期货从业资格之《期货法律法规》自测题库含答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A中国证监会派出机构的工作人员属于国家公职人员，其工作涉及对期货市场的监管等重要职责。为了保证监管的公正性和独立性，避免可能出现的利益冲突和内幕交易等问题，此类人员不允许参与期货交易。所以期货公司不能接受中国证监会派出机构的工作人员委托进行期货交易，该选项错误。选项B某市商务局作为政府部门，其主要职能是负责商务领域的行政管理和公共服务等工作。政府部门不具备参与期货交易的主体资格，并且其参与期货交易也不符合政府部门的职能定位和管理要求。因此，期货公司不能接受某市商务局的委托进行期货交易，该选项错误。选项C某高校教授属于普通自然人，只要其符合期货公司开户的相关要求，如具备完全民事行为能力、有一定的风险承受能力等，是可以参与期货交易的。所以期货公司可以接受某高校教授的委托进行期货交易，该选项正确。选项D证券市场禁止进入者是指因违反证券市场相关法律法规等原因，被禁止进入证券市场的个人或单位。这类主体存在严重的违法违规行为或信用问题，不适合参与期货交易，以维护期货市场的正常秩序和安全。所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者委托进行期货交易，该选项错误。综上，正确答案是C选项。2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题正确答案是B选项。"3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。4、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。选项A孙某主动要求期货公司允许其下单这一行为确实存在，但根据相关规定，期货公司在客户账户无可用保证金时，允许客户进行交易，其本身存在明显过错。通常情况下，期货公司应严格遵循保证金规定，拒绝客户的不合理要求。所以不能仅因为是孙某主动要求就判定孙某对该笔经济损失承担主要责任，该选项错误。选项B虽然孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，且透支交易是有关法律禁止的行为，但不能直接判定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，要根据双方的过错程度来确定赔偿责任。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，不应让期货公司承担全部赔偿责任，该选项错误。选项C孙某在账户没有可用保证金时，期货公司经理赵某考虑其是老客户而同意其买进合约，期货公司存在允许客户透支交易的过错。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，该选项正确。选项D判断是否构成透支交易不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金，而应看在交易时客户账户是否有可用保证金。本题中明确提到孙某在账户上没有可用保证金时进行交易，这已经构成了透支交易，该选项错误。综上，答案选C。5、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。《相关规定》明确指出，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"6、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。7、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象相关知识。依据规定，在总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的情况下，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。而对于未设监事会的期货公司，首席风险官可报告对象为监事。选项A董事并非未设监事会时期货公司的报告对象；选项C总经理或者相关负责人是存在问题需要整改的主体，并非报告对象；选项D期货公司表述过于宽泛，不准确。所以正确答案是B。"8、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货开户测试时在测试试卷上签字的相关规定。在期货公司对投资者进行金融期货开户测试的过程中，不同人员有着不同的职责。-选项A，期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司介绍客户并收取佣金的自然人或法人，其主要职责是促成期货经纪公司和客户订立经纪合同，并不负责在金融期货开户测试试卷上签字，所以该选项错误。-选项B，开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，他们需要确保测试过程的规范性和准确性，并且和投资者一起在测试试卷上签字，以确认测试的真实性和有效性，该选项正确。-选项C，营业部负责人主要负责营业部的整体管理和运营工作，一般不直接参与金融期货开户测试签字环节，所以该选项错误。-选项D，客户开发人员的主要任务是开发潜在客户，将客户引入公司，对于测试试卷签字并非其职责所在，所以该选项错误。综上，答案选B。9、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各个选项所涉及罪名的定义及构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。本题中甲是利用职务之便窃取公司财务，并非单纯的秘密窃取行为，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。该罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，而题干中甲的行为是窃取公司财务，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案选B。""10、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A，“故意”责任通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生所应承担的责任。在期货纠纷案件中，单纯确定“故意”责任不能全面涵盖当事人应承担的各类责任，不能体现期货市场的特点和实际情况，所以A选项错误。选项B，“过失”责任是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的责任。同样，仅以“过失”来确定当事人在期货纠纷中的责任，不能完整地体现期货市场的复杂性和特殊风险，故B选项不正确。选项C，期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中存在各种不确定因素。人民法院审理期货纠纷案件时，依法保护当事人合法权益，就是要根据具体情况确定当事人承担的“风险”责任，这样才能合理平衡各方利益，维护市场秩序。所以C选项正确。选项D，“市场”并不是一种具体的责任类型，不能确切地说明当事人在期货纠纷中应承担的法律后果，故D选项错误。综上，本题答案选C。11、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户是否透支交易的判断标准。选项A，结算准备金最低余额是期货交易所为了防范风险等对会员和客户结算准备金的最低要求，但它并非是判断是否透支交易的标准。选项B，透支额度在期货交易里并不是审查是否透支交易的标准，该说法不符合相关规定。选项C，风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险等情况，并非用于判断透支交易的标准。选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时需要缴纳的保证金与合约价值的比例。在期货交易中，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。若客户的保证金低于按规定比例计算所需缴纳的金额，就可能构成透支交易。所以该选项正确。综上，答案选D。12、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理问题。依据相关规定，在两个或多个法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的权利和义务，包括债权债务。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立了C期货交易所，这属于法人合并的情况。所以，合并前A、B的债权债务应由合并后的C期货交易所继承。选项A“B商定的方案处理”表述模糊，没有明确商定方案的主体等关键信息，且不符合法人合并后债权债务继承的规定，所以该选项错误。选项C表述不完整，无法明确其确切含义，也不能作为正确的处理方式，因此该选项错误。选项D“由人民法院根据公平原则确定偿还方案”，通常只有在没有明确法律规定或当事人约定不清晰等特殊情况下，才可能由法院介入，而对于法人合并这种有明确法律规定的情形，并不适用此方式，故该选项错误。综上，正确答案是B选项。13、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司缴存结算担保金及维持专用资金应遵循的规则制定主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但在本题所涉及的缴存结算担保金和维持专用资金的具体规则方面，并不是由中国证券监督管理委员会来制定相关规则，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是期货市场的核心，它为期货交易提供场所、设施和服务，并制定一系列交易规则。期货公司需要按照期货交易所的规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户正常交易。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等。然而，关于期货公司缴存结算担保金和维持专用资金的具体操作规则并非由中国期货业协会制定，所以该选项错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全。它并不负责制定期货公司缴存结算担保金以及维持专用资金的具体规则，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对擅自设立金融机构相关刑罚规定的记忆。依据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以正确答案是B选项。A选项中罚金规定错误；C选项刑期和罚金规定均错误；D选项刑期规定错误。"15、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。16、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。17、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出决定的时间规定。根据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题应选D选项。18、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题可根据不同责任原则的定义，结合期货交易合同纠纷案件的性质来确定答案。选项A：无过错责任无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任。而在期货交易合同纠纷案件中，并非不考虑当事人的过错，所以人民法院审理此类案件时并非依据无过错责任原则确定当事人的民事责任，A选项错误。选项B：过错责任过错责任原则是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在期货交易合同纠纷中，当事人的过错往往是确定其是否需要承担民事责任以及承担何种程度民事责任的关键因素。人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常会依据过错责任原则，根据当事人在交易过程中的过错大小来确定其应承担的民事责任，B选项正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，行为人就要承担责任，并不考虑行为人的主观过错。这与期货交易合同纠纷案件中需要考量当事人过错情况来确定责任的实际情况不符，所以人民法院审理此类案件并非依据严格责任原则，C选项错误。选项D：公平责任公平责任原则是指在当事人双方对损害的发生均无过错，法律又无特别规定适用无过错责任原则时，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。在期货交易合同纠纷案件中，主要是根据当事人的过错来确定责任，并非在双方无过错时基于公平进行补偿，因此人民法院审理此类案件不依据公平责任原则，D选项错误。综上，本题答案是B。19、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员投资分析或提出投资建议时的相关规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项A，明示客观事实的真实性并非该规定的重点要求，重点在于对重要事实进行明示，而不是强调客观事实的真实性明示，所以A项不正确。选项B，强调主观判断的合理性并非此处规定的核心内容，规定主要强调对重要事实的明示，而非主观判断的合理性明示，所以B项不正确。选项C，“重要事实的客观性”表述不准确，规定强调的是对重要事实本身予以明示，而非强调其客观性的明示，所以C项不正确。选项D，符合期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应将重要事实予以明示的规定，所以D项正确。综上，本题答案选D。20、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。21、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，所以正确答案是B选项。22、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下

【答案】：A

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿情节严重时的罚金标准。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金，答案选A。23、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。24、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查交割仓库相关违规行为中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。根据题干所给信息，在交割仓库出现《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款。结合选项来看：-选项A：20万元以上100万元以下，题干中未提及此罚款范围适用于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，所以A选项错误。-选项B：10万元以上50万元以下，这是没有违法所得或者违法所得不满10万元时对交割仓库的罚款范围，并非对直接负责人员的罚款额度，所以B选项错误。-选项C：50万元以上500万元以下，题干中并无此罚款范围的对应规定，所以C选项错误。-选项D：1万元以上10万元以下，符合题干中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后并处的罚款规定，所以D选项正确。综上，答案选D。25、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。26、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。27、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

【解析】本题可根据不同责任的适用范围，结合期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件的性质来进行分析。选项A：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。通常涉及到严重危害社会秩序、违反刑法的犯罪行为，比如故意杀人、抢劫等。而期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷主要是平等主体之间在经济交易活动中产生的纠纷，一般不涉及到犯罪行为，所以不适用刑事责任，A选项错误。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，主要是行政主体和行政相对人因违反行政管理法律、法规的规定所应承担的法律后果。例如行政机关对企业的行政处罚等。期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷属于民事主体之间的纠纷，并非行政机关与行政相对人之间的行政管理关系，所以不适用行政责任，B选项错误。选项C：民事责任民事责任是指民事主体因违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，涉及到各方当事人之间的财产关系和人身关系等民事权益纠纷，人民法院需要根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，来确定过错方承担相应的民事赔偿等责任，符合此类纠纷的处理原则，C选项正确。选项D：道德谴责道德谴责是基于道德层面的一种批判和否定，不具有法律的强制力。而本题是在法律范畴内对纠纷的处理，需要依据法律规定确定责任承担方式，道德谴责不属于法律责任的范畴，不能作为法院确定过错方承担责任的依据，D选项错误。综上，答案选C。28、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

【答案】：B"

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以本题中期货纠纷案件由中级人民法院管辖，答案选B。"29、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知该期货交易所2009年手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金金额为手续费收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（万元）。综上，答案选B。30、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。31、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，依据相关规定，要由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项风险准备金主要用于应对特定风险事件或弥补损失等，但并非用于补偿期货投资者保障基金不足部分的保证金损失，所以A选项错误。C选项期货交易所的自有资金通常用于维持自身运营、发展建设等方面，不是专门用于补偿期货投资者保证金损失的常规途径，所以C选项错误。D选项期货公司的自有资金主要用于自身的经营活动等，并非用于在保障基金不足时补偿投资者保证金损失，所以D选项错误。综上，答案选B。32、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。33、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但并非具体负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，根据相关法律法规和行业规定，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，该选项正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构其主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并不涉及期货从业人员资格的管理工作，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以选项D错误。综上，答案选B。34、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。35、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效导致客户经济损失时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关法律规定和实际情况，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，需要根据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能合理、公正地判定各方应承担的责任比例和方式，这样的责任认定方式符合法律逻辑和公平原则，所以选项A正确。选项B虽然期货公司在期货经纪业务中可能存在一定责任，但不能一概而论地认为只要合同无效就应当由期货公司承担责任。因为造成合同无效以及客户经济损失的原因可能是多方面的，若客户自身的某些行为与损失存在因果关系，就不能单纯让期货公司承担责任，所以选项B错误。选项C期货经纪合同无效意味着合同本身不具有法律效力，那么基于无效合同的约定也是无效的，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，而应依据实际的因果关系等法定因素来确定责任，所以选项C错误。选项D同样，不能简单地判定应当由期货公司和客户承担同等责任。责任的承担需要根据具体情况，分析无效行为与损失之间的因果关系，不同情况下各方承担的责任比例可能不同，并非一定是同等责任，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。36、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司营业部总经理擅自利用客户资金进行期货交易这一违规行为的处罚规定。题干信息分析2007年，某客户在期货公司营业部存入近亿元资金准备进行大豆期货交易，但因市场原因未交易，资金闲置。营业部总经理擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这属于明显的违规操作行为。选项分析A选项：给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。该选项仅提及纪律处分和罚款，没有涵盖情节严重时暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格等规定，处罚措施不够全面，不符合相关法规要求，所以A选项错误。B选项：给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。罚款金额规定与正确处罚标准不符，法规规定是1万元以上10万元以下，所以B选项错误。C选项：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的处罚内容符合对擅自利用客户资金进行期货交易这类违规行为的处罚规定，所以C选项正确。D选项：给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。罚款金额上限超出了法规规定的标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""37、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司报送合规检查报告的时间间隔规定。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C按月和选项D按周报送过于频繁，也不符合相关要求。所以正确答案是半年，应选B。38、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应提供的申请日前的月数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应是申请日前6个月的。所以答案选C。39、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度是一种较为宽泛的概念，虽然期货交易肯定需要防范风险，但它并非期货交易所明确实行的特定制度表述。-选项B：“风险最小化”是一种目标，而不是一种制度类型，在期货交易所的相关制度中没有“风险最小化制度”这一特定表述。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以通过各种方式向市场参与者发出风险警示信号，提醒他们关注市场风险，以维护市场的平稳运行，该选项正确。-选项D：风险管理制度同样是一个宽泛的概念，没有具体指向期货交易所实行的某一特定制度。综上，答案选C。40、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。41、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》主要针对期货从业人员执业过程中的行为规范进行约束，其核心在于确保从业人员具备良好的职业素养和专业能力，以保障期货市场的正常运行和健康发展。选项A，执业纪律是对期货从业人员在执业过程中必须遵守的各类规章制度的要求，它是规范业务操作、防范风险的重要保障，所以属于该准则规范内容。选项B，专业胜任能力是指期货从业人员应具备从事本职工作所需的专业知识和技能，这有助于其为客户提供准确、有效的服务，保障客户的合法权益，因此也是准则规范的重要方面。选项C，职业品德体现了期货从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是维护市场秩序和行业形象的基础，属于准则规范内容。选项D，职业创新能力并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》所重点规范的内容。该准则更侧重于规范从业人员的基本职业素养、行为准则和业务能力等方面，而非着重强调创新能力。综上所述，不属于该准则规范内容的是职业创新能力，答案选D。42、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司营业部在符合相关规定和具备相应条件的情况下，是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以保证业务管理的专业性和规范性，有利于防范利益冲突，该选项表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的产生，保障业务的公平公正，该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有助于从制度和物理层面上隔离不同业务之间的利益关联，减少利益冲突的可能性，该选项表述正确。综上，答案选A。43、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。44、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考点为期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。根据相关规定，期货公司在为个人客户开户时，为确保开户信息的真实性、准确性以及保障客户的合法权益，要求个人客户必须亲自办理开户手续并签署开户资料。这是因为开户涉及到客户重要的身份信息、资金信息以及交易权限等内容，需要客户本人进行确认和承担相应法律责任。选项A“亲自或委托他人”不符合规定，若允许委托他人办理，可能会出现信息不真实、冒名开户等风险，不利于期货市场的规范和客户权益保护；选项C“可以委托他人”同样不能保证开户操作的真实性和合规性；选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”也不能替代客户本人亲自办理开户手续这一关键环节。所以，正确答案是B。45、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题主要考查指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项正确。选项B，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行相关监管职责，但指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体主要是中国证监会，并非中国证监会及其派出机构，故该选项错误。选项C，国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动无关，因此该选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涵盖国内外贸易、对外经济合作等领域，不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以该选项错误。综上，正确答案是A。46、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。47、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。48、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断审批设立期货交易所的机构。选项A：国务院商务主管部门国务院商务主管部门主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等商务领域的相关工作，并非负责审批设立期货交易所，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备审批设立期货交易所的职权，所以选项B错误。选项C：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所是其职责之一，所以选项C正确。选项D：国务院财政部门国务院财政部门主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，负责管理中央各项财政收支等财政方面的工作，与审批设立期货交易所无关，所以选项D错误。综上，答案选C。49、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。50、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员受处分后期货公司的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。结合本题，期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以答案选A选项。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等；中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是期货公司对从业人员处分情况报告的对象。第二部分多选题(20题)1、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货从业人员从事非期货业务

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的适用范围，对各选项进行逐一分析。选项A：申请期货从业人员资格《期货从业人员管理办法》旨在规范期货从业人员的管理，申请期货从业人员资格是进入期货行业的重要环节，必然要遵循该办法的相关规定，以确保从业人员具备相应的条件和资质。所以选项A正确。选项B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员从事期货经营业务的机构在任用期货从业人员时，需要依据《期货从业人员管理办法》对从业人员的资格、条件等进行审查，保证所任用的人员符合行业规范和要求，同时也规范了机构的用人行为。因此，该情形应遵守《期货从业人员管理办法》，选项B正确。选项C：期货从业人员从事期货业务当期货从业人员从事期货业务时，其行为需要受到《期货从业人员管理办法》的约束，以保证业务操作的合规性和规范性，维护期货市场的正常秩序。所以选项C正确。选项D：期货从业人员从事非期货业务《期货从业人员管理办法》主要是针对期货行业相关的行为和人员进行管理和规范，而期货从业人员从事非期货业务时，其行为并不直接涉及期货行业的相关业务活动，一般不受该办法的约束。所以选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。2、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关规定对每个选项进行逐一分析。选项A接受符合规定条件的单位或者个人委托，这是期货公司正常的业务操作，是符合规范的行为，不会受到题干中所描述的处罚。所以选项A不符合题意。选项B期货交易中，保证金是客户履约的保障。允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易，会增加期货交易的风险，违反了相关交易规则和监管要求，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，所以属于应被责令改正、给予警告、没收违法所得等处罚的行为，选项B符合题意。选项C期货公司应当专注于期货业务，如果违反规定从事与期货业务无关的活动，这不仅脱离了其主营业务范围，还可能导致资源分散，增加经营风险，不利于期货市场的稳定和健康发展，因此会受到相应处罚，选项C符合题意。选项D期货自营业务存在较大风险，期货公司从事或者变相从事期货自营业务，可能会因自身的投资决策失误等问题，给公司带来巨大损失，进而影响客户利益和市场稳定。所以这种行为是不被允许的，会受到相应的处罚，选项D符合题意。综上，本题答案选BCD。3、申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（）

A.申请书、任职资格申请表

B.身份、学历、学位证明

C.期货从业人员资格证书

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请营业部负责人任职资格所需提交的材料。对于选项A，申请书和任职资格申请表是明确表达申请意向以及提供个人相关申请信息的重要材料，是申请任职资格过程中必不可少的基础文件，所以选项A正确。选项B，身份、学历、学位证明能够证明申请人的基本身份信息、受教育程度等情况，有助于审核部门了解申请人的背景和资质，因此也是需要提交的材料，选项B正确。选项C，期货从业人员资格证书体现了申请人在期货专业领域具备相应的专业知识和技能，对于担任营业部负责人这一岗位是一项重要的专业能力证明，所以也是申请时需要提交的，选项C正确。选项D，中国证监会作为相关业务的监管部门，有权根据实际情况规定其他需要提交的材料，这是为了确保申请审核的全面性和准确性，所以该项也正确。综上，申请营业部负责人的任职资格需要提交申请书、任职资格申请表、身份学历学位证明、期货从业人员资格证书以及中国证监会规定的其他材料，本题答案选ABCD。4、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人

B.独立董事

C.监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司相关人员任职资格核准的规定来逐一分析各个选项。选项A：财务负责人依据相关规定，期货公司财务负责人的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。所以选项A正确。选项B：独立董事独立董事的任职资格核准通常有较为严格的规定和流程，一般不是由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法进行核准，所以选项B错误。选项C：监事会主席监事会主席的任职资格核准不在期货公司住所地的中国证监会派出机构的核准范围内，所以选项C错误。选项D：除期货公司监事会主席以外的监事除期货公司监事会主席以外的监事，其任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。所以选项D正确。综上，答案选AD。5、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A.本公司的研究报告

B.其他公司的研究报告

C.合法取得的研究报告

D.一切研究报告

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司提供投资方案或交易策略的依据相关规定来分析各选项。选项A：本公司的研究报告本公司的研究报告是期货公司基于自身的专业研究得出的成果，具有一定的专业性和针对性，能够为投资方案或者期货交易策略提供重要的依据，所以该选项正确。选项B：其他公司的研究报告并不是所有其他公司的研究报告都能作为期货公司提供投资方案或交易策略的主要依据。有些其他公司的研究报告可能缺乏合法性、权威性或针对性，不能确保其质量和适用性，只有合法取得的研究报告才符合要求，所以该选项错误。选项C：合法取得的研究报告合法取得的研究报告能够保证其来源的正当性和数据的可靠性，可作为投资方案或者期货交易策略的主要依据，该选项正确。选项D：一切研究报告“一切研究报告”范围过于宽泛，其中可能包含不合法、不准确或不适用的报告，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的主要依据，所以该选项错误。综上，答案选AC。6、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A临时会员大会是为应对特定情况而临时召开的会议。联名提议召开临时会员大会这一权利通常是公司制期货交易所的股东所拥有的权利，而非会员的权利。所以选项A不符合题意。选项B公司制期货交易所会员在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。会员通过参与这些业务活动，能够在期货市场中进行交易操作，实现资金的流转和投资收益，这也是会员加入交易所的重要目的和用途所在。因此，选项B正确。选项C按照交易规则行使申诉权是会员维护自身合法权益的重要保障。在期货交易过程中，可能会出现一些争议或对交易结果有异议的情况，此时会员有权依据交易规则提出申诉，以确保交易的公平、公正和自身的合法权益不受侵害。所以，选项C正确。选项D期货交易所的交易规则会根据市场情况和管理需要制定一系列具体的规定，这些规定中涵盖的其他权利也是会员应享有的。由于市场情况复杂多变，交易规则需要不断调整和完善，以适应市场的发展，因此将交易规则规定的其他权利明确为会员的权利之一，能够保证会员权利的完整性和适应性。所以，选项D正确。综上，答案选BCD。7、期货交易所工作人员不得()。

A.泄露内幕信息

B.通过同业银行购买开放式基金

C.从事期货交易

D.购买商业银行发售的纸黄金产品

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货交易所工作人员的职业规范与相关法律法规来对各选项进行分析判断。选项A内幕信息是指为内幕人员所知悉的、尚未公开的可能影响期货市场价格的重大信息。期货交易所工作人员由于其工作性质，能够接触到大量的内幕信息。如果他们泄露内幕信息，会严重破坏期货市场的公平、公正和公开原则，损害其他投资者的合法权益，扰乱市场秩序。因此，期货交易所工作人员不得泄露内幕信息，选项A正确。选项B通过同业银行购买开放式基金是一种常见的个人金融投资行为。这种投资活动与期货交易所工作人员的日常工作职责和期货市场的核心业务并无直接关联，也不会对期货市场的正常运行和公平性产生实质性的干扰和影响。所以，期货交易所工作人员可以通过同业银行购买开放式基金，选项B错误。选项C期货交易所是期货交易的组织和管理机构，工作人员主要负责市场的运营、监管、服务等工作。如果他们从事期货交易，可能会利用自身的职务便利获取不正当利益，产生利益冲突，破坏市场的公正性和透明度。为了保证期货市场的公平、公正和有序运行，期货交易所工作人员不得从事期货交易，选项C正确。选项D购买商业银行发售的纸黄金产品属于个人的金融投资选择，其投资行为主要受金融市场的一般规则和相关监管规定的约束，与期货交易所工作人员的工作职责和期货市场的运行机制没有直接的利益冲突，通常不会对期货市场的正常秩序造成不良影响。所以，期货交易所工作人员可以购买商业银行发售的纸黄金产品，选项D错误。综上，本题答案选AC。8、申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.设立期货公司申请书

B.发起人名单及其审计报告

C.场地.设备.资金证明文件

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司时应向中国证监会提交的申请材料。设立期货公司是一项严肃且需要严格规范的金融活动，中国证监会作为监管部门，要求申请人提供全面、准确的相关材料，以确保期货公司的设立符合规