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文档简介

华泰st风险协议书鉴于甲方是华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”），其业务范围包括证券交易、投资咨询等金融服务，且甲方在日常运营中可能面临多种市场风险、信用风险、流动性风险等，其中包括可能被监管机构标记为ST（SpecialTreatment，特别处理）的风险。为有效管理和控制相关风险，保障各方的合法权益，经甲乙双方充分协商，达成如下协议：一、定义与解释1.1ST风险：指华泰证券因财务状况异常或其他原因，被中国证监会或相关监管机构标记为ST的风险。1.2监管机构：指中国证监会及其派出机构，以及其他有权对证券公司实施监管的机构。1.3风险管理：指华泰证券为防范和化解ST风险所采取的一切措施，包括但不限于财务重组、业务调整、监管沟通等。二、风险识别与评估2.1华泰证券应建立完善的风险识别和评估机制，定期对其财务状况、业务运营、市场环境等进行全面的风险评估。2.2甲方应设立专门的风险管理部门，负责对ST风险进行持续监控和预警，并及时向监管机构报告相关情况。2.3风险评估结果应定期向董事会、监事会及高级管理层汇报，确保风险管理的透明度和有效性。三、风险控制措施3.1财务重组：若华泰证券面临ST风险，应积极与债权人、股东及其他利益相关方协商，通过债务重组、股权调整等方式改善财务结构。3.2业务调整：甲方应根据风险评估结果，及时调整业务策略，减少高风险业务，优化业务结构，提升盈利能力。3.3监管沟通：华泰证券应主动与监管机构保持沟通，及时汇报风险状况及应对措施，争取监管机构的支持和理解。3.4内部控制：加强内部控制体系建设，完善公司治理结构，确保各项业务合规运营，降低违规风险。四、责任与义务4.1华泰证券应承担ST风险的主要管理责任，确保各项风险控制措施的有效实施。4.2监管机构应依法对华泰证券的ST风险进行监管，提供必要的指导和帮助。4.3利益相关方应积极配合华泰证券的风险管理工作，共同维护公司稳定运营。五、应急处理机制5.1若华泰证券被监管机构标记为ST，应立即启动应急处理机制，成立专项工作组，负责统筹协调各项工作。5.2应急处理机制应包括但不限于财务危机处理、业务中断应对、舆情监控等措施，确保公司运营的连续性和稳定性。5.3专项工作组应定期向董事会、监事会及高级管理层汇报工作进展，及时调整应对策略。六、协议的生效与终止6.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。6.2协议期满前，双方可协商续签或终止协议。如需终止协议，应提前一个月书面通知对方。6.3协议终止后，华泰证券仍应继续履行其风险管理的责任和义务，直至ST风险完全解除。七、争议解决7.1本协议的签订、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向华泰证券所在地人民法院提起诉讼。八、其他事项8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力

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