期货从业资格之《期货法律法规》练习题库及完整答案详解一套

期货从业资格之《期货法律法规》练习题库第一部分单选题(50题)1、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

【答案】：A"

【解析】本题答案选A。中国期货业协会负责组织期货从业资格考试，并为通过考试的人员颁发从业资格考试合格证明。期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并非从业资格考试合格证明的颁发主体；中国证监会及其派出机构主要承担对期货市场的监督管理职责，不负责颁发从业资格考试合格证明；国家人事部门一般主管综合性人事管理工作，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关。因此，本题正确答案是中国期货业协会。"2、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】：A

【解析】赵某作为期货公司从业人员，因对客户谎称其他期货从业人员相关不良情况，被期货业协会给予暂停从业资格7个月的处分。当赵某对该惩戒不服时，可依据行业相关规定采取救济措施。选项A，向协会申诉是符合规定的常规救济途径。期货业协会在作出惩戒决定后，会提供相应申诉渠道，让被惩戒人员有机会陈述自己的观点和理由，以保障其合法权益。所以赵某可以向协会申诉，该选项正确。选项B，通常期货业协会的行业自律管理性质决定了，其作出的惩戒决定一般不涉及向有关主管部门申诉或者反映的环节，有关主管部门主要负责行业宏观管理等事务，不会直接介入协会内部惩戒申诉问题，所以该选项错误。选项C，期货业协会的惩戒属于行业自律管理行为，并非行政行为，不直接适用向人民法院提起诉讼的程序，不符合相关法律规定和行业管理机制，所以该选项错误。选项D，仲裁主要适用于平等主体之间的合同纠纷或其他财产权益纠纷等，期货业协会的惩戒决定不属于仲裁范围，所以该选项错误。综上，答案选A。4、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任期货公司数量的相关规定。法律规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以该题答案选D。5、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时需向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的文件扫描件。选项A，组织机构代码证是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识，但在为单位客户申请交易编码时，其并非规定要求必须提交的扫描件。选项B，营业执照是企业、个体工商户等市场主体准许从事营利性经营活动的凭证，不过它不是期货公司为单位客户申请交易编码时按规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的扫描件。选项C，有效身份证明文件是明确身份信息的关键依据，期货公司为单位客户申请交易编码时，按照规定要求应当向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件，该项正确。选项D，单位客户的授权委托书主要用于委托他人代表单位行使相关权利和进行相关事务处理，并非申请交易编码时规定必须提交的扫描件。综上，答案选C。6、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.以本人或者他人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险

D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

【答案】：C

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易，存在较大风险和利益冲突，并且可能会损害客户利益和市场秩序，是被禁止的行为，所以该选项错误。选项B，代理客户从事期货交易不在期货投资咨询机构的期货从业人员的业务范围内，这可能会引发客户资金安全等一系列问题，属于违规行为，因此该选项错误。选项C，期货投资咨询机构的期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，是其应尽的职责和义务。这有助于客户在充分了解风险的基础上，做出理性的投资决策，该项符合要求，所以该选项正确。选项D，为客户设计投资方案是期货从业人员的正常业务，但对客户账户盈亏作出承诺或保证是不符合规定的。期货市场具有不确定性和风险性，盈亏受到多种因素影响，无法进行保证，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。7、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。8、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A，损失大小并不是决定责任承担主体的依据，即便损失小，若因从业人员执业过错导致，也不应一概由期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，并非决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任承担方式的主体，所以该选项错误。选项C，中国证监会主要承担监管期货市场等重要职责，而不是负责决定此类具体责任的承担方式，所以该选项错误。选项D，从责任归属的合理性和逻辑上来说，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，由从业人员承担责任是符合常理和相关规定的，所以该选项正确。综上，答案选D。9、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。10、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易、结算等相关业务，并不承担制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及本行业产品或服务风险等级名录的职责，所以A选项错误。选项B，行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社团组织，具有自律管理的职能。行业协会能够站在行业整体的角度，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，并且根据行业发展情况制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，故B选项正确。选项C，监控中心主要侧重于对市场交易数据等进行监测和监控，以维护市场的平稳运行，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监督管理，制定的是宏观层面的监管政策和规则，并非是针对会员落实适当性管理要求的自律规则以及具体的行业产品或服务风险等级名录，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。11、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对公司、企业清算违法情形相关法律处罚规定的了解。根据相关法律规定，公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。逐一分析各选项：-选项A：一万元以上十万元以下不符合法律规定的罚金范围。-选项B：二万元以上二十万元以下符合法律规定，为正确答案。-选项C：三万元以上三十万元以下并非正确的罚金区间。-选项D：五万元以上五十万元以下也不是该情形对应的罚金规定。综上，答案选B。12、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其关于期货交易所向会员收取保证金的陈述是否正确。选项A：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金。在实际的期货交易中，除了现金，一些符合规定的有价证券，如国债等，是可以作为保证金使用的，该表述符合实际情况，所以选项A正确。选项B：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。结算保证金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户预先准备的资金；交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金，与保证金的分类概念不同，所以选项B错误。选项C：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用。这是为了保证保证金的安全性和独立性，确保其能严格按照规定用途使用，保障期货交易的正常进行，该表述正确，所以选项C正确。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行。这样规定是为了确保在期货交易过程中，当会员无法履行合约义务时，能够使用保证金来弥补损失，保障交易的顺利进行和市场的稳定，所以选项D正确。综上，答案选B。13、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政方面的管理工作，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，故A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，以保护期货投资者的合法权益，故B选项正确。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，故C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施及相关服务，组织和监督期货交易的非营利性法人，它并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用，故D选项错误。综上，答案选B。14、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律规定来判断对期货公司甲的罚款标准。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。本题中期货公司甲接受了不符合规定条件的单位乙的委托，所以对甲应处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，答案选A。15、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"16、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查的是违反证券市场规定的处罚信息在诚信档案中的效力期限。在证券监管相关规定中，对于违反证券市场规定而受到的处罚信息，在诚信档案中的效力期限有着明确界定。当甲公司因违反证券市场规定被处以警告和罚款时，依据规定，该处罚信息在诚信档案中的效力期限为5年。选项A的1年不符合相关规定要求；选项B的3年也不是对应的效力期限；选项D的10年同样与实际规定不相符。所以本题正确答案是C。17、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A：无须进行风险调整当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，说明公司资产存在潜在风险，若不进行风险调整，会高估公司的实际资产和财务状况，不利于监管机构准确评估期货公司风险，也无法保障市场的稳定和投资者的利益，所以该选项错误。选项B：相应核减净资本金额净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，若期货公司未能充分计提资产减值准备，意味着其实际资产价值可能低于账面上的价值，存在潜在损失。为了准确反映公司的真实财务状况和风险水平，监管机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，该选项正确。选项C：在风险监管报表附注中予以说明仅仅在风险监管报表附注中说明未能充分计提资产减值准备这一情况，而不进行实际的风险调整，不能有效解决期货公司可能面临的风险问题，也无法切实保障金融市场的稳定和安全，所以该选项错误。选项D：相应核增净资本金额如果公司未能充分计提资产减值准备，说明其资产价值可能被高估，存在潜在的亏损风险，此时应该是核减净资本金额以反映真实情况，而不是核增净资本金额，该选项错误。综上，答案选B。18、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作属于会员制期货交易所理事长的职权，所以该选项正确。选项B：理事会有权决定设立专门委员会，而不是理事长个人决定，所以该选项错误。选项C：理事会有权决定对违规行为的纪律处分，并非理事长的职权，所以该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而非理事长的职权，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。19、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。20、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司从业人员

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司高级管理人员

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》来分析各选项是否能作为期货公司本公司资产管理业务客户。选项A期货公司从业人员由于其工作性质，直接参与期货公司的日常业务操作，对公司的内部信息、业务流程等有较为深入的了解。若其成为本公司资产管理业务的客户，可能会存在利用职务之便获取内幕信息、进行不公平交易等情况，从而损害其他客户的利益，破坏市场的公平公正原则，所以期货公司从业人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项B期货公司董事的配偶与期货公司董事关系密切，董事在公司决策等方面具有一定的影响力，其配偶可能会通过董事间接获取一些未公开的信息。若其成为本公司资产管理业务客户，可能会引发利益输送等问题，不利于市场的健康稳定发展，因此期货公司董事的配偶不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项C期货公司高级管理人员在公司中处于核心管理地位，掌握着公司的重要决策和大量内部信息。如果他们成为本公司资产管理业务客户，容易出现利用职务便利为自己谋取不当利益的现象，也会对市场秩序产生不良影响，所以期货公司高级管理人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项D期货公司监事的子女虽然与期货公司有一定关联，但相较于期货公司从业人员、董事配偶、高级管理人员等，其与公司的利益关联相对较弱，并且没有直接的职务便利去获取内幕信息或进行不正当操作。在符合相关规定和客户准入条件的情况下，他们可以作为期货公司本公司资产管理业务客户，该选项正确。综上，答案选D。21、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。22、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。依据相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。本题的正确答案为C选项。23、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司与客户关于追加保证金通知接收与否的争议中，举证责任的承担主体。在期货交易相关的法律规定和行业实践中，遵循“谁主张，谁举证”的一般原则。当期货公司向客户发出追加保证金的通知，而客户否认收到该通知时，由于是期货公司主张已履行了通知义务，所以按照举证责任分配规则，应由主张方即期货公司来证明其确实已向客户发出了追加保证金的通知。选项A，客户代理人并非发出追加保证金通知这一行为的相关主体，也无义务对期货公司是否发出通知进行举证，所以A选项错误。选项B，期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，但举证责任主体是期货公司而非具体的经纪人个人，所以B选项错误。选项C，期货公司是发出追加保证金通知的主体，在客户否认收到通知时，由其承担举证责任符合法律规定和逻辑要求，所以C选项正确。选项D，客户是否认收到通知的一方，若要求其承担已收到通知的举证责任，不符合“谁主张，谁举证”的原则，所以D选项错误。综上，答案选C。24、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.本人

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务的相关规定。按照相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。选项A，通知期货公司本身并不能满足提前告知相关人员这一要求，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非董事会免除首席风险官职务时需要提前通知的对象，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的监管机构，虽然董事会需将相关情况书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构，但不是提前通知的对象，所以该选项错误。选项D，符合规定中应提前通知本人的要求，所以该选项正确。综上，本题答案是D。25、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司计算风险资本准备所遵循规定的制定主体。选项A，中国银行业监督管理委员会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司计算风险资本准备的规定无关，所以A选项错误。选项B，中国保险监督管理委员会主要对保险机构及其业务活动进行监督管理，不涉及期货公司风险资本准备的相关规定，因此B选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备，所以C选项正确。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议等，并不负责制定期货公司风险资本准备的计算标准，故D选项错误。综上，本题答案选C。26、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。27、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。28、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。29、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度通常是一系列防范风险的措施和规定的统称，但它不是期货交易所实行的特定、专门的制度表述，故A选项错误。-选项B：并不存在“风险最小化制度”这样一种在期货交易所普遍实行的专门制度，风险最小化是一种目标而非具体制度，故B选项错误。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，交易所可以采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等风险警示措施，以警示和化解市场风险，故C选项正确。-选项D：风险管理制度概念较为宽泛，不是期货交易所实行的特定制度名称，故D选项错误。综上，答案选C。30、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】：D"

【解析】本题考查传播影响证券交易虚假信息且扰乱证券交易市场造成严重后果的处罚规定。依据相关法律，传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。选项A中“并处五万元以上十万元以下罚金”表述不准确；选项B“并处或者单处五万元以上十万元以下罚金”金额范围错误；选项C“并处一万元以上十万元以下罚金”缺少“单处”这一情形。所以正确答案是D。"31、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定，逐一分析每个选项。选项A：具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性，要求财务负责人具备期货从业人员资格，有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力，能够更好地应对期货公司复杂的财务工作，所以该选项不符合题意。选项C：具有会计师以上职称或者注册会计师资格，表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可，能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准，所以该选项不符合题意。选项D：申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格，而非特定的期货业务从业年限，所以该选项符合题意。综上，答案选D。32、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。33、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。34、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。35、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到期货公司处分时，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题正确答案是B选项。"36、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】题目中虽未明确指出具体问题，但结合选项推测，问题可能是关于某一事项的时间期限。从引用内容看，仅提及《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中期货公司提名、聘任首席风险官的相关规定，未直接给出与选项相关的信息。不过答案为C，即三年，可推测在该规定的其他部分或者这一制度的背景中有关于三年这一时间期限的规定，可能涉及如首席风险官的任期、相关资格的有效期等方面，但因未提供更多信息，无法精准指出对应内容。"37、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当公司遭受重大突发市场风险时，会对公司的经营和财务状况产生极大的冲击，使其面临较大的资金压力和经营困境。在这种情况下，为了保证公司的正常运营，经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金，所以该选项不符合题意。选项B不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力时，正常的生产经营活动会受到严重影响，资金流可能会出现问题，此时经批准暂停缴纳期货投资者保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C当期货投资者保障基金的总额足以覆盖市场风险时，意味着在当前情况下该基金已经具备了足够的风险抵御能力，此时允许部分期货公司经批准暂停缴纳保障基金，可避免资金的过度积累，提高资金使用效率，所以该选项不符合题意。选项D当年发生财务亏损并不属于可经批准暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损可能是公司经营不善等多种原因导致的，不能因为当年发生财务亏损就暂停缴纳保障基金，以维护期货投资者保障基金的稳定和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选D。38、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。在标准仓单充抵保证金的业务场景中，依据相关规定，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题正确答案选A。"39、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。根据相关规定，《期货从业人员管理办法》自2007年7月4日起施行，所以本题答案选A。"40、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务申请材料的相关时间规定。按照规定，中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是C。"41、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本题考查《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的施行时间。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年5月1日起施行，所以本题正确答案选A。"42、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。43、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。44、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。45、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易违规行为的识别。解题关键在于准确理解各选项所代表的违规行为含义，并结合题干中营业部总经理的具体行为进行分析判断。各违规行为含义分析挪用客户保证金：指将客户存放在期货公司用于交易的保证金，未经客户允许擅自挪作他用。违规划转客户保证金：强调的是在保证金划转过程中违反相关规定进行操作。违犯规定收取保证金：主要涉及在收取客户保证金时不符合规定的情况。不按照规定接受客户委托：侧重于期货公司在接受客户交易委托环节未遵循规定。题干行为分析题干中，期货公司营业部总经理在客户未进行交易、资金闲置的情况下，未经客户允许，擅自利用客户存入的近亿元资金以自己名义买进多手期货合约。这种行为本质上是将客户的保证金挪作了自己的期货交易用途，符合挪用客户保证金的定义。对其他选项的排除违规划转客户保证金：题干中并未体现出存在资金划转方面的违规操作，重点在于资金被私自使用，并非划转违规，所以该选项不符合。违犯规定收取保证金：题干主要描述的是对已收取保证金的使用问题，而非收取环节的违规，因此该选项不正确。不按照规定接受客户委托：题干中客户本身未进行交易委托，不存在接受委托环节的违规情况，所以该选项也不符合。综上，正确答案是A选项。46、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时对配备具有期货从业人员资格业务人员数量的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。选项A的1名不符合公司总部人员数量要求；选项B的2名通常是拟开展介绍业务的营业部所需人员数量，并非公司总部至少配备数量；选项D的6名超出了公司总部至少配备的规定数量。所以本题正确答案是C。47、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"48、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。49、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事长的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：主持会员大会是会员制期货交易所理事长的重要职权之一。会员大会是期货交易所的权力机构，理事长负责主持会议的召开和流程的推进，确保会员大会能够顺利进行，该选项说法正确。选项B：理事长需要组织协调专门委员会的工作。专门委员会在期货交易所的运营和管理中发挥着重要作用，理事长通过组织协调这些专门委员会，能够使其更好地履行职责，为期货交易所的决策和管理提供支持，该选项说法正确。选项C：检查理事会决议的实施情况并向理事会报告，是理事长职责范围内的工作。理事长有责任监督理事会决议的执行情况，将执行过程中的问题、进展等信息反馈给理事会，以保障决议能够有效落实，该选项说法正确。选项D：主持期货交易所的日常工作并非理事长的职权。通常，期货交易所的总经理负责主持期货交易所的日常工作，总经理需要对期货交易所的运营、管理等各项日常事务进行统筹安排和协调，而理事长主要侧重于主持会员大会、组织协调专门委员会工作以及检查理事会决议的实施情况等方面，该选项说法错误。综上，答案选D。""50、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，是国务院期货监督管理机构在期货公司涉嫌严重违法违规被调查时可以采取的合理措施。通过限制资金的调拨和使用，能够防止公司在问题调查期间进行不当的资金运作，避免风险进一步扩大，保障期货市场的稳定和投资者的利益，所以该选项表述准确。选项B停止批准人员招聘并非是国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规的期货公司可以采取的常规措施。招聘人员属于公司正常的人力资源管理工作，与公司违法违规行为的调查和处理没有直接的关联性，且过度干涉公司的人员招聘可能会影响公司的正常运营，因此该选项表述不准确。选项C国务院期货监督管理机构可以责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利，而不是小股东。控股股东对公司的决策和运营有更大的影响力，当公司出现严重违法违规问题时，对控股股东采取相关措施更有利于解决问题和规范公司治理。所以“责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利”这一表述不准确。选项D国务院期货监督管理机构可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，但禁止相关人员上班的表述不准确。责令更换相关人员是为了调整公司的管理层结构，以更好地解决公司存在的问题，而“禁止其上班”这种表述不符合规范的监管措施表述方式，缺乏明确的法律依据和合理性，因此该选项表述不准确。综上，答案选BCD。2、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险’

【答案】：AB

【解析】本题可根据介绍客户相关的法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在介绍客户的业务中，向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系是非常重要的。这有助于客户了解介绍人的身份和其背后的利益关系，保障客户的知情权，使其能够在充分了解情况的基础上做出决策。所以甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系符合法律规定。选项B期货交易对于很多人来说是比较复杂的金融活动，具有独特的方式和流程。甲向乙明确解释期货交易的方式、流程，能够让乙更好地理解期货交易的基本情况，从而在进行投资决策时更加理性和谨慎。这种做法有助于保护投资者的利益，因此符合法律规定。选项C期货市场是一个充满不确定性和风险的市场，任何投资都存在盈利或亏损的可能性，没有人能够保证投资期货肯定赚钱。甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱，这是一种虚假、误导性的宣传，会让乙产生不切实际的期望，面临不必要的风险。这种行为违反了相关法律规定。选项D期货交易具有较高的风险性，投资者在参与期货交易前应该充分了解其中的风险。甲隐瞒了期货交易的风险，使得乙无法全面、准确地了解投资的潜在风险，可能会导致乙在不知情的情况下做出错误的投资决策，损害其合法权益。因此，这种行为不符合法律规定。综上，本题正确答案选AB。3、（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：AB

【解析】本题可根据各机构的职责来分析每个选项。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它在期货市场中承担着重要的自律管理职能。其职责包括对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，通过制定行业规范和准则，引导和监督这些人员的行为，促进期货行业的健康、有序发展。所以选项A正确。选项B期货交易所是期货交易的场所，它在组织和监督期货交易过程中，对期货公司及其相关人员也有一定的管理权限。期货交易所可以制定交易规则和会员管理办法等，对期货公司的董事、监事和高级管理人员进行自律管理，以确保交易的公平、公正和有序进行。所以选项B正确。选项C中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责对证券期货市场进行监管，其监管方式更多是基于行政监管，而非自律管理。它侧重于制定和执行法律法规，维护市场秩序，保护投资者合法权益等宏观层面的监管工作，并非自律管理主体。所以选项C错误。选项D财政部主要负责国家财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理没有直接关系。所以选项D错误。综上，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的是中国期货业协会和期货交易所，本题答案选AB。4、在净资本的计算公式中涉及的量有（）。

A.净资产

B.资产调整值

C.负债调整值

D.客户未足额追加的保证金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据净资本计算公式所涉及的相关量来对各选项进行逐一分析。净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，其计算公式中涉及到多个重要的量。选项A：净资产净资产是净资本计算的基础组成部分，在计算净资本时会以净资产为起点进行一系列的调整，所以净资产是净资本计算公式中涉及的量，该选项正确。选项B：资产调整值在计算净资本时，需要对资产进行评估和调整，因为不同类型的资产其流动性、风险程度等有所不同，会根据一定的规则对资产进行相应的调整，得出资产调整值并运用到净资本的计算中，因此资产调整值是净资本计算公式涉及的量，该选项正确。选项C：负债调整值同理，计算净资本时也需要考虑负债因素，对负债进行调整得到负债调整值。负债的规模和结构会影响公司的财务状况和资本充足程度，所以负债调整值也在净资本计算公式中有所涉及，该选项正确。选项D：客户未足额追加的保证金客户未足额追加的保证金主要是在期货交易中涉及客户权益和保证金管理方面的概念，它并不在净资本的计算公式中涉及，该选项错误。综上，答案选ABC。5、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为E

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司从业人员的行为规范对各选项进行逐一分析。选项A期货交易是具有专业性和风险性的金融活动，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，会使期货交易缺乏公司层面的规范管理和监督，容易出现操作不规范、挪用资金等问题，损害客户利益，因此该行为是被禁止的。所以选项A正确。选项B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了诚实信用原则。客户基于虚假信息参与期货交易，往往会遭受不必要的损失，破坏了期货市场的公平、公正和有序环境，这种行为是明确被禁止的。所以选项B正确。选项C客户的期货保证金是客户进行期货交易的资金保障，挪用客户的期货保证金，会直接损害客户的财产安全，影响客户的正常交易，同时也破坏了期货市场的资金管理秩序，是严重的违规行为。所以选项C正确。选项D期货市场情况复杂多变，新的违规行为可能随市场发展不断出现。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场实际情况禁止一些不利于市场稳定和健康发展的行为，因此期货公司的从业人员不得从事中国证监会禁止的其他行为，这一规定具有前瞻性和灵活性，能够有效应对市场变化。所以选项D正确。综上，本题答案选ABCD。6、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形。选项A当保障基金总额足以覆盖市场风险时，意味着保障基金已经能较好地发挥其保障市场稳定的作用，此时经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，因此选项A正确。选项B题干中并未提及以保障基金总额达到5亿元人民币作为暂停缴纳保障基金的条件，所以选项B错误。选项C当期货交易所、期货公司遭受不可抗力时，其正常的经营活动会受到严重影响，可能面临资金紧张等问题，此时若继续缴纳保障基金可能会加重其负担，经中国证监会和财政部批准，可以暂停缴纳保障基金，选项C正确。选项D期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，可能会面临巨大的经营压力和财务困难，在此情况下，经中国证监会和财政部批准，暂停缴纳保障基金有助于其缓解资金压力、应对风险，选项D正确。综上，答案选ACD。7、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责和义务，对每个选项进行逐一分析。选项A王某虽曾向总经理提出整改意见，但接受总经理劝说而认可未达要求的整改结果，说明其未能切实履行首席风险官应有的监督职责。事后若期货公司发生重大风险，王某不能因为曾提出整改意见而被从轻处罚，因为其后续未严格督促公司整改到位，存在失职行为，所以选项A错误。选项B王某若因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会及其派出机构报告。但证监会只是有权要求公司说明解聘理由，而非有权要求公司重新聘任王某，所以选项B错误。选项C当期货公司的整改仍未达到要求时，必要情况下，首席风险官王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，以便监管部门及时掌握情况并采取相应措施，所以选项C正确。选项D根据相关规定，首席风险官发现公司存在问题且整改未达要求时，应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告，以确保公司内部相关高层及监督机构知晓问题，推动问题的解决，所以选项D正确。综上，本题正确答案为CD。8、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请所需满足的条件。选项A，品行端正，具有良好的职业道德是对期货从业人员基本素质的要求。良好的品行和职业道德有助于维护期货市场的正常秩序，保障投资者的合法权益，是从事期货行业的重要基础，所以该选项正确。选项B，最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚是申请期货从业人员资格的必要条件。受过刑事处罚或金融监管机构行政处罚的人员，说明其在过去存在违法违规行为，可能不适合从事期货行业，因此该选项正确。选项C，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格也是合理要求。若曾因违法违规被撤销过相关资格，说明其在职业行为上有不良记录，不具备从事期货工作应有的规范意识和职业操守，所以该选项正确。选项D，未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满是为了确保从业人员的从业资格符合市场监管要求。被采取市场禁入措施意味着该人员存在严重的违法违规行为，在禁入期内不允许从事相关行业，禁入期届满后才有可能重新申请资格，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司为张某办理期货从业人员资格申请时张某需满足的条件，本题答案选ABCD。9、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。选项A期货公司变更住所尤其是在不同派出机构辖区变更住所时，需要符合持续性经营规则。持续性经营规则能够确保期货公司在变更住所后依然可以稳定、持续地开展业务，保障客户的利益以及市场的稳定运行，所以该选项正确。选项B要求期货公司近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚，这有助于筛选出合规经营的公司进行住所变更。若公司近期存在重大违法违规行为并受到处罚，说明其在经营管理、合规意识等方面可能存在较大问题，这类公司进行住所变更可能会给市场带来不稳定因素，因此该选项正确。选项C中国证监会根据审慎监管原则规定其他条件，这赋予了监管部门一定的灵活性。因为市场情况复杂多变，不同时期可能会出现不同的问题和风险，监管部门可以根据实际情况规定其他必要条件，从而更好地实现对期货公司的审慎监管，所以该选项正确。选项D题干明确要求的条件并不包含“近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件”，所以该选项错误。综上，本题正确答案是ABC。10、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的保证金或者其他资产

D.以个人名义参与期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员的相关职业规范和禁止性行为规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易具有专业性和规范性要求，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，会扰乱期货市场的正常秩序，无法保证交易的合规性和安全性，也难以对交易过程进行有效的监管和风险控制。同时，这种行为违反了期货公司对客户委托业务的统一管理规定，可能导致客户权益无法得到有效保障。因此，张某作为甲期货公司的客户经理，不得有以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的行为，选项A正确。选项B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了期货市场的诚信原则。虚假宣传可能会误导客户做出错误的投资决策，