企业信息安全管理制度及员工行为准则

企业信息安全管理制度及员工行为准则第一章总则1.1目的为保障企业信息资产的保密性（Confidentiality）、完整性（Integrity）、可用性（Availability），防范信息安全风险（如数据泄露、系统攻击），规范员工及相关方的信息安全行为，依据国家法律法规及行业标准，结合企业实际情况，制定本制度。1.2依据1.《中华人民共和国网络安全法》2.《中华人民共和国数据安全法》3.《中华人民共和国个人信息保护法》4.《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T____）5.《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T____）1.3适用范围本制度适用于企业全体员工（含正式员工、劳务派遣人员、外包服务人员）、合作伙伴（含供应商、客户、服务商）及其他访问企业信息系统的人员（如临时访客）。1.4术语定义1.信息资产：企业拥有或控制的、对经营发展有价值的信息及载体，包括电子数据（数据库、文档、邮件）、纸质文档、信息系统（ERP、CRM）、网络设备（服务器、路由器）等。2.敏感信息：泄露后可能危害企业利益（如商业秘密）、客户权益（如个人信息）或公共利益的信息，具体包括：商业秘密：未公开的技术方案、经营策略、客户名单、财务数据；个人信息：客户姓名、联系方式、身份证号、银行卡号；内部信息：未公开的规章制度、会议纪要、人事数据。3.信息安全事件：因自然、人为或技术原因导致信息资产遭受破坏、泄露或无法使用的事件（如数据泄露、系统瘫痪、恶意攻击）。第二章组织架构与职责2.1信息安全委员会组成：由企业法定代表人或总经理担任主任，成员包括各部门负责人、信息安全管理部门负责人。职责：审定企业信息安全战略、政策及重大管理制度；协调解决跨部门重大信息安全问题（如重大数据泄露事件）；监督信息安全工作执行情况，审批信息安全预算；审议信息安全事件处理结果。2.2信息安全管理部门设立：企业应设立专门的信息安全管理部门（如信息科技部下设信息安全组），或指定专人负责（如信息安全管理员）。职责：制定具体的信息安全管理制度与流程（如《数据加密管理办法》《网络安全运维流程》）；负责信息系统安全运维（防火墙配置、补丁更新、日志审计）；组织安全培训与演练（每年至少一次应急演练）；处理信息安全事件（接收报告、启动预案、调查原因）；定期向信息安全委员会汇报工作。2.3各部门职责1.部门负责人：落实本部门信息安全措施，将信息安全纳入部门考核；指定1名兼职信息安全管理员，负责本部门日常安全工作（数据备份、权限管理）；监督员工遵守制度，及时纠正违规行为。2.兼职信息安全管理员：协助制定本部门信息安全细则；登记本部门信息资产（电子文档、设备清单）；组织本部门员工参加培训，收集安全问题反馈。2.4员工职责遵守信息安全制度，执行安全措施；保护企业信息资产，不泄露、不篡改、不破坏；及时报告安全问题（如发现钓鱼邮件、设备丢失）；参加安全培训，提高安全意识。第三章信息安全管理要求3.1物理安全管理目标：保障物理环境及设备安全，防止未经授权访问。措施：办公场所安全：关键区域（服务器机房、财务室）安装门禁与监控，监控记录保存至少30天；禁止无关人员进入服务器机房。设备安全：服务器、网络设备存放在专用机房（防火、防潮、防盗）；员工设备标注企业标识，禁止私自改装；设备丢失应立即报告。3.2网络安全管理目标：保障网络安全，防止非法访问或攻击。措施：网络边界安全：部署防火墙、入侵检测系统（IDS），限制外部对内部网络的访问；重要系统（财务系统）设置单独网络分区。远程访问安全：员工远程访问内部网络必须使用企业指定VPN，VPN账号绑定员工身份；禁止使用公共Wi-Fi访问内部系统。无线局域网安全：企业Wi-Fi设置强密码（至少8位，含字母、数字、符号），定期更换；禁止私自搭建无线热点。3.3数据安全管理（核心）目标：保障数据confidentiality、完整性、可用性，防止泄露或丢失。措施：1.数据分类分级：公开级：可对外公开的信息（企业简介、招聘信息）；敏感级：泄露后危害企业或客户利益的信息（客户联系方式、未公开产品方案）；机密级：泄露后严重危害企业利益的信息（商业秘密、核心技术数据）。2.数据存储与传输：敏感级及以上数据加密存储（使用AES-256加密算法）；重要数据（财务数据、客户数据）异地备份（本地服务器+云备份），多副本保存，定期测试恢复能力；3.数据销毁：纸质敏感文档用碎纸机销毁（碎纸颗粒≤10mm×10mm）；电子数据销毁使用符合标准的工具（如数据擦除软件），禁止直接删除或格式化。3.4系统安全管理目标：保障信息系统安全，防止未经授权访问或篡改。措施：1.权限管理：遵循“最小授权原则”，员工仅能访问完成工作所需的系统和数据；新员工入职时，由部门负责人申请权限，信息安全管理部门审核开通；员工离职或岗位调整时，及时注销或调整权限。2.系统补丁与更新：定期检查系统补丁情况，及时安装安全补丁；禁止关闭自动更新功能。3.日志管理：信息系统记录用户登录、操作日志，保存至少6个月；定期审计日志，发现异常行为（如多次失败登录）及时调查。3.5应急管理目标：快速响应信息安全事件，减少损失。措施：1.应急预案制定：信息安全管理部门制定《信息安全事件应急预案》，明确事件分类（数据泄露、系统瘫痪）、报告流程、应急响应步骤；预案经信息安全委员会审批后发布。2.事件报告：员工发现安全事件（钓鱼邮件、数据泄露），立即报告本部门兼职信息安全管理员或信息安全管理部门；部门兼职信息安全管理员1小时内报告信息安全管理部门；信息安全管理部门2小时内报告重大事件（敏感数据泄露超过100条）给信息安全委员会。3.应急响应：收到事件报告后，立即启动预案，组织技术人员、法律人员处理；应急步骤：隔离受影响系统、调查原因、采取补救措施（修改密码、恢复数据）、通知受影响客户（如涉及个人信息泄露）、向监管部门报告（符合法律法规要求）。4.演练与评估：每年至少组织一次应急演练（模拟数据泄露事件），检验预案有效性；演练后总结经验，修订预案。第四章员工行为准则4.1账号与权限管理禁止共用账号或借用他人账号；密码要求：至少8位，含大写字母、小写字母、数字、符号（如!@#$%^&*）；每90天更换一次，禁止使用过去6个月内的密码；员工离职时，及时注销账号。4.2设备与介质使用使用企业提供的设备完成工作，禁止使用个人设备存储敏感信息；外接存储设备（U盘、移动硬盘）使用前需经部门负责人审批，并通过企业指定杀毒软件扫描；设备使用完毕后，及时锁定屏幕（自动锁屏时间≤10分钟）。4.3信息处理与传播收集客户个人信息遵循“合法、正当、必要”原则，仅收集完成服务所需的信息；敏感信息存储在企业指定服务器或云平台，禁止存储在个人电脑或公共云（如个人百度云）；对外发布信息需经部门负责人审核，重要信息需经信息安全管理部门审批；禁止私自转发企业内部信息（会议纪要、未公开产品信息）给外部人员；禁止在公共场合（咖啡馆、地铁）讨论敏感信息。4.4安全意识与培训新员工入职必须参加信息安全培训（《员工信息安全行为准则》），考核合格后方可上岗；在职员工每年至少参加一次安全培训（钓鱼邮件识别、数据安全保护）；第五章监督与考核5.1监督检查定期检查：信息安全管理部门每季度检查各部门制度执行情况（密码更换、敏感数据存储），形成报告反馈给各部门负责人，并报信息安全委员会。专项检查：针对重点领域（数据安全、网络安全）组织专项检查（每年一次数据备份检查）。审计：每年至少一次委托第三方机构进行信息安全审计（如ISO____认证审计），评估管理体系有效性。5.2考核与奖惩1.奖励：对遵守制度表现突出的员工（及时报告安全问题、避免重大事件），给予表扬、奖金或晋升机会；对信息安全工作成绩显著的部门，给予部门奖金。2.处罚：轻度违规（未及时更换密码、私自安装软件）：口头警告或书面警告，要求整改；中度违规（泄露内部信息、未报告安全问题）：扣除当月奖金的10%-20%；重度违规（泄露敏感信息、故意破坏信息系统）：解除劳动合同，并追究法律责任；部门负责人对本部门违规行为负有管理责任，如多次出现违规，扣除部门奖金。第