GB∕T22081-2024《网络安全技术-信息安全控制》之62：“8技术控制-8.4源代码的访问”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之62：“8技术控制-7.2源代码的访问”专业深度解读和应用指导材料GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之62：“8技术控制-8.4源代码的访问”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8技术控制8.4源代码的访问8.4.1属性表源代码的访问属性表见表64。表64：源代码的访问属性表控制类型信息安全属性网络空间安全概念运行能力安全领域#预防#保密性#完整性#可用性#防护#身份和访问管理#应用安全#安全配置#防护8技术控制8.4源代码的访问8.4.1属性表源代码的访问见表64。 “表64：源代码的访问”属性表解析属性维度属性值属性涵义解读应用说明与实施要点控制类型#预防(1)通用涵义：指在信息安全事件发生前，通过制度性、规则性和技术性的控制措施，预防潜在威胁和风险的发生，属于主动控制策略；

(2)特定涵义：在源代码访问控制中，“预防”强调通过制度设计、权限划分、流程规范等手段，从源头上减少未授权访问、恶意篡改、代码泄露等安全事件的发生概率，是源代码访问控制的核心原则之一。例如，通过访问控制策略和最小权限原则来防止越权操作，通过代码审查和静态分析工具来提前识别潜在漏洞。1)实施基于角色的访问控制（RBAC），确保开发、测试、运维等角色仅拥有完成其职责所需的最小权限；

2)建立代码提交审批机制，所有变更需经技术负责人审核并记录日志（参考GB/T22081-20248.32变更管理）；

3)定期开展权限审查，离职人员账号应在24小时内禁用；

4)配置静态代码分析工具（如SonarQube）进行缺陷识别和漏洞扫描，实现预防性检测。信息安全属性#保密性(1)通用涵义：确保信息仅能被经授权的人员访问，防止未经授权的泄露，是信息安全的三大基本目标之一；

(2)特定涵义：在源代码访问中，“保密性”要求通过加密、访问控制、日志审计等手段，保护源代码中的核心算法、业务逻辑、敏感配置等信息不被非授权人员获取，防止核心知识产权的外泄或被恶意利用。例如，对代码库访问实施多因素认证、对传输通道强制启用TLS1.3等。1)对存储源代码的文件系统启用全磁盘加密（如BitLocker或LUKS）；

2)禁止通过公共网络传输未加密的代码包，必须使用SFTP或HTTPS协议；

3)实施最小权限访问模型，按需授权访问权限；

4)定期审计访问日志，检查异常访问行为（如非常规时间、非常规IP地址）。#可用性(1)通用涵义：确保在任何正常或异常情况下，授权用户都能持续、稳定、高效地访问所需信息资源，强调资源的可访问性和高可用性；

(2)特定涵义：在源代码访问场景中，“可用性”强调代码仓库的高可用性设计，包括灾备机制、负载均衡、异地同步等，保障开发团队在各类运行状态下（如系统故障、网络中断等）均能稳定获取代码资源，防止因可用性不足导致的开发停滞和业务中断。1)采用双活数据中心架构，代码仓库跨区域备份（RPO≤15分钟，RTO≤30分钟）；

2)部署分布式版本控制系统（如Git），支持多地数据同步和快速恢复；

3)建立代码访问监控指标（如响应时间、并发连接数），设置阈值报警；

4)与业务连续性管理（GB/T20988）衔接，每季度进行一次代码恢复演练。#完整性(1)通用涵义：确保信息在存储、处理和传输过程中不被未经授权的修改或破坏，是信息安全的另一核心目标；

(2)特定涵义：在源代码管理中，“完整性”要求通过数字签名、哈希校验、版本控制等手段，确保每次代码变更的可追溯性和不可篡改性，保障代码的真实性和一致性。例如，对每次代码提交生成SHA-256哈希值并与仓库记录进行比对，防止恶意篡改。1)所有代码提交必须包含数字签名（如GPG签名），验证通过后方可入库；

2)采用持续集成（CI）工具（如Jenkins）自动执行代码格式检查、语法校验和单元测试；

3)每季度进行一次代码完整性校验，对比生产环境与开发环境代码哈希值；

4)对敏感代码模块实施签入签出机制，确保变更可追溯。#可用性(1)通用涵义：确保授权用户在需要时能够正常使用信息资源，是信息安全的三大支柱之一；

(2)特定涵义：在源代码访问中，“可用性”强调通过资源优化、负载均衡、容量策划等手段，确保开发人员在各种并发访问场景下能够高效获取代码资源，避免因性能瓶颈或系统故障导致开发效率下降。例如，通过CDN加速代码下载节点，提升访问速度。1)对代码仓库服务器实施容量管理（参考GB/T22081-20248.6），根据并发访问量动态扩展资源；

2)部署应用层负载均衡器（如NGINX），实现请求的均匀分配；

3)设置代码仓库访问优先级，关键项目代码需优先保障带宽资源；

4)实施缓存机制，减少重复请求对服务器的压力。网络空间安全概念#防护(1)通用涵义：指通过技术、管理、流程等手段，构建多层次的安全防线，防止网络攻击、数据泄露等事件发生，是信息安全防护体系的核心理念；

(2)特定涵义：在源代码访问中，“防护”强调通过网络隔离、访问控制、入侵检测、安全加固等技术手段，构建纵深防御体系，防止外部攻击和内部越权访问，确保代码仓库的安全。例如，将代码仓库部署在独立的VLAN中并与生产网络隔离。1)将代码仓库部署在独立的VLAN中，与生产网络、办公网络实施三层隔离；

2)启用入侵防御系统（IPS）拦截SQL注入、XSS等攻击；

3)实施最小化安全配置，禁用不必要的服务和端口；

4)每半年进行一次渗透测试，模拟黑客攻击路径。运行能力#防护(1)通用涵义：指组织通过技术手段实现对信息资产的持续保护能力，涵盖监控、响应、恢复等多个方面；

(2)特定涵义：在源代码管理中，“运行能力”下的“防护”强调通过自动化工具链、安全开发生命周期（SDLC）、持续集成/持续部署（CI/CD）等机制，持续监控和优化代码访问的安全性，实现对代码资产的动态防护和快速响应。例如，将静态代码分析工具集成到开发流程中，实现自动化安全检测。1)建立安全开发生命周期（SDLC），将安全测试（SAST/DAST）作为代码提交的必经环节；

2)采用自动化漏洞扫描工具（如OWASPZAP）每周对代码仓库进行扫描；

3)对开发工具（如IDE）实施版本控制，禁止使用未经验证的第三方插件；

4)建立安全事件响应机制，对异常访问行为提供实时告警和响应能力。安全领域#身份和访问管理(1)通用涵义：通过对用户身份的认证、权限的分配和会话的控制，确保资源仅被授权主体访问，是实现细粒度访问控制的基础；

(2)特定涵义：在源代码访问中，“身份和访问管理”强调通过多因素认证（MFA）、访问令牌、访问控制列表（ACL）、会话超时等机制，实现对代码仓库的精细访问控制，防止身份冒用和权限滥用。例如，对管理员账号强制启用硬件令牌。1)对代码仓库访问实施双因素认证（2FA），开发人员需同时提供密码和短信验证码；

2)使用细粒度访问控制列表（ACL），按项目、模块、文件级别分配权限；

3)设置会话超时时间（如30分钟），闲置会话自动注销；

4)实施基于角色的权限变更审批流程，防止权限滥用。#应用安全(1)通用涵义：通过安全编码、漏洞管理、应急响应等措施，保障信息系统在开发、部署和运行各阶段的安全性；

(2)特定涵义：在源代码管理中，“应用安全”强调通过安全编码规范、第三方组件管理、漏洞补丁管理等手段，降低因代码缺陷导致的安全风险，确保源代码本身的安全性和合规性。例如，对开源组件进行许可证合规性审查，防止引入恶意代码或法律风险。1)制定《安全编码规范》，明确禁止使用存在已知漏洞的函数；

2)建立第三方组件清单，定期更新并扫描漏洞（参考GB/T22081-20248.8技术脆弱性管理）；

3)对代码变更实施影响评估，高风险变更需经安全团队审批；

4)建立软件物料清单（SBOM），记录所有依赖项及其版本，便于漏洞追踪。#安全配置(1)通用涵义：通过标准化配置、基线管理、合规审计等措施，确保信息系统的安全状态，防止因配置错误导致的安全漏洞；

(2)特定涵义：在源代码管理中，“安全配置”强调通过配置管理数据库（CMDB）、基线模板、自动化部署工具等，实现代码仓库环境的标准化、一致性与可追溯性。例如，对服务器操作系统实施最小安装原则，关闭非必要服务。1)制定《代码仓库安全配置基线》，明确操作系统、数据库、中间件的安全参数；

2)使用配置管理工具实现环境部署的自动化和标准化；

3)每月进行一次配置合规性检查，生成差异报告并整改；

4)保留配置变更日志，确保所有调整可追溯、可还原。GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8.4.2控制宜对源代码、开发工具和软件库的读写访问进行适当的管理。8.4.2控制“8.4.2控制”解读和应用说明表“8.4.2（源代码的访问）控制”解读和应用说明表内容维度“8.4.2（源代码的访问）控制”解读和应用说明本条款核心控制目标和意图通过对源代码、开发工具和软件库的读写访问进行系统化管理，确保仅授权主体可进行操作，核心目标包括：防止未授权篡改引入恶意功能、保护知识产权保密性、维护代码完整性与开发工具可用性，最终支撑软件供应链安全与开发过程合规性。本条款实施的核心价值1)风险防控：减少因越权访问、恶意篡改或代码泄露引发的系统漏洞、业务中断等风险；

2)合规保障：满足《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》及等级保护对核心代码保护的要求；

3)效率提升：通过规范权限分配减少开发冲突，结合版本控制工具提高协作安全性；

4)供应链安全：确保第三方代码组件（开源/商业）的访问可控，降低引入恶意组件的风险。本条款深度解读与内涵解析1)管理对象范围：

-源代码：包括自研代码、定制化代码及嵌入的核心算法模块；

-开发工具：涵盖IDE、编译器、构建工具（如Jenkins）、测试平台等，其配置与运行权限需同步管控；

-软件库：含内部共享组件库、第三方开源库（如Maven仓库）及商业组件库，需区分读写权限。

2)“适当的管理”内涵：

-基于角色差异化授权：开发人员仅获读取权限，核心开发者获有限写入权限，管理员掌握全局配置权；

-中央化控制：通过Git、SVN等源代码管理系统实现集中存储与访问审计；

-间接访问机制：禁止开发人员直接操作代码库，需通过IDE等工具经授权接口访问；

-全生命周期覆盖：从代码创建、修改、提交到归档的全流程均需纳入访问控制。

3)与相关条款的衔接：

-需结合8.32变更管理实施代码提交审批；

-需符合8.15日志要求记录访问行为；

-与5.18访问权限管理协同实现权限全生命周期管控。本条款实施要点与组织应用建议1)技术措施：

-部署源代码管理系统（如GitLab），配置细粒度ACL（访问控制列表），按项目/模块划分权限；

-集成IDE与代码库的权限映射，强制通过工具链访问，禁用直接文件系统访问；

-对第三方库启用镜像仓库（如Nexus），限制写入权限至管理员，开发人员仅获读取权限。

2)管理流程：

-制定《源代码访问管理规程》，明确权限申请、审批、变更及撤销流程，关键操作需技术负责人双签；

-每季度开展权限审计，清理冗余权限，离职人员权限需24小时内禁用（参考6.5任用终止要求）。

3)合规与审计：

-启用代码库操作日志（如Git操作记录），保存至少6个月，定期检查异常访问（如非工作时间提交、跨区域IP操作）；

-对开源组件库实施许可证合规审查（参考8.8技术脆弱性管理），防止引入恶意代码。

4)特殊场景处理：

-外包开发场景：通过VPN限制访问范围，仅开放必要模块的临时权限，同步签署保密协议（参考6.6）；

-紧急变更场景：启用“紧急权限通道”，事后24小时内补录审批记录并纳入审计。“8.4.2控制”条款与GB/T22080-2025相关条款的逻辑关联关系；“8.4.2控制”与GB/T22080相关条款的逻辑关联关系分析表关联的GB/T22080条款逻辑关联关系分析关联性质5.3组织的角色、责任和权限源代码访问管理需明确分配访问控制的责任和权限，确保只有授权人员才能访问敏感资产。直接支持6.1.2信息安全风险评估源代码属于高价值资产，需通过风险评估识别其面临的威胁和脆弱性，确定访问控制的需求和级别。实施依据6.1.3信息安全风险处置根据风险评估结果，选择并实施适当的访问控制措施（如权限管理、审计日志）以处置源代码访问风险。处置措施7.2能力负责管理源代码访问的人员需具备相应的技术能力和安全意识，确保控制有效实施。能力保障7.5成文信息源代码访问控制策略、权限分配记录、审计日志等需形成成文信息，确保可追溯和评审。记录要求8.1运行策划和控制源代码访问控制需纳入日常运行管理，确保按既定策略执行，并应对变更和非预期事件。运行实施8.3信息安全风险处置源代码访问控制措施作为风险处置计划的一部分，需通过本条款确保其有效实现和执行。实施保障9.1监视、测量、分析和评价需定期监视源代码访问行为，分析异常，评价控制有效性，确保符合安全要求。绩效评价10.2不符合与纠正措施若发现源代码访问控制失效或违规访问，需启动纠正措施，防止再次发生。改进机制“8.4.2控制”与GB∕T22081-2024其他条款逻辑关联关系。“8.4.2控制”与GB∕T22081-2024其他条款逻辑关联关系分析表关联GB∕T22081条款逻辑关联关系分析关联性质5.1信息安全策略源代码访问控制需依据组织的信息安全方针和特定主题策略制定具体规则。策略依据5.2信息安全角色和责任需明确源代码访问管理的责任主体，如代码库管理员、开发负责人等。责任分配5.3职责分离源代码的编写、审查、发布等职责应分离，避免同一人拥有过多权限。控制实施5.9信息及其他相关资产的清单源代码属于重要信息资产，需在资产清单中明确标识和管理。资产管理5.12信息分级源代码可能属于敏感或关键信息，需根据其分级实施相应访问控制。分级控制5.15访问控制源代码访问是访问控制的具体应用场景，需遵循访问控制通用原则。控制实施5.16身份管理需对访问源代码的身份进行全生命周期管理，确保身份唯一性和可追溯性。身份管理5.17鉴别信息访问源代码需使用强鉴别机制，如多因素认证，防止未授权访问。安全鉴别5.18访问权限管理源代码的读写权限分配、评审和撤销需遵循权限管理流程。权限管理8.2特许访问权限源代码访问可能涉及特许权限（如管理员权限），需严格管控。权限控制8.3信息访问限制源代码属于需严格限制访问的信息类型，需实施动态或静态访问控制。访问限制8.5安全鉴别访问源代码需进行安全身份验证，防止身份冒用或越权访问。安全鉴别8.9配置管理源代码库的配置（如版本控制工具配置）需纳入配置管理，确保安全基线。配置管理8.15日志需记录源代码的访问和操作日志，包括访问者、时间、操作类型等，用于审计和追溯。审计跟踪8.16监视活动需对源代码库的访问行为进行持续监视，检测异常访问或潜在滥用。安全监控8.28安全编码源代码访问控制与安全编码实践相关，如代码审查、漏洞管理等。开发安全8.31开发、测试和生产环境的隔离源代码在开发、测试环境中的访问需与生产环境隔离，防止交叉污染。环境隔离8.32变更管理源代码的修改需遵循变更管理流程，确保变更可控、可追溯。变更控制8.33测试信息测试代码和数据的访问也需控制，防止泄露或篡改。测试安全8.34在审计测试中保护信息系统审计源代码访问控制有效性时，需避免对源代码造成未授权修改或泄露。审计安全GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8.4.3目的防止引入未授权的功能，避免无意或恶意的变更，并维护有价值知识产权的保密性。8.4.3目的“8.4.3（源代码的访问）目的”解读说明表内容维度8.4.3（源代码的访问）目的”解读说明总述：本条款的核心意图与定位本条款“8.4.3目的”是《GB/T22081-2024网络安全技术信息安全控制》标准中“8.4源代码的访问”控制项下的核心目的性条款，其核心意图是通过明确源代码访问控制的最终目标，强调对源代码这一关键信息资产的保护，防止因未授权访问、变更或泄露而导致的功能异常、系统风险、业务中断及知识产权损失。该条款在标准体系中起着承上启下、统摄控制措施制定与执行方向的作用，与8.32变更管理、5.18访问权限管理等条款协同，共同构建源代码全生命周期安全防护体系，是实现源代码安全访问控制的根本出发点和落脚点。本条款实施的核心价值和预期结果保障系统功能的完整性与可控性：防止未经授权的功能被引入系统，确保软件功能符合预期设计，避免因外部或内部恶意植入导致系统失效或失控；防范变更风险：通过限制源代码访问，避免因误操作、恶意修改或配置错误引发的系统运行异常或数据泄露；保护知识产权与商业资产：源代码是企业核心技术资产，条款的实施有助于防止其被非法复制、篡改或外泄，维护组织的经济利益与竞争优势；提升整体安全治理水平：强化对源代码生命周期中访问行为的管理，推动组织建立完善的安全访问机制与审计机制；合规性保障：满足《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》及等级保护对核心代码保护的要求，为组织合规运营提供基础支撑。本条款深度解读与内涵解析“防止引入未授权的功能，避免无意或恶意的变更，并维护有价值知识产权的保密性。”

1)“防止引入未授权的功能”：

-本质目的：确保系统功能仅由授权人员设计、开发并部署，防止非授权第三方或内部人员擅自添加、修改或替换功能模块。例如，攻击者可能通过源代码注入后门、逻辑炸弹、恶意代码等，破坏系统完整性；

-本条款意图：强调对源代码访问权限的严格控制，结合代码提交审批机制（参考8.32变更管理）和静态代码分析工具（如SonarQube）的预防性检测，以从源头上阻断非法功能的植入，确保系统功能的可审查性、可追溯性与可信性。

2)“避免无意或恶意的变更”：

-本质目的：既关注人为操作失误（无意），也涵盖蓄意破坏行为（恶意），强调对源代码修改行为的全面控制与监督；

-本条款意图：通过建立访问控制机制（如最小权限原则）和变更控制流程（如变更审批与版本管理），要求所有代码提交包含数字签名（如GPG签名）并通过持续集成工具（如Jenkins）自动校验，防止因权限滥用或流程缺失导致的代码错误或系统崩溃。

3)“维护有价值知识产权的保密性”：

-本质目的：源代码作为企业核心知识产权之一，其外泄可能导致重大经济损失与技术泄露风险。该句强调必须通过访问控制机制，确保其在开发、测试、部署、维护等各阶段的保密性；

-本条款意图：推动组织将源代码视为关键资产进行分级管理，结合全磁盘加密（如BitLocker）、加密传输协议（如SFTP/HTTPS）及访问日志审计（检查非常规时间/IP地址访问）等手段，防止泄露、篡改与非法复制。GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8.4.4指南宜严格控制对源代码和相关事项(例如，设计，规范、验证计划和确认计划)以及开发工具(例如，缩译器、构建器、集成工具、测试平台和环境)的访问。对于源代码，这能通过控制此类代码的中央存储来实现，最好是在源代码管理系统中。对源代码的读写权限因人员的角色而异。例如，在组织内部广泛提供对源代码的读取权限，但对源代码的写入权限仅提供给特权人员或指定拥有者。当组织内的多个开发人员使用代码组件时，宜提供对集中存储的代码库的读取权限。此外，如果在组织内部使用开源代码或第三方代码组件，则能广泛提供对此类外部代码数据库的读取权限。但写人权限仍然宜受到限制。宜考虑采用以下指南来控制对源程序库的供应商服务的监视、评审和变更管理，以减少计算机程序损坏的可能性：a)按照既定规程管理对程序源代码和源程序库的供应商服务的监视、评审和变更管理；b)按照既定规程，基于业务需要授予对源代码的读写权限并对其进行管理，以应对更改或误用的风险；c)根据变更控制规程(见8.32)更新源代码和相关事项，以及授予对源代码的供应商服务的监视、评审和变更管理，并且只有在获得适当授权后才予以实施；d)不允许开发人员直接访问源代码库，而是要通过能够控制对源代码的操作活动和授权的开发人员工具来访问源代码库；e)在一个安全的环境中保存程序列表，在这个环境中，读写权限宜得到适当的管理和分配：f)维护所有源代码访问和更改的审计日志。如果计划发布程序源代码，则宜考虑额外的控制(例如，数字签名),以确保其完整性。8.4.4指南本指南条款核心涵义解析（理解要点解读）；“8.4.4（源代码的访问)指南”条款核心涵义解析（理解要点解读）说明表条款内容总体概述8.4.4子条款原文8.4.4子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）条款内容总体概述8.4.4指南本条款旨在指导组织如何安全地控制对源代码及相关开发资产（如设计文档、规范、验证计划、确认计划、开发工具等）的访问，特别强调对源代码的集中管理、权限控制、变更管理、访问监控及审计追踪等核心控制措施，以防止引入未授权的功能，避免无意或恶意的变更，并维护有价值知识产权的保密性，降低源代码被误用、篡改或破坏的风险，保障组织的软件资产安全。源代码与开发资产访问控制的总体原则宜严格控制对源代码和相关事项(例如，设计，规范、验证计划和确认计划)以及开发工具(例如，缩译器、构建器、集成工具、测试平台和环境)的访问。

对于源代码，这能通过控制此类代码的中央存储来实现，最好是在源代码管理系统中。

对源代码的读写权限因人员的角色而异。例如，在组织内部广泛提供对源代码的读取权限，但对源代码的写入权限仅提供给特权人员或指定拥有者。当组织内的多个开发人员使用代码组件时，宜提供对集中存储的代码库的读取权限。此外，如果在组织内部使用开源代码或第三方代码组件，则能广泛提供对此类外部代码数据库的读取权限。但写人权限仍然宜受到限制。源代码及相关资产的访问控制原则与权限差异化管理

1)源代码及相关资产的严格访问控制范围：本条款明确需严格控制访问的对象不仅包括源代码，还涵盖相关事项（如设计文档、规范、验证计划、确认计划等）和开发工具（如编译器、构建器、测试平台等）。这一范围的界定体现了对软件开发生命周期中核心资产的全面保护，防止未授权人员接触关键开发资源而引入未授权功能或泄露知识产权。

2)源代码的集中存储与管理系统依赖：源代码的访问控制需以中央存储为基础，推荐使用源代码管理系统（如Git、SVN等）实现集中管理。这种方式能统一管控访问入口、集中记录操作行为，为权限分配、版本追溯和安全审计提供支撑，是实现源代码安全管控的基础架构。

3)基于角色的读写权限差异化分配：权限分配需与人员角色严格匹配)读取权限可根据协作需求在组织内部适当放开（如内部代码组件的广泛读取），但写入权限必须严格限制在特权人员或指定拥有者范围内，防止非授权人员的无意或恶意变更。对于开源或第三方代码组件，读取权限可适当放宽以支持开发需求，但写入权限仍需严格控制，避免外部代码被篡改引入风险。源程序库供应商服务的控制指南宜考虑采用以下指南来控制对源程序库的供应商服务的监视、评审和变更管理，以减少计算机程序损坏的可能性)源程序库供应商服务的安全管控目标与范围：本条款明确对源程序库供应商服务的控制需覆盖监视、评审和变更管理三个环节，其核心目的是通过系统化管控降低因供应商服务异常（如未经授权的变更、服务故障等）导致计算机程序损坏的风险，间接保障源代码的完整性和可用性，避免因外部服务问题引发的无意变更。a）按照既定规程管理对程序源代码和源程序库的供应商服务的监视、评审和变更管理；供应商服务全流程的规范化管理要求：本条款要求组织必须建立正式的规程，对源代码及源程序库供应商服务的监视（实时监控服务状态）、评审（定期评估服务合规性与安全性）和变更管理（控制服务的任何调整）进行全流程管理。这一要求确保供应商服务的所有活动均可控、可追溯，防止因供应商服务的无序变更引入未授权功能或破坏代码完整性。b）按照既定规程，基于业务需要授予对源代码的读写权限并对其进行管理，以应对更改或误用的风险；基于业务需求的权限动态管理机制：权限授予需以业务实际需求为依据，并通过既定规程执行)权限的授予、调整和撤销均需符合规程要求，避免权限冗余或过度授权。这种动态管理机制能精准匹配人员职责与权限范围，减少因权限不当导致的无意或恶意更改风险，同时通过最小权限原则保护知识产权的保密性。c）根据变更控制规程(见8.32)更新源代码和相关事项，以及授予对源代码的供应商服务的监视、评审和变更管理，并且只有在获得适当授权后才予以实施；变更控制与授权的强制性要求：所有涉及源代码及相关事项的更新、供应商服务权限的调整，必须遵循变更控制规程（如8.32条款规定的申请、评估、审批流程），且需在获得适当授权后实施。这一要求确保任何变更均经过合规审查，防止未经授权的变更引入恶意功能或破坏代码完整性，是变更风险防控的核心环节。d）不允许开发人员直接访问源代码库，而是要通过能够控制对源代码的操作活动和授权的开发人员工具来访问源代码库；访问路径的安全管控与操作限制：本条款禁止开发人员直接访问源代码库，要求通过受控的开发工具（如集成开发环境IDE、源代码管理客户端等）进行访问。这些工具需具备操作控制和授权管理功能，能记录操作行为、限制操作范围，确保所有访问活动可审计，防止绕过控制的未授权操作和知识产权泄露。e）在一个安全的环境中保存程序列表，在这个环境中，读写权限宜得到适当的管理和分配)程序列表存储环境的安全性与权限可控性：程序列表（含源代码及相关资产）的存储环境必须具备安全性（如物理隔离、网络防护、加密存储等），且环境内的读写权限需根据角色和职责合理分配与管理。这一要求从存储层面构建防护屏障，防止未授权访问导致的代码泄露或篡改，维护知识产权的保密性和代码的完整性。f）维护所有源代码访问和更改的审计日志。访问与更改行为的全面审计追踪

组织必须记录源代码的所有访问（如访问人员、时间、IP地址）和更改（如修改内容、版本变化、审批记录）行为并形成审计日志。日志需完整、准确且不可篡改，为事后追溯提供依据，可及时发现未授权访问或恶意变更，同时支撑知识产权保护的责任认定。发布程序源代码的额外控制措施如果计划发布程序源代码，则宜考虑额外的控制(例如，数字签名)，以确保其完整性。源代码发布环节的完整性保障要求：当组织计划发布源代码时，需在常规控制基础上增加额外措施（如数字签名）。数字签名等技术可验证代码的来源真实性和内容完整性，防止发布过程中代码被篡改而引入未授权功能，确保接收方获取的代码与发布方提供的一致，是维护发布环节代码安全的关键补充控制。实施本指南条款应开展的核心活动要求；实施“8.4.4（源代码的访问)指南”条款应开展的核心活动要求说明表主题事项核心活动核心活动具体实施要点及要求说明开展核心活动时需特别注意的事项对程序源代码和源程序库的供应商服务的监视、评审和变更管理建立供应商服务监控与变更控制机制-依据组织信息安全策略制定供应商服务管理规程，明确监视、评审和变更的触发条件及频率；

-明确对源代码和源程序库的供应商服务进行监视的具体指标（如服务可用性、安全事件发生率）；

-制定变更申请、技术评估（含安全影响）、管理层批准和实施验证的完整流程；

-定期（至少每季度）开展供应商服务的合规性审查（对照合同安全条款）和绩效评估，形成书面报告。-确保供应商服务流程与组织内部变更控制规程（见8.32）保持一致；

-所有评审和变更活动应记录并存档，保存期限不少于3年；

-第三方服务需签署保密协议，明确知识产权保护责任，纳入组织安全管理体系统一管控。基于业务需要授予源代码读写权限并管理权限分配与访问控制-根据人员角色（如开发人员、测试人员、管理人员、第三方人员等）制定精细化权限分配策略，明确各角色的读写范围；

-实施基于角色的访问控制（RBAC）模型，结合最小权限原则，仅授予完成职责必需的权限；

-每季度审查权限配置，清理冗余权限，离职人员权限24小时内禁用；

-对所有读写操作进行实时审计，记录操作人、时间、内容及终端信息。-权限设定应与岗位职责严格匹配，禁止跨项目、跨模块越权访问；

-对第三方或外包人员的访问权限应限定在特定模块，且设置临时有效期（最长不超过项目周期）；

-权限变更需经业务负责人和安全团队双审批，保留审批记录。源代码及相关事项更新与授权变更控制实施与授权机制-将源代码及相关事项（设计文档、验证计划等）的更新纳入统一变更控制流程，明确变更发起、评审、批准、实施、验证各环节职责；

-所有变更需提交正式申请，附变更内容说明及安全影响分析报告（含是否引入新功能、漏洞风险）；

-变更审批层级与变更风险等级匹配（高风险变更需技术负责人审批）；

-授权实施前需验证授权人身份及权限有效性，实施后进行效果验证（如单元测试、漏洞扫描）。-未经完整审批流程，不得擅自修改源代码及相关事项，严禁“先斩后奏”；

-所有变更应保留版本记录，通过哈希校验（如SHA-256）确保变更前后的可追溯性；

-变更记录与审计日志关联，便于追溯异常变更的根源。开发人员访问源代码库的方式控制通过开发工具访问源代码库的控制机制-禁止开发人员直接访问源代码库的文件系统（如服务器本地目录、数据库原始文件）；

-强制使用经安全配置的源代码管理工具（如GitLab、SVN）进行访问，工具需集成身份认证（多因素认证优先）、权限映射功能；

-开发工具需启用操作控制（如代码提交强制关联任务单号、禁止未签入代码直接编译）；

-工具与组织身份管理系统（IAM）集成，实现账号生命周期联动（创建、变更、注销）。-定期（每月）检查工具的安全配置，禁用不必要的功能（如匿名访问、未加密传输）；

-所有访问行为（含查询、检出、提交）应实时记录至审计日志，日志字段完整（含操作IP、工具版本）；

-严禁开发人员通过U盘、邮件等方式绕过工具传输源代码。程序列表的安全存储安全环境中源代码的存储管理-源代码存储系统启用全磁盘加密（如BitLocker、LUKS），密钥由专人保管；

-按代码敏感级别（如核心算法、普通业务模块）设置差异化读写权限，核心代码仅允许指定负责人写入；

-存储环境实施物理与逻辑隔离（如独立VLAN、防火墙策略限制），禁止与互联网直接连接；

-实施每日增量备份、每周全量备份，备份数据加密存储且异地存放，RPO≤15分钟，每季度进行恢复演练。-存储环境的物理访问需经双人授权，监控摄像头覆盖关键区域；

-定期（每季度）检查权限配置和存储日志，清理异常访问权限；

-备份数据需定期（每半年）验证完整性和可恢复性，防止数据损坏或篡改。所有源代码访问和更改的审计日志源代码访问与更改审计机制-审计日志需记录完整字段：操作者账号、身份标识、操作时间（精确到秒）、操作类型（读/写/删除）、涉及代码模块、变更前后内容摘要（哈希值）、终端IP及工具版本；

-日志系统启用防篡改机制（如日志签名、只读存储），保存期限不少于6年；

-每周自动分析日志，识别异常行为（如非工作时间大量下载、陌生IP提交代码），触发告警后2小时内响应；

-每月生成审计报告，报技术负责人审核。-日志必须真实、完整，禁止人为删除或修改，日志系统自身需启用访问控制（仅审计员可查看）；

-审计结果纳入信息安全事件响应机制，异常行为需追溯至具体人员并记录处理结果；

-审计工具需支持日志关联分析（如结合权限变更记录），提升异常识别准确率。计划发布程序源代码的额外控制源代码发布环节的完整性保障-制定源代码发布管理规程，明确发布前的安全审查流程；

-对拟发布的源代码进行完整性校验，采用数字签名（如GPG），签名密钥由专人保管且定期轮换；

-发布包需包含版本说明、哈希值文件，供接收方验证；

-记录发布对象、时间、渠道及验证结果，形成发布台账。-数字签名私钥需离线存储（如硬件加密机），严禁联网传输；

-发布前需进行最终安全扫描（如恶意代码检测、开源组件合规性检查）；

-仅允许通过加密通道（如HTTPS、SFTP）传输发布包，禁止通过公共网盘、邮件附件传输。“源代码的访问”实施指南工作流程“源代码的访问”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点描述流程输出和所需成文信息源代码访问安全控制体系构建源代码访问策略制定源代码访问政策制定-制定组织级源代码访问策略，明确源代码的定义、分类、保护级别和访问原则；

-明确不同角色（如开发人员、测试人员、安全审计人员）的访问权限差异；

-确定对源代码读取和写入操作的最小权限原则；

-建立源代码访问的审批机制和授权流程；

-规定第三方或开源代码组件的访问与使用限制。-源代码访问策略文件

-权限分配表

-角色与访问权限映射表源代码管理系统配置源代码库集中管理--采用集中式源代码管理系统实现代码集中存储与管理；

-配置系统以支持基于角色的访问控制（RBAC）；

-对源代码仓库实施访问日志记录和变更追踪功能；

-禁止开发人员直接访问源码库，必须通过授权开发工具进行操作；

-对开源或第三方代码组件使用独立代码库或子模块进行隔离存储。-源代码管理系统配置文档

-系统权限配置说明

-源码库访问控制策略源代码访问控制实施访问权限分配读写权限管理-实施基于角色的访问控制机制（RBAC），确保只有授权人员可进行源代码写入操作；

-对关键或核心模块设置更严格的写入权限控制；

-对普通开发人员提供有限读取权限，并限制其写入范围；

-对外部合作方或供应商设置临时或受限访问权限，访问期限需明确；

-定期审查权限配置，确保符合最小权限原则。-权限审批记录

-权限变更记录

-权限审计报告访问日志与审计审计日志管理-开启源代码管理系统访问与变更操作的审计日志功能；

-日志记录应涵盖访问时间、用户身份、操作类型（读/写/删除/提交）、变更内容摘要等信息；

-实施日志集中管理与定期分析机制，识别异常访问行为；

-设置日志保留周期，确保可追溯性；

-对高风险操作自动触发告警机制。-访问与变更审计日志

-异常行为分析报告

-日志审计制度源代码变更与供应商服务控制变更管理源代码变更流程-所有源代码变更须纳入变更控制规程（参照标准8.32）；

-变更申请需说明变更原因、影响范围、预期效果、回滚方案等信息；

-变更前应进行代码评审或安全扫描；

-变更实施须经过授权审批，严禁未经授权的直接变更；

-变更后应进行代码验证和回归测试，并记录变更结果。-变更请求表

-变更评审记录

-变更实施记录

-变更测试报告供应商服务管理供应商访问控制-对提供源代码维护、开发工具支持等服务的供应商，建立访问控制机制；

-供应商访问需基于合同或服务协议，明确其职责与访问权限；

-供应商访问前应完成背景审查与安全培训；

-对供应商的访问行为进行实时监控与日志记录；

-供应商服务变更或退出时，应及时回收其访问权限。-供应商访问授权表

-供应商服务协议

-供应商访问日志

-供应商权限回收记录源代码发布与环境安全控制发布前安全控制源代码发布管理-若计划发布源代码（如开源项目、技术共享等），应实施额外安全控制；

-对发布代码进行完整性校验，建议使用数字签名技术进行签署；

-发布前应进行代码脱敏处理，移除敏感信息（如密钥、API地址、内部注释等）；

-建立源代码发布审批流程，明确发布责任人；

-发布后应持续监控源代码使用情况，防止滥用或篡改。-源代码发布审批表

-发布版本签名记录

-脱敏处理说明

-发布后监控报告安全环境建设安全开发环境管理-所有源代码应在安全的开发环境中保存和处理；

-开发环境应与生产环境隔离，防止误操作影响业务运行；

-对开发环境实施访问控制与网络隔离策略；

-定期对开发环境进行漏洞扫描与安全加固；

-限制开发人员在本地设备上存储源代码，鼓励使用托管平台。-开发环境安全策略

-环境访问控制表

-安全加固记录

-本地代码存储限制政策本指南条款实施的证实方式；“源代码的访问”实施活动的证实方式清单（审核检查单）核心主题活动事项实施的证实方式证实方式如何实施的要点详细说明所需证据材料名称建立源代码集中存储机制成文信息评审、现场观察、技术工具验证-评审《源代码管理策略》，明确中央存储要求（如Git/SVN），禁止分散存储；

-现场验证系统分支管理、版本控制功能（如强制提交至中央仓库）；

-检查日志无本地直接操作记录。-源代码管理策略文档；

-系统配置截图（分支/权限）；

-近3个月代码提交日志。角色分级的访问权限管理（最小权限原则）成文信息评审、人员访谈、权限系统验证-审查《角色-权限矩阵》，开发/测试/运维权限差异化（如开发只读，核心成员有限写入）；

-访谈3类角色，确认权限认知（如“测试人员不可修改生产代码”）；

-模拟越界操作，验证系统拦截（如普通开发提交敏感模块）。-权限分配矩阵（含审批）；

-访谈记录（权限认知）；

-权限系统测试报告。变更控制流程与授权（防未授权变更）变更记录追溯、人员访谈、合规性验证-核对变更规程与8.32一致性，确认“申请-评审-测试-审批”四环节；

-抽取5份变更记录，追溯审批链（含技术负责人双签、安全评估）；

-访谈申请人，确认紧急变更补审要求（24小时内）。-变更管理规程（引用8.32）；

-变更请求单（含安全评估）；

-紧急变更补审记录。禁止直接访问源代码库（防恶意篡改）现场观察、日志审计、技术验证-现场确认开发环境屏蔽直接访问（如禁用服务器IP、IDE强制API提交）；

-审计日志筛查非工具访问（如IP直连、命令行操作）；

-验证IDE集成配置（禁止本地修改后复制）。-防火墙策略（禁止开发终端直连）；

-访问日志（含源IP、工具）；

-IDE集成配置文档。安全环境存储与权限管理（保密性保障）物理/逻辑安全验证、日志分析-检查代码库VLAN隔离（网络拓扑图）；

-验证机房物理访问（双人授权、摄像头）；

-分析敏感模块权限变更（仅负责人可写，近6个月仅1人提交）。-网络隔离策略；

-机房访问日志；

-敏感模块权限变更记录。审计日志完整性（防抵赖与追溯）日志抽样、防篡改验证、成文信息评审-检查日志策略覆盖“操作人、时间、代码路径、哈希值”；

-抽样20条日志，验证可追溯（如关联任务单号、diff记录）；

-验证日志防篡改（只读存储、哈希校验）。-审计日志配置策略；

-日志样本（含哈希比对）；

-日志存储技术说明（如WORM）。第三方代码与发布控制（知识产权保护）成文信息评审、第三方证据、技术验证-审查《第三方代码规范》，开源只读、商业需许可；

-验证发布签名流程（私钥离线存储）；

-抽查发布包哈希值与官方一致。-第三方代码规范；

-签名操作记录（含私钥保管人）；

-发布包校验报告。知识产权保密措施（强化8.4.3目的）保密协议验证、加密技术检查-评审保密协议，含源代码保密条款（如离职3年内禁止泄露）；

-验证源代码加密（全磁盘加密BitLocker）；

-外包场景VPN日志（仅开放指定模块、临时权限）。-员工保密协议（含知识产权）；

-加密存储配置记录；

-外包访问VPN日志。（加粗补充）变更影响分析（防未授权功能引入）变更记录分析、安全测试报告-抽取10份变更记录，检查是否含“功能影响分析”（如是否引入新功能）；

-验证安全测试报告（如SAST/DAST扫描，确认无后门代码）；

-检查变更回滚计划（如高危变更需72小时内回滚能力）。-变更影响分析记录；

-安全测试报告（含漏洞扫描）；

-变更回滚预案。（加粗补充）本指南条款（大中型组织）最佳实践要点提示；“源代码的访问”指南条款最佳实践要点提示清单主题活动事项最佳实践示例概述具体操作要点及说明供应商服务与源代码库的统一合规管理国家电网公司：源代码供应商服务动态评估机制-建立供应商分级准入模型（L1-L3级），L3级需通过ISO/IEC27017云安全认证及代码安全审计；

-供应商每次变更需提交《源代码影响分析报告》，含漏洞扫描（SAST/DAST）、许可证合规性审查（如SPDX格式SBOM）；

-部署AI驱动的行为分析系统，实时监控供应商异常访问（如非工作时段高频操作），触发阈值自动阻断并通知安全团队。权限精细化管理与业务驱动授权中国移动研究院：RBAC+ABAC动态权限体系-基于角色（开发/测试/运维）+属性（项目密级、地域）动态赋权，如核心算法模块仅允许S级（保密级）角色写入；

-引入临时权限沙盒（有效期≤72小时），用于紧急漏洞修复，自动关联工单系统，到期后代码自动回滚；

-每季度开展权限“瘦身”行动，通过机器学习分析冗余权限（如6个月未使用的权限自动回收）。源代码变更与供应商服务的统一授权腾讯公司：变更管理“四眼原则”+区块链存证-所有变更需通过双签审批（技术负责人+安全官），集成到GitLab流水线，未审批代码无法合并；

-变更记录上链存证，包含代码diff、评审意见、测试报告，支持司法取证；

-对第三方组件变更实施影子测试，在隔离环境模拟生产流量验证兼容性与安全性。开发人员访问控制与工具集成华为技术：IDE强制接入+操作原子化审计-禁用SSH/SFTP直接访问代码库，强制通过华为云CodeArtsIDE插件操作，插件内置操作原子化记录（如每行代码修改关联需求单号）；

-代码提交时自动触发三道防线：格式校验（CheckStyle）、安全扫描（SonarQube）、单元测试（JUnit），任一失败阻断提交；

-对高危操作（如删除核心文件）实施双人复核，通过U盾双因素认证。安全存储环境与权限控制体系中国工商银行：代码金库“三员分立”架构（2024年数据安全专项报告）-采用“管理员-安全员-审计员”三员分立模式，管理员管配置、安全员管权限、审计员管日志，权限互斥；

-存储环境部署在机密计算区（SGXenclaves），代码加密存储（AES-256），密钥由硬件安全模块（HSM）管理；

-每周执行完整性哈希校验（SHA-3256位），对比生产环境与开发环境代码一致性，偏差率需<0.01%。全流程审计与行为追溯阿里巴巴集团：智能审计“天镜”系统-日志采集覆盖18类操作（如代码克隆、分支创建、权限变更），关联用户终端指纹（BIOS+MAC+地理位置）；

-运用AI行为分析（如UEBA），识别异常模式（如某员工凌晨批量下载加密算法模块），误报率<0.5%；

-审计日志采用WORM存储（一次写入多次读取），通过国密SM4加密，符合等保2.0三级存储要求，保存周期≥3年。源代码发布完整性保障中国电子（CEC）：开源代码“签名+水印”双保险-发布代码强制附加国密SM2数字签名，证书由中国电子认证服务中心签发，支持在线验签；

-嵌入隐形水印（如代码注释中隐藏版本指纹），用于追踪泄露来源；

-发布前执行敏感信息清洗（如自动扫描删除硬编码密钥、内部URL），通过CNVD漏洞库二次校验。本指南条款实施中常见问题分析。“源代码的访问”指南条款实施中常见问题分析表主题活动事项问题分类常见典型问题条文实施常见问题具体表现供应商服务管理管理机制不健全缺乏统一的供应商服务变更管理机制-未建立供应商服务变更审批流程，与组织内部变更控制规程（见8.32）不一致；

-未对源代码库的第三方服务变更进行记录和跟踪，未保留变更评审记录；

-未定期（至少每季度）对供应商变更行为进行审计或合规性审查；

-缺乏对变更影响的安全评估机制，未评估漏洞风险及许可证合规性；

-第三方服务未签署保密协议，未明确知识产权保护责任。权限分配机制权限控制不当授权机制不科学、权限分配混乱-未根据角色和业务需求进行最小权限分配，未实施RBAC模型；

-存在过度授权现象，普通开发人员可访问或修改核心代码模块；

-未建立权限生命周期管理制度，离职人员权限未在24小时内禁用；

-权限调整未与员工岗位变动同步更新，未执行双审批流程；

-第三方或外包人员权限未限定在特定模块，未设置临时有效期（最长不超过项目周期）。变更控制变更流程不规范变更管理流程缺失或执行不到位-源代码变更未走正式审批流程，未关联任务单号；

-变更前未进行安全影响分析（如是否引入新功能或漏洞）；

-未经授权即进行代码上线或发布，未通过持续集成工具（如Jenkins）自动校验；

-变更记录不完整或不可追溯，未生成SHA-256哈希值比对；

-高风险变更未经技术负责人审批，未制定回滚计划。源代码访问控制访问方式不安全直接访问源代码库导致风险-开发人员绕过开发工具（如IDE）直接访问源代码库文件系统；

-未通过受控工具访问源代码，操作行为不可审计；

-缺乏访问过程中的实时审计日志，未记录操作IP及工具版本；

-未限制远程访问源代码库的权限，未采用VPN等加密通道；

-允许通过U盘、邮件等方式绕过工具传输源代码。安全存储机制存储环境不安全源码库存储环境缺乏安全保障-源代码库未部署在独立VLAN中，与生产网络未实施三层隔离；

-未对源代码服务器部署入侵防御系统（IPS），未禁用不必要的服务和端口；

-缺乏对源代码库的加密存储（如全磁盘加密）及异地备份（RPO≤15分钟）；

-未按代码敏感级别（如核心算法）设置差异化读写权限；

-存储环境物理访问未实施双人授权，未覆盖监控摄像头。审计与监控审计机制缺失缺乏审计日志或日志管理不规范-未记录源代码的访问和修改行为完整字段（操作者、时间、操作类型、哈希值等）；

-审计日志未定期（每周）审查或分析，未识别异常行为（如非工作时间访问）；

-日志未进行防篡改处理（如只读存储），保留周期不足6年；

-未设定异常访问行为的告警机制，未在2小时内响应告警；

-审计工具未支持日志关联分析（如结合权限变更记录）。源代码发布管理发布控制不足未对源代码发布实施额外控制-源代码发布前未进行完整性验证，未移除敏感信息（如密钥、内部注释）；

-未采用数字签名（如