期货从业资格之《期货法律法规》考试黑钻押题附答案详解【a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》考试黑钻押题第一部分单选题(50题)1、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。2、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金账户余额低于规定的维持保证金水平时，期货公司会通知客户追加保证金。若客户未能及时追加保证金，期货公司有权对客户的持仓进行强行平仓。一般来说，期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当。这是因为强行平仓的目的主要是为了使客户的保证金账户余额恢复到规定的水平，避免客户的损失进一步扩大，同时也是为了控制期货公司面临的风险。选项A，说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么客户保证金账户余额仍可能低于维持保证金水平，期货公司的风险依然存在，所以该选项错误。选项C，前者必须大于后者，若强行平仓数额过大，会导致客户不必要的损失，也不符合期货交易中合理控制风险和保障客户权益的原则，所以该选项错误。选项D，要求两者完全一致在实际操作中很难实现，因为市场行情是不断变化的，平仓价格也会随之波动，很难精确到两者完全相等的程度，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》进行纪律惩戒主体的相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要侧重于对期货市场的宏观监管等工作，并不是依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，C选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货业务经营活动，并不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题答案选C。4、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"5、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及相关机构骗取期货业务许可的处罚规定。依据相关规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行若提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，应撤销其期货业务许可，并没收违法所得。选项A中“处以违法所得5倍罚款”不符合该情形的处罚规定；选项B“处以违法所得3倍罚款”也不正确；选项D“处以违法所得4倍罚款”同样不是对应的正确处罚措施。综上，正确答案是C。6、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。选项A的20日、选项B的1个月以及选项C的2个月均不符合法规规定的时间要求。7、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的条件。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。所以本题正确答案是B。"8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。选项A分析非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备直接与期货交易所进行此类操作的资格，通常需要通过结算会员来完成相关流程，所以选项A错误。选项B分析非结算会员不能对收到的有价证券直接予以保存而不提交。以有价证券充抵保证金是有规范流程的，需要按照规定将其提交给合适的主体以完成相关操作，所以选项B错误。选项C分析在实际操作中，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所，这符合相关规定和业务流程，所以选项C正确。选项D分析中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，而不是接收有价证券充抵保证金的主体。有价证券充抵保证金应按规定提交给期货交易所，而不是中国证监会，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。9、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。10、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。11、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为5%

B.把最大涨跌幅度调整为3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所应对市场风险时可采取的措施。当期货市场风险急剧增大时，交易所通常会采取一系列措施来化解风险，关键思路是要选择能够进一步控制风险、稳定市场的举措。选项A分析将最大涨幅幅度调整为5%，意味着涨幅的限制放宽了。在市场风险已经急剧增大的情况下，放宽涨幅限制会使得价格上涨的空间更大，可能会进一步加剧市场的波动和风险，不利于风险的化解，所以该选项不符合要求。选项B分析把最大涨跌幅度调整为3%，相较于原来的最大涨幅4%，缩小了价格波动的范围。这样可以有效抑制价格的过度波动，降低市场风险，有助于稳定市场，是一种合理的化解风险的措施，该选项正确。选项C分析最大涨幅调整为5%是放宽了涨幅限制，而最大跌幅调整为-3%虽在一定程度上限制了下跌幅度，但整体来看，放宽涨幅可能会引发价格的过度上涨，增加市场风险，不利于市场的稳定，所以该选项不合适。选项D分析把最大涨幅调整为4.5%，同样是放宽了涨幅限制，在市场风险急剧增大的背景下，这会使价格上涨的可能性和幅度增加，加大市场的不稳定性，不利于风险的化解，该选项不正确。综上，答案选B。12、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查会员制期货交易所会员大会的常设机构相关知识。选项A，监事会是对公司经营管理活动进行监督检查的机构，并非会员制期货交易所会员大会的常设机构，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，所以B选项正确。选项C，董事会一般存在于公司制企业中，会员制期货交易所并不设置董事会，所以C选项错误。选项D，专业委员会是为了完成特定工作任务而设立的专门委员会，不是会员大会的常设机构，所以D选项错误。综上，本题答案选B。13、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。14、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本题考查期货业协会对相关信息的录入规定。选项A，举报只是一种行为，不一定会导致期货业协会将相关信息录入从业资格数据库，被举报后经过调查若未查实违规等情况是不会录入的，所以A项不符合。选项B，撤职一般是单位内部的人事处分，并非期货业协会录入从业资格数据库的对应情形，所以B项错误。选项C，当期货从业人员受到纪律惩戒时，期货业协会会将对应信息录入协会从业资格数据库，这是符合规定和实际情况的，故C项正确。选项D，警告的情况较为宽泛，不是所有的警告都会被期货业协会录入从业资格数据库，只有纪律惩戒相关的信息才会录入，所以D项不正确。综上，本题正确答案是C。15、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构的相关知识。分析各选项A选项：国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其监管范畴侧重于银行业，并非期货市场，所以A选项错误。B选项：中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责对商品和金融期货市场进行监督管理，所以B选项错误。C选项：依据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。D选项：商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订规范市场运行、流通秩序的政策，促进市场体系建设，并不承担对期货市场的监督管理职责，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。16、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。17、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。18、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。19、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：执业纪律执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的规则和约束，它确保了从业人员的行为符合行业规范和法律要求，维护了市场的正常秩序，是期货从业人员必须遵守的行为规范之一，所以该选项不符合题意。选项B：专业胜任能力专业胜任能力是指期货从业人员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够胜任其工作岗位。只有具备专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的利益，因此也是必须遵守的行为规范内容，该选项不符合题意。选项C：职业品德职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于建立行业的信誉和形象，增强市场参与者的信心，是期货从业人员执业的基本要求，该选项不符合题意。选项D：职业创新能力职业创新能力并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。虽然创新能力有助于提升个人和行业的竞争力，但它不是执业过程中必须遵循的基本准则，所以该选项符合题意。综上，答案选D。20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中经营机构了解投资者风险承受能力情况的方式。下面对各选项进行分析：-选项A：期货产品或服务风险等级评估表主要是对期货产品或服务本身的风险等级进行评估，并非用于了解投资者风险承受能力情况，所以该选项不符合要求。-选项B：投资者适当性评估数据库是用于存储和管理投资者相关评估信息的系统，它不是直接用于了解投资者风险承受能力的工具，所以该选项也不正确。-选项C：期货产品或服务风险等级名录是对不同期货产品或服务风险等级的罗列，与了解投资者自身的风险承受能力没有直接关联，因此该选项也不合适。-选项D：投资者风险承受能力评估问卷是经营机构专门设计的，通过一系列问题来收集投资者的相关信息，从而对投资者的风险承受能力进行评估，是了解投资者风险承受能力情况的有效方式，符合题意。综上，本题正确答案为D。21、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。22、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构对特定资料保存期限的规定。《证券期货投资者适当性管理办法》明确规定，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以该题正确答案是选项A。23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时赔偿责任的相关规定。题目中描述了期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，因行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的情形。依据相关规定，在这种情况下，期货交易所应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。所以本题正确答案为D选项。24、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。25、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。它并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以期货公司不能以公司的结算担保金承担违约责任，A选项错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，依据相关规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于客户小王未按要求追加保证金导致损失，期货公司在承担责任后取得对小王的追偿权，B选项正确。选项C分析其他客户的保证金是用于保障其他客户自身期货交易的资金，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损。运用其他客户的保证金弥补亏损这种行为严重违反了保证金管理的相关规定，损害了其他客户的利益，C选项错误。选项D分析虽然期货公司可以起诉小王让其承担违约责任，但不能将起诉后获得的资金划入期货交易所。并且，在损失发生后，期货公司首先应按照规定以自身的风险准备金和自有资金来承担违约责任，而不是先起诉小王再做后续处理，D选项错误。综上，答案选B。26、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。27、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。在期货交易中，保证金是会员履行合约的财力保证。当期货交易所会员的保证金不足时，为了保证交易的正常进行以及市场的稳定，会员需要及时采取措施来弥补保证金的缺口。选项A、C、D中提到在一定工作日内可以拖欠保证金的说法是错误的。拖欠保证金会导致会员面临违约风险，影响市场的正常运转和其他参与者的利益，期货市场不允许以这种方式处理保证金不足的情况。而选项B“及时追加保证金或者自行平仓”是正确的处理方式。追加保证金可以使会员的保证金达到规定水平，继续维持持仓；自行平仓则是会员通过卖出或买入相应合约，减少持仓数量，从而降低所需保证金金额。综上，本题答案选B。28、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A：住所地的期货交易所主要负责组织并监督期货交易等相关业务，并不负责期货公司法定代表人变更申请材料的受理工作，所以该选项错误。选项B：根据相关规定，期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此该选项正确。选项C：工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、市场监管等工作，而期货公司法定代表人变更申请并不向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交材料，所以该选项错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产等方面的工作，与期货公司变更法定代表人申请材料提交无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。29、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。30、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证且情节严重的情况，依据相关规定，应当撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。选项A的6个月、选项B的1年以及选项C的2年均不符合此情节严重时的正确处罚时间要求，所以本题正确答案是D。"31、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A“为投资者创造大权益”表述不准确，期货市场本身具有不确定性和风险性，从业人员难以绝对保证为投资者创造最大权益，这种说法过于绝对，所以选项A错误。选项B“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这样的表述比较模糊，且在实际执业中，更强调维护投资者的合法权益，而不是宽泛的“最大限度”，所以选项B不合适。选项C“保证投资者满意”，投资者的满意度会受到多种主观因素影响，包括其对市场的预期、个人的风险承受能力等，从业人员无法绝对保证投资者满意，所以选项C也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员执业过程中的核心要求和准则，从业人员应当以适当技能，小心谨慎地按照法律法规等规定，切实维护投资者的合法权益，该选项表述准确合理。综上，本题正确答案是D。32、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。33、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司开展期货介绍业务的相关规定中，明确要求其净资本不低于净资产的70%。所以这道题的正确答案是B选项。34、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。35、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。36、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A：非结算会员是指只能从事与结算和交割手续相关的业务，本身不具备直接与期货交易所进行结算的资格。取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以A选项正确。选项B：交易会员是指可以在期货交易所进行交易的会员，取得交易结算会员资格的期货公司可以接受交易会员中符合条件的客户的委托办理相关业务，并非不能接受交易会员相关委托，B选项错误。选项C：客户是期货公司业务的服务对象之一，取得交易结算会员资格的期货公司可以接受客户的委托办理金融期货结算业务，C选项错误。选项D：投资者与期货公司存在委托代理关系，期货公司可以接受投资者的委托开展相关期货业务，包括办理金融期货结算业务，D选项错误。综上，答案选A。37、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查时，对相关责任人员的罚款规定。依据相关法规，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B。38、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明的事项，逐一分析各个选项。选项A，对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要方面，需要在章程中明确规定，以便规范会员行为，维护市场秩序，所以该事项应在章程中载明。选项B，会员的权利和义务是会员制期货交易所组织架构中的核心内容，明确会员的权利和义务可以确保会员清楚自身在交易所中的地位和责任，保障交易所的正常运转，因此会员的权利和义务是章程必须载明的事项。选项C，会员的交割和结算制度是期货交易中的具体业务操作规则，通常在交易所的交易规则、结算细则等文件中详细规定，而不是在章程中载明，所以该选项符合题意。选项D，会员资格及其管理办法是确定会员准入和管理标准的关键内容，对于保证会员质量、维护交易所的稳定运营至关重要，所以会员资格及其管理办法应当在章程中载明。综上，本题答案选C。39、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。40、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场

【答案】：D

【解析】本题主要考查我国商品期货市场起步的标志相关知识。选项A，上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人，并受中国证监会集中统一监督管理，但它并非我国商品期货市场起步的标志，所以A选项错误。选项B，上海金属交易所主要从事有色金属期货交易等业务，在我国期货市场发展进程中有重要作用，但我国商品期货市场起步并非以它的成立和引入期货交易机制为标志，所以B选项错误。选项C，大连商品交易所是中国重要的期货交易所之一，在农产品、化工品等期货交易方面有显著成就，但它同样不是我国商品期货市场起步的标志，所以C选项错误。选项D，郑州粮食批发市场成立并引入期货交易机制，这一举措开启了我国商品期货市场的发展历程，标志着我国商品期货市场的起步，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。41、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是公司制期货交易所会员享有的基本权利之一。会员在符合规定的前提下，可以参与期货交易的各个环节，实现交易目的并完成资金和商品的清算等操作，所以选项A属于会员享有的权利。选项B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务也是会员的重要权利。交易设施是会员进行交易的基础条件，而有关期货交易的信息和服务能帮助会员更好地了解市场动态、做出交易决策，故选项B属于会员享有的权利。选项C公司制期货交易所一般不存在按规定转让会员资格的情况。公司制期货交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其会员与公司的关系和会员制期货交易所有所不同。在公司制下，股东按照股权规则来行使相关权益，而不是像会员制那样具有会员资格转让的常见模式。所以按规定转让会员资格不属于公司制期货交易所会员享有的权利，该选项符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要途径。当会员在交易过程中认为自身权益受到侵害或对交易结果存在异议时，有权按照交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，因此选项D属于会员享有的权利。综上，答案选C。42、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担问题。在期货交易中，期货公司有义务对客户的交易行为进行合理监管和风险控制。当期货公司允许客户开仓透支交易时，这本身就意味着期货公司没有尽到应有的监管和风险把控责任。客户进行透支交易可能是基于期货公司的允许，其并非主观故意或完全有能力判断该透支交易的风险性。而期货公司作为专业的金融机构，应当知晓透支交易可能带来的损失风险，却仍然允许客户进行该操作，所以期货公司存在较大过错。因此，对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，故本题正确答案是C。43、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率相关知识。对于标准化资产的资产管理计划，要求至少每周披露一次，这是为了及时向投资者传达资产的相关信息，让投资者能够较为频繁地了解资产动态，以便做出合理的投资决策。而非标准化资产的资产管理计划，由于其本身的特性，比如交易不活跃、信息获取难度相对较大等，披露频率要求为至少每季度披露一次。每季度的披露频率既能够保证投资者获得一定的信息更新，又考虑到了非标准化资产信息收集和整理的实际难度。综上所述，标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案选A。44、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的途径。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站方式查询其从业人员资格公示信息。中国期货业协会负责期货从业人员的资格管理等相关工作，其网站是专门用于公布期货行业相关信息的权威平台，能为客户提供准确、全面的从业人员资格公示信息。而中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非专门用于查询期货从业人员资格公示信息的渠道；中国证监会指定媒体主要承担证监会指定信息披露等工作，一般也不是查询期货从业人员资格公示信息的常规途径。所以本题正确答案选D。45、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。46、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。47、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。48、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易所履行职责引起的商事案件的判断。分析选项A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件。此案件是基于采购设备合同这一普通的商业合同关系产生的纠纷，并非是期货交易所履行其作为期货交易监管等职责过程中引发的案件，而是属于普通的合同违约纠纷。分析选项B期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。该案件是由于期货交易所履行监督管理职责时违反相关规定，与期货交易所的监管职责紧密相关，属于其履行职责引起的商事案件。分析选项C期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。同样，这也是围绕期货交易所履行监督管理职责时违反自身规定和约定，进而导致会员等相关人员受损而产生的案件，属于履行职责引起的商事案件。分析选项D保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。此类案件也是基于期货交易所履行职责过程中的不当行为，给保证金存管银行及相关人员造成损害而引发的，属于履行职责引起的商事案件。综上，不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是选项A。49、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格管理等工作，并非负责接收客户交易编码申请的机构，所以A选项错误。选项B，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请工作并无直接关联，所以B选项错误。选项C，按照《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，该中心能对客户开户资料进行审核和监控，保障客户资金安全和市场规范运行，所以C选项正确。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，客户交易编码申请并非直接向期货交易所提交，所以D选项错误。综上，答案选C。50、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司与股东关系的相关规定，对各选项逐一进行分析判断：A选项：期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。这一规定有利于保证期货公司的独立运营，避免控股股东的不当干预，使期货公司能够按照市场规则和监管要求开展业务，保障公司的正常经营和客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：控股股东不可以直接干预期货公司的经营管理活动。期货公司应独立经营，若控股股东直接干预其经营管理，会破坏公司的治理结构和独立性，不利于期货公司按照自身的战略和市场情况进行科学决策和运营，可能导致公司运营混乱，损害其他股东和客户的利益，所以该选项表述错误。C选项：期货公司向股东提供期货经纪服务时，不能适当降低风险管理要求。风险管理要求是保障期货业务稳健运行的重要准则，对于所有客户包括股东都应一视同仁，不能因是股东而降低标准，否则会增加公司的经营风险，不利于市场稳定和公司的长远发展，所以该选项表述错误。D选项：期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员的任免需要遵循公司的治理程序和相关法律法规的规定，以保证任免的公正性、合法性和专业性。控股股东直接任免会破坏公司的治理结构和决策机制，可能导致不恰当的人员任用，影响公司的正常运营，所以该选项表述错误。综上，正确答案是A选项。第二部分多选题(20题)1、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）。

A.完整

B.安全

C.独立

D.准确

【答案】：BC

【解析】本题主要考查证券公司在协助维护期货交易系统运行时，对期货交易数据传送的要求。选项B安全，在金融交易领域，数据安全至关重要。期货交易数据涉及大量的资金、交易指令等敏感信息，如果数据传送不安全，可能会导致信息泄露、数据被篡改等问题，从而影响期货交易的正常进行，损害投资者利益，甚至引发市场风险。因此，证券公司必须保证期货交易数据传送的安全，该选项正确。选项C独立，确保期货交易数据传送的独立性，能够避免数据受到不必要的干扰和影响，保证数据在传送过程中不会被其他无关因素所左右，从而使交易指令准确无误地传递，保障期货交易的公平、公正和高效。所以证券公司需要保证期货交易数据传送的独立，该选项正确。选项A完整，虽然数据的完整性也是重要的，但题干强调的是证券公司协助维护运行期间在数据传送方面的关键特性，完整并非这里所着重强调的传送方面的核心要求，所以该选项不符合题意。选项D准确，数据准确固然重要，但准确通常更多地侧重于数据本身的质量和内容的正确性，而题干重点在于数据传送过程中的特性，准确并非此处传送的特定要求，所以该选项也不符合题意。综上，答案选BC。2、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司欺诈客户行为及对应的处罚规定。选项A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，这种行为违背了期货交易风险告知的基本要求，属于欺诈客户的行为。期货交易具有风险性，客户需要充分了解风险才能做出合理的投资决策。期货公司向客户作获利保证，会使客户对交易风险产生误判；不按规定出示风险说明书，则剥夺了客户了解风险的权利，因此该行为应受到相应处罚，选项A正确。选项B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的，这不符合期货经纪业务的规范。期货公司的主要职责是为客户提供交易通道和相关服务，而不是与客户进行利益和风险的约定。这种约定可能会导致期货公司为了自身利益而做出不恰当的决策，损害客户的利益，属于欺诈客户的行为，选项B正确。选项C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，客户委托期货公司进行期货交易时，期货公司应严格按照规定和客户的委托内容执行。不按规定接受委托或擅自进行交易，会使客户的交易意愿无法得到正确实现，有可能给客户带来损失，属于欺诈客户的行为，选项C正确。选项D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，这明显是通过不正当的方式欺骗客户，使客户在不了解真实情况的前提下做出交易决策，严重损害了客户的利益，属于欺诈客户的行为，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司欺诈客户的行为，答案选ABCD。3、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。

A.应当免予行政处罚，但应处以罚款

B.可以减轻行政处罚

C.应当从轻.减轻行政处罚，但应给予警告.批评

D.可以从轻行政处罚

【答案】：BD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》相关规定来分析各选项。题干分析题干描述了期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务这一特定情形，需要判断其相应的处罚规定。各选项分析A选项：“应当免予行政处罚，但应处以罚款”。虽然从业人员履行了报告义务，但规定并非绝对免予行政处罚，且也不存在“免予行政处罚但处以罚款”这样的表述，所以A选项错误。B选项：“可以减轻行政处罚”。当期货从业人员处于被迫执行违法违规指令的情况，并且依法履行了报告义务，依据《期货从业人员管理办法》，是可以减轻对其行政处罚的，所以B选项正确。C选项：“应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评”。法条并没有规定在此种情况下必须同时给予警告、批评，所以C选项错误。D选项：“可以从轻行政处罚”。基于上述特定情形，按照相关规定是可以对该从业人员从轻进行行政处罚的，所以D选项正确。综上，本题答案选BD。4、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令停业整顿

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》时，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施。选项A：责令限期整改当期货公司、证券公司违反相关规定时，中国证监会及其派出机构有权要求其在规定的时间内进行整改，以纠正违规行为，使其符合《期货市场客户开户管理规定》的要求，因此责令限期整改是可行的监管措施。选项B：监管谈话监管谈话是监管机构常用的一种监管手段。通过与期货公司、证券公司的相关负责人进行谈话，了解违规情况，指出问题所在，并督促其重视并解决问题，所以监管谈话也是合理的监管措施。选项C：出具警示函出具警示函是对违规行为的一种警示方式，它可以让期货公司、证券公司明确认识到自身存在的问题及其严重性，并提醒其及时采取措施加以改正，属于常见的监管手段之一。选项D：责令停业整顿责令停业整顿通常是针对较为严重的违规行为所采取的严厉措施。而题干中仅表明期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》，一般情况下，对于此类违规，不会直接采取责令停业整顿这么严重的措施。综上，答案选ABC。5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其是否属于期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A金融期货经纪业务资格申请书是期货公司向中国证监会表达申请该业务资格意愿和诉求的重要文件，是申请流程中必不可少的基础材料，所以期货公司在申请金融期货经纪业务资格时，需要提交金融期货经纪业务资格申请书，该选项正确。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和已具备的相关业务许可情况，是中国证监会了解期货公司基本资质和运营合法性的重要依据，因此属于应当提交的申请材料，该选项正确。选项C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件，体现了公司决策层对于申请该业务资格的决策和认可，表明公司整体意志和发展战略方向，是申请流程中反映公司内部决策程序的重要材料，所以应当提交，该选项正确。选项D申请日前2个月的期货公司风险监管报表可以反映期货公司近期的风险状况和财务健康程度，中国证监会通过审查该报表，能够评估期货公司是否具备开展金融期货经纪业务的风险承受能力和合规运营能力，故属于应提交的申请材料，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。6、导致期货从业资格注销的情形有（）。

A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

C.期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司

D.期货公司从业人员因工伤住院

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货从业资格注销的相关情形，对各选项逐一进行分析：选项A：当期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销时，意味着该机构从事相关期货业务的资格丧失，从业人员在该机构的相关期货从业基础也不复存在，所以这种情形会导致期货从业资格注销，该选项正确。选项B：期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司。在其辞职后到新的期货公司入职并重新注册之前，其当前的期货从业资格会处于注销状态，该选项正确。选项C：期货公司人员辞职后准备去一家基金公司，由于基金公司不属于期货从业范畴，该人员不再从事期货业务，其期货从业资格会被注销，该选项正确。选项D：期货公司从业人员因工伤住院，这只是暂时的身体状况问题，从业人员所在机构及从业状态并未发生本质改变，不影响其期货从业资格，不会导致期货从业资格注销，该选项错误。综上，答案选ABC。7、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所理事长的职权。选项A主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作是理事长的重要职责之一。会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会会议是决策机构的重要会议，理事长需要确保这些重要会议能够有序进行，并主持理事会的日常工作，以保证交易所的决策和管理工作顺利开展。所以选项A正确。选项B组织协调专门委员会的工作也是理事长的职责范畴。专门委员会通常是为了特定的业务和管理需求而设立的，如风险管理委员会、交易规则委员会等，理事长通过组织协调这些专门委员会的工作，能够充分发挥各专业领域的优势，提高交易所的管理效率和决策科学性。因此选项B正确。选项C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告是理事长监督职责的体现。理事会通过的决议需要得到有效执行，理事长有责任对决议的实施情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题，并向理事会报告，以便理事会根据实际情况进行调整和决策。所以选项C正确。选项D主持期货交易所的日常工作通常是总经理的职责，而不是理事长的职权。总经理负责期货交易所的具体运营和管理工作，确保交易所的日常业务活动正常开展。因此选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。8、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合协会发现可能存在违规行为，经初步核实后予以立案的条件。选项A监管部门在日常工作中会对相关领域进行监督管理，其转交的线索通常具有一定的可信度和重要性。当协会收到监管部门转交的可能存在违规行为的线索时，经初步核实后予以立案是合理的，所以选项A正确。选项B书面实名投诉、举报，投诉人或举报人愿意以实名的方式反馈问题，说明其可能掌握一定的证据且愿意为所言负责，协会对这类线索进行初步核实后立案，有助于维护相关秩序和公平。而匿名投诉虽然无法确定投诉人的身份，但同样可能包含有价值的违规信息，协会也会对其进行初步核实，若情况属实则予以立案，所以选项B正确。选项C当举报线索清晰时，意味着协会能够较为明确地了解可能存在的违规行为的大致情况，如违规主体、违规行为表现、可能涉及的范围等。清晰的线索为协会开展初步核实工作提供了便利，经初步核实后可予以立案，所以选项C正确。选项D自律检查是协会对自身或会员进行自我监督和规范的重要方式。在自律检查过程中，协会能够直接发现可能存在的违规行为。对于在自律检查中发现的疑似违规情况，协会会按照规定进行初步核实，一旦确认有立案必要，就会予以立案，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合协会在发现可能存在违规行为，经初步核实后予以立案的情形，本题答案选ABCD。9、下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。

A.非会员理事由中国证监会委派

B.会员理事由会员大会选举产生

C.理事长可以指派临时理事

D.理事会由会员理事和非会员理事组成

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会组成的相关规定，对每个选项逐一进行分析。A选项非会员理事由中国证监会委派，这是符合会员制期货交易所理事会组成规定的。中国证监会作为监管部门，委派非