期货从业资格之《期货法律法规》预测复习附参考答案详解【研优卷】

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习第一部分单选题(50题)1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。3、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】：A

【解析】赵某作为期货公司从业人员，因对客户谎称其他期货从业人员相关不良情况，被期货业协会给予暂停从业资格7个月的处分。当赵某对该惩戒不服时，可依据行业相关规定采取救济措施。选项A，向协会申诉是符合规定的常规救济途径。期货业协会在作出惩戒决定后，会提供相应申诉渠道，让被惩戒人员有机会陈述自己的观点和理由，以保障其合法权益。所以赵某可以向协会申诉，该选项正确。选项B，通常期货业协会的行业自律管理性质决定了，其作出的惩戒决定一般不涉及向有关主管部门申诉或者反映的环节，有关主管部门主要负责行业宏观管理等事务，不会直接介入协会内部惩戒申诉问题，所以该选项错误。选项C，期货业协会的惩戒属于行业自律管理行为，并非行政行为，不直接适用向人民法院提起诉讼的程序，不符合相关法律规定和行业管理机制，所以该选项错误。选项D，仲裁主要适用于平等主体之间的合同纠纷或其他财产权益纠纷等，期货业协会的惩戒决定不属于仲裁范围，所以该选项错误。综上，答案选A。5、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】：A"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，意味着公司实际的资产价值可能被高估。为了真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，监管机构应要求期货公司相应核减净资本。核减净资本能使净资本数据更准确地体现公司实际可用于承担风险的资金规模，符合审慎监管的原则。而核增净资本会使净资本数据虚高，不能准确反映公司实际状况；净资产是所有者权益，在这种情况下主要应调整净资本而非净资产。所以本题答案选A。"6、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。8、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。9、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定依据。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的在于规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，推动期货市场积极稳妥发展。依据相关法规体系，《期货交易管理条例》是规范期货市场交易等活动的重要法规，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务等相关活动有着重要的指导和规范作用，所以《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定的。而《期货从业人员管理办法》主要侧重于对期货从业人员的资格管理、执业行为规范等方面进行规定；《期货交易所管理办法》着重对期货交易所的设立、组织架构、运行规则等进行规范；《期货公司资产管理业务试点办法》主要针对期货公司资产管理业务的试点工作进行规范。这几个法规所规范的重点领域与《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定核心关联不大。综上，正确答案是A。10、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。11、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。12、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司股东会做出决议后，相关规定中并没有要求在3个工作日内向中国证监会备案这一内容，所以该选项表述错误。选项B：在公司治理的常规模式下，期货公司股东通常是按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是符合公司治理基本逻辑和相关规定的，该选项表述正确。选项C：从公司运营和管理的角度来看，为了保障股东权益、对公司重大事项进行决策等，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪章”，期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，该选项表述正确。综上，答案选A。13、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货业协会

D.理事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查公司制期货交易所相关股份处置的批准主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家整体的行政管理和宏观决策等事务，一般不对公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置这类具体事务进行批准，所以A项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置等行为属于证券期货市场中的重要事项，应当经中国证券监督管理委员会批准，所以B项正确。选项C，期货业协会是期货业的自律性组织，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不具备对公司制期货交易所股份处置进行批准的权力，所以C项错误。选项D，理事会是期货交易所的决策机构之一，但它主要负责交易所的内部管理和决策等工作，没有权力批准公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，所以D项错误。综上，答案选B。14、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者所需满足的净资产和金融资产条件。普通投资者申请转化成为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元。选项A符合此要求，所以答案选A。选项B中时间设定为最近2年末，不符合规定；选项C中最近1年末净资产不低于2000万元表述错误；选项D时间设定为最近2年末且最近2年末净资产不低于2000万元均不符合条件。15、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易方式中互联网交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司以适当的方式保存该交易指令，这是为了保证交易的可追溯性和安全性，能够在必要时进行查询和核对，确保交易过程的规范和透明，该表述符合期货交易的相关要求，是正确的。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息泄露等，对客户进行互联网交易风险的特别提示，有助于客户充分了解可能面临的风险，谨慎做出交易决策，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令，期货公司对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支等风险，保障交易的正常进行以及市场的稳定，该表述合理且符合规定。选项D：期货公司提供服务的方式有多种，互联网委托服务只是其中之一，并非必须为客户提供的服务。期货公司可根据自身情况、客户需求以及市场实际等因素，综合决定采用何种服务方式，所以“期货公司必须为客户提供互联网委托服务”这一表述错误。综上，答案选D。16、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解。下面对各选项进行分析：-选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的操作，这样有助于对客户资金进行独立核算和管理，保障客户资金安全，同时也便于监管机构对期货公司的资金运作进行监督，该选项表述正确。-选项B：期货交易编码是客户参与期货交易的重要标识，期货公司有责任为客户申请交易编码，使得客户能够合法合规地参与期货市场交易，该选项表述正确。-选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码可以避免交易编码被滥用，保证期货市场交易信息的准确性和安全性，该选项表述正确。-选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为，这种行为会导致交易记录混乱，无法准确区分各客户的交易情况，损害客户的利益，并且违反了期货市场的相关规定。期货公司严禁为客户进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，该选项表述错误。综上，答案选D。17、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的途径。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站方式查询其从业人员资格公示信息。中国期货业协会负责期货从业人员的资格管理等相关工作，其网站是专门用于公布期货行业相关信息的权威平台，能为客户提供准确、全面的从业人员资格公示信息。而中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非专门用于查询期货从业人员资格公示信息的渠道；中国证监会指定媒体主要承担证监会指定信息披露等工作，一般也不是查询期货从业人员资格公示信息的常规途径。所以本题正确答案选D。18、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对公司、企业清算违法情形相关法律处罚规定的了解。根据相关法律规定，公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。逐一分析各选项：-选项A：一万元以上十万元以下不符合法律规定的罚金范围。-选项B：二万元以上二十万元以下符合法律规定，为正确答案。-选项C：三万元以上三十万元以下并非正确的罚金区间。-选项D：五万元以上五十万元以下也不是该情形对应的罚金规定。综上，答案选B。19、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。20、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中对资产管理业务相关制度监督及合规性检查职责的主体。选项A，董事长是公司董事会的领导，其职责主要侧重于公司整体战略规划、重大决策等方面，并不直接负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行以及对合规性进行定期检查等具体工作，所以选项A错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的统筹安排，并非专门针对资产管理业务的合规性监督和检查，所以选项B错误。选项C，主管资管业务的副总经理主要负责资产管理业务的业务开展和管理等方面工作，虽然与资管业务密切相关，但重点并非监督制度执行和合规性检查，所以选项C错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，在期货公司中，首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务，所以选项D正确。综上，本题答案选D。21、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。22、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5％以上股权的股东净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50％，所以答案选D。"23、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"24、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是公司制期货交易所会员享有的基本权利之一。会员在符合规定的前提下，可以参与期货交易的各个环节，实现交易目的并完成资金和商品的清算等操作，所以选项A属于会员享有的权利。选项B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务也是会员的重要权利。交易设施是会员进行交易的基础条件，而有关期货交易的信息和服务能帮助会员更好地了解市场动态、做出交易决策，故选项B属于会员享有的权利。选项C公司制期货交易所一般不存在按规定转让会员资格的情况。公司制期货交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其会员与公司的关系和会员制期货交易所有所不同。在公司制下，股东按照股权规则来行使相关权益，而不是像会员制那样具有会员资格转让的常见模式。所以按规定转让会员资格不属于公司制期货交易所会员享有的权利，该选项符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要途径。当会员在交易过程中认为自身权益受到侵害或对交易结果存在异议时，有权按照交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，因此选项D属于会员享有的权利。综上，答案选C。25、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货经纪合同无效时经济损失责任的承担问题。解题的关键在于明确责任承担需依据无效行为与损失之间的因果关系来确定。选项A，说期货公司承担主要赔偿责任是不准确的。不能一概而论地认定期货公司承担主要责任，责任的划分应基于无效行为和损失之间的因果关系，可能存在期货公司责任较小或者其他情况，所以该选项不正确。选项B，认为期货公司与客户各自承担50%的责任过于绝对。在实际情况中，责任承担比例不能简单地平均分配，而是要根据具体的因果关系来判断，不同的情形下责任比例会有所不同，因此该选项错误。选项C，称客户不承担责任也是不合理的。如果客户自身的行为与无效行为导致的损失存在因果关系，客户也需要承担相应责任，并非绝对不承担责任，所以该选项也不正确。选项D，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这符合实际情况和法律规定。在判断因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，从而合理确定责任的承担主体和比例，该选项正确。综上，本题正确答案是D。26、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。27、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国负责组织期货从业资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：中国证监会主要是对全国证券、期货市场进行集中统一监管，其职责侧重于对市场的宏观管理和监督，并非负责组织期货从业资格考试，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理，其职能之一便是组织期货从业资格考试，所以该选项正确。-选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货合约的交易活动，而不是组织从业资格考试，所以该选项错误。-选项D：各地人事部门主要负责当地的人事管理、人才服务、人事考试等工作，但并不涉及期货从业资格考试的组织，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。28、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。29、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题正确答案选B。期货公司作为直接与客户进行业务往来的市场主体，在日常经营过程中与客户接触频繁，面临着处理各类客户问题和纠纷的实际需求。完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷是期货公司应尽的职责和义务，其有责任和能力采取有效措施来解决与客户之间可能出现的矛盾，维护客户的合法权益以及市场的稳定。中金所主要是负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割等工作，侧重于市场的交易组织和运行管理，并非直接处理客户纠纷的主体。证券公司的主要业务集中在证券经纪、投资银行、资产管理等证券相关领域，虽然也会涉及客户服务和纠纷处理，但与本题所涉及的完善客户纠纷处理机制的主体关联性不大。证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定和执行监管政策、法规，对市场主体进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接承担完善客户纠纷处理机制和及时化解相关矛盾纠纷的具体工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。30、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。明确补偿规则对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：-对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。-对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。确定纺纱厂性质本题中纺纱厂属于机构投资者。计算补偿金额已知该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿600万元，那么剩余未清偿的保证金缺口为1600-600=1000万元。根据上述补偿规则，该纺纱厂能得到的补偿金额为：10万元全额补偿，超过10万元的部分为1000-10=990万元，这部分按80%补偿，则超过10万元部分的补偿金额为990×80%=792万元。所以，该纺纱厂总共能得到的补偿金额为10+792=802万元。综上，答案选C。31、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开

【答案】：B"

【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司从事的介绍业务进行检查时遵循审慎监管原则。审慎监管原则强调通过一系列制度安排和监管措施，促使金融机构稳健运营，有效识别、计量、监测和控制各类风险，以维护金融市场的稳定和安全。在对证券公司介绍业务进行现场检查和非现场检查时，运用审慎监管原则能够全面、深入地评估证券公司业务开展的合规性、风险状况等，及时发现潜在问题并采取相应措施，保障投资者合法权益和市场的有序运行。而公正、公平、公开原则主要侧重于市场交易、监管执法等方面的公平对待和信息披露等，并非专门针对证券公司业务检查的核心原则。所以本题答案选B。"32、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时开立账户的相关规定。具体来说是要确定期货公司自开立账户之日起应遵循的时间要求。根据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5日进行相应操作，所以本题答案选C。"33、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货业务的会计事务所从事期货业务的会计事务所主要承担与期货业务相关的财务审计、会计核算等专业服务工作，但它并不属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”，故A选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，而并非直接从事期货经营业务，所以不属于“从事期货经营业务的机构”，B选项错误。选项C：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于典型的“从事期货经营业务的机构”，C选项正确。选项D：期货交割仓库期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构，其主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非从事期货经营业务的主体，因此不属于“从事期货经营业务的机构”，D选项错误。综上，本题正确答案是C。34、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。35、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。36、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A.有限责任公司

B.个人独资公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所采用的组织形式。公司制期货交易所是指以股份有限公司形式设立的期货交易所，这种组织形式具有明确的产权结构和现代企业制度特征，能更好地适应市场经济发展和期货交易的需求。选项A，有限责任公司通常由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担全部责任，它与公司制期货交易所的组织形式不同。选项B，个人独资公司是由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体，显然不符合公司制期货交易所的组织形式。选项C，合伙制公司是由两个或两个以上的合伙人订立合伙协议，共同出资经营、共负盈亏、共担风险的企业组织形式，也不是公司制期货交易所采用的组织形式。而选项D股份有限公司是指公司资本为股份所组成，股东以其认购的股份为限对公司承担责任的企业法人，公司制期货交易所大多采用这种组织形式。所以本题正确答案是D。37、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是推荐人推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量限制。依据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。"38、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司股权变更的相关规定，来判断各选项是否需要经中国证监会或其派出机构批准。根据规定，期货公司有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上，或者单个股东的持股比例达到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。选项A：有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，满足“有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上”这一条件，所以该情形应当经中国证监会或其派出机构批准，A选项正确。选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，B选项错误。选项C：单个股东的持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，C选项错误。选项D：单个股东的持股比例增加到1%，同样未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，D选项错误。综上，答案是A。39、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构按风险承受能力划分的类别。依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案是B选项。40、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。依据相关期货交易规则，在期货交易中，若期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失，对于不同情况有不同的责任判定。选项A，期货公司内部发生重大人事调整，这属于公司内部管理层面的变动，并非不可预见、不可避免的外部因素，不能因此免除其延误执行客户交易指令的责任；选项B，期货公司发生亏损是公司经营结果的体现，与交易指令延误的责任并无直接关联，不能作为免责事由；选项C，由于市场原因造成的延误，如市场出现极端行情、交易系统拥堵等，这种情况超出了期货公司的控制范围，通常可作为免责事由；选项D，期货公司发生合并重组，同样是公司自身的经营决策和组织架构变动，不能成为延误执行客户交易指令的免责理由。综上，正确答案是C。"41、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司净资本与风险资本准备的相关规定，来判断中国证监会派出机构应采取的监管措施。根据规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，即未达到规定标准。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。所以中国证监会派出机构应当责令该公司限期整改，A选项正确。而限制或暂停部分期货业务、限制有关股东行使股东权利、责令有关股东限期转让股权等监管措施，通常是在期货公司出现更为严重的违规或风险问题时才会采取的，本题中仅净资本未达风险资本准备的标准，未达到需要采取这些更为严厉措施的程度，故B、C、D选项错误。综上，答案选A。42、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"43、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。44、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。45、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更股权或注册资本时中国证监会的审查原则。在期货公司变更股权或者注册资本，且单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的情况下，中国证监会依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。审慎监管原则强调对金融机构的风险进行全面、深入的评估和管理，确保金融市场的稳定和安全。通过实施审慎监管，中国证监会能够有效防范期货公司可能面临的各种风险，保护投资者的合法权益，维护期货市场的正常秩序。而利益最大化通常是企业等市场主体追求的目标，并非监管机构审查时遵循的原则；安全稳健更多是一种状态描述，不是专门的审查原则；诚实信用主要侧重于市场参与者在交易过程中的行为准则，并非审查股权或注册资本变更时的核心原则。所以，本题正确答案是A。46、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。47、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来确定正确答案。在证券公司介绍其实际控制人开户的情形下，按照规定，应当由证券公司将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。所以选项A符合要求。选项B，期货公司并不承担将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案这一职责，因此该选项错误。选项C，控股股东在此业务中无将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案的责任，该选项错误。选项D，由规定可知仅证券公司有此报备义务，并非证券公司和期货公司共同承担，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。48、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范服务流程的必要举措，有助于明确双方的权利和义务，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。B选项：市场行情是复杂多变且受到众多不确定因素影响的，期货公司无法对市场行情做出确定性判断。期货公司的交易咨询服务应基于客观的分析和研究，为客户提供参考建议，而不能给出确定性的结论，所以该选项表述错误。C选项：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，能够保证方案和策略的科学性、合理性和客观性，为客户提供更有价值的参考，该选项表述正确。D选项：期货市场存在较高的风险性，期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，使客户充分了解投资可能面临的不确定性，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。综上，答案选B。49、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对符合条件且材料齐备的查询申请的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。所以本题正确答案是B选项。50、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以本题正确答案选B。"第二部分多选题(20题)1、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构报告对象的相关规定。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、会员服务等工作，一般不是保障基金使用、补偿、追偿等情况的报告对象，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务，组织和监督期货交易的机构，它并不负责对保障基金使用等情况的接收报告，故B选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金管理机构及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会，有利于证监会对市场进行监管和把控，所以C选项正确。选项D，财政部负责制定保障基金的财务监管制度，保障基金的使用、补偿、追偿等情况涉及到资金的流向和使用情况，需要向财政部报告，以便其对资金进行有效的监督和管理，所以D选项正确。综上，本题答案选CD。2、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.按一定原则加仓

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易所化解风险措施的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：提高交易保证金标准当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，市场风险增大。提高交易保证金标准，意味着投资者需要缴纳更多的资金作为保证金才能进行交易。这会增加投资者的交易成本和资金压力，抑制过度投机行为，使一些风险承受能力较低或资金实力较弱的投资者减少持仓或退出市场，从而降低市场的整体风险，所以该选项是期货交易所可以采用的化解风险的措施。选项B：调整涨跌停板幅度调整涨跌停板幅度是期货交易所常用的风险控制手段之一。在期货价格出现同方向连续涨跌停板的情况下，适当调整涨跌停板幅度，可以扩大或缩小价格波动的范围。例如，扩大涨跌停板幅度可以增加市场的流动性，使价格能更及时地反映市场供求关系，避免价格的过度扭曲；缩小涨跌停板幅度则可以在一定程度上限制价格的过度波动，降低市场风险，因此该选项也是可行的化解风险措施。选项C：按一定原则减仓按一定原则减仓是指期货交易所根据市场情况和相关规则，对部分持仓进行平仓操作。当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，市场单边行情明显，可能导致市场流动性不足和风险过度集中。通过按一定原则减仓，可以减少市场的持仓总量，释放部分风险，增加市场的流动性，促进市场的稳定运行，所以该选项符合化解风险的要求。选项D：按一定原则加仓在期货价格出现同方向连续涨跌停板时，市场已经处于不稳定状态，风险较高。此时按一定原则加仓会进一步增加市场的持仓量和风险，可能使市场的单边行情更加严重，加剧市场的不稳定，不利于风险的化解，因此该选项不是期货交易所应采用的化解风险的措施。综上，本题正确答案为ABC。3、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。

A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查非法设立期货相关机构、擅自从事期货业务等违法行为应承担的法律责任。选项A根据相关规定，对于任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，应予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。此项表述符合法律规定，所以选项A正确。选项B当没有违法所得或者违法所得不满20万元时，按照规定，应处20万元以上100万元以下的罚款。该选项内容与法律规定一致，所以选项B正确。选项C对于这类违法行为中直接负责的主管人员和其他直接责任人员，要给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，选项C的描述是正确的。选项D由前面分析可知，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后，应并处1万元以上10万元以下的罚款，而非5万元以上20万元以下的罚款，所以选项D错误。综上，正确答案是ABC。4、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。

A.职责范围

B.权利义务

C.任期

D.工作报告的内容和格式

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货公司相关规定来分析各选项是否应在期货公司章程中对首席风险官作出规定。选项A首席风险官的职责范围是公司运营中非常关键的内容。明确其职责范围，能够使首席风险官清楚知道自己在公司风险管理等方面需要承担的工作内容和方向，有助于公司风险管理工作的有序开展。所以期货公司章程应对首席风险官的职责范围作出规定，选项A正确。选项B规定首席风险官的权利义务，一方面可以保障首席风险官在履行职责过程中拥有必要的权限，以便有效地开展工作；另一方面也明确了其应承担的义务和责任，确保其行为符合公司和行业的规范，维护公司和相关方的利益。因此，期货公司章程应对首席风险官的权利义务作出规定，选项B正确。选项C任期的确定对于首席风险官的工作稳定性和公司风险管理的持续性有着重要影响。公司章程明确任期，可以让首席风险官对自己在公司的工作期限有清晰的认知，也便于公司进行人才规划和管理。所以，期货公司章程应对首席风险官的任期作出规定，选项C正确。选项D工作报告的内容和格式通常是公司内部管理流程和沟通机制在实际操作层面的具体规定，它更多地属于公司内部工作安排和信息传递的操作细节，一般不需要在公司章程中进行规定。所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。5、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

C.研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

D.研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其是否符合期货公司提供研究分析服务的相关规定。A选项研究分析人员对研究分析报告的内容和观点负责是合理且必要的。只有保证信息来源合法合规，才能确保报告数据的真实性和可靠性；采用专业审慎的研究方法，能保证分析过程的科学性和严谨性；得出合理的分析结论，才能为报告使用者提供有价值的参考。所以研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理，该选项正确。B选项知识产权受法律保护，制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权，这是基本的法律要求和道德准则。如果侵犯他人知识产权，不仅会引发法律纠纷，也会损害期货公司的声誉和形象，所以该选项正确。C选项研究分析报告以适当的书面或电子文本形式呈现，并载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，有助于明确报告的责任主体和时效性，方便报告使用者了解报告的来源和背景信息，也便于对研究分析人员的行为进行监督和管理，因此该选项正确。D选项注明相关信息资料的来源，可以保证信息的可追溯性和可靠性，让报告使用者能够对信息的真实性和权威性进行核实；说明研究分析意见的局限性与使用者风险提示，能够使报告使用者客观、全面地看待研究分析结论，避免因盲目相信报告内容而遭受不必要的损失，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确。6、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

【答案】：AC

【解析】本题考查期货从业人员违规承诺收益情节严重时的处理措施。选项A当期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重时，撤销其期货从业资格是一种合理且常见的处罚方式。撤销从业资格能够有效地对违规行为进行惩戒，去除不符合从业规范的人员，维护期货行业的正常秩序和健康发展，所以选项A正确。选项B题干强调情节严重的情况，而“3年内拒绝受理其从业资格申请”这一处罚相对情节严重的违规行为来说，力度不够，通常适用于情节相对较轻的违规情形，故选项B错误。选项C对于情节严重的违规行为，“3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请”这种处罚更为严厉，能够体现出监管部门对严重违规行为的零容忍态度，起到更强的威慑作用，防止类似严重违规行为的再次发生，所以选项C正确。选项D“暂停从业资格6至12个月”一般适用于情节相对较轻的违规情况，对于情节严重的违规，仅暂停从业资格不足以达到惩戒和规范行业的目的，故选项D错误。综上，本题答案选AC。7、期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关法规对各选项进行逐一分析判断：选项A：期货公司伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料，会破坏期货交易记录的真实性和完整性，影响交易的透明度与可追溯性，损害投资者利益及市场的正常秩序。所以这种行为被禁止，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项B：期货业务许可证或者经营许可证是期货公司合法经营的重要凭证，伪造、变造、出租、出借、买卖这些许可证会造成市场经营主体的混乱，容易引发非法经营等问题，严重干扰期货市场的正常运行。因此，此类行为对于相关责任人员需要按照规定进行处罚，包括警告、罚款，情节严重的还将暂停或撤销资格。选项C：期货行业具有专业性和高风险性，任用不具备资格的期货从业人员，可能因专业能力不足导致操作失误、违规等情况，给投资者带来损失，也不利于期货市场的稳定发展。所以期货公司任用不具备资格的期货从业人员时，相关责任人员会受到相应处罚。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合处理，无法准确区分每个客户的交易情况，这不仅容易引发交易纠纷，还可能掩盖违规行为，影响市场的公平、公正和透明。因此，期货公司进行混码交易时，直接负责的主管人员和其他直接责任人员会按规定受到警告、罚款等处罚，情节严重的将暂停或撤销相关资格。综上所述，ABCD选项的行为均会使期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员受到相应处罚，本题答案选ABCD。8、下列有关公司制期货交易所监事会的说