期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟卷及参考答案详解（典型题）

期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟卷第一部分单选题(50题)1、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A：根据企业会计准则规定，期货公司计算净资本时，应当对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是企业为应对资产可能发生的减值损失而预先提取的资金，能够更准确地反映企业资产的实际价值，在计算净资本时充分计提资产减值准备有助于真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，所以该选项正确。选项B：风险准备金主要是为了应对可能出现的风险而提取的资金，但它并非是在计算净资本时按照企业会计准则对相关项目所计提的内容，所以该选项错误。选项C：保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，并非是期货公司计算净资本时按企业会计准则对相关项目计提的内容，所以该选项错误。选项D：负债总额是企业所承担的能以货币计量、需以资产或劳务偿还的债务总和，计算净资本时是要考虑相关项目的资产减值准备等情况，而不是计提负债总额，所以该选项错误。综上，答案选A。2、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查被免职的首席风险官解释说明情况的对象。下面对各选项进行分析：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安秩序、预防和打击违法犯罪活动等，与公司被免职的首席风险官解释说明情况并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：中国证监会派出机构承担辖区内的证券期货市场监管等重要职责。被免职的首席风险官向公司住所地的中国证监会派出机构解释说明情况，符合相关监管流程和规定，能够让监管机构及时了解情况、实施有效监管，所以B选项正确。-选项C：工商部门主要负责市场监管、企业登记注册等工作，并不直接涉及对公司首席风险官免职情况的监管，因此C选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，与被免职首席风险官解释说明情况这一事项不相关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。3、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，所以本题正确答案是C选项。"4、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，故本题选B选项。"5、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法。通过这些可靠的信息来源，能够为客户提供更具科学性和可靠性的投资建议，所以该选项表述正确。选项B：期货投资具有一定风险性，告知客户自主做出期货交易决策、独立承担期货交易后果，是保障客户知情权和明确客户责任的体现。同时，不得泄露客户的投资决策计划信息，是对客户隐私和商业秘密的保护，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：市场行情是复杂多变且具有不确定性的，受到众多因素如政治、经济、自然等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，因为任何预测都存在风险和不确定性。所以“期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策”这一表述是错误的。选项D：期货公司向客户明示有无利益冲突，能够保证交易的公平、公正和透明，让客户在充分了解情况的基础上做出决策。提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分认识到投资的风险性，从而谨慎做出投资决策，该选项表述正确。综上，答案选C。7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。按照相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题题干询问期货公司独立董事最多可兼任独立董事的期货公司数量，选项A的1家不符合规定；选项B的5家远远超出规定数量；选项C的3家同样不符合实际规定数量；而选项D的2家符合要求。所以本题正确答案是D。8、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。9、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易所会员、客户用作保证金的相关规定来逐一分析各选项。选项A标准仓单是由期货交易所指定交割仓库按照交易所规定的程序签发的符合合约规定质量的实物提货凭证。在期货交易中，标准仓单具有较高的信用度和可变现性，是期货交易所会员、客户常用的用作保证金的资产形式之一，所以选项A不符合题意。选项B可流通的国债是国家发行的债券，具有安全性高、流动性好的特点。在金融市场中，可流通的国债被广泛认可为优质资产，期货交易所会员、客户可以将其用作保证金，故选项B不符合题意。选项C现金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流动性和确定性。在期货交易里，现金作为保证金是最常见且被普遍接受的形式，因此选项C不符合题意。选项D虽然房产具有一定的价值，但房产属于不动产，其变现过程较为复杂，涉及到产权过户、市场估值、寻找买家等多个环节，不能立即变现以满足期货交易保证金的即时性需求。所以，期货交易所会员、客户不可以用可以立即变现的房产用作保证金，选项D符合题意。综上，本题正确答案选D。10、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时账户备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题正确答案是A选项。11、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。12、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。依据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B。"13、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。14、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货保证金安全存管银行

【答案】：A

【解析】本题主要考查对有权对期货从业人员执业行为进行检查的主体的理解。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行管理和监督的重要职责。其有权对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员应当予以配合，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则、管理交易秩序等，通常并不直接对期货从业人员的执业行为进行检查，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，主要负责为客户提供期货交易服务，对自身员工有一定的管理要求，但并非对所有期货从业人员的执业行为进行检查的主体，因此该选项错误。选项D：期货保证金安全存管银行主要负责期货保证金的安全存管工作，保障客户保证金的安全，不涉及对期货从业人员执业行为的检查，故该选项错误。综上，正确答案是A。15、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时对评估结果记载留存的方式。根据相关规定，经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性等特点，能够有效记录和保存相关信息，便于后续查询和核对，以保障投资者权益和监管要求。而口头方式缺乏有效的记录，容易产生歧义且难以查证；电子邮件虽然也是一种电子信息记录方式，但相较于书面形式，其规范性和法定效力在某些情况下可能存在争议；网络信件并非规范的法律认可记载留存方式。所以本题正确答案是A。16、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。17、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中保仓协议下损失承担的相关规定。在期货交易中，当客户收到追加保证金通知却未能按规定补足保证金时，若期货公司与客户签订书面保仓协议，对于后续交易损失的承担有明确的规则。对于保留持仓期间造成的损失，这是在客户保证金不足但期货公司同意保留持仓的这段时间内发生的。因为客户没有按照规定补足保证金，存在一定过错，所以此期间造成的损失应由客户承担。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。期货公司在此过程中，因同意客户保仓而承担了额外的风险，但穿仓这种超出正常损失范围的情况主要是由于市场行情剧烈波动等超出客户控制能力之外的因素导致的，若让客户承担穿仓损失可能会导致客户难以承受，所以穿仓造成的损失由期货公司承担。综上所述，保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担，答案选A。18、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的会计处理规定。选项A分析总资本反映的是公司所有资本的总和，包括股权资本、债务资本等。次级债务虽然属于债务的一种，但不能简单地按照规定计入总资本，因为总资本的计算有其特定的范围和方式，次级债务的处理有专门针对净资本的规定，所以选项A错误。选项B分析风险资本是基于公司面临的各类风险而提取的资本准备，用于应对潜在的风险损失。次级债务主要不是用于调整风险资本的计算，其与风险资本的核算没有直接对应关系，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，次级债务计入净资本有助于更准确地反映期货公司的实际资本实力和风险承受能力，所以选项C正确。选项D分析注册资本是公司在登记机关登记的全体股东认缴的出资额，一经确定通常具有相对稳定性，不能随意将借入的次级债务计入注册资本。注册资本的变更需要遵循严格的法律程序和规定，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。19、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。20、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。现行《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以正确答案是A选项。其中，B选项2003年7月1日并非该条例施行时间；C选项1999年9月1日也不符合该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不是该条例的施行时间。"21、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的依据。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。期货交易所章程是对期货交易所的组织架构、运营规则等方面进行全面规范的重要文件，董事会作为期货交易所的重要决策机构，其会议召开和议事规则必然要遵循章程的规定，以确保决策过程的规范性和合法性。选项A，交易规则主要是对期货交易本身的具体操作流程、交易合约等进行规定，与董事会会议的召开和议事规则并无直接关联。选项C，股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权，但它并不直接规定董事会会议的召开和议事规则。选项D，证监会是期货市场的监管机构，主要负责对期货市场进行监督管理，制定相关监管政策和法规，但并非是公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的直接依据。综上，正确答案是B。22、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

【解析】本题考查对申请人或拟任人以不正当手段取得任职资格后，对负有责任的公司和人员的处理规定。分析题干题干描述的是申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的情况，需要确定此时对负有责任的公司和人员的处理方式。逐一分析选项A选项：依法予以警告。该处罚相较于规定的处罚力度较轻，按照相关规定，仅予以警告不符合要求，所以A选项错误。B选项：予以警告，并处以3万元以下罚款。这符合对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，对负有责任的公司和人员的处理规定，所以B选项正确。C选项：要求期货公司解聘该人员。题干主要强调的是对负有责任的公司和人员的处罚方式，而不是要求期货公司解聘该人员，所以C选项错误。D选项：情节严重的，暂停或者撤销任职资格。此选项主要针对的是情节严重时任职资格的处理，并非题干中对负有责任的公司和人员的处理内容，所以D选项错误。综上，正确答案是B。23、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】本题可依据相关法律法规来确定举证责任的承担方。在期货交易中，当客户否认收到期货公司要求追加保证金的通知时，为了保障交易的公平性和规范性，举证责任通常应由期货公司承担。这是因为期货公司在业务操作中有义务对通知等关键行为进行有效记录和证明。甲期货公司作为通知的发出方，相较于客户王某，更有能力和条件来证明自己已经按照规定向王某发出了追加保证金的通知。所以，若王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，举证责任应由甲期货公司承担，本题答案选B。"24、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司与股东关系的相关规定，对各选项逐一进行分析判断：A选项：期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。这一规定有利于保证期货公司的独立运营，避免控股股东的不当干预，使期货公司能够按照市场规则和监管要求开展业务，保障公司的正常经营和客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：控股股东不可以直接干预期货公司的经营管理活动。期货公司应独立经营，若控股股东直接干预其经营管理，会破坏公司的治理结构和独立性，不利于期货公司按照自身的战略和市场情况进行科学决策和运营，可能导致公司运营混乱，损害其他股东和客户的利益，所以该选项表述错误。C选项：期货公司向股东提供期货经纪服务时，不能适当降低风险管理要求。风险管理要求是保障期货业务稳健运行的重要准则，对于所有客户包括股东都应一视同仁，不能因是股东而降低标准，否则会增加公司的经营风险，不利于市场稳定和公司的长远发展，所以该选项表述错误。D选项：期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员的任免需要遵循公司的治理程序和相关法律法规的规定，以保证任免的公正性、合法性和专业性。控股股东直接任免会破坏公司的治理结构和决策机制，可能导致不恰当的人员任用，影响公司的正常运营，所以该选项表述错误。综上，正确答案是A选项。25、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。26、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。27、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。28、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。29、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货交易中透支交易及责任承担相关规定的理解。分析选项A若孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定为透支交易，也不能简单判定孙某就应对该笔经济损失承担主要责任。在期货交易中，期货公司有义务按照规定标准对客户的保证金进行监管，不能仅因客户主动要求就减少自身应承担的责任，所以选项A错误。分析选项B根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易并造成损失的，期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任。同时，赔偿额按照规定一般不应超过损失额的百分之八十。所以赔偿额应该在4.8万元以下的表述合理，选项B正确。分析选项C虽然孙某实际占用了期货公司的资金构成了透支交易，且透支交易是被法规禁止的行为，但不能就此认定期货公司应当承担全部的赔偿责任。客户自身在进行交易时也有一定的谨慎和注意义务，不能将全部责任都归咎于期货公司，所以选项C错误。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，不能仅依据一个交易日之内完成开平仓交易以及从期货公司结算报表上看是否亏欠保证金来判定。关键在于交易时账户上是否有可用保证金（按照期货交易所规定标准计算），题干表明孙某在账户上没有可用保证金时进行了下单操作，已经构成了透支交易，所以选项D错误。综上，本题正确答案选B。30、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。31、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"32、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。33、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷时可提请调解的主体。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行的是监管职责，并非专门为调解期货从业人员与投资者或所在机构之间的纠纷而存在，所以一般不会直接参与此类纠纷的调解，选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据有关法律、法规和规章，负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作等。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定程序，可以提请中国期货业协会进行调解，选项B正确。选项C：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，仲裁是一种基于双方自愿将争议提交仲裁委员会，由仲裁员组成仲裁庭进行裁决的纠纷解决方式。它与调解是不同的纠纷解决途径，题干问的是调解主体，而非仲裁主体，所以选项C错误。选项D：当地人民法院当地人民法院是国家的审判机关，主要通过审判活动来解决各类纠纷。当纠纷进入司法程序，由法院审理判决时，这是一种司法裁判行为，并非调解行为，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。34、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制的组织形式，股东大会是公司的权力机构，对公司的重大事项具有决策权。独立董事的选举属于公司治理中的重要事项，需要经过最高权力机构来决定。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，而本题讨论的是公司制期货交易所，所以该选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，并非公司制期货交易所独立董事通过的机构，所以该选项错误。选项C，董事会是由股东大会选举产生，对公司的经营管理负责，但独立董事的提名和通过通常是由更高层级的权力机构来决定的，董事会没有此项权力，所以该选项错误。选项D，股东大会作为公司制期货交易所的最高权力机构，有权对独立董事的选举等重大事项进行决策，中国证券监督管理委员会提名的公司制期货交易所独立董事需通过股东大会产生，所以该选项正确。综上，答案选D。35、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合保障基金筹集的相关知识来判断对错。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是为了确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和核算，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，专款专用，能够有效避免保障基金被挪用等情况，保证其合理使用，该说法正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金，这符合保障基金权益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。36、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管标准不符合规定标准时，中国证监会派出机构对公司进行现场检查的时间规定。根据相关规定，期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。所以本题正确答案选A。37、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司股权相关规定来判断甲公司转让股权给乙公司这一行为是否需要报监管机构批准以及报哪个监管机构批准。根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东的股权变更，不需要报监管机构批准。在本题中，甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司将其持有的全部股权转让给乙公司，此次股权转让后，乙公司持股比例变为4%，仍未达到5%。所以该转让行为不需要报监管机构批准。因此，正确答案是B选项。38、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司客户投诉的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：为了便于对客户投诉情况进行长期跟踪和管理，相关规定要求客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述正确。选项B：期货公司是需要将客户的投诉材料及处理结果存档，但并不需要报中国证监会备案，所以该选项表述错误。选项C：期货公司将客户的投诉材料及处理结果存档，有利于后续查询和统计分析，是合规且必要的操作，所以该选项表述正确。选项D：建立健全客户投诉处理制度，有助于期货公司规范处理客户投诉流程，提高处理效率和质量，维护客户合法权益，所以该选项表述正确。综上，答案选B。39、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可依据相关期货交易规则，对各选项逐一分析。选项A：全面结算会员期货公司在承担违约责任后，依据相关法律规定和市场规则，是有权取得对该非结算会员的相应追偿权的。这是为了保障全面结算会员期货公司的合法权益，避免其因非结算会员的违约行为而遭受不必要的损失，所以该选项表述正确。选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应先以该非结算会员的保证金承担其违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以结算担保金代为承担违约责任。结算担保金是期货交易所为应对交易风险而设立的资金，并非用于全面结算会员期货公司承担非结算会员违约时的资金来源，所以该选项表述错误。选项C：在非结算会员违约的情况下，按照正常的操作流程和风险控制原则，全面结算会员期货公司会先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，这是合理且符合市场规则的做法，所以该选项表述正确。选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与交易的一方，若其行为违反了交易合同或相关规定，就应当承担相应的违约责任，这是维护市场公平和正常秩序的基本要求，所以该选项表述正确。综上，答案选B。40、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。选项A，自律惩戒是协会依据自律规则对违反相关规定的经营机构及其从业人员采取的措施。协会作为行业自律组织，具有制定和执行自律规则的职责，当经营机构及其从业人员在履行投资者适当性职责时违反相关指引，协会可以按照自律规则进行自律惩戒，该选项正确。选项B，罚款通常是行政机关依据相关法律法规对违法主体进行的一种经济处罚手段。协会并非行政机关，不具备实施罚款这一行政处罚的权力，所以该选项错误。选项C，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。协会是行业自律组织，不是行政主体，不能实施行政处罚，所以该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。41、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所审批设立机构的考查。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业的自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以选项A错误。选项B，国务院财政部门主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此选项B错误。选项C，依据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行集中统一监管的职责，其中包括审批设立期货交易所，所以选项C正确。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，不涉及期货交易所的审批设立，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。42、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，其权力机构是由全体会员组成的会员大会。全体会员组成的会员大会能够代表期货行业内各个主体的利益和意愿，通过会员大会可以对协会的重大事项、发展规划等进行决策和监督，保障协会工作的民主性和科学性。而选项A主任会议，通常是在一些组织中负责处理日常事务、协调工作等的会议形式，并非权力机构；选项B主席会议一般是主席或领导班子之间商讨问题、推动工作进展的会议，也不是具有最高决策权的权力机构；选项C特定会员组成的会员大会不能全面涵盖期货行业各类会员的利益，相比全体会员组成的会员大会，其代表性存在局限性。所以本题正确答案是D。43、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以该题正确答案是D选项。其他选项A的7个工作日、B的10个工作日、C的15个工作日均不符合相关规定。44、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的处理途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，它并非处理期货从业人员与投资者利益冲突问题并作为其无法继续提供服务时的协调主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等，不负责直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突问题，所以B选项错误。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，所在期货经营机构对其从业人员具有管理和协调职责，能够有效处理这类情况，是合理的处理途径，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于对市场整体的监管执法，一般不会直接参与处理期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，答案选C。45、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构有定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告的义务，并且该报告需经会计师事务所审计。之后应将报告报送至中国证监会和财政部，因为中国证监会负责监管期货市场，对保障基金的管理和使用情况进行监督管理；财政部则在资金管理等方面有着重要职责，需要掌握保障基金的相关信息。选项B“财务部”表述不准确，且单独的财政部并不足以全面监管保障基金情况；选项C中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非报告的报送对象；选项D期货交易所主要组织和监督期货交易等业务，也不是该报告的接收方。所以，答案选A。46、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"47、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是通过制定行业规范、准则等，对期货从业人员进行自我约束和管理，促进期货行业的健康、有序发展。选项A“自律管理”，符合中国期货业协会的性质和职能定位。协会依据自身制定的章程和规则，对会员及从业人员的行为进行规范和监督，促使其遵守行业道德和职业操守，实现行业的自律发展。选项B“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力，按照行政方式来进行管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项C“业务管理”表述过于宽泛，没有准确体现出中国期货业协会对期货从业人员管理的本质特征。选项D“监督管理”一般是具有法定监督职权的机构对特定对象进行的监管活动，而中国期货业协会的管理更侧重于自律层面，与监督管理的概念有所不同。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选A。48、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院，并非此类案件的管辖法院，所以A选项错误。选项C，此类案件应由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以C选项错误。选项D，既不是期货公司所在地，也不应由基层人民法院管辖，所以D选项错误。综上，正确答案是B选项。49、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本题考查关于期货公司会员为投资者申请开立股指期货交易编码的综合评估得分要求。在金融市场的相关规定中，为了保障股指期货交易的有序进行和风险控制，对投资者的资质有一定要求，期货公司会员需要依据综合评估得分来决定是否为投资者申请开立股指期货交易编码。规定明确指出，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。所以答案选C。50、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

【答案】：ABC

【解析】本题考查制定期货市场客户开户管理规定所依据的行政法规和规章。选项A，《期货交易管理条例》是规范期货交易活动的重要行政法规，为期货市场的整体运行提供了基本框架和准则，对于制定期货市场客户开户管理规定具有基础性的指导作用，所以是制定该规定的依据之一。选项B，《期货交易所管理办法》主要对期货交易所的设立、组织架构、交易规则等方面进行规定，客户开户是进入期货交易所进行交易的重要环节，该办法与期货市场客户开户密切相关，因此也是制定期货市场客户开户管理规定的依据。选项C，《期货公司管理办法》针对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规范，期货公司是客户开户的直接办理主体，其业务操作和管理规范必然会影响客户开户管理，所以它也是制定相关规定的依据。选项D，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》主要规范的是证券公司为期货公司提供中间介绍业务的行为，侧重于证券公司在介绍客户参与期货交易过程中的相关业务，并非直接针对期货市场客户开户管理规定的制定依据。综上，答案选ABC。2、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。

A.结算会员的资信情况

B.非结算会员的风险准备金

C.市场情况

D.非结算会员的资信情况

【答案】：CD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整保证金标准的依据。选项A分析结算会员的资信情况主要反映的是结算会员自身在信用等方面的状况，它并非全面结算会员期货公司调整保证金标准的直接依据。全面结算会员期货公司调整保证金标准更多是从市场环境以及与其有业务往来的非结算会员的相关情况考虑，而非结算会员自身的资信情况，所以选项A不符合。选项B分析非结算会员的风险准备金是用于应对非结算会员自身风险的一种资金储备，全面结算会员期货公司调整保证金标准是为了应对市场风险以及非结算会员的资信等情况对自身可能带来的影响，并非依据非结算会员的风险准备金来进行调整，所以选项B不正确。选项C分析市场情况是不断变化的，当市场行情波动剧烈、风险加大时，全面结算会员期货公司为了控制自身风险，会根据市场情况提高保证金标准；当市场相对稳定、风险较小时，则可适当降低保证金标准。因此，市场情况是全面结算会员期货公司调整保证金标准的重要依据之一，选项C正确。选项D分析非结算会员的资信情况直接关系到其履约能力和风险程度。如果非结算会员资信状况良好，履约能力强，全面结算会员期货公司可以适当降低其保证金标准；反之，如果非结算会员资信状况不佳，存在较高的违约风险，全面结算会员期货公司就会提高其保证金标准以保障自身权益，所以非结算会员的资信情况也是调整保证金标准的依据，选项D正确。综上，全面结算会员期货公司可以根据市场情况和非结算会员的资信情况调整保证金标准，本题答案选CD。3、关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（）。

A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

B.期货交易所承担一般责任

C.期货交易所承担连带责任

D.交割仓库应当承担责任

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关法规及责任承担原则，对各选项逐一分析。选项A当交割仓库不能在规定期限内交付符合要求的货物，给标准仓单持有人造成损失时，期货交易所基于其监管等职能，需要先对标准仓单持有人承担相应责任。而交割仓库是实际的违约方，期货交易所在承担责任后，依据法律规定和公平原则，有权向交割仓库进行追偿。所以该选项说法正确。选项B一般责任通常是指在特定法律关系中，责任人按照过错程度承担与其过错相适应的责任。在这种情况下，期货交易所并非承担一般责任。因为期货交易所在交割环节有确保交割正常进行的义务，当交割仓库出现违约行为导致持有人损失时，期货交易所要和交割仓库一起承担责任，并非一般意义上按自身过错承担的一般责任。所以该选项说法错误。选项C连带责任是指依照法律规定或者当事人约定，两个或者两个以上当事人对其共同债务全部承担或部分承担，并能因此引起其内部债务关系的一种民事责任。在本题情形中，由于期货交易所对交割仓库有管理和监督的职责，当交割仓库违约给标准仓单持有人造成损失时，期货交易所需与交割仓库承担连带责任，标准仓单持有人既可以要求交割仓库承担责任，也可以要求期货交易所承担责任。所以该选项说法正确。选项D交割仓库与标准仓单持有人之间存在交付符合期货合约要求货物的约定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合要求的货物，这明显违反了双方的约定，构成违约行为。根据《民法典》等相关法律法规，违约方应当对因其违约行为给对方造成的损失承担赔偿责任。所以交割仓库应当对标准仓单持有人的损失承担责任，该选项说法正确。综上，本题正确答案为ACD。4、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货从业人员从事非期货业务

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的适用范围，对各选项逐一分析：-选项A：申请期货从业人员资格的人员必然在《期货从业人员管理办法》的管理范围内，因为该办法会对申请资格的条件、程序等方面进行规范，所以申请期货从业人员资格应遵守此办法，A选项正确。-选项B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，这种任用行为需要遵循《期货从业人员管理办法》的相关规定，包括机构任用人员的资质要求、任用流程等方面，所以从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应遵守该办法，B选项正确。-选项C：期货从业人员从事期货业务时，其业务活动的合规性、职业操守、行为准则等都受到《期货从业人员管理办法》的约束，以保障期货市场的正常秩序和投资者的合法权益，所以期货从业人员从事期货业务应遵守该办法，C选项正确。-选项D：《期货从业人员管理办法》主要针对的是与期货业务相关的人员和活动，当期货从业人员从事非期货业务时，其行为不受该办法的约束，所以D选项错误。综上，答案选ABC。5、暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查暂停期货从业人员资格6个月至12个月的适用情形。选项A期货从业人员拒绝协会调查或检查的行为，严重干扰了行业协会对期货从业人员的监督管理工作的正常开展。协会的调查和检查是保障期货市场规范、有序运行的重要手段，从业人员有义务配合。拒绝协会调查或检查属于违反行业规范的行为，会对市场秩序造成不良影响，因此该情形会导致暂停期货从业人员资格6个月至12个月。选项B期货从业人员获取不正当利益，违背了从业人员应遵守的职业道德和职业操守。这种行为可能会损害投资者的利益，破坏期货市场的公平、公正原则，扰乱市场正常的运行秩序。为了维护市场的健康发展和投资者的合法权益，当期货从业人员有获取不正当利益的行为时，会被暂停资格6个月至12个月。选项C在期货交易中，投资者需要基于准确、全面的信息做出投资决策。期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，会误导投资者，使其无法做出正确的判断，从而面临不必要的投资风险。这严重损害了投资者的知情权和利益，违反了从业人员的职业要求，所以该行为会被暂停资格6个月至12个月。选项D期货行业中，未公开的重要信息往往具有重要的商业价值和市场影响。期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息，可能会引发市场的不公平竞争，损害信息所有者的利益，破坏期货市场的信息安全和稳定。因此，这种违反保密义务的行为也会导致暂停期货从业人员资格6个月至12个月。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合暂停期货从业人员资格6个月至12个月的规定，本题答案选ABCD。6、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

【答案】：BC

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：根据相关规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员，而非任职2年以上。所以该选项表述错误。选项B：若拟任人不具有期货从业经历，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人，此说法符合规定，该选项正确。选项C：当拟任人为境外人士时，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，该表述符合相关规定，此选项正确。选项D：推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，而非2人。所以该选项表述错误。综上，正确答案选BC。7、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。

A.撤销任职资格

B.记入信用记录

C.提示

D.谈话

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对不符合持续性经营规则或出现经营风险的期货公司及其相关人员可采取的监管措施。选项A分析撤销任职资格通常是一种较为严厉的行政处罚手段，一般适用于情节较为严重、违反法律法规达到一定程度的情况。在题干所描述的期货公司及其分支机构只是不符合持续性经营规则或者出现经营风险的情形下，并不直接适用撤销任职资格这一措施。所以选项A不正确。选项B分析记入信用记录是一种重要的监管手段。当期货公司及其董事、监事和高级管理人员出现不符合持续性经营规则或者经营风险等情况时，将这些信息记入信用记录，能够对相关主体起到约束和警示作用。后续在其开展业务、参与市场活动等方面，信用记录会产生影响，促使其规范经营，符合对出现经营问题的期货公司及其相关人员进行监管的要求。所以选项B正确。选项C分析提示是监管机构常用的一种监管措施。对于不符合持续性经营规则或者出现经营风险的期货公司及其相关人员，监管机构可以通过提示的方式，让他们意识到自身存在的问题，引导其采取相应的措施加以改进，避免问题进一步恶化。这种方式较为温和且具有前瞻性，符合监管机构早期介入、防范风险的监管思路。所以选项C正确。选项D分析谈话同样是监管机构常用的监管手段之一。通过与期货公司及其董事、监事和高级管理人员进行谈话，监管机构可以直接了解其经营情况、问题产生的原因以及未来的改进计划等信息。同时，谈话过程也是监管机构向相关人员传达监管要求和意图的过程，对相关主体起到督促和指导作用。所以选项D正确。综上，本题正确答案为BCD。8、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A临时会员大会是为应对特定情况而临时召开的会议。联名提议召开临时会员大会这一权利通常是公司制期货交易所的股东所拥有的权利，而非会员的权利。所以选项A不符合题意。选项B公司制期货交易所会员在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。会员通过参与这些业务活动，能够在期货市场中进行交易操作，实现资金的流转和投资收益，这也是会员加入交易所的重要目的和用途所在。因此，选项B正确。选项C按照交易规则行使申诉权是会员维护自身合法权益的重要保障。在期货交易过程中，可能会出现一些争议或对交易结果有异议的情况，此时会员有权依据交易规则提出申诉，以确保交易的公平、公正和自身的合法权益不受侵害。所以，选项C正确。选项D期货交易所的交易规则会根据市场情况和管理需要制定一系列具体的规定，这些规定中涵盖的其他权利也是会员应享有的。由于市场情况复杂多变，交易规则需要不断调整和完善，以适应市场的发展，因此将交易规则规定的其他权利明确为会员的权利之一，能够保证会员权利的完整性和适应性。所以，选项D正确。综上，答案选BCD。9、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告()。

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.章程规定的营业期限届满

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定来分析各选项。选项A总经理是期货交易所的高级管理人员，主要负责日常经营管理等工作，并不具备决定期货交易所解散的权力。所以，总经理决定解散不属于期货交易所应当事前向中国证监会报告而解散的情形，该选项错误。选项B中国证监会决定关闭期货交易所，这并非是期货交易所自行解散的情形，与题目中所问的“因某些情形解散”不相符。所以，该选项错误。选项C会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权决定交易所的重大事项，包括决定解散。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。选项D章程是期货交易所运营的基本规则和依据，若章程规定的营业期限届满，期货交易所通常需要进行相应的处理，其中解散是可能的情况之一。在这种情况下，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。综上，答案选CD。10、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。

A.首席风险官应当向董事会报告

B.首席风险官应当向中国期货业协会报告

C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

【答案】：AC

【解析】本题考查期货公司首席风险官在发现董事长挪用客户保证金问题时的报告对象。根据相关规定，首席风险官发现期货公司有挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告并向公司董事会报告。对于选项A，首席风险官向董事会报告是符合规定的，因为董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项负有责任，首席风险官将问题报告给董事会，有助于董事会及时了解公司出现的问题并采取相应措施。对于选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，首席风险官在发现公司董事长挪用客户保证金这一情况时，并不需要直接向中国期货业协会报告，所以该选项错误。对于选项C，首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构报告是合理且必要的。中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监管，能够对期货公司的违法违规行为进行调查和处理，及时向其报告可以保障监管机构及时介入处理问题。对于选项D，控股股东虽然在公司中有重要影响力，但并不是首席风险官在这种情况下的报告对象，首席风险官应依据规定向董事会和中国证监会派出机构报告，所以该选项错误。综上，答案选AC。11、客户开户应当遵守（）等实名制要求。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

【答案】：ABCD

【解析】本题考查客户开户应遵守的实名制要求。选项A：个人客户本人亲自办理开户手续并签署开户资料，能够确保开户行为是客户真实意愿的体现，防