期货从业资格之《期货法律法规》高分题库附参考答案详解（预热题）

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库第一部分单选题(50题)1、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司进行期货交易时的相关规定。依据相关法律法规，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，应当事先向客户出示风险说明书。在客户签字确认对风险有清晰认知后，再与客户签订书面合同。选项A营业执照，它是企业合法经营的凭证，主要用于证明企业的经营资格等，并非期货公司在委托交易前向客户出示的关键文件。选项B公司章程是公司内部的基本准则，规定公司的基本运营规则、股东权利义务等，与向客户告知期货交易风险并无直接关联。选项C交易合同是在双方达成交易意愿且完成相关前置程序后签订的合同，而不是在交易前向客户出示的用于提示风险的文件。因此，本题正确答案是风险说明书，选D。4、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销主体的相关知识。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，其所在机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管等，并非负责注销期货从业人员从业资格的主体。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责期货从业人员从业资格的注销工作。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，包括注销从业人员的从业资格，该选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接负责期货从业人员从业资格的注销。综上，答案选C。5、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。而题干中甲是利用职务之便窃取公司财物，并非单纯的秘密窃取，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符合职务侵占罪的要求，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。挪用公款罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，题干中甲是窃取公司财物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案是B。6、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。7、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相应操作。逐一分析各选项：-选项A：调减净资产是指企业期末的所有者权益减少。而客户保证金未足额追加，主要影响的是净资本，并非直接调减净资产，所以该选项错误。-选项B：增加负债是指企业的债务增多。客户保证金未足额追加，并没有直接导致期货公司的负债增加，所以该选项错误。-选项C：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金未足额追加时，意味着期货公司面临的风险增大，需要相应调减净资本以应对可能的损失，所以该选项正确。-选项D：增加流动负债是指企业在一年内或超过一年的一个营业周期内需要偿还的债务增加。客户保证金未足额追加与流动负债的增加并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选C。8、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查上海期货交易所在市场风险急剧增大时可采取的措施。当期货市场出现风险急剧增大的情况时，交易所为了化解风险，通常会采取一系列措施来稳定市场，其中调整涨跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市场风险增大时，缩小涨跌停板幅度可以降低市场波动，控制风险。对各选项的分析A选项：把最大涨跌幅度调整为±3%，这是将涨跌停板幅度缩小了。在题干所述市场风险急剧增大的情况下，缩小涨跌幅度可以减少价格的大幅波动，降低市场风险，该措施符合交易所化解风险的操作逻辑，所以A选项正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±5%，是扩大了涨跌停板幅度。在市场风险已经急剧增大的情况下，扩大涨跌幅度会使价格波动范围更大，增加市场的不确定性和风险，不利于化解市场风险，所以B选项错误。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%，涨幅扩大而跌幅缩小，这种调整方式会使市场在上涨方向上波动加剧，同样会增加市场风险，不符合化解风险的要求，所以C选项错误。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变，涨幅的扩大意味着价格上涨时波动可能更大，不利于控制市场风险，不能有效化解当前急剧增大的市场风险，所以D选项错误。综上，本题正确答案为A。9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障基金的筹集、管理和使用等工作，以确保保障基金能够有效发挥作用，保护投资者的合法权益。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易；财政部主要负责制定和执行财政政策，进行财政收支管理等，它们并非期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用主体。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，防止保证金被挪用等情况发生，但并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用。所以本题正确答案选A。10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。11、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司需由国务院期货监督管理机构批准办理事项的相关规定。1.分析选项A：变更法定代表人通常是公司内部管理层面的重要变动，但一般不需要国务院期货监督管理机构批准。法定代表人的变更主要涉及公司治理结构的局部调整，其影响范围和重要程度相对有限，通常由公司按照相关法律法规和内部程序进行处理，因此该选项不符合题意。2.分析选项B：设立或者终止境内分支机构是期货公司业务布局和拓展方面的重要决策，但这类事项通常由期货公司依据市场情况和自身发展战略进行规划，并按照一定的监管层级和程序向相关地方监管部门或特定监管机构申请办理，并非一定需要国务院期货监督管理机构直接批准，所以该选项也不正确。3.分析选项C：变更注册资本且调整股权结构是期货公司重大的资本和股权变动事项。注册资本是公司开展业务的重要基础，股权结构则关系到公司的控制权和治理架构。此类变动可能对期货公司的经营稳定性、风险承受能力以及市场竞争力产生重大影响，对整个期货市场的稳定和健康发展也具有潜在的重要作用，所以需要由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项符合题意。4.分析选项D：变更住所或者营业场所主要是公司经营地点的变动，虽然需要按照规定进行相关的登记和备案手续，但并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项。这种变动通常对公司的核心业务和市场影响较小，主要遵循一般的行政管理和市场监管程序即可，故该选项不符合要求。综上，答案选C。12、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司设立的相关规定，对该证券公司的出资方案进行逐一分析。选项A分析根据相关规定，期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，非货币财产出资所占比例不得高于自有资本的一定比例，且对某些类型的财产出资有严格限制。抵债取得的对某公司的股权，由于其来源和性质具有不确定性，可能存在潜在风险，通常不允许用于期货公司的出资。所以该方案中以抵债取得的对某公司的股权作为出资不符合规定，选项A正确。选项B分析因为方案中存在以抵债取得的对某公司的股权出资这一不符合规定的情况，所以方案并不符合规定，选项B错误。选项C分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。该证券公司以1.7亿元人民币作为出资，货币出资比例为\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，货币出资比例并不低，符合相关规定，选项C错误。选项D分析题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，2亿元大于3000万元，注册资本符合要求，选项D错误。综上，本题正确答案是A。13、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。对于会员制期货交易所理事的产生方式，有着明确规定。会员理事是由会员大会选举产生，这体现了会员在期货交易所治理中的参与权和民主决策的机制，会员作为交易所的主体，通过投票选举出代表自身利益和意愿的理事参与交易所管理。而非会员理事则由中国证监会委派，中国证监会作为对期货市场进行监督管理的官方机构，委派非会员理事能够从宏观监管和市场整体发展的角度，为期货交易所带来专业的指导和监管层面的考量，保证期货交易所在合规、稳定的轨道上运行。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合规定；选项B说会员理事由中国证监会委派错误；选项D关于会员理事与非会员理事产生方式的表述与实际情况完全相反，所以ABD选项均不正确。"14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司股东虚假出资或者抽逃出资行为的相关规定来分析各个选项。选项A：责令限期改正并处罚款，通常适用于一些一般性的违规行为，但对于期货公司股东虚假出资或者抽逃出资这种涉及公司资本稳定性和市场诚信的重要问题，仅处以罚款并不足以有效解决问题，也不符合相关法规对于此类行为的处理规定，所以该选项不符合题意。选项B：通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪、逃避法律责任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，这并非首要的处理方式，相关法规未明确规定在此种情况下要采取此措施，所以该选项不正确。选项C：当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。这样做既能督促股东纠正违法行为，保障公司资本的真实性和充足性，又能通过股权调整来规范期货公司的股东结构，维护期货市场的稳定和健康发展，符合相关法规的规定，所以该选项正确。选项D：限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这属于对财产权利的限制措施，通常用于防范债务人转移财产以逃避债务等情况。对于股东虚假出资或抽逃出资行为，该措施并非主要的处理手段，不能从根本上解决出资不实的问题，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。15、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。16、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。17、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业务规则的相关知识，对每个选项进行逐一分析判断。选项A：客户在开立账户前，签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容是必要的程序。这能确保客户清楚知晓期货交易中存在的风险，是保障客户权益和规范期货业务操作的重要环节，该选项表述正确。选项B：期货公司在为客户开立账户前，与客户签订期货经纪合同是合理且必要的。期货经纪合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障交易双方的合法权益有着重要作用，此选项表述无误。选项C：向客户出示《期货交易风险说明书》也是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。通过出示说明书，能让客户充分了解期货交易的风险，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D：按照相关规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。18、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断证券公司协助办理期货开户手续时，开户资料应提交给谁审核和存档。选项A分析中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，证券公司将开户资料提交给它并不符合关于开户资料审核和存档的相关规定，所以A选项错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，并非负责审核和存档证券公司协助提交的开户资料，所以B选项错误。选项C分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场进行监管等宏观层面的工作，一般不直接进行具体的开户资料审核和存档工作，所以C选项错误。选项D分析在证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的情境下，根据规定，证券公司应将所有开户资料提交给委托其办理开户手续的期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题答案是D。19、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货市场的重要运营机构，它们对期货公司主要实行自律管理。自律管理是指行业组织通过制定规则、规范和标准，引导和约束成员的行为，以维护行业的正常秩序和健康发展。行政管理通常是政府行政部门对各类主体的管理；监督管理更强调对主体行为合法性、合规性等的全面监督；行业监管表述较为宽泛。所以中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理，本题正确答案选A。"20、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。21、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。22、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货保证金账户备案的对象；选项B，中央银行即中国人民银行，其主要职能是制定和执行货币政策等，与期货保证金账户备案事宜无关；选项C，财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务，也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。23、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查从事期货经营的机构对本机构期货从业人员处分决定的报告相关规定。根据相关规定，从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向期货业协会报告。选项A中报告时间3个工作日错误，报告主体中国证监会也错误；选项B报告时间3个工作日错误；选项D报告主体中国证监会错误。所以本题正确答案是C。24、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时可采取的措施。选项A：及时向中国证监会举报并非处理此类情况的常规措施，题干描述的是在结算会员与非结算会员之间保证金及持仓的问题，向中国证监会举报不符合直接的处理逻辑，所以A选项错误。选项B：虽然全面结算会员期货公司在一些情况下可能会向期货交易所报告情况，但在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未追加保证金或自行平仓时，直接向期货交易所报告并非最直接有效的处理措施，所以B选项错误。选项C：当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，C选项正确。选项D：公开谴责一般不是全面结算会员期货公司针对非结算会员此类情况采取的措施，该措施对于解决保证金不足和持仓风险问题没有实际作用，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。25、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】：C

【解析】该题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中可为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的会员类型。在实行会员分级结算制度的期货交易所里，全面结算会员可以为其受托客户和与其签订结算协议的非结算会员办理结算、交割业务。特别结算会员也可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，无法为非结算会员办理结算业务。且题目中提及的限制结算会员并非法定的可办理该类结算业务的会员类型。所以可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是全面结算会员和特别结算会员，答案选C。26、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告有异议时的提出方式。在期货交易相关规定中，为保证信息的准确性、可追溯性和规范性，当客户对交易结算报告有异议时，应当以书面方式在期货经纪合同约定的时间内提出，期货公司也会在约定时间内进行核实。书面方式能够明确记录客户的异议内容、时间等关键信息，相比电话方式的易逝性、随意性以及邮件方式在某些情况下可能存在的接收和确认不及时等问题，书面方式更有利于保障双方的合法权益和交易的规范进行，同时也便于后续的存档和查询。而“任何方式”表述过于宽泛，缺乏规范性和严谨性。所以本题正确答案是C。27、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业时维护投资者权益的合理范围及原则，对各选项进行逐一分析。A选项：“最大限度维护投资者利益”表述不准确。在实际的期货业务中，市场情况复杂多变且存在不确定性，无法保证能做到“最大限度”维护投资者利益，同时也可能存在一些不切实际或不合理的利益诉求不能被满足，所以该选项错误。B选项：“维护投资者的合法权益”是合理且恰当的。期货从业人员以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责就是保障投资者的合法权益，确保投资者在符合法律法规和市场规则的框架内进行交易，该选项正确。C选项：“为投资者创造最大权益”不现实。期货市场存在风险，收益具有不确定性，从业人员虽然要尽力为投资者争取较好的收益，但不能保证创造“最大权益”，该选项错误。D选项：“满足投资者的各项要求”过于绝对。投资者的要求可能存在不合理、不合法的情况，从业人员不能无原则地满足所有要求，而应该在合法合规的前提下为投资者提供服务，该选项错误。综上，本题正确答案是B。28、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的了解。选项A：中国证监会作为全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，负责对期货市场的各类业务进行监管。在期货投资者保障基金业务方面，中国证监会承担着对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的职责，以确保保障基金规范、安全、有效地运行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，所以中国证监会符合题意。选项B：财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政方面的事务，虽然在一些金融领域的资金管理中有一定的参与和监督，但并非专门针对期货投资者保障基金业务进行监管和定期核查，故该选项不符合。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并不承担对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查工作，所以该选项不正确。选项D：期货公司保证金监控中心主要是对期货公司客户保证金的安全存管进行监控，保障客户保证金的安全，其职能与对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查无关，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。29、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。30、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。31、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。32、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算的基准结算价日期。在期货交易中，当进行标准仓单充抵保证金操作时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选择前一交易日的结算价作为基准，是因为其数据已经确定且相对稳定，能为保证金的核算提供较为客观和可靠的依据。而当日的结算价在充抵操作时可能尚未完全确定；次日和下一交易日的结算价在充抵日时还未产生，无法用于当前的价值计算。所以本题正确答案是B。33、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。34、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。35、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】：B

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会会议的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：理事会会议一般应当由理事本人出席。这是为了保证理事能够直接参与会议讨论和决策，切实履行自身职责，确保会议的正常进行和决策的有效性，该选项表述正确。选项B：理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事代为出席，而不能委托亲友代为出席，因为亲友并非理事会成员，不具备相应的理事职责和决策权力，不能代表理事参与会议决策。所以该选项表述错误。选项C：每位理事只能接受一位理事的委托代为出席。这样规定是为了防止出现理事过度集中代表他人行使权力的情况，保证会议决策的民主性和公正性，该选项表述正确。选项D：理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围。明确授权范围可以使受委托理事清楚知晓自己的权力界限，避免出现越权等不当行为，保障会议的规范有序进行，该选项表述正确。综上，本题答案选B。36、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，逐一分析各选项来确定答案。选项A监督指定交割仓库的期货业务是期货交易所的重要职责之一。指定交割仓库在期货交易的实物交割环节起着关键作用，期货交易所需要对其业务进行监督，以确保交割过程的规范、公正、有序，保障期货交易的顺利进行。所以该选项属于期货交易所职责。选项B发布市场信息是期货交易所的职责范畴。期货交易所作为期货市场的核心组织者和管理者，掌握着大量的市场交易数据和信息。通过及时、准确地发布市场信息，能够为市场参与者提供决策依据，促进市场的透明化和公平竞争。因此该选项属于期货交易所职责。选项C对保证金安全存管实施监控并非期货交易所的职责，这项职责通常由期货保证金监控中心承担。期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能就是对期货保证金的安全存管进行监控。所以该选项不属于期货交易所职责。选项D制定并实施交易规则及其实施细则是期货交易所的基本职责。交易规则和实施细则是期货市场运行的基本准则，明确了交易的各项流程、标准和规范，期货交易所通过制定并执行这些规则，能够维护市场秩序，保障交易的正常开展。所以该选项属于期货交易所职责。综上，答案选C。37、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。选项A，中国保监会即中国保险监督管理委员会，其主要职责是对保险业实施监督管理，与期货公司从事金融期货结算业务的批准并无关联。选项B，中国银行业监督管理委员会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，并不负责期货公司金融期货结算业务的批准工作。选项C，中国证券监督管理委员会依法对证券期货市场实行集中统一监管，期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场业务范畴，因此需要经过中国证券监督管理委员会批准，该选项正确。选项D，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观调控和金融管理职能，不负责期货公司金融期货结算业务的审批。综上，答案选C。38、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题可根据首席风险官的职责定义，对各选项进行逐一分析。A选项：首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。该选项准确表述了首席风险官的核心职责，所以A选项正确。B选项：“期货公司的合法性和风险管理”表述过于宽泛。首席风险官重点监督的是经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况，而不是笼统的“合法性”，该选项不够精准，故B选项错误。C选项：首席风险官的主要职责并非监督期货公司其他高级管理人员，其核心工作围绕公司经营管理行为的合法合规及风险管理，所以C选项错误。D选项：首席风险官主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督，而不是直接监管期货公司业务执行，该选项不符合首席风险官的职责定位，故D选项错误。综上，本题答案选A。39、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中不同交易指令下达方式的相关规定来逐一分析选项。选项A：在以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的情况下，为了保证交易的可追溯性和合规性，期货公司应当以适当的方式保存相关指令记录，该选项说法符合规定。选项B：互联网交易存在一定风险，如网络故障、信息安全等问题。以互联网方式下达交易指令时，期货公司有责任对客户提示互联网交易风险，让客户充分了解并做好风险防范，该选项说法正确。选项C：以电话方式下达交易指令时，为了准确记录客户的指令内容，避免后续出现争议，期货公司应当同步录音，该做法是合理且必要的，所以该选项说法无误。选项D：以书面方式下达交易指令的，应当是客户填写书面交易指令单，而不是期货公司填写，该选项说法错误。综上，答案选D。40、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。41、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"42、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提交报告的时间规定。首席风险官需按规定向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交报告，包括季度工作报告和上一年度全面工作报告。季度工作报告提交时间：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告。这是为了保证监管机构能够及时了解公司每季度的风险状况。所以排除选项B和D。年度全面工作报告提交时间：首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。这有助于监管机构全面掌握公司过去一年的整体风险情况。所以排除选项A。综上，正确答案是C。43、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员相关情况报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题答案选C。44、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。45、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易中个人投资者保证金损失补偿的相关知识。在期货交易过程里，对于每位个人投资者的保证金损失，有明确的补偿规则，即10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而超过10万元的部分按照一定比例补偿。通过对期货交易补偿规则知识的准确记忆可知，超过10万元的部分按90％补偿，所以本题正确答案是A。46、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。47、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率相关知识。对于标准化资产的资产管理计划，要求至少每周披露一次，这是为了及时向投资者传达资产的相关信息，让投资者能够较为频繁地了解资产动态，以便做出合理的投资决策。而非标准化资产的资产管理计划，由于其本身的特性，比如交易不活跃、信息获取难度相对较大等，披露频率要求为至少每季度披露一次。每季度的披露频率既能够保证投资者获得一定的信息更新，又考虑到了非标准化资产信息收集和整理的实际难度。综上所述，标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案选A。48、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，

A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

B.以公司的结算担保金承担违约责任

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失时的处理方式。选项A当期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失时，以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权，这种处理方式符合相关规定。因为公司的风险准备金是为应对可能出现的风险损失而设立的，自有资金也是公司资产的一部分，公司在承担责任后取得对客户的追偿权，能够保障公司的合法权益，同时也维护了市场的正常秩序，所以选项A正确。选项B结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等特定情况的资金，并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以选项B错误。选项C其他客户的保证金是客户自己的资金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损，运用其他客户的保证金弥补亏损是严重违反规定且损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D期货公司在这种情况下应先以自身的风险准备金和自有资金承担违约责任并取得追偿权，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，这种处理顺序不符合规定要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。49、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。50、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户开户资料及其影像资料的保存主体相关知识。对于客户的开户资料及其影像资料，从管理的全面性、规范性以及风险防控等多方面综合考虑，需要一个严谨且统一的保存模式。选项A，仅由期货公司总部统一保存，这样虽然能实现一定程度的集中管理，但由于期货公司各营业部直接与客户接触，在办理开户业务时产生的大量资料如果都集中到总部保存，会增加资料传递过程中的风险，且可能导致营业部在后续业务开展中查询、使用资料不便，所以该选项不符合要求。选项B，若仅由期货公司各营业部统一保存，各营业部在保存标准、保存条件等方面可能存在差异，不利于整体的规范化管理，同时也难以进行有效的监督和风险把控，不利于资料的长期妥善保存和使用，故该选项也不正确。选项C，要求期货公司总部及营业部统一保存，这种模式结合了总部的集中管理优势和营业部的就近管理便利，既有利于总部对整体资料进行统一规范和监管，又方便营业部在日常业务中及时查询和使用相关资料，能有效保障客户开户资料及其影像资料的安全、完整和可追溯性，因此该选项正确。选项D，“期货公司总部或者各营业部”这种表述给予了选择的余地，可能会导致在实际操作中出现职责不清的情况，有些资料可能因选择不明确而出现保存缺失或管理混乱，不利于资料的统一妥善保存，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，针对此案例，下列说法中正确的是（）。

A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位

C.王某不能同时兼任董事长、总经理

D.应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司相关任职规定，对每个选项进行逐一分析：选项A根据相关规定，期货公司董事长等高级管理人员需要取得中国证监会核准的任职资格。案例中王某虽为现任总经理，但担任董事长这一职务，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格，该选项说法正确。选项B期货公司董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，这是任职的基本学历要求。王某担任期货公司董事长，需满足此条件，该选项说法正确。选项C为保证期货公司治理结构的独立性和有效性，防止权力过度集中，期货公司董事长和总经理一般不得由同一人兼任。所以王某不能同时兼任董事长和总经理，该选项说法正确。选项D期货公司任命董事长等高级管理人员，不仅需要召开股东会并通过决议，还需要报中国证监会核准其任职资格，只有在取得核准后才能正式任命，并非股东会决议通过后即可任命，该选项说法错误。综上，正确答案选ABC。2、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。

A.管理

B.专业

C.服务

D.安保

【答案】：AB

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的界定。选项A，管理人员在期货投资咨询机构中发挥着重要的组织、协调和决策作用，他们对于机构的整体运营和合规性负有责任，其工作与期货投资咨询业务密切相关，属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。选项B，专业人员直接从事期货投资咨询业务的核心工作，运用专业知识为客户提供投资分析、预测和建议等服务，显然属于期货从业人员的范畴。选项C，服务人员在期货投资咨询机构中可能主要负责一些辅助性的服务工作，如客户接待、后勤保障等，这些工作并非直接从事期货投资咨询业务，所以不属于《期货从业人员管理办法》所界定的期货从业人员。选项D，安保人员的职责主要是维护机构的安全秩序，与期货投资咨询业务并无直接关联，不属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。综上，正确答案是AB。3、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.性质

B.涉及金额

C.形成原因

D.进展情况

【答案】：ABCD"

【解析】本题考查期货公司计算净资本时对或有事项的处理。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。本题中ABCD四个选项分别涵盖了对或有事项处理时需要考虑的不同方面因素，性质能反映或有事项的内在特征；涉及金额是衡量可能造成经济影响的重要指标；形成原因有助于分析事件的根源和潜在影响；进展情况则能动态地把握事件的走向和可能导致的最终结果。所以ABCD选项均符合题意。"4、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A.备案报告

B.法定代表人期货从业资格证书

C.公司决议文件

D.法定代表人任职条件证明

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时应当提交的备案材料。选项A：备案报告备案报告是对期货公司法定代表人变更这一事项进行报备说明的重要文件，它可以概括说明变更的基本情况、背景等信息，是备案流程中必不可少的材料之一，所以选项A正确。选项B：法定代表人期货从业资格证书法定代表人作为期货公司的重要管理岗位人员，其具备期货从业资格证书是其从事该行业相关管理工作的重要资质证明，能够体现其在期货业务方面的专业性和合规性，因此需要提交，选项B正确。选项C：公司决议文件公司决议文件体现了公司决策层对于法定代表人变更这一事项的集体决策，是变更程序合法合规的重要依据，反映了公司内部对于该变更事项的决策过程和结果，所以需要提交，选项C正确。选项D：法定代表人任职条件证明任职条件证明用于证明拟担任法定代表人的人员符合相关法律法规以及公司内部规定的任职要求，如具备相应的专业知识、管理能力等，以确保其能够胜任该职位，所以也是应当提交的备案材料，选项D正确。综上，本题答案为ABCD。5、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工E

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其是否属于期货公司落实投资者适当性制度的措施。选项A：制定投资者适当性标准的实施方案制定投资者适当性标准的实施方案，有助于期货公司明确不同类型投资者的准入条件和风险承受能力评估标准等，为后续落实投资者适当性制度提供具体的操作指引和规范，是落实投资者适当性制度的重要基础和关键步骤，所以该选项正确。选项B：执行客户开发管理制度执行客户开发管理制度能够确保期货公司在开发客户过程中，对客户进行全面、准确的了解和评估，筛选出符合适当性要求的客户，避免不适合的投资者进入市场，从而有效地落实投资者适当性制度，因此该选项正确。选项C：执行开户审核工作制度执行开户审核工作制度可以在源头上把控进入市场的投资者质量，通过对客户的身份信息、财务状况、投资经验等方面进行严格审核，判断其是否符合相应的投资门槛和风险承受能力，保证投资者与投资产品或服务相匹配，是落实投资者适当性制度的重要环节，所以该选项正确。选项D：完善业务流程与内部分工完善业务流程与内部分工能够使期货公司各部门之间职责清晰、协同高效，在整个业务链条上更好地贯彻投资者适当性制度的要求，确保各个环节都能准确执行适当性管理的规定，提高工作效率和管理水平，有助于投资者适当性制度的有效落实，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司落实投资者适当性制度可采取的措施，本题答案选ABCD。6、在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国银保监会

【答案】：AC

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构相关知识。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，其中就包括对期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理。它会制定行业规范和准则，对会员及从业人员的行为进行监督和约束，所以中国期货业协会符合要求。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的监管机构，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它的监管是行政性监管，并非自律管理，所以该选项不符合题意。选项C期货交易所作为期货交易的场所和组织者，对期货公司董事、监事和高级管理人员也有一定的自律管理权力。期货交易所会制定交易规则和相关管理制度，要求期货公司及其相关人员遵守，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定，因此期货交易所属于对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构。选项D中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，维护银行业和保险业合法、稳健运行，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，与期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理并无直接关系，所以该选项不正确。综上，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括中国期货业协会和期货交易所，答案选AC。7、未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会（）。

A.责令改正

B.给予警告

C.处3万元以上罚款

D.不会罚款

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关期货业务管理规定来分析每个选项。选项A根据相关规定，对于未取得期货从业人员资格而擅自从事期货业务的行为，中国证券监督管理委员会有权责令其改正。责令改正是监管部门纠正违规行为，使其符合法规要求的常见措施，通过责令改正可以促使违规者停止非法行为并采取措施使其业务合规，故选项A正确。选项B给予警告也是监管部门对于违规行为的一种常见惩处方式。对于未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务的情况，监管部门给予警告是为了警示违规者其行为的违法性和可能面临的更严重后果，起到教育和威慑的作用，所以选项B正确。选项C关于罚款的规定，通常对于未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务的行为，并非直接处3万元以上罚款，具体罚款金额等处罚措施是依据更为详细的法规和实际情节确定的，题干中说直接处3万元以上罚款表述错误，故选项C错误。选项D未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务是违规行为，根据相关法规，监管部门会根据具体情况采取相应处罚措施，其中可能包括罚款，所以说不会罚款的表述不准确，故选项D错误。综上，本题正确答案为AB。8、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

A.一般法人投资者的法人代表

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时应当参加测试的人员。选项A一般法人投资者的法人代表主要负责法人的整体决策和管理等宏观层面事务，在申请金融期货交易户时，并不要求法人代表必须参加测试，所以选项A错误。选项B一般法人投资者的结算单确认人，其职责在于准确确认结算单信息，这需要具备一定的金融期货专业知识和操作能力。参加测试可以确保其了解金融期货交易的结算规则和流程，保障结算工作的准确无误，所以一般法人投资者的结算单确认人应当参加测试，选项B正确。选项C一般法人投资者的资金调拨人负责资金的调配和管理，在金融期货交易中，资金的合理调拨至关重要，涉及到交易的正常进行和风险控制。参加测试能够使其熟悉金融期货交易的资金管理规则和风险要点，所以一般法人投资者的资金调拨人应当参加测试