内部审核检查清单及流程执行表

内部审核检查清单及流程执行表通用工具模板第一章模板应用背景与适用范围一、模板设计目的内部审核是组织自我评价、识别改进机会、保证管理体系有效运行的关键手段。为规范内部审核流程、统一审核标准、提升审核效率，本模板整合了审核准备、实施、报告及改进全流程工具，帮助组织系统化开展审核工作，保证审核活动覆盖核心环节、发觉问题可追溯、整改措施可落地。二、适用场景本模板适用于各类组织（含企业、事业单位、社会团体等）的内部审核活动，具体场景包括但不限于：管理体系审核：如ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系等内部审核；专项业务审核：如生产流程合规性审核、采购管理审核、信息安全审核、财务流程审核等；常规管理审核：如部门年度工作目标达成审核、岗位职责履行情况审核、制度执行情况审核等；整改验证审核：针对外部审核、客户投诉或内部检查发觉问题的整改措施有效性验证。三、使用对象审核组组长：负责审核策划、团队协调、报告审批；审核员：负责现场检查、证据收集、不符合项判定；受审核部门负责人：配合审核工作、提供资料、制定整改措施；管理层：审核资源支持、审核报告审批、改进决策。第二章内部审核全流程操作指南第一节审核准备阶段（关键步骤与操作要点）步骤1：明确审核目的与范围操作内容：根据组织年度管理目标、外部审核要求、问题整改需求等，确定本次审核的核心目的（如“验证采购流程合规性”“评估质量目标达成情况”）；定义审核范围，明确受审核的部门、区域、流程或体系要素（如“生产部全部生产流程”“ISO9001标准中‘设计开发’条款”）。输出物：《内部审核任务书》（需注明审核目的、范围、依据、时间、人员等）。步骤2：组建审核组并分配职责操作内容：审核组组长由具备审核经验的管理层人员或指定人员（如*经理）担任，负责整体审核策划；根据审核范围选择具备相关专业知识的审核员（如生产流程审核需包含生产部工程师，质量体系审核需包含质量部专员），保证审核团队独立、客观；明确审核员职责：如审核员负责“文件记录检查”，审核员负责“现场操作观察”。注意事项：审核员不得审核自身直接负责的工作，避免利益冲突。步骤3：编制审核计划操作内容：审核组组长牵头制定《内部审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据（标准、法律法规、组织制度等）；审核时间、地点、受审核部门/人员；审核组成员及分工；各审核环节的时间安排（如首次会议、现场审核、末次会议等）；审核重点（如高风险环节、上次审核发觉的问题等）。计划需提前3-5个工作日发送至受审核部门，确认其可配合性。输出物：《内部审核计划表》（见第三章模板1）。步骤4：准备检查清单与审核文件操作内容：审核员根据审核范围和依据，编制《检查清单》，明确审核要点、审核方法（如文件查阅、现场观察、人员访谈）、抽样规则（如“抽查近3个月的采购合同，不少于20份”）；准备审核所需文件：如管理体系文件、制度流程、上次审核报告、相关记录表单等；召开审核组预备会，明确审核标准、统一检查尺度，保证审核一致性。输出物：《检查清单及现场审核记录表》（见第三章模板2）。第二节审核实施阶段（关键步骤与操作要点）步骤1：召开首次会议操作内容：审核组组长主持首次会议，参会人员包括审核组全体成员、受审核部门负责人及相关接口人员；会议内容：介绍审核目的、范围、依据、计划及成员分工；说明审核流程、沟通方式（如每日审核结束后召开组内沟通会）；强调审核原则（客观、公正、保密）；确认受审核部门的配合需求（如资料提供、现场访问安排）。输出物：《首次会议签到表》（可附审核计划后）。步骤2：现场审核与证据收集操作内容：审核员依据《检查清单》开展审核，采用多种方法收集客观证据：文件查阅：抽查制度文件、记录表单（如生产记录、培训记录、审核报告），确认其完整性、准确性；现场观察：查看作业环境、设备状态、操作流程是否符合规定；人员访谈：与岗位员工（如操作工、主管）交流，知晓其对制度、流程的掌握情况及实际执行效果；现场验证：对关键操作进行跟踪，确认是否按标准执行（如“查看设备点检记录是否与实际点检一致”）。对审核发觉进行实时记录，注明“符合”“观察项”“不符合”，并记录具体事实（如“2023年10月抽查5份采购合同，其中2份未按要求填写供应商资质审核表，编号为CG-2023-008、CG-2023-012”）。注意事项：证据需客观、可追溯，避免主观臆断；对不确定的信息需进一步核实。步骤3：审核组内部沟通与不符合项判定操作内容：每日审核结束后，审核组召开内部沟通会，汇总当日审核发觉，讨论问题性质；对“不符合项”，需依据标准或制度判定其严重程度：严重不符合：系统性失效、可能导致严重后果（如“质量管理体系文件未覆盖核心生产环节，可能导致质量失控”）；一般不符合：个别问题、局部失效（如“某岗位未按培训规范填写记录”）；观察项：潜在风险或改进机会（如“某流程记录可进一步优化以提高效率”）。形成《不符合项报告》，明确问题描述、不符合条款（或制度条款）、严重程度、责任部门及责任人。输出物：《不符合项报告》（见第三章模板3）。步骤4：与受审核方沟通审核发觉操作内容：现场审核结束后，审核组与受审核部门负责人沟通审核初步发觉，包括不符合项、观察项及亮点；确认问题描述的准确性，听取受审核方的说明（如“未填写资质审核表因供应商系统临时故障，已补充记录”）；双方签字确认《不符合项报告》，若受审核方有异议，需记录在案并由审核组复核。第三节审核报告与改进阶段（关键步骤与操作要点）步骤1：编制审核报告操作内容：审核组组长汇总审核发觉，编制《内部审核报告》，内容包括：审核基本信息（目的、范围、时间、人员）；审核过程概述；审核发觉（符合项、不符合项、观察项统计及详细说明）；审核结论（管理体系有效性评价、改进建议）；附件（如审核计划、检查清单、不符合项报告等）。报告需经审核组全体成员签字确认，保证内容客观、准确。输出物：《内部审核报告》（见第三章模板4）。步骤2：报告审批与分发操作内容：《内部审核报告》提交至管理层（如总经理、管理者代表）审批；审批通过后，分发至受审核部门、相关职能部门及管理层，明确分发范围（如“抄送：生产部、质量部、总经理办公室”）。步骤3：纠正措施制定与跟踪操作内容：受审核部门收到《不符合项报告》后，在5个工作日内制定《纠正措施计划》，明确：不符合项原因分析（如“人员培训不足”“制度未更新”）；纠正措施（具体行动方案，如“10月30日前完成岗位人员专项培训，修订《采购管理制度》”）；责任人、完成时限；验证方式（如“查阅培训记录、抽查制度执行情况”）。审核组跟踪纠正措施实施进度，必要时提供支持；措施完成后，受审核部门提交《纠正措施验证表》，审核组进行有效性验证（如“培训后考核合格率100%，制度执行抽查符合率95%以上”）。输出物：《纠正措施跟踪表》（见第三章模板5）、《纠正措施验证表》。步骤4：审核总结与资料归档操作内容：所有纠正措施验证完成后，审核组组织召开末次会议，通报审核结果、整改情况及后续改进要求；整理审核全流程资料（审核计划、检查清单、记录报告、整改材料等），按档案管理规定归档，保存期不少于3年；将审核发觉纳入组织年度管理评审，推动管理体系持续改进。第三章核心工具模板清单模板1：内部审核计划表审核基本信息审核目的□体系符合性验证□流程合规性检查□问题整改验证□其他：______审核范围□部门：______□区域：______□流程/体系要素：______审核依据□ISO9001:2015□组织《管理制度》□法律法规：______□其他：______审核时间____年__月日至__年__月__日（共__天）审核组组长*组长联系方式审核组成员审核员、审核员、*审核员审核日程安排日期时间审核部门/区域审核内容审核员受审核方陪同人__月__日9:00-10:00首次会议全体审核组、受审部门负责人*组长*经理10:00-12:00采购部采购流程、供应商管理*审核员*主管14:00-17:00质量部检验记录、不合格品处理*审核员*负责人__月__日9:00-12:00生产部生产现场管理、设备点检*审核员*主任14:00-16:00审核组内部会议汇总审核发觉全体16:00-17:00末次会议通报审核结果全体受审部门负责人审批意见管理者代表签字：______________日期：______模板2：检查清单及现场审核记录表审核信息审核项目□采购管理□生产过程□质量控制□其他：______审核依据《采购管理制度》（QG–2023）、《ISO9001:2015标准8.4条款》审核员*审核员审核日期受审核部门采购部受审核人检查内容审核方法抽样数量/对象审核发觉符合情况证据记录（页码/编号）1.供应商选择是否符合“合格供应商名录”要求查阅采购合同、供应商资质文件抽查5份2023年采购合同（编号：CG-2023-001-005）合同CG-2023-003供应商未在名录内，但提供了临时审批单□符合□不符合□观察项临时审批单编号：SPL-2023-082.采购订单是否经相关负责人审批查阅采购订单审批记录抽查10份订单，编号：PO-2023-100-109PO-2023-105未经部门经理审批，仅主管签字□符合□不符合□观察项订单扫描件PO-2023-1053.供应商绩效评估是否按季度开展查阅供应商评估记录检查2023年Q1-Q3评估表Q2评估表未包含“交货准时率”指标□符合□不符合□观察项评估表编号：PJ-2023-Q2审核员签字|______________|受审核方签字|______________|模板3：不符合项报告基本信息不符合项编号NC-2023-__发觉日期受审核部门生产部审核员不符合描述：（具体说明不符合事实，包括地点、人员、文件编号、问题描述等，示例：“2023年10月15日11:30，在1号生产线发觉操作工*未按《设备操作规程》（SOP-SC-005）第3.2条要求进行开机前点检，点检记录空白，设备编号：EQ-2023-012。”）严重程度□严重不符合□一般不符合不符合条款/依据：□ISO9001:20158.5.1条款□《设备操作规程》SOP-SC-0053.2条□其他：______原因分析初步意见（由受审核部门填写）：（示例：“操作工对点检要求不熟悉，部门未开展针对性培训；班组长未履行监督检查职责。”）纠正措施计划（由受审核部门填写）：（示例：1.10月20日前组织生产部全员培训《设备操作规程》，考核合格后方可上岗；2.班组长每日对设备点检记录抽查，未完成项纳入绩效考核。）责任人*（生产部经理）计划完成日期验证结果（由审核组填写）：（示例：1.培训记录显示10月18日完成培训，20人考核全部合格；2.10月22日抽查3台设备点检记录，填写完整，班组长抽查记录齐全。）验证结论□措施有效，关闭不符合项□措施部分有效，需跟踪□措施无效，重新制定验证人受审核方负责人签字|______________|审核组组长签字|______________|模板4：内部审核报告报告基本信息审核编号IA-2023-__报告日期审核目的验证ISO9001:2015质量管理体系在各部门的运行有效性审核范围公司各部门（管理部、生产部、质量部、采购部）审核依据ISO9001:2015标准、《质量手册》（QM-2023）、《公司管理制度汇编》审核时间____年__月日至__年__月__日审核组组长*组长审核组成员审核过程概述本次审核通过文件查阅、现场观察、人员访谈等方式，覆盖4个部门、12个核心流程，共抽查记录56份，访谈人员18人，发觉一般不符合项2项，观察项3项，未发觉严重不符合项。各部门基本按体系文件要求开展工作，生产部“设备管理流程”、质量部“不合格品控制流程”执行情况良好，采购部“供应商管理流程”需改进。审核发觉统计审核项目数量（项）符合项35一般不符合项2观察项3审核结论1.公司质量管理体系整体运行有效，基本符合ISO9001:2015标准及组织内部文件要求；2.�重点关注采购部供应商管理、培训记录规范性问题，按纠正措施计划整改；3.建议优化生产部设备点检记录表单，提高信息完整性。附件清单1.《内部审核计划表》2.《检查清单及现场审核记录表》3.《不符合项报告》（2份）4.《观察项清单》（3份）审批意见管理者代表签字：______________日期：______总经理签字：______________日期：______模板5：纠正措施跟踪表不符合项信息不符合项编号NC-2023-02发觉部门不符合描述采购订单PO-2023-105未经部门经理审批，仅主管签字纠正措施实施进度计划完成日期____年__月__日当前状态实施阶段内容描述责任人纠正措施（立即整改）对PO-2023-105订单补办经理审批手续*（采购主管）纠正措施（防止再发）1.修订《采购订单审批流程》，明确“订单金额≥5000元需经理审批”；2.10月25日前组织采购部全员培训新流程。*（采购部经理）验证情况验证内容□措施是否按计划实施□措施是否有效（同类问题是否再发生）验证结果：1.新流程文件已发布，10月26日抽查5份订单（PO-2023-110-114），均按新流程审批；2.采购部员工培训考核合格率100%，未再发生审批遗漏问题。验证人*审核员验证日期结论|□同意关闭不符合项□延期关闭，需在______前完成验证□重新制定纠正措施|

受审核方负责人签字|______________|审核组组长签字|__