期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷及答案详解一套

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷第一部分单选题(50题)1、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告要求。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并详细说明原因。所以本题答案选B。"2、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持主体相关知识。选项A，最大的会员通常在会员制期货交易所中并非是会员大会的主持者。会员大会的主持需要从组织架构的职责安排来确定，而不是依据会员规模大小，所以A选项错误。选项B，监事长主要负责监督等相关工作，其职责重点在于对会员制期货交易所的运营等进行监督，确保各项活动合规，并不负责主持会员大会，因此B选项错误。选项C，总经理主要负责会员制期货交易所的日常经营管理工作，其工作侧重于业务运营方面，并非会员大会的主持主体，所以C选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的重要领导角色，在组织架构中承担着主持会员大会等重要职责，所以会员制期货交易所会员大会由理事长主持，D选项正确。综上，本题答案选D。3、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司办理客户交易编码注销的登录系统。根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司办理客户交易编码的注销，应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统。选项A期货交易所交易结算系统主要用于期货交易的结算等相关业务；选项B期货公司结算系统是期货公司内部进行结算操作的系统；选项D期货公司交易系统主要用于客户进行期货交易下单等操作。而办理客户交易编码的注销需通过中国期货保证金监控中心统一开户系统来完成，所以本题答案选C。4、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"5、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"6、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中机构的涵盖范围。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货公司属于准则中所称机构范畴。选项B，期货交易所并不在准则所规定的机构范围内，所以该项符合题意。选项C，期货投资咨询机构是准则中明确包含的机构类型。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构同样属于准则所称机构。综上，答案选B。8、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"9、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。10、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。11、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。12、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是与期货公司进行结算。因此，期货交易所是将结算结果通知期货公司，而非直接通知客户。所以选项A表述错误。选项B在期货交易结算体系中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。选项C期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这是期货交易结算的重要制度之一，该选项表述正确。选项D客户作为期货交易的参与者，有责任及时查询结算结果，以便了解自己的交易盈亏情况，并根据结算结果作出妥善处理，如追加保证金等。该选项表述正确。综上，答案选A。13、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者起诉期货公司时的管辖法院。根据相关法律规定，在期货纠纷案件中，一般由中级人民法院管辖。对于因期货公司未取得代理期货投资资格等引发的纠纷，应由被告住所地的中级人民法院管辖。在本题中，被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院，通常不是此类纠纷的管辖地；选项B交易所所在地中级人民法院与本题纠纷管辖无直接关联；选项D投资者户口所在地高级人民法院不符合管辖级别要求，一般期货纠纷由中级人民法院管辖而非高级人民法院。因此，答案选C。14、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员对期货交易、结算、交割资料的保证要求。选项A“完整和真实”，真实强调资料内容的真实性，这固然重要，但仅保证真实而不确保资料的安全存储等问题，可能因各种风险（如火灾、网络攻击等）导致资料丢失，无法全面满足对资料管理的要求。选项B“安全和真实”，同理，只强调安全和真实，缺少资料完整性的保障，也不能有效保证期货交易、结算、交割资料的有效管理和后续使用。选项C“完整和安全”，完整意味着资料不能缺失，涵盖期货交易、结算、交割等各个环节的所有相关信息；安全则是指要采取必要的措施确保资料不被损坏、不丢失、不被非法获取等。期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员只有保证资料的完整和安全，才能满足监管要求以及在后续可能出现的查询、审计等工作的需要，该选项符合要求。选项D“安全和及时”，及时主要侧重于资料提供或处理的时间方面，但这并非对资料本身性质的核心要求，期货交易、结算、交割资料关键在于其完整性和安全性，而不是及时性。综上所述，正确答案是C。15、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析来判断其是否属于期货公司期货从业人员不得有的行为。A选项：提供期货市场信息是期货从业人员的正常工作范畴之一。通过为客户提供准确、及时的期货市场信息，有助于客户做出合理的投资决策，是符合职业规范的行为，并非期货从业人员不得有的行为。B选项：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员的职业道德和相关法律法规。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资金保障，期货从业人员有责任和义务确保这些资产的安全，不得擅自挪用。一旦发生挪用行为，将严重损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序，所以该行为是期货公司的期货从业人员不得有的行为。C选项：不以本人名义从事期货交易，这是为了避免从业人员利用自身职务之便进行利益输送、操纵市场等违规操作，是符合规范和监管要求的正常行为，并非期货从业人员不得有的行为。D选项：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则，这体现了期货从业人员应有的职业操守和对客户负责的态度。期货行业是服务性行业，保障客户的合法权益是行业发展的基础，所以这是值得倡导的行为，并非期货从业人员不得有的行为。综上，答案选B。16、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效时交易结果的承担主体。在不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务且导致期货经纪合同无效的情况下，若该机构按客户的交易指令入市交易，从交易的本质和权责对应角度来看，交易是基于客户的指令进行的，客户是交易行为的发起者和决策主体。虽然经纪合同无效，但交易本身是按照客户的意愿执行的，所以交易结果应由客户承担。选项A期货公司，题干强调的是不具有主体资格的经营机构，并非期货公司，且交易是依客户指令进行，结果不应由期货公司承担。选项C客户与期货公司共同承担，此情况不符合这类交易中责任的划分原则，交易结果并非由双方共同承担。选项D经纪人，经纪人只是促成交易的参与者，并非交易结果的主要承担者，交易的核心决策在于客户，所以结果不由经纪人承担。综上，正确答案是B。17、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在期货交易中，当客户保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户强行平仓是其为控制风险而采取的一种常见合规操作手段。强行平仓的目的是为了避免客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身权益，防止穿仓损失的进一步加剧，因此该行为并不违反规定。选项B：题干中并未提及期货公司存在未按规定履行报告义务的相关内容，所以不能认定期货公司在这方面违反规定。选项C：依据期货交易的基本规则和要求，客户进行期货交易时必须保证保证金充足，以确保交易的正常进行和风险的可控性。期货公司有义务监督客户的保证金状况，当客户保证金不足且呈持续状态时，不允许客户继续进行期货交易。而本题中该期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，这显然违反了相关规定，该选项正确。选项D：题干中没有给出期货公司未能及时采取相应措施和未进行相应会计核算的相关描述，因此无法得出该期货公司在这方面存在违规行为的结论。综上，答案选C。18、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。19、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。20、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B，即首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。这是因为中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。首席风险官遇到侵害客户和期货公司合法权益的情况时，及时向其报告，有助于监管部门及时掌握情况并采取相应措施，以保障期货市场的正常秩序和客户、公司的合法权益。而公安部门主要负责维护社会治安和打击违法犯罪活动；工商部门主要负责市场监管和行政执法等工作；期货交易所主要是组织和监督期货交易等，这些部门并不直接承担对期货公司日常合规监管及处理此类侵害合法权益问题的主要职责。"21、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时关于对外担保及其他形式或有负债之和与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案选B。22、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。23、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。24、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。26、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险等级产品或服务时冷静期的相关规定。在经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，从保护投资者的角度出发，需要给予投资者一定时间来充分考虑投资决策，避免投资者因冲动而做出不合理的投资行为。“至少”24小时的冷静期规定，意味着经营机构给予投资者的冷静期不能少于24小时，这样能保证投资者有足够的时间去评估风险、了解产品或服务的详细情况，从而更谨慎地做出投资决策。“至多”24小时限制了冷静期的时长，可能无法让投资者充分思考，不符合保护投资者的目的；“正好”24小时过于绝对，没有考虑到不同投资者的实际情况和需求，也不利于充分保护投资者。所以应该是至少给予投资者24小时的冷静期，答案选A。27、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员违规行为的相关处罚规定来判断各选项的正确性。选项A对于期货从业人员获取不正当利益但情节不严重的情况，按照相关规定，应暂停其期货从业资格6个月至12个月。所以选项A符合相应的处罚标准，是正确的。选项B暂停其期货从业资格3年这一处罚措施，并不适用于获取不正当利益但情节不严重的情形，该处罚程度与这种情况不匹配，所以选项B错误。选项C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请，通常是针对情节较为严重的违规行为的处罚，而题干中明确说明情节不严重，所以选项C错误。选项D永久性撤销其期货从业资格属于非常严重的处罚，一般是针对极其严重的违规违法情况，对于本题中情节不严重的情况显然不适用，所以选项D错误。综上，本题正确答案选A。28、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员违规处理主体的规定。《期货从业人员管理办法》规定，协会负责期货从业人员的自律管理工作。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会有职责进行调查、给予纪律惩戒。选项A，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，其主要职责是制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权等宏观层面的监管职能，并非针对期货从业人员违反协会自律规则进行调查和纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构履行的是对期货市场的监督管理职责，侧重于对市场整体秩序、合规经营等方面的监管，而不是直接针对期货从业人员违反协会自律规则进行具体的调查和纪律惩戒工作，所以B选项错误。选项C，协会作为期货行业的自律组织，对会员和从业人员进行自律管理，有权对期货从业人员违反相关办法和自律规则的行为进行调查并给予纪律惩戒，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等工作，与期货从业人员的自律管理和纪律惩戒无关，所以D选项错误。综上，本题答案选C。29、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股东出资的相关规定。在期货公司的资本构成中，对于股东出资有着明确要求，注册资本应当是实缴资本，股东可以用货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。而对于货币出资比例，规定不得低于85%。所以本题正确答案选D。"30、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。31、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。32、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。选项A的1个月、选项B的2个月、选项C的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案是D。33、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题主要考查通过期货从业资格考试后可获得的证明相关知识。选项A分析中国期货业协会并不会直接颁发资格证书，一般是在满足一定从业条件等后续流程后才可能有相关资格的认定，但通过考试时并不会直接获得协会颁发的资格证书，所以A选项错误。选项B分析按照相关规定，通过期货从业资格考试的人员，可以获得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，该选项符合实际情况，所以B选项正确。选项C分析中国证监会主要负责监管等工作，从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，期货从业资格考试相关合格证明是由中国期货业协会负责发放，所以C选项错误。选项D分析同理，中国证监会不负责颁发期货从业资格考试合格证明，而是由中国期货业协会颁发，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。34、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。35、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对擅自设立金融机构相关刑罚规定的记忆。依据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以正确答案是B选项。A选项中罚金规定错误；C选项刑期和罚金规定均错误；D选项刑期规定错误。"36、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员的义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是公司制期货交易所会员应尽的基本义务。国家的法律法规和政策是维护市场秩序、保障交易安全的重要依据，会员作为市场参与者，必须严格遵守，以确保市场的合法合规运行，所以该选项属于会员义务。选项B：公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会和董事会，而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，因此执行会员大会、理事会的决议不是公司制期货交易所会员的义务，该选项符合题意。选项C：按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的常见义务之一。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持期货交易所正常运营的重要资金来源，会员按时足额缴纳费用有助于保障交易所的各项业务能够顺利开展，所以该选项属于会员义务。选项D：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定也是会员的重要义务。期货交易所的章程和规则是规范交易行为、保障交易公平公正的具体准则，会员只有严格遵守这些规定，才能保证期货交易的有序进行，所以该选项属于会员义务。综上，答案选B。37、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。38、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。39、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理方式。依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关规定，当期货从业人员发现投资者存在不诚信行为时，应及时向所在机构报告，同时注意防范投资者的信用风险。所在机构能够结合实际情况，依据自身的管理规定和流程对该情况进行处理，以保障业务的正常开展和风险的有效防控。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等；中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。相比之下，向所在机构报告是最为直接和恰当的处理方式。因此，本题正确答案是A。"40、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B"

【解析】关于会员制期货交易所理事会会议的表述这道选择题，正确答案是B。但由于缺乏题目具体选项内容，无法对该答案进行更为详细的推理与解析。若后续能补充选项相关信息，可进一步深入分析得出此答案的具体原因。"41、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。42、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的批准机构。根据相关规定，期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所设立分所的审批无关；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，并非此事项的审批主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，也不具备批准期货交易所设立分所的权力。所以本题正确答案是A。43、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。44、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要行使宏观层面的行政管理和决策职能，一般不会直接对期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务进行批准，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，需要经过其批准，以确保期货市场的规范、有序发展，故B选项正确。选项C，期货交易所员工大会主要是交易所内部员工参与的会议，其职能更多地围绕员工权益、内部管理等方面，不具备对期货交易所变更名称、注册资本进行批准的权限，所以C选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员和期货经营机构进行自律管理、维护市场秩序等，并不具有批准期货交易所变更名称、注册资本的权力，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。45、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题考查对专业投资者的判断。专业投资者是指具备专业知识、经验、资产规模等条件，能够独立承担投资风险的投资者。选项A社会保障基金是国家为了社会保障事业而设立的专项基金，具有资金规模大、投资期限长等特点，属于专业投资者范畴。所以选项A不符合题意。选项B期货公司是依法设立的，专门从事期货业务的金融机构。它们在期货市场中具有专业的知识、技能和丰富的经验，属于专业投资者。所以选项B不符合题意。选项CQFII即合格境外机构投资者，是经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构，是专业的金融投资机构，属于专业投资者。所以选项C不符合题意。选项DQDII是合格境内机构投资者，它是在我国境内设立，经有关部门批准，从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。QDII主要是面向境内投资者募集资金用于境外投资，本身并不属于专业投资者的定义范畴，本题要求选择不属于专业投资者的选项，所以选项D正确。综上，答案选D。46、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务的相关制度。选项A：内部控制制度内部控制制度是企业为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。虽然内部控制制度对于证券公司整体运营很重要，但它并非专门针对客户开户资料和身份真实性审查这一特定环节而建立的完备制度，不能准确对应题目所描述的功能，故A项不符合题意。选项B：风险控制制度风险控制制度主要是对各种可能影响公司目标实现的风险进行识别、评估和应对的制度安排。其重点在于对风险的管理和防控，而不是聚焦于客户开户资料和身份真实性审查这一具体业务操作流程，所以B项不正确。选项C：协助开户制度证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度，能够确保对客户的开户资料和身份真实性等进行全面、细致的审查。该制度明确了证券公司在协助客户开户过程中的各项职责和操作流程，有助于保障客户开户信息的准确和合规，符合题目中关于对客户开户资料和身份审查的要求，因此C项正确。选项D：业务隔离制度业务隔离制度的目的是防止不同业务之间的利益冲突、风险传递等问题，主要关注的是证券公司不同业务之间的界限划分和独立性。它与对客户开户资料和身份真实性的审查没有直接关联，故D项不符合要求。综上，本题正确答案是C。47、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查关于证券、期货从业资格申请的时间条件。根据相关规定，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。所以答案选B。"48、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。这是因为期货交易具有专业性、复杂性和高风险性等特点，中级人民法院在审判能力、专业知识和司法资源等方面更有优势，能够更好地处理此类案件。在本题中，客户甲与期货公司之间因期货交易和追加保证金通知义务引发纠纷并提起诉讼。对于此类期货纠纷案件，应按照法律规定由中级人民法院管辖。而地域管辖方面，通常是由被告所在地即期货公司所在地法院管辖。所以该案件应由期货公司所在地中级人民法院管辖。选项B，期货公司所在地基层人民法院不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，所以B选项错误。选项C，甲住所地高级人民法院，高级人民法院主要审理重大、复杂的第一审案件，一般的期货纠纷案件不会由高级人民法院管辖，所以C选项错误。选项D，甲住所地基层人民法院，既不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，也不符合通常的地域管辖原则，所以D选项错误。综上，正确答案是A。49、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题可依据期货经营机构投资者适当性评估数据库的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息，是投资者基本情况、财务状况、投资知识和经验、风险偏好等方面的重要内容，这些信息对于期货经营机构准确评估投资者的适当性至关重要，是构建投资者适当性评估数据库必须收录的信息，所以选项A正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录，虽然在投资者适当性管理过程中有一定的参考价值，但并非数据库中必须至少包含的核心信息内容，故选项B错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，投资成败记录不是评估投资者适当性的关键必备信息，数据库收录的重点通常是投资者的基本属性、风险承受能力等信息，所以选项C错误。选项D：投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，准确来说应该是最新的风险承受能力评估相关内容，而“最近一次次”表述不严谨，且不是必须至少包含的信息，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。50、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（）。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查自然人投资者申请开立金融期货交易编码需符合的条件。下面对各选项进行逐一分析：A选项：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。这一规定是为了确保投资者具备一定的资金实力来参与金融期货交易，能够承受可能出现的风险。因为金融期货交易具有较高的风险性和杠杆性，如果投资者资金不足，可能无法应对价格波动带来的损失，从而引发市场风险和投资者自身的财务风险。所以该选项正确。B选项：具备金融期货基础知识，通过相关测试。金融期货市场较为复杂，涉及到各种金融理论、交易规则和风险管理等方面的知识。要求投资者具备一定的金融期货基础知识并通过相关测试，能够保证投资者对金融期货市场有基本的了解，知晓交易过程中的风险和规则，避免因无知而盲目投资，保障投资者自身的合法权益和市场的稳定运行。因此该选项正确。C选项：具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。这样的规定是为了让投资者有一定的交易经验，熟悉金融期货交易的流程和特点。仿真交易可以让投资者在无实际资金风险的情况下模拟真实交易，积累交易经验；而真实的期货交易记录则更能体现投资者的实际交易能力和风险应对能力。所以该选项正确。D选项：不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。金融市场需要建立在诚信和合规的基础上，严重不良诚信记录可能意味着投资者在以往的交易活动中存在不诚信行为，可能会对市场秩序造成破坏。同时，遵守法律法规和业务规则是参与金融期货交易的基本前提，禁止或限制从事金融期货交易的情形是为了维护市场的公平、公正和稳定。所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是自然人投资者申请开立金融期货交易编码需要符合的条件，本题答案选ABCD。2、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。

A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

B.对直接责任人员给予警告，并处罚款

C.情节严重的，责令停业整顿

D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A根据相关法规，对于编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序的期货公司，应给予警告，同时没收违法所得，并处罚款。所以选项A说法正确。选项B对于此类违法行为涉及的直接责任人员，监管部门会给予警告，并根据具体情况处以罚款。因此，选项B的表述符合规定，是正确的。选项C当期货公司编造并传播虚假信息扰乱市场秩序的情节严重时，责令其停业整顿是合理的监管措施，有助于规范市场行为，维护市场的正常秩序。所以选项C说法无误。选项D在现行法律规定中，编造并传播有关期货交易的虚假信息这种行为，即使造成严重后果，也不会对直接责任人员处以无期徒刑。此刑罚与该违法行为的性质和危害程度不匹配。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案为ABC。3、下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A.期货业协会

B.期货公司

C.证券业协会

D.证券期货监督管理部门

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项进行逐一分析：选项A：期货业协会：期货业协会属于自律性组织，其工作人员有义务提供真实准确的信息和维护交易记录的真实性。若期货业协会工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约并造成严重后果，依据法律规定，应处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。所以选项A符合题意。选项B：期货公司：《中华人民共和国刑法》第一百八十一条第二款规定的诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，针对的是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。而期货公司本身不属于该法条所列举的特定身份主体范畴，因此选项B不符合题意。选项C：证券业协会：证券业协会同样是自律性组织，其工作人员若出现故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约且造成严重后果的行为，会受到相应刑事处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。所以选项C符合题意。选项D：证券期货监督管理部门：该部门承担着监管证券期货市场的重要职责，其工作人员理应保证信息真实、记录准确。若此类工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约并造成严重后果，也会依法受到处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金的处罚。所以选项D符合题意。综上，本题的正确答案是ACD。4、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。

A.被吊销从事期货业务的资格

B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C.持登载声明向中国证监会重新申领

D.直接向中国证监会重新申领

【答案】：BC

【解析】本题考查甲期货公司许可证副本遗失后的处理规定。选项A分析被吊销从事期货业务的资格是一种较为严重的行政处罚，通常是在期货公司存在严重违法违规行为、不符合期货业务经营条件等情况下才会被采取的措施。而仅仅是许可证副本遗失，并不属于会导致公司被吊销从事期货业务资格的情形，所以选项A错误。选项B分析根据相关规定，期货公司许可证副本遗失后，应当在规定时间内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废。这里规定的时间一般为30日，这样做的目的是为了向社会公众和监管部门公示许可证副本已遗失的信息，防止他人冒用该许可证副本从事违法违规活动，所以选项B正确。选项C分析在按照规定在指定报刊或媒体上声明作废后，期货公司需要持登载声明向中国证监会重新申领许可证副本，这是重新获得合法有效的许可证副本的必要程序，所以选项C正确。选项D分析直接向中国证监会重新申领不符合规定流程，因为不通过在指定报刊或媒体上声明作废这一环节，无法确保遗失的许可证副本不会被他人不当使用，存在较大的风险隐患，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。5、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（）.

A.同时确定拟任人选或者代行职责人选

B.按照相关规定履行相应程序

C.听取被免职首席风险官的辩解和说明

D.征求相关中国证监会派出机构的意见

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司免除首席风险官职务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：当期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，为了保证公司风险管理工作的连续性和稳定性，需要同时确定拟任人选或者代行职责人选，以确保公司的风险监控和管理工作不受较大影响，该选项正确。选项B：期货公司免除首席风险官职务时，必须严格按照相关规定履行相应程序，这是保障公司治理规范、合法的重要要求，能够避免随意免职带来的潜在风险和不良后果，该选项正确。选项C：相关规定并未明确要求期货公司董事会在决定免除首席风险官职务时听取被免职首席风险官的辩解和说明，所以该选项错误。选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是征求相关中国证监会派出机构的意见，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。6、从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。

A.投资者

B.聘用该人员期货经营机构

C.其他期货从业人员

D.其他期货机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查可以向中国期货业协会举报期货从业人员违规行为的主体。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员的执业行为，维护期货市场秩序。当从业人员出现违反有关法律、法规、规章或该准则规定的情况时，多个主体都有权向中国期货业协会进行举报。选项A：投资者：投资者是期货市场的重要参与者，他们与期货从业人员存在直接的业务往来。当投资者发现期货从业人员存在违规行为时，其自身的合法权益可能会受到损害，因此投资者有权利也有义务向中国期货业协会进行举报，以维护自身合法权益和市场的公正、公平、公开。选项B：聘用该人员的期货经营机构：期货经营机构对其聘用的从业人员负有管理和监督的责任。当发现本机构从业人员违反相关规定时，为了维护机构的声誉和正常运营，同时也为了遵守行业规范和法律法规，聘用该人员的期货经营机构应当向中国期货业协会进行举报。选项C：其他期货从业人员：其他期货从业人员处于同一行业环境中，他们对于行业规范和法规有一定的了解。当发现同行存在违规行为时，为了维护整个期货行业的良好形象和健康发展，他们可以向中国期货业协会进行举报。选项D：其他期货机构：其他期货机构同样关注期货市场的规范运行，当发现有从业人员违反相关规定时，出于维护市场秩序、保障自身业务环境以及行业整体利益的考虑，其他期货机构也可以向中国期货业协会举报。综上所述，投资者、聘用该人员的期货经营机构、其他期货从业人员、其他期货机构都可以向中国期货业协会举报违反规定的期货从业人员，本题答案选ABCD。7、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案是ABCD。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定具有多方面重要意义。从公司治理角度来看，完善期货公司治理结构是其重要初衷之一。合理的治理结构能够明确公司各部门、各层级的职责和权限，确保决策的科学性与有效性，使期货公司的运营更加规范有序，所以A选项正确。加强内部控制和风险管理是期货公司稳定发展的关键。期货市场具有高风险性，首席风险官可以通过建立有效的内部控制制度和风险评估体系，及时识别、评估和应对各类风险，保障公司资产安全和正常运营，故B选项正确。促进期货公司依法稳健经营也是该规定制定的重要目的。通过明确首席风险官的职责和工作要求，能够促使期货公司遵守相关法律法规和监管规定，避免违法违规行为，从而保障公司在合法合规的基础上实现稳健发展，C选项正确。维护期货投资者合法权益是期货市场健康发展的根本。期货投资者是市场的重要参与者，首席风险官可以通过监督公司的经营行为，确保投资者的知情权、选择权等合法权益得到保障，增强投资者对市场的信心，D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定的初衷。8、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验

C.从事法律、会计业务3年以上经验

D.有履行职责所必需的时间和精力

【答案】：AD

【解析】本题可根据申请独立董事任职资格的相关条件，逐一分析各选项：A选项：具有大学本科以上学历且取得学士以上学位，这是申请独立董事任职资格应当具备的条件之一，所以该选项正确。B选项：申请独立董事任职资格要求从事期货、证券等金融业务5年以上经验，而不是3年以上经验，所以该选项错误。C选项：申请独立董事任职资格要求从事法律、会计业务5年以上经验，并非3年以上经验，所以该选项错误。D选项：独立董事需要切实履行职责，有履行职责所必需的时间和精力是必要条件，所以该选项正确。综上，本题正确答案选AD。9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.收付期货保证金

D.协助办理开户手续

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A划转期货保证金这一行为具有较强的专业性和风险性，需要特定的资质和监管流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要是起到介绍、辅助等作用，并不具备划转期货保证金的资格和能力。若其进行划转期货保证金的操作，可能会导致保证金管理混乱、客户资金安全无法保障等问题。因此，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得划转期货保证金，选项A正确。选项B代理客户从事期货交易是期货公司专业从业人员的职责。证券公司从事中间介绍业务的工作人员若代理客户从事期货交易，可能会因缺乏专业的期货交易知识和经验，给客户带来不必要的损失，同时也违反了相关业务的规范和分工。所以，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得代理客户从事期货交易，选项B正确。选项C收付期货保证金是与资金管理密切相关的重要操作，需要严格的监管和规范。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的工作重点并非资金的收付管理，若其进行收付期货保证金的操作，可能会引发资金安全风险和监管漏洞。故而，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得收付期货保证金，选项C正确。选项D协助办理开户手续是证券公司从事中间介绍业务工作人员的正当业务内容之一。他们可以帮助客户了解开户流程、收集相关资料等，在一定程度上能够提高开户的效率和便捷性，同时这也是符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选ABC。10、A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。

A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

【答案】：AC

【解析】本题可根据不同诉由（违