智慧审计综合管理平台解决方案

审计综合管理平台解决方案<<M<;EEYNM,5EEYN<.<EEYN5EEYNnEEYN<<nsMANAGEMENTSEEYN.-5EEYN协同管软件<"CLLABRATN$<V5协同管平台V5协同管理平台EEYN<<<<<<<l审计信息化需求分析l审计综合管理平台建设目标l审计综合管理平台整体框架l审计综合管理平台解决方案l审计综合管理平台应用价值l致远互联NUNNNNNNNN<<N<<<N<N<N<<<<<N<弓弓NN<弓弓NNNNm叫NNN<N<N<<<NNNN弓N叫NNNNm叫NNN<N<N<<<NNNN弓N叫N叫5rr<=用;N叫5rr<NN<m弓<m弓N<<<N<<弓弓叫叫审计概述基本定义收支、经营管理活动及其相关资料的真实性、正基本定义用以维护财经法纪、改善经营管理、提高经济效独立性、权威性、公正性审计特征料检查法、实物检查法、审计调查法、审计分12运作审计（作业审计）、履行审计（遵行审计）、财务报表审计、计3456在我国又称国家审计。我国国家审计机关包括国务院设置的审计署及其派出机构和地方各级人民政府设置的审计厅（他有国有资产的单位的财政、财务收支及其经济效益进行审计）：•全国反欺诈财务报告（特雷得维）委员会下属的发起人委员会（TheCommitteeofS），•《2002年公众公司会计改革和投资者保护法案》又称“美国萨班斯—奥克斯利法案（Sa对比项目政府审计独立审计内部审计审计主体国家各级审计机关注册会计师事务所单位内部的审计机构法律依据和审计准则《中华人民共和国审计法》和国家审计准则《中华人民共和国注册会计师法》《中国注册会计师审计准则》《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计准则》审计对象各级政府的财政收支情况及公共资金的收支运用情况以盈利性经济组织的会计报表为主组织内部经济活动审计监督有审查权、有处理权有审查权、无处理权有审计权、有建议权审计方式强制性受托施行，被审组织与会计师事务双向自愿选择视经营管理需要，自觉主动施行审计独立性双向独立，独立于授权单位及被审计单位行政手段，无偿进行双向独立，独立于委托方及被审计单位；有偿服务单向独立，受本部门、本单位直接领导；无偿进行审计“三要素”审计主体审计客体审计授权或委托人理审计与有关方面准则审计与有关方面准则审计经营活动审计经营活动审计实务指南审计内部审计实务指南审计内部控制1是22010年（修订）中华人民共和国审计法实施条例.是32014年党政主要领导干部和国有企业领导是4是5是6是7是89是是是是是是是是是是是是是是是是第2302号内部审计具体准则——与董事是是>>内部审计由合规导向型向管理导向型转变；>>内部审计重点由财务审计向管理审计转变；>>内部审计工作方法标准化（类似于外部咨询公司）；>>内部审计职能组织由分散化管理向集中化管理转变；>>企业倾向通过内部审计机制培养企业经理。NNNNNNN<505NNNN<NN=03SNNNN05N0NN05N叫<N<N叫<N<N<<NNm弓=NNNm弓N3sNNNNNNNNNN<<NN<叫NNNNNN<叫NNNN<<<N<<N<N<叫mNN<叫mNNN弓弓NN弓N叫N叫<<NN叫N叫<<N<<弓<<<N<<N<<<<<N叫2<<<<N叫<集团企业内部审计信息化需求分析内部审计重要性审计机构审计机构审计评价审计评价审计人才审计人才审计计划审计计划审计项目审计项目后续审计后续审计<<<<NUNNNNNNNN<-__.<N<-__.<N<N<NN<N<NN<<弓弓弓弓NNNNNNm叫m叫NNN<NF门NNN<N<N<Nm<<m<N<N叫N<N弓N<N叫N<N弓N叫NNN叫N<弓m<弓<N<N<<<m弓弓叫3叫审计综合管理平台建设目标<<NUNNNNNNN5N<<<<NN<<NN<<<NN<NN<弓弓弓弓NNNN叫NNN<叫N<N<<<NNNNewN叫NNNN叫NNN<叫N<N<<<NNNNewN叫N叫NN叫N<m弓<m弓NN<<<<弓弓叫<4叫<审计综合管理平台整体框架设计外部合作单位外部合作单位应收应付企业征信审计作业系统（外部）致远内控管理平台致远运营审计作业系统（外部）致远内控管理平台致远运营监控方案设置内控检查监控结果沟通内控优化监控指标设置监控监控方案设置内控检查监控结果沟通内控优化监控指标设置监控对象实时监控预警控制点管理内控预警内控评估计审计资源管理审计计划管理审计项目管理审计准备阶段审计实施阶段审计报告阶段审计后续跟踪数据分析平台审计决策中心审计评价管理审计支持平台外部合作单位编制年度计划审计项目台账审前调查符合性测试征求意见稿审计后续跟踪预置分析图表审计项目统计考核指标定义法律法规库内审人员档案计划外新增审计项目立项审计通知书实质性测试审计报告审计整改台账自定义模型正在实施审计绩效考核审计知识库外审人员档案计划查询审计台账查询审计工作方案审计疑点记录审计意见整改回复应收应付审计疑点分析考评结果查询审计问题库审计人才查询正在实施项目审计发现记录审计建议预算执行分析审计发现分析审计机构考核沟通与交流审计补充信息项目归档审计工作底稿审计证据审计查询函……审计底稿分析审计整改分析审计成果统计项目人员考核审计协同工作企业征信致远互联审计综合管理平台（审计管理+审计作业+数据分析+审致远互联审计综合管理平台（审计管理+审计作业+数据分析+审NNNNN<sNNNNN<叫<N<<",<叫<N<<NNNN<rn<NNNNNNNNNNNNNNNN<N叫<Nmm<<N叫<Nmm<<弓NN叫<<弓NN叫N弓NN弓NmN叫NNN叫N<N<<叫<叫<审计管理平台业务门户示例综合门户示例123123•项目负责人根据年度审计计划下的项目进行•项目负责人根据年度审计计划下的项目进行内容、审计程序、人员分工、审计时间等作出的内容、审计程序、人员分工、审计时间等作出的（一）立项类材料：审计委托书、审计通知书、（一）立项类材料：审计委托书、审计通知书、审前调查记录、项目审计方案等；（二）证明类材料：审计承诺书、审计工作底稿及相应的审计取证单、审计证据等；（三）结论类材料：审计报告、审计报告征求意见单、被审计对象的反馈意见等；（四）备查类材料：审计项目回访单、被审计对象整改反馈意见、与审计项目联系紧密且不属于前三类的其他材料等。NUNUNNNNN5NNNNN5N<<NN<<NN<<N<<NNNNmm弓弓NNNN弓NO13asNNN叫叫NN<NN<N<NN<N<<N<<<N<N<NN<NN弓N弓N叫m<r<NNN叫m<r<N<<<N<<N<N叫N叫审计作业平台查/意见对被审计单位的内部控制和会计报表项目进行符合性与实质性》》•支持与内控平台控制点数据关联；•支持审计底稿补充信息录入。只需填写《工程建设项目审签单》。但审签的其他流程环节都要按照审计的只需填写《工程建设项目审签单》。但审签的其他流程环节都要按照审计的<<<<<<NNNNNNNNN<N<<<scN<N<<<NNNN<<弓弓弓弓N<NN.3SN<NNNNNN叫NNNN叫NN<弓<<弓<N<<叫NN<<叫NmNNNN<N<<N<数据分析平台（CDP）据……关键字段补强不规范数据调整对照关联业务的数据同步重复数据处理违反业务规则数据检查收集数据库中所有字段有用但是没有的数据想办法收集有但是暂时用不到的数据先收集跨界合作补充数据数据入库意识不要让数据躺在Excel里或者纸上不要因为信息系统太多，接口复杂基于5年数据需求结合业务场景•预置了NC、U8、K3、T+的财务、供应链主题分析•利用协同数据分析平台还可以定制出更多的业务主题分析杜邦分析EVA分析RFM分析风险预警投资模型风控模型•预置了NC、U8、K3、T+的财务、供应链主题分析•利用协同数据分析平台还可以定制出更多的业务主题分析杜邦分析EVA分析RFM分析风险预警投资模型风控模型精准营销安全库存财务状况资产负债率收入利润存货周转率成本费用率盈利能力应收账款账龄分析商品分析商品价格销售费用销售结构商品ABC客户分析客户贡献度客户ABC增长率流失分析人群标签活跃度分析促销分析忠诚模型生命周期营销响应库存周转率库龄分析库销分析毛利率分析滞销/动销结构分析成本分析ABC分析采购价格到货及时率供应商评价交货合格率订货分析订货结构供应商分析采购成本分析..................》的数据查询、分析和报表制作从IT技术人员的专》的数据查询、分析和报表制作从IT技术人员的专44444步自助式构建分析选择业务分析模型（语义层）建立查询说明：可以跨数据源、多查询选择展现元素拖拽到右侧视图区域，自由布局。展现时会自动适应不同分辨率将数据中的维度和度量拖拽到展现元素相应区域上在属性中设置穿透、钻取、数据格式等整体运营分析营销数据分析应收款账龄分析应收余额分析整体运营分析营销数据分析应收款账龄分析应收余额分析整体运营分析预算执行分析系统默认按财务核算数据自动生成；后期根预算执行分析 报销汇总分析报销详细分析整体运营分析预算执行分析系统默认按财务核算数据自动生成；后期根预算执行分析 报销汇总分析报销详细分析整体运营分析整体运营分析<<<<<<<<NUNUNNNNN5NNNNNN5N<<<NN<<<NN<<NNNNmm弓弓NNO13asNN,:NNN叫NN叫NN<NN<N<NN<N<N<<N<NNN<弓NNN<弓N叫m<r<NNN叫m<r<NN<<叫叫内控管理平台（在建）化……》》<<<< NNNN<niNNNNNNNO<---:.<N033sNO<---:.<N<<NNN<<NNmNNNN弓N03SNN叫叫NN<NN<N<NN<N<N<NN<<N5N<<N5N弓弓N弓弓N叫<r<NNN叫<r<N<N<<叫叫审计集成平台（CIP）……应用的本地代理。其他集成方案集成平台概述接入能力开发者社区外部审计作业集成方案支持报表/第三方单点功能嵌入V5菜单、支持从不同的V5功能点中单集成平台概述应用接入能力开发者社区外部审计作业集成方案其他集成方案集成平台概述应用接入能力开发者社区外部审计作业集成方案集成平台概述应用接入能力开发者社区外部审计作业集成方案集成平台概述应用接入能力开发者社区外部审计作业集成方案其他集成方案集成平台概述应用接入能力开发者社区外部审计作业集成方案其他集成方案手工审计手工审计计算机审计其他集成方案集成平台概述应用接入能力开发者社区<<<< NNNN<niNNNNNNNO<---:.<N033sNO<---:.<N<<NNN<<NNmNNNN弓N03SNN叫叫NN<NN<N<NN<N<N<NN<<N5N<<N5N弓弓N弓弓N叫<r<NNN叫<r<N<N<<叫叫审计支持平台（AHP）实现信息的共享、文档资料的传送、多媒体形式的消息通知:快速查找聊天消息，消息通知:快速查找聊天消息，提供置顶和删除功能..即时沟通交流:快捷地即时消息发送组织架构：可清晰看到由树型目录表达的多层次企业组织架构，快速搜索…群聊：把最频繁的聊天群单独分类管理…人员卡片：提供公司的人员资料管理，可以进行发信息，发协同。业务消息：接收来自业务消息，快速进入处理业务，支持跨系统的业务消息穿透。通知用户关键信息。漫游消息多端同步，跨平台…快捷操作：快速发起协同，会议和聊天…•支持一键“发起电话会议”•支持一键“发起电话会议”312312》》2233<<<< NNNN<niNNNNNNNO<---:.<N033sNO<---:.<N<<NNN<<NNmNNNN弓N03SNN叫叫NN<NN<N<NN<N<N<NN<<N5N<<N5N弓弓N弓弓N叫<r<NNN叫<r<N<N<<叫叫运营监控平台（在建）主要监控被审计单位的账户金额在一定时间期内发保证企业的正常运营。因此需要严密监控每笔订单的执行否能够按时交货、是否有退货？开票情况怎么样？回款了关注订单交付，并进行两类预警：一是临期预警即未来X天内有哪些订单要交付，二是逾期预警即已经逾期Y天没有完成交付。X-“临期预警天数”，Y-“逾期预警天数”设置来源于T6销售选项。并可联查订单详情。》负责区域：甘肃省、陕西省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维