判定应当由期货公司和客户承担同等责任。责任的承担需要根据具体情况，分析无效行为与损失之间的因果关系，不同情况下各方承担的责任比例可能不同，并非一定是同等责任，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。6、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A证券公司若代理客户进行期货交易，会直接参与到期货交易的操作中，这违反了证券公司开展中间介绍业务的规定。证券公司的中间介绍业务主要是起到中介辅助作用，并非直接代理客户交易。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金意味着证券公司直接参与了期货保证金的资金流转，这不符合中间介绍业务的定位。中间介绍业务只是协助期货公司进行一些相关业务，而不是代其进行资金收付。所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务可以提供的服务内容之一。证券公司可以利用自身的客户资源和渠道优势，帮助期货公司协助客户完成开户的相关手续，符合中间介绍业务的范畴。所以选项C正确。选项D通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会使证券资金账户与期货保证金的管理出现混淆，增加资金管理的风险，也不符合中间介绍业务的相关规定。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。8、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题主要考查对建立金融期货投资者适当性制度目的的理解。选项A，保护投资者合法权益是金融市场各类制度建设的重要目标之一。金融期货市场具有一定的复杂性和风险性，投资者可能面临各种不确定因素，通过建立适当性制度，可以筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，避免不适合的投资者盲目参与，从而保护投资者的合法权益，所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是制度建设的核心目标之一。适当性制度可以对投资者进行筛选和管理，防止不具备风险承受能力的投资者过度参与市场，减少市场的非理性波动，维护市场的稳定和规范，促进金融期货市场健康有序发展，因此该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，对客户进行分类管理，为不同类型的客户提供合适的投资产品和服务，有助于提高市场的效率和服务质量，所以该选项也是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D，提高股指期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的。适当性制度重点在于对投资者进行筛选和管理，确保投资者与投资产品的风险相匹配，侧重于保护投资者和维护市场稳定，而不是单纯追求交易量的提升。综上，答案选D。9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"10、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开临时会员大会的联名提议条件。根据相关规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。本题中选项A的1/4、选项C的1/5、选项D的1/6均不符合该规定，而选项B的1/3是正确的联名提议比例。所以本题答案选B。11、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心负责客户开户资料的审核以及交易编码的分配等工作，其在期货市场的开户管理中发挥着关键作用，能够保障客户开户信息的真实、准确和完整，维护期货市场的正常秩序。而中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等工作，与期货交易编码申请并无关联；期货交易所主要是组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非接受客户交易编码申请的主体；中国期货业协会主要履行行业自律、服务、传导等职责，也不负责接收客户交易编码申请。所以本题正确答案是A。12、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时具备任职资格的高级管理人员的数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。所以在本题的选项中，A选项符合规定内容，B选项的4人、C选项的5人、D选项的6人都不符合该法定的数量要求。故本题正确答案是A。13、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：会员大会由理事长主持而不是总经理主持，所以该项表述错误。选项B：会员大会有2/3以上会员参加方为有效，并非3/4以上会员参加才有效，该项表述错误。选项C：总经理是当然理事，该项表述正确。选项D：理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理，该项表述错误。综上，正确答案是C选项。14、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定来逐一分析各选项。A选项：中国证监会及其派出机构在对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为进行调查时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关的职权范畴，所以A选项错误。B选项：纪律惩戒一般是由行业自律组织来实施的，比如期货业协会等。中国证监会及其派出机构主要是依据相关法律法规进行行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，所以B选项错误。C选项：给予惩戒、公开谴责等通常也是行业自律组织在其自律管理过程中采取的措施，并非中国证监会及其派出机构处理此类问题的常规手段，所以C选项错误。D选项：依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。15、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所审批设立机构的考查。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业的自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以选项A错误。选项B，国务院财政部门主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此选项B错误。选项C，依据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行集中统一监管的职责，其中包括审批设立期货交易所，所以选项C正确。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，不涉及期货交易所的审批设立，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。16、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担主体的确定。选项A，不能一概而论地认为应当由期货经纪商承担责任，因为造成客户经济损失的原因可能是多方面的，不一定完全是期货经纪商的问题，所以该选项错误。选项B，客户本身可能不存在导致合同无效以及造成自身损失的过错，若让客户承担责任不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效以及客户的损失存在直接关联，不能简单认定其承担责任，所以该选项错误。选项D，在确定因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定是合理且公平的。只有这样才能准确判断各方在导致损失过程中所起的作用，进而合理分配责任，所以该选项正确。综上，答案选D。17、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：依据相关规定，期货从业人员在执业过程中，应当遵循相应的职业操守和规范。若因其执业过错给期货经营机构造成了损失，那么按照权责一致的原则，该从业人员应当承担相应责任，此选项表述正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，是否承担责任并非由其决定。它可以对期货从业人员的行为进行监督和管理，但对于因执业过错造成损失的责任判定，并不属于其权限范畴，所以该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会对期货市场进行监督管理，但对于期货从业人员因个体执业过错给期货经营机构造成损失是否承担责任，并非由其来决定。其职责侧重于宏观层面的监管政策制定和市场秩序维护等，而非具体的责任判定，该选项错误。选项D：无论损失大小，只要是因期货从业人员的执业过错给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任。不能因为损失较小就免除责任，否则会破坏行业的公平性和规范性，此选项错误。综上，正确答案是A。18、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】：A

【解析】此题主要考查会员制期货交易所总经理的任免主体相关知识点。在期货市场的管理体系中，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于会员制期货交易所的总经理任免这种涉及期货市场重要管理岗位人事安排的事项，是由中国证监会来实施任免的。而董事会是公司或企业的经营决策机构，其主要职责是对公司的重大事项进行决策等，并不负责会员制期货交易所总经理的任免。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导的职能，不具备任免会员制期货交易所总经理的权力。监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，也不涉及总经理任免事宜。所以，会员制期货交易所的总经理需要由中国证监会任免，答案选A。19、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。20、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。21、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。22、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，除了撤销其期货从业人员资格，还会在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。选项B“6个月至12个月”的时间范围不符合该情形的处罚规定；选项C“3年内或永久性”不准确，正常该情形并非永久性拒绝受理申请；选项D“永久性”也不符合规定。所以正确答案是A。23、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。

A.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

B.划拨期货公司的自有资金

C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

D.冻结期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院对于以期货公司为债务人时债权人请求的支持与否的判断。分析选项A客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金，是客户的资金，并非期货公司的自有财产。这些资金是用于保障客户期货交易保证金的特定用途资金，具有独立性和专属性，不能用于清偿期货公司自身的债务。所以，当债权人请求冻结、划拨该部分有价证券金时，人民法院不予支持，选项A正确。分析选项B期货公司的自有资金是其自身拥有的可用于承担债务等责任的财产。当期货公司作为债务人时，债权人有权请求划拨其自有资金以实现债权，人民法院一般会支持这类请求，选项B错误。分析选项C期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款，属于期货公司在经营过程中应当承担的责任和债务。债权人对于该赔款的请求是合理合法的，人民法院通常会予以支持，选项C错误。分析选项D如前面所述，期货公司的自有资金可用于清偿其债务。债权人请求冻结期货公司的自有资金是常见的债权保障手段，人民法院通常会支持此类请求，选项D错误。综上，本题答案选A。24、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司擅自不执行客户交易指令应遭受的惩罚相关知识。在期货交易中，期货公司有按照客户指令进行交易的义务。案例中，期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，但期货公司擅自做主没有为张某下达交易指令，这属于违规行为。依据相关规定，对于期货公司这种不按照客户交易指令行事的违规行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得。并且要根据违法所得的情况处以不同额度的罚款，具体为：有违法所得的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；若情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A选项中没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度是10万元以上30万元以下，与规定不符；B选项罚款额度和情节严重的处罚情况不完整；C选项同样在没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度以及情节严重的处罚情况不符合规定。综上所述，正确答案是D。25、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。26、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间相关知识点。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以答案选C。"27、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会因违反法律规定而无效。在本题中，A地社保局为改善退休职工生活待遇进行期货交易，其本身不具有从事期货交易的合法主体资格，所以该合同是无效的，选项A正确。选项B题干中并没有提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关信息。并且对于合同可撤销的情形，一般是基于重大误解、欺诈、胁迫等法定事由，并非主体资格问题。同时合同是否有效也不是由期货公司确认的，所以选项B错误。选项C如前面所述，社保局不具备从事期货交易主体资格，此时合同是无效的，并非可撤销。而且合同效力的判定是依据法律规定，不是由市政府来确认的，所以选项C错误。选项D题干未表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不能得出因该原因导致合同无效的结论，所以选项D错误。综上，正确答案是A。28、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的相关管理举措。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，为加强对期货交易所的监督管理，可向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，维护期货市场的正常秩序和稳定运行。选项A，巡视员主要是综合管理类公务员非领导职务，其职责并非针对期货交易所的派驻监督，故A项错误。选项C，审计员主要负责对单位的账目等进行审计工作，重点在于财务审计方面，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定人员，故C项错误。选项D，管理员是一个比较宽泛的概念，在本题语境下，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定角色，故D项错误。综上，本题正确答案是B。29、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。30、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，用流动资产除以流动负债，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准是不低于\(100\%\)，预警标准是不低于\(120\%\)。此期货公司计算得出的流动资产与流动负债比例约为\(109\%\)，该比例大于\(100\%\)，所以符合风险监管指标规定标准要求；同时，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于风险监管指标的预警标准。综上，答案选A。31、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司业务操作的相关规定。根据相关规定，期货公司在开展业务时，需要遵循实名制等规范要求。对于不符合实名制要求的客户，期货公司不能与其签署期货经纪合同，因为签署合同是确立双方权利义务关系的重要环节，实名制是确保交易合法合规、保障客户权益和市场秩序的基础，若与不符合实名制要求的客户签署合同，可能会带来诸多风险和法律问题。同时，对于未签订期货经纪合同的客户，期货公司不得为其申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要标识，只有在签订了合法有效的期货经纪合同之后，期货公司才能为客户申请交易编码，以此来规范交易流程和保障交易安全。选项A中“为未签订期货经纪合同的客户提供交易服务”不符合规定，在未签合同的情况下不能提供交易服务，首先应完成合同签署和交易编码申请等流程，所以A项错误。选项B中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”错误，应先签署合同，且不能与不符合实名制要求的客户签订合同和申请编码，所以B项错误。选项D中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”以及“为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码”均不符合规定，所以D项错误。综上所述，正确答案是C。32、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。33、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。34、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在相关规定中明确指出，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以本题正确答案是A。"35、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。36、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。37、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。38、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。39、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析，从而判断出不包括的职权。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作是公司制期货交易所董事长的重要职责之一，有助于确保公司决策的顺利进行和日常运营的有序开展，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B：组织协调专门委员会的工作，能够使各专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会的决策提供支持和建议，这也是董事长的职权范畴，因此该选项正确。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，可以保证董事会决策的有效执行，使董事会及时了解决议的执行效果，便于做出进一步的决策，此为董事长应行使的职权，该选项无误。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常是总经理等高级管理人员的职责，董事长的主要职责更多地在于主持会议、组织协调和监督等方面，而不是具体的执行工作。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。40、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：当客户保证金不足时，为了维持持仓，客户应当及时追加保证金，以满足保证金要求，保证交易的正常进行，所以该选项说法正确。选项B：客户在保证金不足的情况下，有权利自行选择平仓来降低持仓风险，避免被强行平仓带来更多损失，所以客户应当自行平仓这一说法合理，该选项正确。选项C：当客户保证金不足时，期货公司应先按照约定方式及时通知客户追加保证金或者自行平仓。只有在客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才有权将该客户的合约强行平仓，而不是立即将该客户的合约强行平仓，所以该选项说法错误。选项D：依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，所以该选项说法正确。综上，答案选C。41、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"42、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股东及实际控制人质押股权的通知时限相关知识。依据相关规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。所以本题正确答案是B选项。"43、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查动用期货投资者保障基金补偿保证金损失后依法取得受偿权并可参与期货公司清算的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非承担本题所说受偿权及参与清算的主体；选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不涉及在补偿保证金损失后取得受偿权并参与清算；选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，在行业自律、服务会员等方面发挥作用，也不是本题中具有受偿权并参与清算的主体。所以本题正确答案选C。44、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查被免职的首席风险官解释说明情况的对象。下面对各选项进行分析：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安秩序、预防和打击违法犯罪活动等，与公司被免职的首席风险官解释说明情况并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：中国证监会派出机构承担辖区内的证券期货市场监管等重要职责。被免职的首席风险官向公司住所地的中国证监会派出机构解释说明情况，符合相关监管流程和规定，能够让监管机构及时了解情况、实施有效监管，所以B选项正确。-选项C：工商部门主要负责市场监管、企业登记注册等工作，并不直接涉及对公司首席风险官免职情况的监管，因此C选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，与被免职首席风险官解释说明情况这一事项不相关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。45、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查完善客户纠纷处理机制、及时化解相关矛盾纠纷的主体。选项A，中金所即中国金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理等工作，并不是完善客户纠纷处理机制、化解相关矛盾纠纷的主要主体。选项B，期货公司作为市场中介机构，直接与客户进行业务往来，在客户交易过程中会产生各种业务关系和潜在矛盾，所以期货公司有责任和义务完善客户纠纷处理机制，及时化解与客户之间的矛盾纠纷，该选项正确。选项C，证券公司主要从事证券经纪、投资银行、证券自营等与证券市场相关的业务，其重点业务领域与期货客户纠纷处理机制关联性不大，并非本题所要求的主体。选项D，证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保障合法运行等宏观层面的监管工作，通常不会直接承担具体客户纠纷的处理机制完善和矛盾化解工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。46、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。47、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。48、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。49、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题主要考查对不同类型资产管理计划的定义区分。对各选项的分析A选项固定收益类：固定收益类资产管理计划通常投资于固定收益类资产，如债券、货币市场工具等，其收益相对较为稳定，主要依赖于债券的利息收入或货币市场工具的稳定回报，与投资股权类资产比例不低于80%的定义不符。B选项商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，如期货、期权等，这类投资的特点在于利用衍生品的杠杆效应和价格波动获取收益，并非以股权类资产投资为主，所以该选项不符合题意。C选项混合类：混合类资产管理计划是指投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准的资产管理计划，其资产配置较为多元化，没有明确以某一类资产为主导，不像题目中明确要求股权类资产占比不低于80%，因此该选项也不正确。D选项权益类：权益类资产管理计划的定义就是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%，与题目描述完全相符。综上，正确答案是D。50、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急指施，,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿，下列说法正确的是（）

A.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

B.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易中相关规定，对各选项逐一分析：选项A：在期货交易场景里，投资者张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利。因为期货公司与投资者存在委托关系，且在处理与交易所相关事务时，期货公司有能力和渠道代表投资者与交易所进行沟通和交涉，所以张某要求期货公司代自己向期货交易所主张权利是可行的，该选项正确。选项B：当期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利时，张某可以直接起诉期货交易所。根据相关法律规定和交易规则，投资者的合法权益受到损害时，若无法通过委托期货公司维权，可直接通过法律途径向责任方即期货交易所提起诉讼来维护自身权益，所以该选项正确。选项C：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，只要这些措施在当时情况下是合理的，就属于正常履行职责的行为，无需对投资者张某进行赔偿。因此，“即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失”这一说法错误，该选项不正确。选项D：此次事件是期货交易所依据规定采取紧急措施造成张某损失，责任主体是期货交易所，而非期货公司。所以张某应直接起诉期货交易所，而不是起诉期货公司让交易所作为第三人参加诉讼，该选项错误。综上，本题正确答案是AB。2、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（）。

A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的E

【答案】：BCD

【解析】本题可依据相关法律法规及期货经纪合同有效的条件，对各选项逐一进行分析，判断其是否能认定期货经纪合同无效。选项A公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同，这属于正常的商业委托中介服务行为，在符合相关法律规定和合同约定的情况下，该期货经纪合同是有效的，并不属于可以认定期货经纪合同无效的情形，所以选项A不符合题意。选项B从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务，这违反了期货市场的准入规则和相关法律法规的规定。主体资格的缺失使得合同的订立缺乏合法的基础，因此这种情况下所订立的期货经纪合同是无效的，选项B符合题意。选项C期货交易对参与者有一定的主体资格要求，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易，可能会导致交易无法按照正常的市场规则和法律法规进行，存在较大的风险和不确定性。这种主体不适格的情况会影响合同的合法性和有效性，所以可认定期货经纪合同无效，选项C符合题意。选项D法律、法规的禁止性规定是具有强制执行力的，违反这些规定的行为是不被法律所认可的。如果期货经纪合同违反了法律、法规的禁止性规定，那么该合同自然不具有法律效力，应被认定为无效合同，选项D符合题意。综上，本题正确答案是BCD。3、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A.近1年内存在不良信用记录

B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定，逐一分析每个选项。选项A高级管理人员近1年内存在不良信用记录，这反映出其在信用方面存在问题，会对期货公司的信誉和经营稳定性带来负面影响。从期货市场监管的角度看，具有良好信用状况是从事金融期货业务的基本要求之一，因此这种情形下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项A正确。选项B高级管理人员近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款，说明其在经营活动中存在违反法律法规的行为，这种违法违规行为体现了其可能缺乏合规意识和规范经营的能力。而期货公司开展金融期货结算业务需要有具备合规经营能力和意识的高级管理人员来确保业务的合法合规开展，所以该情形会导致期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项B正确。选项C高级管理人员因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，其违法违规的事实虽然尚未最终确定，但存在不确定性。若后续调查认定其存在严重违法违规行为，将对期货公司的声誉和业务开展造成重大不利影响。为了防控风险，保障金融期货结算业务的稳健运行，在这种情况下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项C正确。选项D高级管理人员近2年内因诈骗罪受过刑事处罚，诈骗罪是严重的刑事犯罪，这表明其道德品质和法律意识存在严重问题，不能胜任期货公司高级管理岗位。期货行业涉及大量资金和重要的金融交易，需要高级管理人员具备高度的诚信和法律素养，所以该情形下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，本题答案选ABCD。4、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

A.申请书

B.关于处理客户资产等情况的报告

C.停业决议书

D.中国期货业协会规定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司申请停业所需提交材料的相关规定，逐一分析各选项。选项A申请书是期货公司表达申请停业意愿的正式文件，能明确表明公司的诉求和基本情况，是申请停业时必不可少的材料之一。所以选项A正确。选项B关于处理客户资产等情况的报告对于保障客户权益至关重要。在期货公司停业过程中，客户资产的妥善处理是关键问题，该报告需详细说明公司对客户资产的处理方案和进展情况，以便监管部门了解相关风险和保障措施。所以选项B正确。选项C停业决议书体现了公司内部对于停业这一重大事项的决策过程和结果，通常需要经过公司内部相关程序和决策机构的通过，是申请停业的重要依据。所以选项C正确。选项D期货公司申请停业应提交中国证监会规定的其他材料，而非中国期货业协会规定的其他材料。所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。5、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险

【答案】：ABCD

【解析】本题可从各选项与期货公司开展资产管理业务的相关规定的契合度来逐一分析：A选项期货公司在开展资产管理业务时，采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制是非常必要的。强化内部监管制约能确保公司各项业务操作符合规定，防范违规风险；合理的奖惩机制可以激励员工积极合规地开展业务，提高工作效率和质量，有助于公司资产管理业务的稳健运行。所以该选项正确。B选项投资经理及相关资产管理人员直接负责资产管理业务的操作和决策，他们的职业操守对于业务的顺利开展和客户利益的保护至关重要。强化他们的职业操守，能促使其在工作中遵守职业道德规范，诚实守信、勤勉尽责地为客户服务，减少道德风险，保障资产管理业务的合规性和稳健性。所以该选项正确。C选项有效的资产管理业务人员管理和业务操作制度是期货公司开展资产管理业务的重要保障。严格执行这些制度，可以规范业务流程，明确各岗位人员的职责和权限，确保业务操作的准确性和合规性，降低操作风险和违规风险，从而保障资产管理业务的顺利进行。所以该选项正确。D选项在资产管理业务中，期货公司面临着各种利益关系，如公司自身利益与客户利益、不同客户之间的利益等，容易产生利益冲突；同时，业务人员的行为也可能受到各种因素的影响而引发道德风险。防范利益冲突和道德风险，能够保障客户的合法权益，维护市场的公平、公正和稳定，是期货公司开展资产管理业务必须重视的问题。所以该选项正确。综上，ABCD四个选