企业风险管理问题自查表多领域版

企业风险管理问题自查表（多领域版）一、适用场景与价值本自查表适用于各类企业开展全面风险管理排查，尤其适合以下场景：年度/半年度风险复盘：系统梳理企业运营中的潜在风险点，评估现有风险控制措施有效性；新业务/新项目启动前：针对新业务模式、市场拓展或重大投资，识别特有风险并制定预案；监管合规检查前：对照监管要求（如安全生产、数据安全、财务合规等）提前排查漏洞，避免违规处罚；并购重组或组织架构调整期：评估整合过程中的风险（如文化冲突、资源重叠、法律纠纷等）；行业风险高发期：如经济下行期、政策变动期（如环保、税收政策调整），针对性排查薄弱环节。通过多领域、结构化的自查，企业可实现风险“早识别、早预警、早处置”，降低风险事件发生概率，保障战略目标实现。二、自查实施步骤详解（一）准备阶段：明确范围与资源保障成立专项自查小组组长建议由企业分管风险管理的负责人（如副总经理总）或风险管理部经理经理担任，统筹自查工作；成员包括各业务部门负责人（如生产、销售、财务、人力资源等）、法务、内审人员，保证覆盖所有风险领域；明确小组职责：制定自查计划、组织培训、收集资料、汇总分析、跟踪整改。确定自查范围与重点根据企业所处行业（如制造业、金融业、零售业等）和当前战略目标，确定需覆盖的风险领域（如战略、运营、财务、法律、市场等）；结合近期风险事件（如行业安全、监管处罚案例）或企业薄弱环节（如新业务流程不完善），确定自查重点项（如“供应链中断风险”“数据泄露风险”等）。收集基础资料准备企业现有风险管控制度（如《风险管理制度》《内部控制手册》）、历史风险事件记录、监管政策文件、各部门业务流程文档等，作为自查对照依据。（二）实施阶段：逐项排查与问题记录开展自查培训组织自查小组成员培训，明确各风险领域的自查标准、评分规则（如“符合”“不符合”“不适用”）及问题描述要求，避免理解偏差。分领域逐项自查对照本附件“企业风险管理问题自查表（多领域版）”，按风险领域（战略、运营、财务等）分组自查；每项风险点需通过“查阅资料+现场检查+人员访谈”三结合方式验证，保证结果客观：示例：排查“生产设备安全维护风险”时，需查阅《设备维护记录》、现场检查设备运行状态、访谈设备管理员*师傅；对“不符合”项，需详细记录问题描述（如“设备未按季度维护，最后维护时间为2023年6月，已超期3个月”）、责任部门（如生产部）、初步原因分析（如“维护人员不足”“考核机制未落实”）。汇总初步问题清单各小组完成自查后，提交《风险问题初步清单》，内容包括风险领域、风险点、自查情况、问题描述、责任部门；召开自查小组会议，对争议问题进行讨论（如某项风险是否属于“不符合”），最终形成统一问题清单。（三）总结阶段：分析评估与整改落实风险等级评估对问题清单中的风险点，从“发生可能性”（高/中/低）和“影响程度”（重大/较大/一般）两个维度评估风险等级，形成《风险等级评估表》：重大风险：可能性高+影响重大（如“重大财务报告失真”“安全生产”）；较大风险：可能性中+影响较大，或可能性高+影响一般（如“核心客户流失”“法律纠纷导致重大赔偿”）；一般风险：可能性低+影响一般（如“办公设备老化”）。制定整改方案针对每个风险点，明确整改措施（如“修订《设备维护管理制度》，增加维护频次要求”“开展财务人员专项培训，提升报告编制准确性”）、责任部门、责任人（如生产部经理经理、财务部主管主管）、整改期限（如“重大风险15日内完成整改，较大风险30日内完成整改”）。跟踪验证与闭环管理整改期限届满后，由自查小组对整改结果进行复查（如核查整改记录、现场验证整改效果），确认是否有效；对未按期完成整改或整改无效的，需问责责任人并调整整改措施；建立风险台账，动态更新风险点及整改情况，形成“排查-整改-复查-优化”的闭环管理。三、企业风险管理问题自查表（多领域版）说明：请根据企业实际情况勾选“自查情况”，其中“符合”指现有措施满足要求，“不符合”指存在漏洞，“不适用”指与企业业务无关；“问题描述”需具体、可追溯（如涉及数据，需注明时间、数量、涉及岗位等）；本表覆盖战略、运营、财务、法律合规、市场、人力资源、信息安全、声誉8大核心领域，可根据行业特点增减风险点。风险领域风险点自查标准自查情况问题描述责任部门整改措施整改期限验证结果战略风险战略目标与企业资源匹配度不足战略目标是否经过资金、人才、技术等资源可行性论证，是否定期评估目标实现进度□符合□不符合□不适用例：2024年营收目标增长30%，但现有产能仅能满足20%，未制定产能扩张计划战略部1.3个月内完成产能扩建方案；2.调整营收目标为25%（匹配资源）2024-06-30□已整改□未整改市场环境变化应对机制缺失是否建立行业政策、竞争对手、技术趋势等监测机制，是否定期更新战略预案□符合□不符合□不适用未定期分析新能源政策对传统业务的影响，近2次政策调整导致被动应对战略部1.成立政策监测小组，每月提交分析报告；2.每季度更新战略应急预案2024-05-31□已整改□未整改运营风险供应链中断风险是否有备选供应商，关键原材料库存是否满足1个月生产需求，是否与供应商签订应急协议□符合□不符合□不适用A核心原材料仅依赖1家供应商，当前库存仅够15天，无备选供应商采购部1.2个月内开发2家备选供应商；2.增加A原材料安全库存至30天2024-05-15□已整改□未整改生产安全隐患是否定期开展安全检查（每月1次），员工是否持证上岗，消防设施是否有效□符合□不符合□不适用3号车间消防灭火器过期未更换，2名员工无特种作业操作证生产部1.立即更换过期灭火器；2.组织无证员工培训，1周内取证2024-04-20□已整改□未整改财务风险资金流动性不足风险是否测算月度现金流缺口，是否有备用融资渠道（如银行授信、关联借款）□符合□不符合□不适用2024年Q2现金流缺口500万元，仅200万元银行授信未使用，无其他融资渠道财务部1.1个月内申请300万元流动资金贷款；2.延长非核心付款周期至60天2024-05-10□已整改□未整改财务报告数据失真风险财务数据是否经过三级审核（制单-复核-总监），是否存在账实不符情况□符合□不符合□不适用存货盘点账面差异率3%（超1%控制标准），未及时分析原因并调整财务部1.1周内完成存货复盘，调整账务；2.修订《财务审核制度》，增加差异分析环节2024-04-25□已整改□未整改法律合规风险劳动合同纠纷风险员工劳动合同是否100%签订，是否包含必备条款（工作内容、薪酬、保密等）□符合□不符合□不适用5名销售人员未签订竞业限制协议，存在商业秘密泄露风险人力资源部1.1周内与5名员工补签竞业限制协议；2.修订劳动合同模板，增加竞业限制条款2024-04-22□已整改□未整改环保合规风险环保设施是否正常运行，污染物排放是否达标，是否取得排污许可证□符合□不符合□不适用废水处理设施因维护不足导致COD超标，被环保部门警告生产部1.立即停机检修废水处理设施，3天内恢复达标；2.制定环保设施月度维护计划2024-04-18□已整改□未整改市场风险核心客户流失风险前5大客户营收占比是否超过50%，是否定期评估客户满意度，是否有客户挽留措施□符合□不符合□不适用前5大客户营收占比60%，近3个月2家客户反馈服务质量下降，未主动跟进销售部1.1周内拜访2家客户，解决服务问题；2.建立客户月度满意度调研机制2024-04-30□已整改□未整改产品价格波动风险是否建立产品价格监测机制，是否根据成本变动及时调整价格□符合□不符合□不适用原材料价格上涨10%，但产品价格未调整，毛利率下降2个百分点销售部1.2周内完成竞品价格调研，制定调价方案；2.建立“原材料价格-产品价格”联动机制2024-05-05□已整改□未整改人力资源风险关键岗位人才流失风险核心岗位（如研发、销售）员工流失率是否超过10%，是否开展离职面谈，是否有继任计划□符合□不符合□不适用研发部流失率15%，离职原因为“薪酬低于行业水平”，未及时调整薪酬策略人力资源部1.1个月内完成研发部薪酬调研，调整核心岗位薪酬；2.建立关键岗位继任人才库2024-05-20□已整改□未整改员工培训体系不完善风险是否制定年度培训计划，新员工培训覆盖率100%，关键岗位技能培训频次≥2次/年□符合□不符合□不适用新员工入职培训仅1天（应≥3天），考核通过率60%人力资源部1.修订新员工培训计划，增加岗位实操培训；2.建立培训效果考核机制2024-04-30□已整改□未整改信息安全风险数据泄露风险敏感数据（客户信息、财务数据）是否加密存储，访问权限是否分级管理，是否定期审计□符合□不符合□不适用客户信息数据库未设置访问权限，3名非相关人员可导出数据信息技术部1.立即设置数据访问权限，仅授权相关部门人员；2.每月开展数据安全审计2024-04-25□已整改□未整改网络攻击防范不足风险是否部署防火墙、杀毒软件，是否定期进行漏洞扫描和渗透测试□符合□不符合□不适用服务器系统未更新安全补丁，存在高危漏洞（近3个月未扫描）信息技术部1.1周内完成系统补丁更新和漏洞修复；2.制定月度漏洞扫描制度2024-04-28□已整改□未整改声誉风险舆情应对机制缺失风险是否建立舆情监测系统，是否制定舆情应对预案，是否明确发言人制度□符合□不符合□不适用近1次产品质量负面舆情在社交媒体发酵后，24小时内未回应，导致舆情扩散市场部1.2周内采购舆情监测工具；2.制定《舆情应对预案》，明确响应时限（≤4小时）2024-05-15□已整改□未整改社会责任履行不足风险是否履行安全生产、环境保护、员工权益保护等社会责任，是否有公益投入□符合□不符合□不适用未按承诺为员工缴纳足额社保，被劳动监察部门通报人力资源部1.1个月内补缴员工社保；2.建立社保缴纳月度核查机制2024-04-30□已整改□未整改四、使用关键提示（一）保证自查客观性避免形式主义，自查小组需独立开展工作，不得受部门利益干扰；对“不符合”项的描述需基于事实，避免模糊表述（如“需加强”“应改进”），需明确具体问题（如“未执行流程”“文件缺失”）。（二）突出行业特性制造业企业需重点关注生产安全、供应链、环保等风险；金融企业需重点关注财务合规、信息安全、市场波动等风险；科技企业需重点关注数据安全、知识产权、研发投入等风险。可根据行业监管要求（如ISO9001、SOX法案等）补充风险点。（三）强化整改闭环整改措施需“可