期货从业资格之《期货法律法规》综合练习附答案详解（综合卷）

期货从业资格之《期货法律法规》综合练习第一部分单选题(50题)1、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与风险资本准备比例的规定。在期货公司的风险监管体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一个重要的监管指标，该指标用以衡量期货公司抵御风险的能力。为确保期货公司具备足够的资本来应对可能出现的风险，保障市场的稳定与安全，相关规定明确要求期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。选项A的40%、选项B的50%以及选项D的150%均不符合期货公司风险监管指标标准所规定的该比例数值。综上，本题正确答案为C。2、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的时间规定。按照相关规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以答案选A。3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。4、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者所需满足的净资产和金融资产条件。普通投资者申请转化成为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元。选项A符合此要求，所以答案选A。选项B中时间设定为最近2年末，不符合规定；选项C中最近1年末净资产不低于2000万元表述错误；选项D时间设定为最近2年末且最近2年末净资产不低于2000万元均不符合条件。5、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债充抵保证金的最高金额。根据相关规定，期货交易所会员用国债充抵保证金时，国债充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个计算结果并确定最高充抵金额通过上述计算可知，\(2800\)万元\(<3200\)万元，根据规定取较低值，所以王某用国债充抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选A。6、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司需由国务院期货监督管理机构批准办理事项的相关规定。1.分析选项A：变更法定代表人通常是公司内部管理层面的重要变动，但一般不需要国务院期货监督管理机构批准。法定代表人的变更主要涉及公司治理结构的局部调整，其影响范围和重要程度相对有限，通常由公司按照相关法律法规和内部程序进行处理，因此该选项不符合题意。2.分析选项B：设立或者终止境内分支机构是期货公司业务布局和拓展方面的重要决策，但这类事项通常由期货公司依据市场情况和自身发展战略进行规划，并按照一定的监管层级和程序向相关地方监管部门或特定监管机构申请办理，并非一定需要国务院期货监督管理机构直接批准，所以该选项也不正确。3.分析选项C：变更注册资本且调整股权结构是期货公司重大的资本和股权变动事项。注册资本是公司开展业务的重要基础，股权结构则关系到公司的控制权和治理架构。此类变动可能对期货公司的经营稳定性、风险承受能力以及市场竞争力产生重大影响，对整个期货市场的稳定和健康发展也具有潜在的重要作用，所以需要由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项符合题意。4.分析选项D：变更住所或者营业场所主要是公司经营地点的变动，虽然需要按照规定进行相关的登记和备案手续，但并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项。这种变动通常对公司的核心业务和市场影响较小，主要遵循一般的行政管理和市场监管程序即可，故该选项不符合要求。综上，答案选C。7、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。8、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。依据《期货公司资产管理业务试点办法》，明确规定单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。本题中选项A的50万、选项B的80万、选项C的30万均不符合该办法中的规定，所以正确答案是选项D。9、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》正式实施的时间。逐一分析各选项：-选项A：2007年3月28日并非《期货交易管理条例》正式实施的时间，所以该选项错误。-选项B：2003年7月1日与《期货交易管理条例》正式实施时间不符，此选项错误。-选项C：《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，该选项正确。-选项D：2002年5月7日不是《期货交易管理条例》正式实施的时间，该选项错误。综上，本题正确答案是C。10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。11、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律规定和公平原则对各选项进行分析判断。选项A分析选项A称如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失。然而，在这种情形下，机构不按指令入市交易的行为本身存在过错，如果不赔偿客户损失，对客户来说是不公平的，客户因机构的过错可能遭受了经济损失，机构理应进行赔偿。所以选项A错误。选项B分析选项B提到若机构未按客户的交易指令入市交易且客户无过错时，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿损失。即便客户没有过错，机构不按指令入市交易的不当行为给客户造成了损失，依据公平和责任原则，机构不能仅返还保证金而不赔偿损失。因此选项B错误。选项C分析选项C表明只要机构没有按客户的交易指令入市交易，就应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。但在某些情况下，若客户自身也存在一定过错，可能会影响责任的承担方式和赔偿范围。所以不能一概而论地要求机构无论何种情况都进行赔偿，此说法过于绝对。故选项C错误。选项D分析选项D指出当机构没有按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。这种表述符合公平和责任原则，在客户无过错的情况下，机构的违规行为导致客户受损，机构有义务返还保证金并赔偿客户由此遭受的损失。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。12、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司缴纳期货投资者保障基金的列支科目。根据相关规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司所缴纳的3000万元期货投资者保障基金，按照规定需在营业成本中进行列支。选项A管理费用是指企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用，期货投资者保障基金缴纳不属于管理费用范畴；选项B财务费用是指企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用，期货投资者保障基金缴纳并非财务费用；选项C投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益，与期货投资者保障基金缴纳无关。所以该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的营业成本中列支，答案选D。13、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。14、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易中保证金不足时强行平仓造成损失的责任承担主体判断。在期货交易中，会员应当维持一定的保证金水平以保证合约的履行。当会员账户的保证金余额不足时，期货交易所有权要求会员在规定时间内追加保证金或者自行平仓。本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，然而兴盛公司既未在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，并造成了兴盛公司500万的损失。根据相关规定和交易规则，会员自身有义务维持保证金的充足，因自身未能履行追加保证金或自行平仓的义务而导致的损失，应由会员自行承担。所以，该500万损失应由兴盛公司承担，答案选B。15、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。16、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况的核实及评估的时间规定。在风险预警期，按照相关规定，中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，并对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案是D选项。17、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金规定所针对的机构类型。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则、对期货从业人员进行资格管理和培训等，并不直接从事期货交易业务，不存在挪用客户期货保证金的情况，所以A选项错误。选项B：期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资咨询服务，如行情分析、投资建议等，一般不涉及直接管理客户的期货保证金，因此该规定并非主要针对期货投资咨询机构的从业人员，B选项错误。选项C：期货公司是客户进行期货交易的平台，客户会将期货保证金存入期货公司。期货公司的从业人员在业务操作过程中有机会接触到客户的期货保证金，存在挪用的可能性，所以《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金的规定主要是针对期货公司的从业人员，C选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，此规定并非主要针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。18、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定，逐一分析每个选项。选项A：具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性，要求财务负责人具备期货从业人员资格，有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力，能够更好地应对期货公司复杂的财务工作，所以该选项不符合题意。选项C：具有会计师以上职称或者注册会计师资格，表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可，能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准，所以该选项不符合题意。选项D：申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格，而非特定的期货业务从业年限，所以该选项符合题意。综上，答案选D。19、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关法律知识。首先分析选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它在期货交易中处于核心地位，具有统一组织期货交易交割的职责和能力。期货交易所能够凭借其专业的设施、完善的规则和高效的管理，确保期货交割的顺利进行，故选项A正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接统一组织期货交易的交割，所以选项B错误。选项C，期货交易公司主要是为投资者提供期货交易的平台和相关服务，协助客户进行期货交易操作，但它不具备统一组织期货交割的职能，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权等，但并非是统一组织期货交易交割的主体，所以选项D错误。综上，本题答案是A。20、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A向期货交易所报告并不一定能确保从轻、减轻或者免予行政处罚。期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，向其报告并不属于规定的可以从轻、减轻或者免予处罚的特定报告途径，所以该选项不符合要求。选项B公开声明这种方式并没有明确的法律意义上的规定能使其在被迫执行违法违规指令时获得从轻、减轻或者免予行政处罚的效果。公开声明可能会引起一定关注，但缺乏相应的法定依据，不能作为从轻处罚的理由，故该选项不正确。选项C单纯的辞职行为不能成为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据。辞职只是结束了与相关单位的工作关系，并没有体现出对违法违规指令采取了符合规定的正确处理方式，所以该选项错误。选项D根据相关规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。这是明确的法律规定，符合题意，所以该选项正确。综上，答案选D。21、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。22、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。23、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A，期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的资格，并非从事期货中间介绍业务必备资格，所以选项A错误。选项B，证券投资咨询资格是针对证券投资领域提供咨询服务的资格，与期货中间介绍业务的核心要求不相关，所以选项B错误。选项C，期货从业人员资格是从事期货业务的基本资格要求。证券公司从事期货中间介绍业务，其专业人员需要具备期货从业人员资格，才能合法合规开展相关业务，所以选项C正确。选项D，证券销售从业人员资格主要是从事证券销售相关工作所需的资格，与期货中间介绍业务没有直接联系，所以选项D错误。综上，答案选C。24、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货居间经纪关系中承担民事责任的主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户委托作为居间人，为其提供订约机会或订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或客户会按约定向居间人支付报酬。依据相关法规和交易规则，居间人在这种居间经纪关系中是独立开展业务活动的主体。虽然其促成了期货公司与客户之间的合作，但居间人以自己的名义进行居间活动，与期货公司和客户之间是相对独立的关系。所以，居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。而期货公司主要负责期货交易的经纪业务操作和管理；期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的规范和管理等；客户是参与期货交易的一方，主要履行交易中的权利和义务。它们都不会独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。综上，本题正确答案是B选项。25、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新交易品种时的征求意见对象。选项A：中国证监会本身就是国务院期货监督管理机构的组成部分，不存在自身批准新交易品种时征求自身意见的情况，所以A选项错误。选项B：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。这是因为期货交易可能会涉及到多个行业和领域，与国务院相关部门的职能和管理工作存在关联，征求国务院有关部门意见有助于从更宏观和全面的角度考虑新交易品种上市的影响和可行性，所以B选项正确。选项C：全国人大常委会是我国的立法机关，主要负责制定和修改法律等工作，并不直接参与期货交易品种上市的具体审批相关的征求意见环节，所以C选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并非批准新交易品种时需要征求意见的对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。26、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。27、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约

【答案】：B

【解析】本题考查对不同合约概念的理解。分析选项A期权合约是一种赋予合约购买者在未来某一特定日期或在这日期之前的任何时间以规定的价格购买或出售一定数量某种资产权利的合约，它并不是规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约，所以选项A错误。分析选项B期货合约是由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约，该描述与题目中给出的概念完全相符，所以选项B正确。分析选项C“交割合约”并不是一个规范的、具有特定标准定义的合约类型表述，它通常是在期货交易等场景中涉及到交割环节的一种通俗说法，并非一个独立的、符合题目描述的标准化合约概念，所以选项C错误。分析选项D商品期货合约是期货合约的一种，它只是规定了以商品作为标的物的期货合约，不能涵盖所有规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约，因为标的物可以是金融产品等非商品类，范围相对较窄，所以选项D错误。综上，答案选B。28、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的场所规定。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。依据相关规定，期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。所以选项A正确。选项B期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。它主要是为投资者提供期货交易服务的，并非期货交易的场所，所以选项B错误。选项C证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要交易对象是股票、债券等证券，并非期货，所以选项C错误。选项D证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。它主要是为证券交易提供服务，不是期货交易的特定场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。29、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重时，对于其从业资格申请的限制规定。依据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，会被撤销其期货从业人员资格，并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项A符合这一规定。选项B，6个月至12个月的时间不符合相关规定的限制时长。选项C，“3年内或永久性”表述不准确，规定明确是3年，并非“或永久性”。选项D，“永久性”与实际规定不符，不是永久性拒绝受理，而是3年。综上，本题正确答案是A。30、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员被分为结算会员和非结算会员。结算会员能够参与期货交易所的结算业务，承担相应的结算责任和义务；而非结算会员则不能直接进行结算，需要通过结算会员来进行结算等相关业务操作。选项A，非期货公司会员只是会员类型的一种表述，不能完整涵盖实行会员分级结算制度下会员的组成情况。选项B，期货公司会员同样只是部分会员类型，不是实行会员分级结算制度下会员的完整构成。选项C，期货公司会员和非期货公司会员的分类方式并非是会员分级结算制度下的分类依据，这种表述不符合本题所涉及的制度要求。所以，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，答案选D。31、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司业务资格的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从事商品期货经纪业务2年后，并不一定就能从事金融期货经纪业务。期货公司从事金融期货经纪业务，除了有一定的经营时间要求外，还需满足一系列严格的条件，如净资本、风险监管指标、治理结构、内部控制等方面都要达到规定标准，并非仅仅从事商品期货经纪业务满2年即可，所以该选项错误。选项B依法设立的期货公司，并不意味着就可以从事期货投资咨询业务。期货公司开展期货投资咨询业务需要符合特定的条件，比如具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名等，所以该选项错误。选项C依法设立的期货公司，在取得相应的业务资格后，是可以从事商品期货经纪业务的。商品期货经纪业务是期货公司较为基础的业务类型，只要期货公司依法设立并满足相关的监管要求，就可以开展此项业务，所以该选项正确。选项D依法设立的期货公司，不能直接从事金融期货经纪业务。从事金融期货经纪业务需要满足更为严格的条件和要求，包括较高的净资本指标、完善的业务设施和风险控制制度等，需要经过监管部门的审批和许可，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。32、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。对各选项进行分析A选项：诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，也是法律的一项基本原则。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，只有遵循诚实信用原则，才能如实向客户提供信息，不进行虚假陈述或误导性宣传，从而保护客户的合法权益，也有利于维护期货市场的正常秩序。因此，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守诚实信用原则，A选项正确。B选项：公开原则主要侧重于信息的公开透明，通常体现在证券市场信息披露等方面，重点在于让市场参与者能够获取相关信息。而题干强调的是期货公司及其从业人员在业务操作中对待客户的原则和立场，公开原则并非此情境下的核心原则，B选项不符合题意。C选项：实质重于形式原则是会计核算中的一项重要原则，要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。该原则与期货投资咨询业务中对待客户的原则没有直接关联，C选项不正确。D选项：理论联系实际原则是一种学习和实践的方法，强调将理论知识与实际情况相结合。在期货投资咨询业务中，这并非是指导业务开展、处理与客户关系的关键原则，D选项不合适。综上，本题答案选A。33、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。34、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。35、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查交割仓库相关违规行为中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。根据题干所给信息，在交割仓库出现《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款。结合选项来看：-选项A：20万元以上100万元以下，题干中未提及此罚款范围适用于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，所以A选项错误。-选项B：10万元以上50万元以下，这是没有违法所得或者违法所得不满10万元时对交割仓库的罚款范围，并非对直接负责人员的罚款额度，所以B选项错误。-选项C：50万元以上500万元以下，题干中并无此罚款范围的对应规定，所以C选项错误。-选项D：1万元以上10万元以下，符合题干中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后并处的罚款规定，所以D选项正确。综上，答案选D。36、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。37、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司的风险监管指标标准相关知识。在期货公司的风险监管指标体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一项重要的衡量指标。这一比例反映了期货公司抵御风险的能力，具有重要的监管意义。具体而言，根据规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。该标准的设定是为了确保期货公司有足够的资本来应对可能面临的风险，保障期货市场的稳定运行以及投资者的合法权益。选项A的40%和选项B的50%比例过低，若以此作为标准，期货公司可能无法有效覆盖潜在风险，容易导致经营危机，不符合风险监管的要求。而选项D的150%是高于规定的最低比例，虽然更高的比例意味着更强的风险抵御能力，但题干问的是最低标准，所以该选项不符合题意。因此，本题正确答案选C。38、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告，所以本题答案选C。"39、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资活动中损失的负担主体。在期货投资活动里，期货市场存在波动，投资品种价值本身也会发生变化。期货公司主要是为投资者提供交易服务的机构，其职责并非承担因市场波动或品种价值变化带来的损失，所以A选项错误。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项资金，并非用于承担正常市场波动和品种价值变化导致的损失，B选项不符合要求。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职能是依法对证券期货市场实行集中统一监管，维护市场秩序等，并不负担投资者因市场波动和品种价值变化产生的损失，D选项也不正确。而投资者参与期货投资，其目的是获取投资收益，同时也必然要承担因市场波动或投资品种价值本身变化所带来的风险和损失，这是投资活动的基本规则。所以投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由投资者负担，本题正确答案是C。40、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"41、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。42、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司股权相关规定来判断甲公司转让股权给乙公司这一行为是否需要报监管机构批准以及报哪个监管机构批准。根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东的股权变更，不需要报监管机构批准。在本题中，甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司将其持有的全部股权转让给乙公司，此次股权转让后，乙公司持股比例变为4%，仍未达到5%。所以该转让行为不需要报监管机构批准。因此，正确答案是B选项。43、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司发生重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。所以答案选B。44、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中可与非结算会员办理结算业务的会员类型。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，全面结算会员和特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。全面结算会员自身具有一定的实力与资质，能够为非结算会员提供结算服务，帮助非结算会员完成交易结算相关事务。特别结算会员在期货市场中也承担着特定的结算职能，其可以与非结算会员签订结算协议并为其办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；同时，并不存在“限制结算会员”这一类型。因此，答案选C。45、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。46、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"47、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】该题主要考查会员制期货交易所会员大会的相关规定。对于会员大会的有效性，依据相关法规，需要有三分之二以上会员参加方为有效，这能够保证会员大会决策可以充分反映广大会员的意愿和利益，所以排除选项B“三分之一”和选项D“二分之一”。关于会员大会结束后文件报告中国证监会的时间，规定是在结束之日起10日内，期货交易所应将大会全部文件报告中国证监会，这样可以确保中国证监会及时了解会员大会的决策情况，加强对期货交易所的监督和管理，因此排除选项A“5日”。综上，正确答案是C。"48、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中公司制期货交易所的组织形式。公司制期货交易所通常采用股份有限公司的组织形式。股份有限公司是指公司资本为股份所组成的公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。这种组织形式有利于广泛筹集资金、分散风险，适应期货交易所大规模交易和管理的需要。选项A，有限责任公司是由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织，它在治理结构、资金募集等方面与期货交易所的特点不太契合，所以A选项错误。选项B，国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司，公司制期货交易所并非一定是国有独资的形式，B选项不符合规定。选项C，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，这种组织形式并不适用于期货交易所，C选项错误。综上，公司制期货交易所采用的组织形式是股份有限公司，本题答案选D。49、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

【答案】：C

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的构成情形，对各选项进行逐一分析。选项A单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格。这种行为通过集中力量和信息优势，人为地控制证券、期货的交易价格，扰乱了正常的证券、期货市场交易秩序，属于操纵证券、期货市场罪的典型情形。选项B与他人串通，以事先约定方式相互进行证券交易，影响证券、期货交易价格。该行为通过与他人达成默契，有计划地进行交易，从而影响证券、期货的交易价格，破坏了市场的公平竞争和正常价格形成机制，也属于操纵证券、期货市场罪的范畴。选项C利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易，此行为属于利用未公开信息交易罪，而并非操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场罪主要侧重于通过各种交易手段来影响市场价格和交易量，而利用未公开信息交易罪重点在于利用内幕信息进行交易获利。所以选项C不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形。选项D以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量。这种自买自卖的行为会造成交易量的虚假增加或减少，误导其他投资者，破坏市场的供求关系和价格信号，属于操纵证券、期货市场罪的表现形式之一。综上，答案选C。50、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》以及相关协会自律规则的规定来对各选项进行分析。A选项：当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规行为进行调查，并根据调查结果给予纪律处分。这种处分是协会基于自律管理对违规会员采取的一种约束和惩戒措施，符合协会的职责范围和管理方式，所以A选项正确。B选项：行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。协会并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以B选项错误。C选项：刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（法院）依据刑事法律对犯罪嫌疑人进行判决。协会不具有司法权，不能给予刑事处罚，所以C选项错误。D选项：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，不涉及行政隶属关系，所以无权给予行政处分，D选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司朱履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。

A.A期货公司如果朱与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当，承担全部赔偿责任

D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金不足情况下的责任承担问题。选项A根据相关规定，如果A期货公司未与客户书面协商一致，当客户保证金不足且行情不利于客户造成损失时，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。在本题中，A期货公司虽履行了通知义务，但未与客户书面协商一致，面对甲客户资金5天后到位、暂时保留持仓的要求不置可否，随后行情不利于甲客户并造成巨大损失，所以此情况下A期货公司应承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的80%，选项A正确。选项B若A期货公司与客户书面协商一致，对于正常的损失，应当由客户自行承担；而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱，这种穿仓的损失由A期货公司承担，选项B表述符合规定，是正确的。选项CA期货公司如果未与客户书面协商一致，并非承担全部赔偿责任，而是承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，所以选项C错误。选项D当A期货公司与客户书面协商一致时，损失应由客户承担，穿仓损失由A期货公司承担，而不是由客户和A期货公司共同承担，选项D错误。综上，本题正确答案是AB。2、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，对每个选项逐一分析：选项A：具有完备的期货投资咨询业务管理制度是期货公司申请从事期货投资咨询业务的必要条件之一。完备的业务管理制度能够保障业务的规范开展，降低业务风险，确保期货投资咨询业务有序进行，所以该选项正确。选项B：根据相关办法要求，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。达到这样的资本要求，有助于保证期货公司具备足够的资金实力来开展期货投资咨询业务，并能在一定程度上抵御风险，所以该选项正确。选项C：相关高级管理人员和业务人员的诚信记录和合规情况是衡量公司能否从事期货投资咨询业务的重要因素。最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，说明这些人员具备良好的职业操守和合规意识，能为客户提供更可靠的服务，所以该选项正确。选项D：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，而不是不少于5名，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。3、下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有（）。

A.任意转让会员资格

B.主持召开临时会员大会

C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

【答案】：AB

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员所享有的权利，需要判断每个选项表述是否准确。选项A会员资格的转让并非是“任意”的，通常需要遵循期货交易所相关的规定和程序。比如要经过交易所的审核、满足一定的转让条件等，不能随意进行转让。所以“任意转让会员资格”这一表述不准确。选项B临时会员大会一般由理事会或者特定情形下的一定比例的会员提议召开，会员个人并没有主持召开临时会员大会的权利。因此“主持召开临时会员大会”这一表述不符合实际情况，不准确。选项C按照期货交易所章程和交易规则，会员在自身权益受到侵害等情况下是有权行使申诉权的，该表述准确。选项D会员大会是会员制期货交易所的权力机构，会员有权参加会员大会，并在其中行使选举权、被选举权和表决权，以此参与交易所的重大决策等事务，该表述准确。综上，表述不准确的选项为AB。4、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】：ABCD

【解析】本题考查依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司中首席风险官的监督检查内容。选项A在期货公司委托其他机构从事中间介绍业务时，是否存在非法委托或者超范围委托等情形是非常关键的合规问题。非法委托可能会使期货公司面临法律风险，超范围委托则可能导致业务操作不符合规定，影响公司的正常运营和客户权益。首席风险官对这一情况进行监督检查，有助于确保公司委托行为的合法性和合规性，因此选项A正确。选项B在一些关键业务环节，如通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等，期货公司必须有效控制风险。这些环节涉及到客户资金安全和公司的风险敞口，如果风险控制失效，可能引发客户资金损失、公司财务危机等严重后果。首席风险官监督检查这些关键业务环节的风险控制情况，能够保障公司运营的稳定性和客户资金的安全性，所以选项B正确。选项C期货公司与中间介绍机构建立介绍业务的对接规则是双方顺利开展合作的基础。明确的对接规则可以规范业务流程，减少双方在业务操作中的误解和摩擦，提高业务效率。首席风险官对是否建立对接规则进行监督检查，有助于促进期货公司与中间介绍机构之间的有效合作，因此选项C正确。选项D在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，明确与中间介绍机构的职责协作程序并确保其符合规定是十分必要的。清晰的职责分工可以避免出现职责不清导致的推诿现象，提高客户服务质量和业务处理效率。首席风险官监督检查职责协作程序是否明确且符合规定，能够提升公司的整体运营水平和客户满意度，所以选项D正确。综上，ABCD选项均为首席风险官应当监督检查的内容，本题答案选ABCD。5、根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.按规定缴纳各种费用

C.接受期货交易所监督管理

D.执行会员大会的决议

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据会员制期货交易所会员的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：国家有关法律、行政法规、规章和政策是规范市场行为、保障市场正常运行的重要准则。会员作为市场参与者，遵守这些规定是其应尽的基本义务，有助于维护市场的公平、公正和有序，故A选项正确。B选项：会员制期货交易所为会员提供交易平台等各种服务，会员按规定缴纳各种费用，能够保证交易所的正常运营和管理，维持交易所的基础设施建设、技术更新等工作的开展，因此按规定缴纳费用是会员的必要义务，B选项正确。C选项：期货交易所对会员进行监督管理，有利于防范市场风险、确保交易安全、维护市场秩序。会员接受期货交易所的监督管理，是保证市场规范运行的重要环节，所以会员有义务配合并接受交易所的监督管理，C选项正确。D选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，其作出的决议代表了全体会员的共同意志。会员执行会员大会的决议，是保证交易所决策能够有效实施、实现交易所整体目标的关键，因此会员有义务执行会员大会的决议，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为会员制期货交易所会员应当履行的义务，本题答案选ABCD。6、首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况。

A.董事履职情况

B.内部控制状况

C.风险管理状况

D.合规经营

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查首席风险官应当报告期货公司的相关情况。选项B：内部控制状况内部控制是企业为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。首席风险官负责对期货公司的日常经营活动进行监督，内部控制状况是企业经营管理的重要方面，首席风险官有责任报告期货公司的内部控制状况，所以该选项正确。选项C：风险管理状况风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。期货公司作为金融机构，面临着各种风险，如市场风险、信用风险等。首席风险官的核心职责之一就是对期货公司的风险进行识别、评估和监控，因此需要报告期货公司的风险管理状况，该选项正确。选项D：合规经营合规经营是指企业或机构在运营过程中遵守国家法律法规、行业规范和监管要求。期货行业受到严格的监管，期货公司必须合规经营。首席风险官需要监督期货公司是否遵守相关法律法规和监管规定，报告期货公司的合规经营情况，该选项正确。选项A：董事履职情况虽然董事在期货公司的治理中扮演重要角色，但通常首席风险官的主要职责并不是专门报告董事的履职情况。董事履职情况一般由公司的监事会、股东大会等进行监督和评估，因此该选项错误。综上，答案选BCD。7、客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户