期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题及完整答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题第一部分单选题(50题)1、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.4000万元

B.4200万元

C.4300万元

D.4400万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。步骤一：明确净资本的计算公式净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。步骤二：分析题目所给数据题目中给出，该公司净资产为5000万元，资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为300万元。步骤三：代入数据进行计算将上述数据代入净资本计算公式可得：净资本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（万元）所以，该公司期末净资本为4400万元，答案选D。2、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以依法从事期货交易的主体。分析选项A国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，为了保证国家机关工作的公正性、独立性以及防范风险，国家机关不可以从事期货交易。所以选项A不符合要求。分析选项B国务院期货监督管理机构是对期货市场进行监督管理的政府部门，其职责在于制定规则、监管市场秩序、保护投资者权益等，若其从事期货交易，会导致监管的公正性和有效性受到影响，因此国务院期货监督管理机构不能从事期货交易。所以选项B不符合要求。分析选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员负责行业自律管理等工作，如果他们从事期货交易，可能会出现利益冲突，损害行业的公平公正以及投资者的利益，所以期货业协会的工作人员不能依法从事期货交易。所以选项C不符合要求。分析选项D作为期货交易所会员的某企业法人，在符合相关法律法规和期货交易所规定的情况下，是可以依法参与期货交易的，企业法人参与期货交易可以进行套期保值、风险管理等操作，以实现企业经营的稳定和效益最大化。所以选项D符合要求。综上，正确答案是D。""3、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货市场实行集中统一监督管理机构的知识掌握。选项A中国银监会（2018年已被整合，不再存在，现主要为中国银行保险监督管理委员会）的主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，维护银行业和保险业合法、稳健运行，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，并不负责对期货市场实行集中统一的监督管理，所以选项A错误。选项B商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资促进、对外经济合作等领域，并非对期货市场进行集中统一监督管理的机构，所以选项B错误。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。它在期货市场中发挥着行业自律、服务、传导等作用，但不具有对期货市场实行集中统一监督管理的职能，所以选项C错误。选项D依据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，所以选项D正确。综上，本题答案选D。4、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】这道题考查的是《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中对投资经理相关业务经验年限的规定。根据该办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，同时要具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。因此，本题的正确答案是D选项。"5、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构适当性自查的时间要求。证券期货经营机构开展适当性自查是保障市场规范运行、保护投资者合法权益的重要工作，有着明确的时间规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。选项A每季度开展一次的时间间隔过短，会增加经营机构的运营成本和工作负担，且不符合实际规定；选项C每年开展一次时间间隔又过长，不利于及时发现和解决适当性方面存在的问题；选项D不定期开展则缺乏规范性和稳定性，无法保证适当性自查工作的有效推进。因此，正确答案是B。6、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时股东货币出资比例的规定。在申请设立期货公司的过程中，股东可以以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。法律明确规定，货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D选项。7、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。8、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货交易亏损责任承担的相关规定。选项A，根据相关法律法规，投资者在参与期货交易时，本身就需要对投资风险有认知并自行承担投资结果。虽然乙期货公司经办人员未让王某对期货交易风险说明书签字确认，但王某曾有过期货交易经验，其应当知晓期货交易存在风险，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，该亏损责任应由王某自行承担，所以选项A正确。选项B，签订期货经纪合同的经办人员未让王某签字确认风险说明书，这存在一定操作不规范，但经办人员的行为并不直接导致王某的期货交易亏损，亏损是由市场行情和王某自身的交易决策等因素造成，所以不应由经办人员承担亏损责任，选项B错误。选项C，介绍人从期货公司获得介绍费只是其与期货公司的一种经济关系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策，王某是基于自身意愿进行交易的，介绍人不应对王某的交易亏损负责，选项C错误。选项D，乙期货公司虽在风险说明书签字确认环节存在不足，但这并不是导致王某亏损的直接原因，期货交易本身具有风险性，亏损主要源于市场和王某自身的交易行为，所以不应由乙期货公司承担亏损责任，选项D错误。综上，本题正确答案选A。9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所理事会每届任期的相关知识。依据相关规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。所以本题正确答案为选项C。10、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司对首席风险官职务免除的相关规定来逐一分析每个选项。选项A期货公司免除首席风险官职务时，并没有提前30日将免除决定通知本人这一规定，所以该选项表述错误。选项B首席风险官是期货公司的重要职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，期货公司不能随时免除其职务，必须遵循相关规定和正当程序，所以该选项表述错误。选项C期货公司免除首席风险官职务需要有正当理由，不能随意免除，所以该选项表述错误。选项D根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告，所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。11、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。12、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"13、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告要求。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并详细说明原因。所以本题答案选B。"14、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析各选项。选项A自律性组织是指通过制定行业规范、准则等方式，对其成员的行为进行自我约束和管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。期货业协会作为期货行业的自律性组织，会制定一系列的自律规则和标准，加强对会员的自律管理，监督会员的业务活动，防范市场风险，促进行业的规范发展，所以期货业协会具有自律性，该选项正确。选项B行政性组织通常是指具有行政管理职能，代表政府行使行政权力的组织。期货业协会并不属于行政机关，它主要是行业内的组织，不具备行政权力，并非行政性组织，该选项错误。选项C虽然期货业协会具有非营利性的特点，但这并非其本质属性，题干强调的是其核心性质。非营利性只是其运营的一个方面特征，不是它最能体现自身本质的性质描述，该选项错误。选项D联盟性一般指多个主体为了特定目的而结成的联合组织。期货业协会不是简单的联盟性质，它更侧重于对期货行业的自律管理和服务，与联盟性组织的概念有明显区别，该选项错误。综上，答案选A。15、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》主要针对期货从业人员执业过程中的行为规范进行约束，其核心在于确保从业人员具备良好的职业素养和专业能力，以保障期货市场的正常运行和健康发展。选项A，执业纪律是对期货从业人员在执业过程中必须遵守的各类规章制度的要求，它是规范业务操作、防范风险的重要保障，所以属于该准则规范内容。选项B，专业胜任能力是指期货从业人员应具备从事本职工作所需的专业知识和技能，这有助于其为客户提供准确、有效的服务，保障客户的合法权益，因此也是准则规范的重要方面。选项C，职业品德体现了期货从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是维护市场秩序和行业形象的基础，属于准则规范内容。选项D，职业创新能力并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》所重点规范的内容。该准则更侧重于规范从业人员的基本职业素养、行为准则和业务能力等方面，而非着重强调创新能力。综上所述，不属于该准则规范内容的是职业创新能力，答案选D。17、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D"

【解析】根据规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应从其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司缴纳的3000万元期货投资者保障基金，应计入营业成本。而管理费用是企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用；财务费用是企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用；投资收益是企业对外投资所得的收入。显然，A选项管理费用、B选项财务费用、C选项投资收益均不符合期货公司缴纳保障基金的列支要求。所以本题答案选D。"18、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查境内单位或个人从事境外期货交易办法制定的批准主体相关知识。根据相关规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定，需报国务院批准后实施。选项B全国人大常委会主要行使立法权、监督权等重要职权，并非该办法批准主体；选项C全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，行使修改宪法等重大权力，与本题所涉事项批准无关；选项D国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理，并非该办法批准实施的最终决定机关。所以本题正确答案是A。19、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的知识点。根据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案为B选项。"20、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。21、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员资格申请应符合的条件，对各选项进行逐一分析。选项A品行端正，具有良好的职业道德是期货从业人员应具备的基本素质和要求。只有具备良好的品德和职业道德，才能在期货业务活动中遵守相关法律法规和行业规范，维护市场秩序和投资者利益，所以这是机构任用人员并为其办理期货从业人员资格申请应符合的条件，该选项不符合题意。选项B已被本机构聘用是办理期货从业人员资格申请的基础条件。只有被机构聘用，才会涉及机构为其申请资格的事宜，这是合理且必要的前提，所以该选项不符合题意。选项C最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格，这是对从业人员合规性的要求。如果从业人员在近期有因违法违规被撤销资格的情况，说明其存在不良记录，可能不适合从事相关业务，所以这也是机构任用并为其申请资格应符合的条件，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格申请并没有要求必须有三年以上金融业务经验。机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员并为其办理资格申请，主要侧重于考察人员的品行、聘用情况以及合规记录等方面，而不是金融业务经验时长，该选项符合题意。综上，本题答案选D。22、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司建立研究分析报告相关机制的正确要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司建立的研究分析报告相关机制应基于准确、可靠、合法的信息来源。而“小道信息”往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。因此，广泛了解各种期货交易小道信息并撰写研究分析报告不符合相关机制的要求，该选项错误。B选项：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，是保证研究分析报告质量和合规性的重要环节。通过审阅和合规检查，可以确保报告内容符合法律法规和公司内部规定，避免出现违法违规或不准确的信息。所以该选项正确。C选项：题干中并没有提及研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告的相关内容，这不属于期货公司建立研究分析报告相关机制所包含的内容，该选项错误。D选项：虽然鼓励研究人员获取信息是有必要的，但应该是在合法、合规、可靠的前提下获取信息，而不是利用各种渠道。“各种渠道”表述过于宽泛，可能包含一些不合法、不准确的信息来源，不符合研究分析报告相关机制的要求，该选项错误。综上，正确答案是B。23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】该题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时注册资本的相关规定。根据相关法规，期货公司若要申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且在申请日前2个月的风险监管指标需持续符合规定的标准。所以本题正确答案是D。"24、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所在运营过程中，其所得收益需要按照国家有关规定进行管理和使用，且有明确的使用优先级。选项A，缴纳国家税款是企业等经济主体应尽的义务，但这并非期货交易所所得收益首先要用于的方面。虽然纳税很重要，但它不是此处规定的首要用途。选项B，发放工作人员的工资和福利是维持企业运营过程中关于人力成本的一部分支出。然而，对于期货交易所而言，保障交易场所和设施的正常运行更为关键和基础，所以这不是所得收益首先要考虑的用途。选项C，扩大期货交易所的营业规模属于期货交易所发展过程中的战略规划和后续行动，需要在保证基本运营和设施条件之后再进行考虑，并非所得收益的首要使用方向。选项D，期货交易场所和设施的运行与改善是期货交易能够安全、稳定、高效进行的基础。只有确保交易场所和设施处于良好状态，才能保障期货交易的正常开展，因此期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。综上，答案选D。25、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。26、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。27、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因此该选项错误。选项C，协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务之一。证券公司通过协助期货公司为客户办理开户手续，能够在一定程度上发挥自身的客户资源和渠道优势，促进期货业务的开展，同时也便于对客户进行一定的前期服务和风险提示等工作，所以该选项正确。选项D，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，各自有其特定的功能和监管要求，若通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会模糊资金界限，增加资金风险和监管难度，不符合业务规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。28、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中，李某的行为不仅涉及违约，还可能侵犯了甲的利益，存在侵权的可能性，所以不能单纯按违约处理，A选项不准确。B选项：同理，李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益，但此情况并非单纯的侵权案件，还存在违约的事实，不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理，B选项不全面。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则，有特定的认定方式，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的纠纷案件中，按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质，该选项符合法律规定和此类案件的处理原则，D选项正确。综上，本题答案选D。29、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型相关知识。选项A：期货交易账户期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、执行买卖期货合约等交易行为，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B：期货保证金账户期货保证金是指在期货交易中，交易者需按照合约价值的一定比例缴纳的资金，以确保其履行合约义务。但通常没有“期货保证金账户”这一特定的专门用于存取保证金的标准账户名称，所以选项B错误。选项C：期货结算账户依据相关规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货结算账户是连接客户与期货市场结算体系的重要环节，用于期货交易保证金的存放、划转等资金结算业务，所以选项C正确。选项D：期货准备金期货准备金主要是期货交易所或相关机构为应对可能出现的风险等情况而准备的资金，与客户用于存取保证金的账户并无关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。30、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划财产相关规定的理解。选项A证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。资产管理计划财产具有独立性，它与证券期货经营机构的固有财产应严格区分开来，以保障资产的安全以及投资者的合法权益。所以选项A说法错误。选项B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，按照规定是要归入资产管理计划财产的。这样做能够准确反映资产管理计划的实际资产状况和收益情况，保护投资者的利益，该选项说法正确。选项C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，这体现了资产管理计划财产的独立性原则。资产管理计划作为一个独立的资产运作主体，其债务理应由其自身的财产来进行清偿，该选项说法正确。选项D投资者通常以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但如果资产管理合同依法另有约定的，则从其约定。这既遵循了一般的有限责任原则，又考虑到了合同约定的灵活性，该选项说法正确。综上，本题答案选A。31、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心和期货交易所发现客户资料错误时的处理流程。在期货交易的管理体系中，监控中心和期货交易所若发现客户资料错误，按照规定，应当统一由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统对客户资料进行修改。选项A，结算机构主要负责期货交易的结算业务，如保证金管理、盈亏结算等，并不负责客户资料的修改工作，所以A选项错误。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理、制定行业规范等，并非处理客户资料修改事宜的主体，所以B选项错误。选项C，题干中未提及“客户管理中心”在客户资料修改流程中的作用，且在实际期货交易管理中通常不是由客户管理中心来进行此操作，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接对接的主体，负责客户开户等相关业务，当接到监控中心关于客户资料错误的通知后，有责任和能力登录统一开户系统对客户资料进行修改，所以D选项正确。综上，本题答案选D。32、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。33、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】该题考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定。依据相关规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以本题应选D。"34、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。35、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。依据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了从业人员王某，那么期货公司应当在对王某做出处分决定后向中国期货业协会报告。选项A所在公司住所地证监会派出机构，一般并非此类处分决定的报告对象；选项B期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，不涉及接收期货公司对从业人员处分决定的报告；选项C中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，期货公司对从业人员的处分决定通常不直接向其报告。综上所述，答案选D。36、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。37、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可依据甲乙与期货公司的关系以及相关责任规定，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，而非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。选项B甲是与期货公司建立的交易关系，期货公司未履行代甲申请交割义务，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。选项C甲与期货公司之间存在期货交易服务合同，期货公司有义务按照甲的申请代其进行交割。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，期货公司的行为构成违约，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。选项D期货交易所与甲和期货公司之间的合同关系并无担保责任的约定，期货交易所没有义务对期货公司承担担保责任，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。38、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。39、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所各职位的职责，对各选项进行逐一分析。选项A：董事长董事长是公司的重要领导职位，主要职责通常包括召集和主持董事会会议、检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等具体事宜，所以该选项错误。选项B：总经理总经理负责组织实施公司年度经营计划和投资方案等日常经营管理工作，侧重于公司整体的运营和业务推进，并非主要负责会议筹备、文件保管以及股东资料管理等事务，所以该选项错误。选项C：董事会秘书董事会秘书在公司制期货交易所中承担着重要职责，其中就包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项正确。选项D：董事董事是董事会的成员，参与公司重大问题的决策，但一般不负责具体的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以该选项错误。综上，答案选C。40、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"41、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。依据相关期货交易规则，在期货交易中，若期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失，对于不同情况有不同的责任判定。选项A，期货公司内部发生重大人事调整，这属于公司内部管理层面的变动，并非不可预见、不可避免的外部因素，不能因此免除其延误执行客户交易指令的责任；选项B，期货公司发生亏损是公司经营结果的体现，与交易指令延误的责任并无直接关联，不能作为免责事由；选项C，由于市场原因造成的延误，如市场出现极端行情、交易系统拥堵等，这种情况超出了期货公司的控制范围，通常可作为免责事由；选项D，期货公司发生合并重组，同样是公司自身的经营决策和组织架构变动，不能成为延误执行客户交易指令的免责理由。综上，正确答案是C。"42、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长、副理事长任免的相关规定。我们来对每个选项进行分析：-A选项：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，且董事会并非会员制期货交易所进行该任免的决策主体，所以A选项错误。-B选项：按照规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过，该选项符合相关规定，是正确的。-C选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但其并非是对理事长、副理事长任免进行决策通过的主体，所以C选项错误。-D选项：如前面所述，中国期货业协会不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。43、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】：B

【解析】本题可根据结算协议的相关规定来逐一分析选项。全面结算会员期货公司为非结算会员结算时，签订的结算协议是规范双方结算业务的重要文件。选项A，保证金标准是结算业务中的关键要素之一。不同的交易品种、不同的市场情况等都会影响保证金标准，它对于保障交易的正常进行和防范风险具有重要意义，所以结算协议通常会包含保证金标准的相关内容，该选项不符合题意。选项B，结算协议一般规定的是非结算会员结算准备金最低余额而非最高余额。最低余额的设定是为了确保非结算会员有足够的资金来应对可能的交易风险和结算需求，而最高余额并没有在结算协议规定的必要范围内，所以该选项符合题意。选项C，风险管理措施是结算业务中不可或缺的部分。全面结算会员期货公司需要对非结算会员的交易和结算进行风险管理，以保障市场的稳定运行和双方的利益，因此结算协议中会包含风险管理措施的内容，该选项不符合题意。选项D，交易指令下达方式及审查或者验证措施关系到交易的准确性和安全性。明确交易指令下达方式可以规范交易流程，而审查或验证措施则能有效防止错误指令或违规指令的进入，所以结算协议会涵盖这些方面的内容，该选项不符合题意。综上，答案选B。44、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"45、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关规定及监管措施的适用情形。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。若期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A“两次”，未强调“连续”，在该规定中“连续”是一个关键限定条件，不连续的两次不满足此监管措施适用情形，所以A选项错误。选项C“三次”和选项D“连续三次”与规定中“连续两次”的表述不符，所以C、D选项错误。本题正确答案为B。46、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及相关机构骗取期货业务许可的处罚规定。依据相关规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行若提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，应撤销其期货业务许可，并没收违法所得。选项A中“处以违法所得5倍罚款”不符合该情形的处罚规定；选项B“处以违法所得3倍罚款”也不正确；选项D“处以违法所得4倍罚款”同样不是对应的正确处罚措施。综上，正确答案是C。47、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。2007年4月15日起施行现行《期货交易管理条例》，故正确答案是A选项。B选项2003年7月1日并非现行《期货交易管理条例》施行日期；C选项1999年9月1日也不是该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不符合现行《期货交易管理条例》施行的时间要求。48、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所总经理连任届数的相关规定。对于会员制期货交易所总经理的任期和连任情况，有明确的规定，会员制期货交易所总经理每届任期为3年，并且为了保证管理的科学性、合理性和新鲜活力等多方面因素，会对其连任届数进行限制。其连任不得超过2届。所以本题正确答案为B选项。49、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来判断期货公司是否应承担赔偿责任以及赔偿的具体情况。首先，题干中明确表明小李在A期货公司开户交易时，未对交易结算结果的通知方式进行约定，且A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。接下来分析各个选项：A选项：虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非应全额赔偿。因为相关规定并非如此绝对，所以A选项错误。B选项：根据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。结合本题情况，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项：仅以客户交易账户中可以查到交易的结算结果就判定期货公司无责任是不准确的。在未对通知方式进行约定且未提醒的情况下，不能免除期货公司的部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担。但这种规定不能违背在未对通知方式约定时期货公司应承担的责任，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。50、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。第二部分多选题(20题)1、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.没有交易所名称

B.没有有效期限

C.没有品种

D.没有数量

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易相关规则来分析每个选项。选项A在客户下达的交易指令中，没有交易所名称并不必然导致期货公司承担赔偿责任。因为在实际交易中，存在多种方式可以明确交易的交易所，例如根据市场的默认规则、过往的交易习惯等，有可能通过其他信息来确定交易所。所以没有交易所名称不一定会使期货公司进行错误交易并给客户带来损失，该选项不符合题意。选项B交易指令没有有效期限，这并不直接影响交易的进行和结果。在期货市场中，对于没有明确有效期限的指令，通常有相关的默认处理方式，不一定会因为缺少有效期限就导致错误交易并产生客户损失，所以该选项不符合题意。选项C品种是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中没有品种，期货公司就无法明确具体要交易的对象。在这种情况下，期货公司未予拒绝而进行交易，很可能会进行错误的交易操作，从而给客户造成损失。所以当出现没有品种的情况时，期货公司若未拒绝并进行交易，除客户予以追认外，应承担赔偿责任，该选项符合题意。选项D数量同样是交易指令的关键要素。没有数量，期货公司就不清楚客户具体要交易的规模。在这种模糊的指令下进行交易，极有可能导致交易数量与客户实际意愿不符，进而给客户带来损失。因此，当交易指令没有数量时，期货公司未拒绝而进行交易造成客户损失，除客户追认外，期货公司要承担赔偿责任，该选项符合题意。综上，答案选CD。2、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容?（）

A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额

B.风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限

C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除

D.违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项

【答案】：ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司为非结算会员结算时结算协议应包含的内容。选项A交易指令下达方式及审查或者验证措施关乎交易的准确执行和风险防控，保证金标准直接影响非结算会员参与交易的资金要求，非结算会员结算准备金最低余额则保障了结算过程的资金安全和稳定性。这些内容都是结算协议中非常重要的组成部分，对于规范双方的交易行为和保障结算的顺利进行具有关键意义，所以选项A正确。选项B风险管理措施、条件及程序有助于双方共同应对交易过程中的各种风险，确保交易的稳健性；结算流程明确了结算的具体步骤和操作规范，使结算工作有序开展；通知事项、方式及时限则保证了双方信息的及时传递和沟通，避免因信息不畅而产生纠纷。因此，选项B的内容也是结算协议必不可少的，该选项正确。选项C不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，考虑到了一些不可抗力或意外因素导致的损失情况，明确处理方式可避免在出现此类情况时双方产生争议；协议变更和解除的条款则为协议在不同情况下的动态调整提供了依据，以适应实际情况的变化。所以选项C的内容在结算协议中是合理且必要的，该选项正确。选项D违约责任的规定明确了双方在违反协议时应承担的责任，有助于约束双方遵守协议约定；争议处理方式为双方在出现纠纷时提供了解决途径，保障了双方的合法权益；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项则给予了双方一定的自主协商空间，可根据实际情况补充协议内容。因此，选项D的内容对于完善结算协议至关重要，该选项正确。综上，ABCD四个选项的内容均应包含在全面结算会员期货公司为非结算会员结算的结算协议中，本题答案选ABCD。3、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出

A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B.赔偿损失的范围包括交易手续费.税金.利息

C.甲对乙有直接追索权

D.A期货公司可以向乙追偿

【答案】：AB

【解析】本题主要围绕A期货公司及其从业人员乙的交易行为，以及客户甲的损失赔偿等问题展开，需要根据相关规定对各选项进行分析判断。对选项A的分析根据相关规定，期货公司应当按照客户的交易指令入市交易。在本题中，甲委托乙在5月份合约下跌10%时卖出，并签订了书面委托协议，但乙未按该指令操作，而是帮甲买入了6手7月份合约。这属于A期货公司未按客户的交易指令入市交易的情况。按照规定，A期货公司应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。所以选项A正确。对选项B的分析当期货公司未按客户交易指令入市交易，给客户造成损失时，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息等。本题中由于A期货公司未按甲的指令交易导致甲亏损，所以赔偿损失的范围应包含交易手续费、税金和利息。因此，选项B正确。对选项C的分析甲是与A期货公司建立委托关系，乙是A期货公司的从业人员，其行为属于职务行为。甲应向A期货公司主张权利，而不是对乙有直接追索权。所以选项C错误。对选项D的分析虽然乙的不当操作给A期货公司带来了赔偿损失的后果，但题干中并没有足够信息表明A期货公司可以向乙追偿。在没有明确规定或约定的情况下，不能直接得出A期货公司可以向乙追偿的结论。所以选项D错误。综上，正确答案是AB。4、下列符合期货从业资格申请条件的有()。

A.已经刑满释放4年

B.已被期货公司聘用

C.1年前受到了中国证监会的行政处罚

D.市场禁入者

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货从业资格申请条件，可依据相关规定对各选项逐一分析。选项A已经刑满释放4年，说明曾经的犯罪行为已经结束且经过了一定时间的改造，在满足其他条件的情况下，刑满释放人员是可以申请期货从业资格的。所以该选项符合期货从业资格申请条件。选项B已被期货公司聘用，这意味着个人具备了进入期货行业工作的机会和平台，通常是满足申请期货从业资格的一个条件，因为从业资格与实际从事相关工作是相匹配的。所以该选项符合期货从业资格申请条件。选项C1年前受到了中国证监会的行政处罚，受到中国证监会行政处罚的人员在一定时期内可能不符合期货从业资格申请条件。为了维护期货市场的规范和有序，对于有违规受罚记录的人员会有相应限制，所以该选项不符合期货从业资格申请条件。选项D市场禁入者是指被禁止进入特定市场的人员，这类人员由于存在严重的违规行为或不诚信记录等，是不能申请期货从业资格的。所以该选项不符合期货从业资格申请条件。综上，正确答案是AB。5、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货市场相关规定，对各选项逐一分析：A选项：若期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利，为保障自身合法权益，张某可以直接起诉期货交易所，该选项说法正确。B选项：投资者张某作为受损方，有权要求期货公司代自己向期货交易所主张权利，该选项说法正确。C选项：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，若该措施在当时情况下是合理的，那么交易所不需要赔偿张某的损失。所以该项中“即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失”说法错误。D选项：此事件中是期货交易所的措施导致张某损失，张某应起诉期货交易所，而不是直接起诉期货公司，所以该项说法错误。综上，正确答案是AB。6、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。

A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

B.对直接责任人员给予警告，并处罚款

C.情节严重的，责令停业整顿

D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A根据相关法规，对于编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序的期货公司，应给予警告，同时没收违法所得，并处罚款。所以选项A说法正确。选项B对于此类违法行为涉及的直接责任人员，监管部门会给予警告，并根据具体情况处以罚款。因此，选项B的表述符合规定，是正确的。选项C当期货公司编造并传播虚假信息扰乱市场秩序的情节严重时，责令其停业整顿是合理的监管措施，有助于规范市场行为，维护市场的正常秩序。所以选项C说法无误。选项D在现行法律规定中，编造并传播有关期货交易的虚假信息这种行为，即使造成严重后果，也不会对直接责任人员处以无期徒刑。此刑罚与该违法行为的性质和危害程度不匹配。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案为ABC。7、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）

【答案】：BCD

【解析】本题可根据题目所给A证券公司不同时间的财务数据，逐一分析各选项是否符合要求。选项A题目中未提及A证券公司在申请日前6个月净资本是否低于15亿元相关内容，但从已知信息来看，3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，不能确定在申请日前6个月整体的净资本情况，但仅从数据上3月1日之后符合净资本不低于15亿，不过不能得出申请日前6个月一定都满足，所以无法确定该选项是否正确。选项B已知信息中仅表明流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，而该选项要求申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%，1.2倍即120%，明显低于150%，所以该选项不符合要求。选项C1月1日净资本是净资产的50%，3月1日净资本是净资产的80%，不确定申请日前6个月整体净资本与净资产的比例情况，但从部分数据可知存在净资本低于净资产70%的可能，所以该选项不符合要求。选项D1月1日对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%，3月1日不高于净资产的14%，均高于该选项要求的申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外），所以该选项不符合要求。综上所述，答案选BCD。8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A.中国证监会

B.财政部

C.证券业协会

D.期货业协会

【答案】：AB

【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理办法》中关于保障基金后续资金缴纳比例的确定主体。根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。选项A“中国证监会”是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，在期货市场监管等方面发挥着重要作用，有权参与保障基金后续资金缴纳比例的确定。选项B“财政部”负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议等，对于涉及资金管理和财政相关事务具有决策权，在保障基金后续资金缴纳比例的确定中不可或缺。选项C“证券业协会”是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解等，并不具备确定保障基金后续资金缴纳比例的权限。选项D“期货业协会”是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，同样没有确定保障基金后续资金缴纳比例的权力。综上，答案选AB。9、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。

A.交易

B.结算和财务

C.风险控制

D.技术

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货投资咨询业务人员岗位独立性的相关知识。期货投资咨询业务是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务并收取报酬的业务活动。为保证期货投资咨询业务的独立性、客观性和公正性，避免利益冲突和潜在风险，期货投资咨询业务人员需要与其他相关业务人员岗位独立、职责分离。选项A，交易业务人员主要负责执行期货交易指令，进行实际的买卖操作。若与期货投资咨询业务人员岗位不分离，可能会出现为了促成交易而给出有失客观的投资建议，影响投资者利益，所以期货投资咨询业务人员应与交易业务人员岗位独立，该选项正确。选项B，结算和财务业务人员负责期货交易的资金结算、账务处理等工作。如果与期货投资咨询业务人员职责不清，可能会出现为了财务数据、结算便利性等而干扰投资咨询的公正性，因此需要岗位独立，该选项正确。选项C，风险控制业务人员专注于对期货交易过程中的风险进行监控和管理。若与期货投资咨询业务人员岗位不独立，可能会导致投资咨询业务为了迎合风险控制指标而给出不合理的建议，所以二者岗位需独立，该选项正确。选项D，技术业务人员主要负责期货交易系统、信息系统等的维护和技术支持。若与期货投资咨询业务人员岗位不区分，可能会因为技术系统的需求或者技术故障等因素影响投资咨询业务的正常开展和公正客观，所以也应该岗位独立，该选项正确。综上，本题