数字经济学（微观部分）课件全套 第1-12章 导论 - 数字市场均衡

第1章导论第1章-

大纲1数字经济概念的演变2数字经济基础概念3数字经济的微观影响4本书结构第1章-

大纲1数字经济概念的演变2数字经济基础概念3数字经济的微观影响4本书结构1.1数字经济概念的演变数字经济（DigitalEconomy）最早是由加拿大学者唐·泰普斯科特(DonTapscott)1995年在他的著作TheDigitalEconomy:RethinkingPromiseandPerilintheAgeofNetworkedIntelligence中最早提出“数字经济”的概念。他使用这个术语刻画互联网如何塑造现代生活，以及先进的信息技术给社会带来了什么挑战。《二十国数字经济发展与合作倡议》提出，“数字经济是指以使用数字化的知识和信息作为关键生产要素、以现代信息网络作为重要载体、以信息通信技术的有效使用作为效率提升和经济结构优化的重要推动力的一系列经济活动。1.1数字经济概念的演变2021年12月国务院印发的《“十四五”数字经济发展规划》指出，“数字经济是继农业经济、工业经济之后的主要经济形态，是以数据资源为关键要素，以现代信息网络为主要载体，以信息通信技术融合应用、全要素数字化转型为重要推动力，促进公平与效率更加统一的新经济形态。”从上述定义中，有三个方面内容需要特别注意：数字经济和农业经济、工业经济一样，是对经济具有全面影响的主要经济形态。数据资源是关键生产要素，生产要素与经济形态是相辅相成的。发展数字经济的目的，是促进公平与效率更加统一。第1章-

大纲1数字经济概念的演变2数字经济基础概念3数字经济的微观影响4本书结构2.1数据对于数据，目前尚未有一致的看法，数据概念依然存在相当程度的混乱。2021年6月通过的《中华人民共和国数据安全法》对数据进行了统一的定义。按照该法律的规定，数据是指任何以电子或者其他方式对信息的记录。《中华人民共和国数据安全法》还提出，要建设数据的分类分级体系，也就是说，从政府的角度来看，存在各种不同类别和级别的数据。2.1数据数据的分类方式：序号分类维度分类依据具体分类1公民个人维度是否可以识别自然人或自然人相关联个人信息、非个人信息2公共管理维度是否国家机关管理、共享开放公共数据、社会数据3信息传播维度是否具有公共传播属性公共传播信息、非公共传播信息4组织经营维度按具体业务活动用户数据、业务数据、经营管理数据、系统运行和安全数据5行业领域维度按数据涉及的行业领域工业数据、电信数据、金融数据、交通数据等等2.1

数据数据的分级规则：基本规则影响对象国家安全公共利益个人合法权益组织合法权益核心数据一般危害、严重危害严重危害——重要数据轻微危害一般危害、轻微危害——一般数据无危害无危害无危害、轻微危害、一般危害、严重危害无危害、轻微危害、一般危害、严重危害2.2数字技术对于数字技术的定义，国内外学者对其认识也不尽相同。一般认为，数字技术是以二进制数字“0”和“1”编码为基础的信息收集、传输与处理技术。随着数字技术的发展，云计算、物联网、大数据、人工智能与区块链技术等数据技术的应用越来越广泛，成为不可或缺的数字技术类型。2.2数字技术（1）云计算（CloudComputing）云计算的概念起源于美国计算机公司Dell的数据中心解决方案、Google-IBM分布式计算项目和亚马逊(Amazon)EC2产品，它可以看成是分布式处理、并行处理和网格计算的发展。云计算将计算任务分布在大量计算机构成的资源池上，使各种应用系统能够根据需要获取计算力、存储空间和各种软件服务。典型的云计算服务模式包括三类:IaaS（InfrastructureasaService，基础设施即服务），PaaS（PlatformasaService，平台即服务）以及SaaS（SoftwareasaService，软件即服务）。2.2数字技术（2）物联网：（TheInternetofThings，简称IOT）是指通过各种信息传感器、射频识别技术、全球定位系统、红外感应器、激光扫描器等各种装置与技术，实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程，采集其声、光、热、电、力学、化学、生物、位置等各种需要的信息，通过各类可能的网络接入，实现物与物、物与人的泛在连接，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理。2.2数字技术（3）大数据（BigData）大数据是以容量大、类型多、存取速度快、应用价值高为主要特征的数据集合，正快速发展为对数量巨大、来源分散、格式多样的数据进行采集、存储和关联分析，从中发现新知识、创造新价值、提升新能力的新一代信息技术和服务业态。大数据其实是一种规模大到在获取、存储、处理、分析等方面大大超出了传统的数据库软件能力范围的数据集合。大数据具有4V的特点：容量大（Volume），种类多（Variety），速度快（Velocity）且价值高（Value）。2.2数字技术（4）人工智能（ArtificialIntelligence，AI）研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学，主要目标是使机器能够胜任一些通常需要人类智能才能完成的复杂工作。1956年夏,麦肯锡(McKinsey)、明斯基(Minsky)、罗切斯特(Rochester)和香农(Shannon)等科学家在美国达特茅斯学院(DartmouthCollege)开会研讨“如何用机器模拟人的智能”,首次提出“人工智能”这一概念。人工智能包括两种意义：强人工智能与弱人工智能。强人工智能（“strongAI”）也称为“一般意义的人工智能”（“generalAI”），是一种在几乎所有的认知任务中超越人、具有一定自主判断能力的机器智能。这种机器智能达到或完全超越人的意识水平。弱人工智能（“weakAI”）也称为“狭义的人工智能”（“narrowAI”），是一种在特定领域超越于人的认知能力、能够执行人所赋予的特定任务的机器智能。2022年ChatGPT的横空出世，引发了全社会对人工智能热烈讨论。2.2数字技术（5）区块链（BlockChain）区块链技术由中本聪于2008年提出，应用链接块结构来验证和存储数据，用可信共识机制来同步数据变化，是一种去中心化和分布式公共账本技术。与传统集中式认证方式相比，基于区块链技术的身份认证可以在保护数据真实可靠、节点隐私安全的同时实现数据共享。区块链系统主要由6层组成，分别为数据层、网络层、共识层、激励层、合约层和应用层。数据层和网络层主要用于数据收集、验证和操作。共识层和激励层主要包括共识协议、智能合约、脚本代码和激励机制。合约层和应用层主要是将基于区块链的活动付诸实践。2.3

数字产业化与产业数字化数字经济的经济活动保罗万象，但从数字技术的应用领域来看，可以把数字经济活动分为数字产业化和产业数字化两个方面。数字产业化和产业数字化的划分最早由信通院首先提出，它已成为国内认识数字经济的基本框架。数字产业化是数字经济的基础部分，也即信息通信产业，包括电子信息制造业、电信业、软件和信息技术服务业、互联网行业等行业产业数字化是数字经济的融合部分，是传统产业应用数字技术所带来的生产数量和效率提升，其新增产出构成数字经济的重要组成部分。2.4平台经济平台经济或者说平台企业是数字经济的代表形态之一。按照《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》给出的定义，平台（互联网平台），是指通过网络信息技术，使相互依赖的双边或者多边主体在特定载体提供的规则下交互，以此共同创造价值的商业组织形态。按照平台的规模，可以分为超级平台、大型平台和中小平台。其中，超级平台是数字技术的飞速发展与广泛应用而催生出来的企业形态，对经济社会和居民生活具有广泛影响这些公司不同于一般的平台公司，其规模足够大，是具有系统性影响的平台企业，且连接了广泛的个人和企业用户。在性质上，超级平台具有强大的经济地位，对所处市场具有重要影响。在实践上，超级平台可能会凭借自己的规模优势，采取垄断行为，损害消费者福利，损害社会福利。因此，对平台经济的治理与监管往往是政府关注的重点。2.4

平台经济平台分级标准：平台分级分级依据具体标准超级平台超大用户规模在中国的上年度年活跃用户不低于5亿超广业务种类核心业务至少涉及两类平台业务超高经济体量上年底市值（估值）不低于10000亿人民币超强限制能力具有超强的限制商户接触消费者（用户）的能力大型平台较大用户规模在中国的上年度年活跃用户不低于5000万主营业务具有表现突出的平台主营业务较高经济体量上年底市值（估值）不低于1000亿人民币较强限制能力具有较强的限制商户接触消费者（用户）的能力中小平台一定用户规模在中国具有一定的年活跃用户一定业务种类具有一定业务一定经济体量具有一定的市值（估值）一定限制能力具有一定的限制商户接触消费者（用户）的能力第1章-

大纲1数字经济概念的演变2数字经济基础概念3数字经济的微观影响4本书结构3.1

数字经济对企业行为的影响数字技术在企业的应用深刻地改变了企业的生产方式和组织方式，从而对企业的众多行为造成了广泛的影响。使企业生产从信息化走向数字化数字技术的应用带来了企业组织方式的变革

3.1

数字经济对企业行为的影响使企业生产从信息化走向数字化信息化是指随着现代信息技术的发展与应用，社会经济结构从以物质与能量为重心，转向以信息与知识为重心的过程。数字化则是指，随着数字技术在社会中的广泛应用，数据成为驱动消费、生产的关键力量，从而实现整个社会效率的提升。从数字技术应用的程度上看，数字化可以分为三个阶段：数据化（Digitization）：数字技术将实物转化为数字形态，用数字来刻画现实。这是后续环节的基础；数字化（Digitalization）：在生产、消费的各环节应用数字技术，提高效率。目前很多企业的数字化转型其实是在这个环节；数字化转型（DigitalTransformation）：数据驱动生产、消费各环节，实现数据、数字技术与生产生活的深度融合，实现了全要素、全产业链的数字化转型。这是数字化的高级阶段，其关键特征是数据牵引其他生产要素流动，决策是数据驱动的决策。

3.1

数字经济对企业行为的影响数字技术的应用带来了企业组织方式的变革

随着数字经济的发展，数字技术的开放、平等、共享等特点对传统生产组织方式造成了越来越大的挑战，越来越多的企业开始尝试建立更加灵活、更具柔性的组织方式，以应对变动速率越来越快的市场竞争。与此同时，互联网、大数据等数字技术大大提高了信息的流动性和穿透性，降低了交易费用和协调成本，促进更大范围和更深层次的市场分工，协同化、灵活化的企业组织形式日益增多。分布在不同地域、不同行业的企业，以互联网为纽带，可以快速协同、响应市场，分解生产流程、共同完成生产任务。在众多灵活的生产组织方式中，柔性生产与虚拟企业是其中的典型代表。

3.2

数字经济对消费者的影响数字经济会大大降低消费者的购买成本

比如，时间成本。由于消费者省去了排队购买、交费等方式，即使购买的是同一种商品，消费者通过线上平台所花费的时间要比线下购买要少；其次，线上购物平台的商品陈列与搜索方式，使得消费者能够迅速找到适合自己的商品，节省了搜索成本；最后，即使是同样的商品，线上售价往往比线下更便宜。这是因为线上销售往往能够节约大量的场地租金、工人投入等，从而可以更低的价格进行出售。数字经济的发展能够影响消费者的选择范围

由于商品可以在网上以很低的成本展示，再加上物流的发展，消费者能够选择的商品范围大大增加。随着跨境电商的发展，消费者可以选择商品范围甚至拓展到了海外。2013年淘宝平台上买家和卖家之间的平均距离为1000公里，这反映出消费者可选的商品范围在地理空间上有了质的飞跃。3.2

数字经济对消费者的影响数字经济的发展会影响消费者对偏好的表达

随着数字技术的发展，消费者与企业之间的互动变得更加容易，智能制造技术又使得定制化生产比以前变得更加容易。因此，消费者比以往更容易向厂商显示自己的偏好。换句话说，在数字技术普及以前，消费者的个性化需求很难被显示，也很难得到相应的供给，但随着数字技术在企业的应用日益深化，现在消费者可以以很低地成本向厂商显示自己的偏好、获得定制化的供给。数字经济的非接触特点，使得消费行为变得更加安全

这个特点在传染病流行期间显得尤为重要：在数据技术及平台企业的支持下，消费者的消费行为尽可能地通过线上进行，减少了人员之间的接触，从而使得消费变得更加安全。第1章-

大纲1数字经济概念的演变2数字经济基础概念3数字经济的微观影响4本书结构4.1本书结构本书主要是为数字经济专业的二年级及以上本科生及对数字经济感兴趣的各领域研究人员提供有关数字经济学在微观领域的基础知识。要求读者掌握基本的微积分知识，最好也学习过经济学原理等经济学基础课程。从章节安排上看，除导论外，本书分为四大篇，共11章。

第一篇为消费篇，包括第2、3、4章。在本篇中，主要介绍数字经济中需求方即消费者的偏好、数字商品的特征。具体而言，主要介绍消费者所具有的网络效应、锁定效应与多归属性等特征，数字产品的概念、分类及经济学特点，以及数字产品的标准与兼容问题等。第二篇为生产篇。包括第5、6章。在本篇中，主要介绍数据生产要素的定义与分类，数据交易与数据治理，数字技术作为通用性技术的特点，数字技术对生产过程及组织带来的影响等问题。第三篇为平台篇。包括7、8、9章。在本篇中，主要介绍平台经济的起源与分类，平台垄断与平台竞争，对搜索引擎平台、共享平台与媒体播放平台等典型平台进行经济学分析等内容。第四篇为产业篇。包括第10、11两章。在本篇中，主要介绍数字产业的概念、范畴与产业归属，世界和中国数字产业现状简介，数字产业的竞争政策和反垄断政策等内容。第五篇为市场篇，包括第12章。在本篇中，主要分析数字经济的市场均衡，介绍包括数字经济中的多态均衡、数字经济中影响均衡的主要因素等内容。从教学计划的角度而言，本书内容适合于一个学期讲完。根据内容的丰富与难易程度，可以适当在第三篇、第三批多安排教学时间，以方便学生更好地掌握相关章节知识。谢谢第2章数字经济中的消费者第2章-

大纲1消费者经济学中的消费者数字经济学中的消费者

2数字经济中的消费偏好特性网络效应锁定效应多归属性第2章-

大纲1消费者经济学中的消费者数字经济学中的消费者2数字经济中的消费偏好特性网络效应锁定效应多归属性1.1

经济学中的消费者生活中的每个人都是消费者，我们衡量自己的收入，考虑自己的喜好，购买各种各样的商品或服务。让我们回顾一下微观经济学中的经典理论。在经济学中消费者理论（consumertheory）描述有限收入的消费者如何基于偏好，通过对各种数量的商品组合进行权衡取舍来最大化其福利。1.1

经济学中的消费者消费者的需求曲线（demandcurve）是消费者愿意购买的商品数量与该商品的价格之间的关系，描述了随着单位价格的变化，消费者愿意购买的商品数量的变化。在需求曲线D上，当商品的价格为P1时，该商品的需求量为Q1（对应图1-1的A点）。一般来说，如果商品价格上升，消费者愿意购买更少的该商品。当商品的价格从P1上升至P2时，该商品的需求量从Q1下降至Q2，如图1-1中B点所示。图1-1需求曲线1.1经济学中的消费者消费者意愿购买的商品数量可能还依赖除了价格以外的其他因素。其中收入就是一个重要因素。当收入增加时，消费者可以在每种商品上花费更多，事实上，很多消费者确实会在大部分商品上增加支出，表现为需求曲线的外移，在图中从需求曲线D外移至需求曲线D’，商品在同样的价格P1时，因为消费者收入的增加，对应需求曲线D’上的C点，因此需求增加至Q’。图1-1需求曲线1.1

经济学中的消费者消费者行为理论（theoryofconsumerbehavior）是解释了消费者如何在不同的商品和服务间分配收入以最大化其效用水平的理论。消费者行为理论的三个重要步骤包括：消费者偏好、预算约束、消费者选择。1.1

经济学中的消费者消费者偏好。微观经济学中，用商品组合的无差异曲线（indifferencecurve）和无差异曲线簇（indifferencemap）来刻画消费者的偏好，即消费者如何比较不同的商品组合。如图1-2所示，无差异曲线代表所能提供相同满足程度的所有商品组合的曲线。在无差异曲线U1上消费者的个人偏好在任何一点，如A点，B点，或C点，其偏好都是一样的。无差异曲线U1是根据消费者对商品甲与乙的不同组合的偏好所画。为了描绘一个消费者对商品甲与商品乙的所有组合的偏好，可以绘制一组无差异曲线，称作无差异曲线簇。图1-2显示了3条无差异曲线，事实上，无差异曲线簇包括无限条无差异曲线。在图中，无差异曲线U3给消费者带来的满足程度比U1和U2高。图1-2

无差异曲线（簇）1.1

经济学中的消费者预算约束（budgetconstraints）。预算约束是消费者由于收入有限而面临的购买力约束。我们用预算线（budgetline）来表明在购买商品甲和商品乙的总支出等于收入的情况下，商品甲和乙的组合。预算线是花完消费者个人全部收入所能购买的所有商品组合。如图1-3所示，I1就是一条预算线。预算线和消费者的收入、商品的价格有关。当消费者的收入增加的时候，预算线平行外移，如图中I2所示，消费者画完所有收入能购买的商品甲与乙数量均增加。当消费者收入和商品甲的价格都不变，而商品乙的价格上涨时，能购买的商品乙的数量减少，因此表现为预算线向内旋转，图中预算线I3所示。图1-3

预算线1.1

经济学中的消费者消费者选择。给定偏好和预算约束，消费者选择能带来最大满足的商品组合。效用最大化的商品组合必须位于预算线上，同时必须能给予消费者最偏好的商品组合。因此为预算线与无差异曲线的切点。如图1-4点B所示。图1-4消费者选择：预算线与无差异曲线的相切点1.2

数字经济学中的消费者在数字经济中，消费者的选择决策基本用消费者行为理论的三个步骤来理解。消费者基于自身偏好，面对预算约束，做出选择来最大化其效用。但是在数字经济中，消费者又形成了诸多新的特征。网络效应更加明显锁定效应在数字经济中也更加明显数字经济的新型组织模式——平台（Platform），导致了消费者很容易产生多归属性。第2章-

大纲

1消费者经济学中的消费者数字经济学中的消费者2数字经济中的消费偏好特性网络效应锁定效应多归属性2.1网络效应我们生活的世界由一系列复杂的网络构成，从宏观角度来看，一个国家拥有公路网络、铁路网络、广播电视网络、移动通讯网络、电网、互联网、邮政网以及天网等。从微观角度来看，每个企业或个体都拥有自己的营销网络、关系网络、校友网络以及社群网络等。

无论是传统经济中有形的公路网、电视网、电信网，还是数字经济中基于互联网的各类无形网络，它们的主要特征是以一组节点（nodes）以及节点之间的链路（links）所组成的。可以认为现实生活中每个个体都是网络的一个节点，通过不同的链路（边）组合成一张张复杂的关系网，这些复杂的网络相互交织，相互连接，相互适应形成了我们丰富多彩的世界。因此，网络是一系列链路（边）直接或间接连接起来的一组节点。2.1网络效应一般认为，当一种产品对消费者的价值随着采用相同产品或可兼容产品的消费者增加而增大时，就出现了“网络效应”。换言之，某一产品或服务的消费者数量的增加，会对该产品或服务的已有消费者的收益带来影响。用户从产品或服务中所获收益会受到用户数量的影响。著名的梅特卡夫定律认为，网络的价值以消费者数量的平方速度增长。，当消费者数量N趋于无限大时，网络价值趋于。例如：一个网络对网络中每个人的价值为1元，那么规模为10的网络的总价值约为100元，规模为100的网络总价值约为10000元。网络规模增长10倍，其价值就增长100倍。2.1网络效应由于某个消费者决定是否加入某个网络完全出于自利（self-interest）的考虑；也就是仅当加入网络所得到的好处大于不加入时，消费者才会选择加入该网络，而不会考虑到自身加入之后对于其他用户所带来的影响，在这个意义上，网络效应便和经济学中“外部性”的概念相关联，也就是说消费者没有将自己加入网络对其他消费者产生的外部性内部化（internalization），所以网络效应又被称为网络外部性。2.1网络效应直接网络效应（DirectNetworkEffect）是指一个消费者所拥有的产品价值随着另一个消费者对一个与之兼容的产品的购买而增加。例如：移动通信、电话、微信这些产品都是体现直接网络效应的典型例子。（1）

直接网络外部性与间接网络外部性2.1网络效应间接网络效应（IndirectNetworkEffect）则是指随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值。间接网络效应主要来自于基础产品与辅助产品之间技术上的辅助性，这种辅助性导致了产品需求上的相互依赖性。这种依赖性使基础产品和辅助产品都无法单独为消费者带来效用。在存在间接网络效应的情况下，消费者从某种基础产品中所能获得的效用依赖于该产品的辅助产品的数量和质量，而另一方面，基础产品的销售量越大，则与之配套的辅助产品的需求就越大，辅助产品的种类就越多，消费者使用该基础产品所获得的效用就越大。例如：苹果手机的销量越大，为IOS系统提供软件的公司就越多，对消费者就越有价值。这种网络效应将会导致计算机或者手机用户得到的相关软件数量增加、质量提高、价格下降，因而获得了额外的利益。（1）

直接网络外部性与间接网络外部性2.1网络效应网络效应又被称为网络外部性。外部性广泛存在于经济社会生活之中。按照经济学的解释，外部性是不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或经济利益。转移自己的行为后果而没有由自己完全承担这种后果，即没有将这种影响计入市场交易的成本和价格之中。马歇尔在《经济学原理》中，对外部性进行了系统性解释。他认为，当一个市场参与者的行为影响到了其他人或者公众的利益，行为人却没有因为该行为而做出补偿或是得到补偿的时候，就产生了外部性。更具体而言，对于一名典型的消费者，如果其对某商品的需求随着其他消费者购买数量的增加而增加，那么就存在着正网络外部性；反之，就存在着负的网络外部性。（2）正网络外部性与负网络外部性2.1网络效应网络外部性的一个例子是文字处理，许多学生使用微软的word软件，部分原因就是他们的朋友和老师都在使用。这样使得我们在发送和接收稿件时不用转换其他软件，节省了时间并提高了工作效率。越来越多的人使用一种特定商品或者参加一项特定活动，这种商品或者活动对每个人的内在价值就越大。（2）正网络外部性与负网络外部性2.1网络效应社交网站提供了另一个例子。如果我们是该网站的唯一用户，那么网站对我们毫无价值。但是随着越来越多的人加入到网站中，它带来的价值就越大。假如一个互联网社交网络已经存在500人，新用户作为第501人加入其中，那么新用户创造的价值是500，因为新用户的存在可以为每一个已经在网络中的人增加一个连接。同时，新用户也为自己增加了500个连接。因为连接是双向的，在给别人增加价值的同时，也为自己增加了价值。显然，已有的网络社交群体越大，某一个新加入的用户为群体（也为自己）创造的价值越大。如果一个社交网站在最初市场份额方面占有小优势，那么这个优势就会变成大优势，因为新成员都愿意选择一个相对较大的网络。因此，个人社交网站Facebook和专业求职网站LinkedIn才会取得巨大的成功。而微信于2011年1月正式推出，2011年12月，微信用户数首次超过5千万，到2021年3月，微信的活跃用户数已经超过了12亿，十年间，实现了24倍的增长。（2）正网络外部性与负网络外部性2.1网络效应

（2）正网络外部性与负网络外部性图1-5正网络外部性2.1网络效应

（2）正网络外部性与负网络外部性图1-5正网络外部性2.1网络效应

（2）正网络外部性与负网络外部性图1-5正网络外部性2.2锁定效应锁定效应是一种经济和心理学中的现象，主要指一旦某个行为或选择被采纳，就会形成一种路径依赖，使得后续的行为或选择受到限制。人们现在和将来的选择不可避免地要受到过去和历史上的选择的影响和束缚，这就是“锁定”现象。锁定的本质是消费者将来的选择将受到今天选择的限制。

一个经典的例子就是原来使用微软Windows操作系统的用户，如果选择使用苹果平台的Mac操作系统，就会面临种种困难：用户需要学习使用新的系统，原来与Windows系统配套的网络设备，操作软件等相关设施都会失去价值，必须予以更新，因为他们与Mac系统不兼容。这些必须予以重新购置的辅助设备就属于原来操作系统留给用户的锁定成本。2.2锁定效应产生锁定效应的根本原因是转移成本（SwitchingCost），转移成本是指人们从一种选择转向另一种选择必须承担或支付的各种成本之和。从消费选择角度看：总的转移成本=顾客承担的成本+新供应商承担的成本。即“总的转移成本包括顾客为转移供应商而承担的成本和新供应商为服务新顾客而承担的成本”。

转移成本的高低衡量了消费者对某一位供应商的锁定效应的大小。转移成本越高，消费者的选择自由度越小；转移成本越低，消费者的选择自由度越大。当转移成本为零时，消费者的选择是完全自由的：譬如在农业经济和工业经济时代，市场交易的是传统商品。当消费者从一种产品a转向另外一种替代产品b时，除了支付产品b的购买价格，一般无需负担其他额外成本。2.2锁定效应在信息经济学理论中，夏皮罗（Shapiro）和瓦里安（Varian）根据相关转移成本的特点，将消费锁定分为七种类型。从特定供应商处购买的合同义务是最明显的一种锁定。由于消费者与任何产品供应商之间关系的建立都是通过合同义务来实现的,因此所有产品都可能由此产生锁定效应。另外,忠诚顾客计划也可以被称为“人工锁定”，因为这种锁定并不在于信息产品本身,而完全是由公司的策略构造出来的。这两种类型的锁定都不是由信息产品的特殊性带来的，因此我们不做过多分析。2.2锁定效应根据相关转移成本的特点区分的消费锁定的七种类型序号锁定效应的类型转移成本成本变化1合同义务补偿或毁约损失/2耐用品的购买设备更换随着耐用品的老化而下降3针对特定品牌的培训学习新系统随着时间而上升4信息和数据库把数据转换为新格式随着数据的积累而上升5专门供应商支持新供应商的资金随着时间而上升6搜索成本购买者和销售者共同的成本/7忠诚顾客计划现有供应商处失去的利益/2.2锁定效应（1）硬件锁定数字产品的硬件锁定可以划分为锁定效应的第二种类型，是指顾客购买昂贵、耐用的设备,又高价购买互补产品的锁定。硬件锁定是由数字产品的技术含量高这个特性带来的。由于数字产品的技术性较强,因此在生产环节对技术的分工是很专业的,这种专业分工往往需要一个企业参与整个社会协作,而不是独立完成整个数字产品的生产。这时,一个产品的生产就由一种或几种关键技术和其他相关技术来共同实现，当然，技术的进步也可以减少硬件锁定。2.2锁定效应（2）软件锁定数字产品的软件锁定可以划分为锁定效应的第三种类型，是指用户对特定品牌的软件产品有深度依赖,产生了固定的使用习惯。当用户被训练使用一种设备时，就产生了一种与购买耐用设备的锁定相似的一种锁定形式。这种设备通常是针对特定品牌的,因为如果要学习一种新的软件产品并达到同样的熟练程度需要相当多的时间和努力。这种锁定效应的产生与数字产品的系统性是分不开的。数字信息总是在一个由多种硬件和软件组成的“系统”中存储

、控制和流通，消费数字产品,使用这样一个特定的系统需要专门的训练。

用户从选择了一种数字产品开始其实就开始了一项长期大量的持续性互补资产的投资,即用户培训、学习和使用该产品的各项付出。2.2锁定效应（3）信息格式的锁定信息格式的锁定可以划分为锁定效应的第四种类型，数字信息本质上都是由“0”和“1”的代码所组成,固定和特殊的排列格式会产生锁定。具体表现为信息是否能方便地转移到新系统中,是否存在信息丢失,信息格式能否向上兼容、特定信息格式数据累积量的大小等。有大量信息以某种特殊格式编码的用户,在需要新硬件或更好的软件来处理数据时常常是非常脆弱的。在这种情况下,一个关键的问题就是信息是否能被很方便地转移到另一个系统上。此外，可以从信息的两个特征分析产生这种锁定效应的原因。信息具有二重性,即信息的内容必须依附于一定载体而存在,因此决定了信息的可存储性。不同载体之间信息内容的转换是需要成本的,所以当相同内容的信息要从一种载体转换到另一种载体或者是从新系统转换到旧系统中时,就容易产生锁定效应。然而很多时候,系统中信息的内容是在不断地增加,那么在这种信息量变得很大的情况下,尤其容易因为高额的转移成本而被锁定。2.2锁定效应（4）专门供应商锁定专门供应商锁定可以划分为锁定效应的第五种类型，是指顾客更换供应商所产生的锁定。经常表现为顾客的心理习惯成本、鉴定新供应商所花费的时间和精力以及选择新供应商所带来的风险等。可以从两个角度分析产生这种锁定效应的原因：一是数字产品的消费往往具有时段性,这与传统产品消费的一次性是不同的。很多数字产品的消费都是同销售商达成相关协议,用户要先交费,然后才被允许在某一固定时段内消费,那么在这一时段内，消费者就被锁定了。二是数字产品的使用权属于用户,但所有权不属于用户。由于消费者只拥有数字产品的使用权，所以当产品不断升级换代的时候，消费者只能跟着升级换代,而很难再去考虑选择别的产品。2.2锁定效应互联网平台的用户粘性问题实际上是锁定效应的具体表现形式。对于互联网平台来说，在行业格局尚未形成之前，行业内往往百花齐放，存在众多同类平台，平台之间同质化程度很高（如最开始包括滴滴打车、快的打车在内的40多家打车软件同时出现）。此时，消费者往往注册多个平台，同时是多个平台的用户（即上一节讨论的多归属性）。这时用户的粘性低，流动性大。他们对于平台的青睐程度往往取决于平台的补贴力度。用户在频繁地使用补贴力度高的平台的同时，往往会放弃使用其他同类平台。因而，平台之间的用户数量会呈现此消彼长的态势。因此，一方面，通过高额的补贴可以增加已有用户的粘性，将他们留在平台上。另一方面，可以吸引来更多的新的用户，扩大平台的用户规模，产生正的网络外部性。平台之间的用户的流向是由补贴力度低的平台流向补贴力度高的平台，大平台进一步产生锁定效应（可以看为是第二种软件锁定和第四种专门供应商锁定的结合），最终实现“赢家通吃”。2.2锁定效应锁定本质上是一个动态的概念，它产生于不同时间的投资和实现的需求。锁定周期的时点开始于消费者的品牌选择，就是消费者开始选择一个新产品的时候。消费者在第一次选择一个品牌时，对该品牌没有基于锁定的偏好，往往出于偶然或好奇。之后是试用阶段，这一阶段产商可以选择提供很多优惠的条件如打折和补贴来留住新用户，值得注意的是，为新消费者提供优惠对信息提供者来说十分便利，因为信息的边际成本很低。试用之后，消费者便进入了品牌确立阶段，这时候用户已经习惯了新品牌，对这种品牌产生了偏好，并且可能通过互补投资被锁定在这种品牌中。通常，产商会试图延长这个阶段并且延迟用户对其他品牌的主动考虑，希望消费者的转移成本会增加。品牌确定阶段达到峰值进入了锁定阶段，这时转移成本也达到最高。图1-6锁定周期2.2锁定效应如图1-7所示，根据锁定周期的解释，在平台商业模式下，平台的消费者规模必须达到一个特定的门槛（B点），才能引发足够强度的网络效应吸引新的用户加入，在网络效应的正向循环作用下，消费者规模有望实现内生性的持续高速增长（只需突破B点，消费者规模即可自动达到C点），从而使得整个平台能够自行运转与维持。由于平台在前期（A点到B点）需承担较高的沉没成本，如规模庞大的广告营销、用户补贴、研发创新等，其通常在用户规模突破临界数量（B点）才能后实现大量盈利。同时，由于用户的多归属性，导致平台的各类服务及产品的生命周期都较短（C点以后即进入新的瓶颈期），只有平台持续创新，持续“烧钱”，推出新的“爆点”产品，才能形成有效的、持续的用户锁定。图1-7平台用户市场成长生命周期2.3多归属性数字经济中消费者偏好的另一大特性是多归属性。一般来说，消费者存在单归属（Single-homing）和多归属行为（Multi-homing）。某些消费者对某一互联网平台的差异特色存在偏好现象，所以单归属于该平台，如TikTok（抖音）更吸引年轻时尚群体，而快手短视频更吸引草根。多归属性是指有的消费者群体同时对多个平台的差异特色存在偏好现象，所以同时加入多个互联网平台。例如很多消费者既在淘宝上购物也在京东商城上购物，同时使用支付宝支付和微信支付。2.3多归属性多归属性出现的根本原因是互联网平台存在同质化现象。消费者为了提高自己的效益，就会出现多归属行为，比如定位为求职的平台1和平台2，用户C先在平台1上注册成为会员，可以获得平台1上的招聘信息，但若平台1上缺少用户C所需要的求职信息，则必定会对用户C造成负面的影响。相应的，平台2上有用户C所需的求职信息，如果用户C也在平台2上注册信息成为了会员，则用户C在平台1上得不到的信息就可以从平台2上得到。这个前提就会促成用户C的多归属行为。2.3多归属性图1-8中，互联网平台1和2处于竞争状态，均拥有忠实消费者群体单归属于平台，不会同时归属于两个平台。在平台1和平台2之间存在大量的多归属消费者群体，对平台1和平台2的内容都存在偏好，且多归属部分要远远大于单归属部分，因此多归属性是我们需要关注的重点。图1-8

消费者多归属性2.3多归属性对于网络购物行业，按照CNNIC发布的数据，截止2020年3月，行业用户数量为7.10亿；而淘宝与天猫2019年年活用户为4.74亿，京东2019年年全活用户为3.61亿。企业用户之和，8.35亿，大于行业整体用户规模7.10亿，

另外，根据IpsosChina在2018年7月发布的数据，我国网络支付行业用户数量为8.9亿人，而两家头部企业财付通（微信支付）和支付宝的用户数量分别为8.2亿人和6.5亿人。企业用户之和，14.7亿，远大于行业整体用户规模8.9亿[中国互联网络信息中心(cnnic)、益普索（中国）咨询有限公司（IpsosChina）]。由此可以看出，数字经济中存在着明显的多归属性。谢谢第3章数字产品第3章-

大纲1数字产品的概念与分类2数字产品的特征数字产品的概念数字产品的分类物品的经济学特征数字产品的经济学特征一：非竞争性和部分排他性数字产品的经济学特征二：高初期固定成本和零边际成本数字产品的物理特征第3章-

大纲1数字产品的概念与分类2数字产品的特征数字产品的概念数字产品的分类物品的经济学特征数字产品的经济学特征一：非竞争性和部分排他性数字产品的经济学特征二：高初期固定成本和零边际成本数字产品的物理特征1.1数字产品的概念数字产品(DigitalProduct)的概念目前尚不清晰，还没有统一的内涵和外延。作为数字经济的重要组成部分，对数字经济概念的理解，有助于我们更清楚地了解数字产品的内涵与分类。《互联网经济蓝皮书：中国互联网经济发展报告》归纳总结了以往的研究成果，指出数字经济包括四个部分：数字基础设施、数字服务、数字产品、数字技术融合。1.1数字产品的概念数字基础设施：既包括通信管网（由光纤PSTN、同轴电缆、以太网线及其管道资源等组成）、无线基站、中继设备、各级机房以及相关配套的电源、建筑等信息基础设施，也包括了对物理基础设施的数字化改造。数字服务：包括电子商务、数字公共服务、互联网金融、社交网站服务、搜索引擎服务和其他数字服务（包括云计算、大数据分析、在线服务）。数字产品：应用程序和软件、游戏、电子图书、电子报纸、电子期刊、图像图形、音频产品和视频产品等用计算机能够数字化、处理和存储的信息。数字技术融合：信息网络技术对其他产业融合渗透带来的产出增加与效率提升，传统产品数字化改造升级、增加数字化成分和智慧化，如数码相机、数字电视机、数码摄像机、MP3播放器、DVD、CD等。1.1数字产品的概念数字产品是数字经济的重大组成部分之一。用计算机能够数字化、处理、和存储的信息都可以归类为数字产品，包括应用程序和软件、游戏、电子图书、电子报纸、电子期刊、图像图形、音频产品和视频产品等。在此意义上，他们同美国著名经济学家夏皮罗（Shapiro）和瓦里安（Varian）在《信息规则：网络经济的策略指导》一书中定义的信息产品基本一致。夏皮罗（Shapiro）和瓦里安（Varian）认为任何可以被数字化（即可以被编码成一段字节）的事物都是信息，因此信息产品即为任何可以编码为二进制流的数字化格式的交换物，如书、杂志、股票指数、棒球分数、数据库、音乐、电影和网页等都是信息产品。此类数字产品为狭义的数字产品。1.1数字产品的概念2016年G20杭州峰会发布的《二十国集团数字经济发展与合作倡议》对数字经济做出的如下定义：数字经济是指以使用数字化的知识和信息作为关键生产要素、以现代信息网络作为重要载体、以信息通信技术的有效使用作为效率提升和经济结构优化的重要推动力的一系列经济活动。国家统计局2021年发布了数字经济的测度报告《数字经济及其核心产业统计分类（2021）》。报告认为“数字经济是指以数据资源作为关键生产要素、以现代信息网络作为重要载体、以信息通信技术的有效使用作为效率提升和经济结构优化的重要推动力的一系列经济活动。”并将数字经济产业范围确定为：01数字产品制造业、02数字产品服务业、03数字技术应用业、04数字要素驱动业、05数字化效率提升业等5个大类。1.1数字产品的概念国家统计局发布的《数字经济及其核心产业统计分类（2021）》的数字产品包括图2-1中的数字基础设施、狭义数字产品、数字服务、数字技术融合，因此为广义的数字产品。图2-1数字经济的范围和界定1.2数字产品的分类根据数字产品的定义，数字产品的分类也有相应的区别。数字产品是随着数字技术的进步而产生的。如曾经的模拟产品，随着数字技术的发展已经被转换成数字产品，例如照片、图书和音乐等。随着技术的发展，各类数字产品相互融合，甚至发展出新的产业形态，因此严格的分类具有一定的局限性。如软件及应用程序等，不管是电子服务产品或是最狭义的电子产品都需要通过应用程序或软件来表达。本章节根据数字产品的呈现形式、内容、有形或无形等性质进行大致的分类。1.2数字产品的分类根据数字产品的呈现形式，有文字图像产品、音频产品、视频产品以及交互式互动类产品。如电子图书、电子报纸、电子期刊、电子照片等属于文字图像类电子产品；音乐、有声书、广播等属于音频类产品；录播或直播类视频甚至包括电视电影等电子产品属于视频类产品；网络游戏及在线课堂等交互式产品属于互动类电子产品。根据数字产品的内容，有新闻、书刊、音乐、影视娱乐、教育、游戏等区分。广义的数字产品还能分为有形和无形的数字产品。有形的数字产品为原先的数码电子产品，如数码相机、数字电视机、数码摄像机、MP3播放器、DVD、CD等；无形的数字产品则是包括数字服务及狭义数字产品。根据数字产品的内容，有新闻、书刊、音乐、影视娱乐、教育、游戏等区分。第3章-

大纲1数字产品的概念与分类

2数字产品的特征数字产品的概念数字产品的分类物品的经济学特征数字产品的经济学特征一：非竞争性和部分排他性数字产品的经济学特征二：高初期固定成本和零边际成本数字产品的物理特征2.1物品的经济学特征从经济学的角度来看，竞争性与排他性是分析物品的经济学特征的两个基本视角。物品在消费中具有竞争性（rival）是指一个人使用一种物品将减少其他人对该物品的使用的特性。物品具有非竞用性（nonrival）是指一个人使用一种物品不减少其他人对该物品的使用的特性。大部分消费品在经济学上是具有竞用性的，如果一个人消费一个面包或一小时的财务咨询，一些具有正的机会成本的资源就被消耗而减少其他人对这个面包或这一小时财务咨询的消费。也又一些物品具有非竞用性，比如电视、音乐会等，一个人看某个电视剧或听某场音乐会并不会减少其他人看这个电视剧或享受美妙的音乐。2.1物品的经济学特征从经济学的角度来看，竞争性与排他性是分析物品的经济学特征的两个基本视角。排他性（Exclusive）是一种物品具有的可以阻止他人使用该物品的特性。非排他性（Nonexclusive）则是指不能排除他人对该物品的使用，或者排除他人使用的成本很高。物品的排他性和物品本身的产权明晰程度有很大的关联。大部分私有物品在经济学上是具有排他性的，我们拥有的很多私人用品，如私有住房、电脑、面包等等，都可以有效地排除他人无偿享用，但是一些公共资源，如公园、空气、河流等，很难排除他人的使用。有些物品可以用较低的成本实现排他性，比如说音乐会，在宽阔场地的露天音乐会很难排除他人无偿倾听，但是把音乐会搬到音乐厅或室内场地，就可以排除他人免费倾听了。具有竞用性和排他性的物品为私人物品；具有竞用性和非排他性的为公共资源；具有非竞用性但具有排他性的物品为俱乐部物品；具有非竞用性和非排他性的物品就是公共物品。2.2数字产品的经济学特征一：非竞争性和部分排他性程序、软件、游戏、电子图书、电子报纸、电子期刊、图像图形、音频产品、视频产品等数字产品是用计算机能够数字化、处理、和存储的信息，一个人的使用不会减少其他人对该数字产品的使用，因此具有典型的非竞用性。比如说数据产品，可以被任何一个公司或个人使用而不减少。技术上讲，数据是无限可用的。比如收集了地理信息的地图数据、人类基因组数据、国家统计局的人口普查数据、收集到的车辆行驶记录、电商平台的消费数据等等，任何数量的公司或个人通过机器学习算法可以使用这些数据而不减少其他人可以使用的数据量。因此数据产品具有典型的经济学上的非竞用性。其他程序、软件等数字产品也具有此特征。2.2数字产品的经济学特征一：非竞争性和部分排他性数字产品，就像专利一样，如果没有法律的保护，个人或企业可以随便放上网，其他人可以免费从网上下载，安装盗版软件，观看盗版影视及音乐视频等。数据产品一旦公开就很难排除他人的免费使用，所以在很大程度上数字产品具有非排他性。但是国家可以制定法律法规来保护知识产权和数字产品，使软件、影视、音乐等数字产品能够具有一定的排他性。排他性的高低取决于投入成本的高低来实现不同程度的排他。也有一部分数字产品，具有一定的排他性。比如有些私有的数据产品，如阿里巴巴、京东等电商平台，滴滴等打车平台上的数据为企业收集，其他个人或企业很难获取，因此具有一定的排他性。因此，数字产品具有部分排他性的特征。数字产品是介于俱乐部物品和公共品之间的，取决于数字产品的排他性程度。2.3数字产品的经济学特征二：高初期固定成本和零边际成本数字产品成本结构的特殊表现在生产第一个产品的成本极高，而复制的成本极其低廉。例如，创作一本书、一部影片、一个视频、一首音乐或一个游戏都需要几年或几个月的时间，投入大量人力、物力及财力才能生产出一个新产品。但是一旦第一份成形之后，用于复制的成本都极少的。因此数字产品的固定成本很高，而可变成本却很低。而且数字产品不像传统产品那样，停止生产后可以通过折旧等方式挽回部分成本，若停止生产数字产品，前期投入的固定成本将无法收回，也就是说，数字产品的固定成本大多属于沉没成本。对于数字产品的可变成本，如果生产的数量足够大，多复制一份的成本基本不会增加，也就是说，数字产品的边际成本几乎为零。边际成本是指企业增加最后一单位产量时总成本的增加量。在新古典经济学中，由于劳动和资本等生产要素的边际产量递减，所以企业生产的边际成本是递增的。而数字产品具有边际成本趋近于零的特性。2.4数字产品的物理特征数字产品还具有一些特殊的物理特征，如不可破坏性、存货无形性、易修改性、兼容性和快速传播性等。不可破坏性：不像传统的有形产品会随着使用时间慢慢损耗，数字产品一旦被生产出来，就能永久保持其存在形式，没有损耗。存货无形性：数字产品的库存无需占据物理空间。易修改性：数字产品很容易被修改或重新组合。例如很多图片、视频或音频被消费者从网上下载后重新编辑后在网上流传，数字产品改变了原样，而该数字产品原先的生产者很难控制消费者对其内容的修改。尽管有些加密技术和数字签名等，如水印和修改权限设定等办法可以保护数字产品被改变，但是保护的程度也相当有限。兼容性：数字产品是根据不同的数字技术设计创造而成，生产者可以设计其产品的特性，而控制其产品与市场上其他数字产品的兼容程度。快速传播性：数字产品可以通过网络在很短的时间内，跨地区跨消费者进行传播、共享或交换。例如，不像购买纸质书刊一样，消费者在线购买电子书刊后，几乎瞬间就可以开始阅读。因其快速传播性，数字产品大大缩短了消费者等待的时间。谢谢第4章数字产品的标准与兼容第4章-

大纲1网络产品市场的竞争均衡2兼容和标准的策略选择3兼容与标准博弈中的策略4平台互联互通组合（A,A）组合（A,B）组合（B,B）组合（B,A）建立用户基础以先发制人后向兼容与性能预期管理互联互通的基本内涵互联互通影响的经济学分析互联互通的问题与难点第4章-

大纲1网络产品市场的竞争均衡2兼容和标准的策略选择3兼容与标准博弈中的策略4平台互联互通组合（A,A）组合（A,B）组合（B,B）组合（B,A）建立用户基础以先发制人后向兼容与性能预期管理互联互通的基本内涵互联互通影响的经济学分析互联互通的问题与难点1网络产品市场的竞争均衡

(3-1)1网络产品市场的竞争均衡

（3-2）（3-3）（3-4）（3-5）1网络产品市场的竞争均衡

（3-6）（3-7）（3-8）（3-9）1网络产品市场的竞争均衡

（3-10）（3-11）1网络产品市场的竞争均衡

（3-12）（3-13）（3-14）（3-15）1网络产品市场的竞争均衡在求解均衡之后，我们可以通过网络兼容性参数γ的比较静态分析，来揭示网络兼容性对均衡的影响机制。首先，网络兼容度降低了两企业的产品质量差异，导致两企业网络规模的差距变小，即:网络兼容度越大，企业B可以更多地享受企业A的网络效应，这降低了以网络效应代表的企业质量差异，减少了企业A因为用户基础带来的竞争优势，自然也缩小了企业B和企业A之间的网络规模差值。极端情况，当两个网络完全不兼容，企业A的竞争优势最大，两个企业的网络规模相差最大。其次，网络兼容度越大，市场规模或者网络总规模应该越大，即:1网络产品市场的竞争均衡直观来说，企业A增加产量扩大网络规模，不仅增大了产品A的网络效应，还因为网络兼容，也增大了产品B的网络效应，提高了产品B的吸引力，所以企业B有激励进一步增加产量，而这又进一步提高了产品A的网络效应和吸引力，促使企业A增加产量。这种相互促进的作用，最终决定了市场整体网络规模。网络兼容度越大，相互促进的作用越大，导致市场规模也越大。因此，提高网络兼容度，可以刺激市场需求，扩大市场网络规模。总之，网络兼容度扩大了市场需求和网络规模，这可能会提高企业利润；但是网络兼容度又降低了两企业产品差异，激化了市场竞争，反而有可能会降低企业利润。那么，企业是否偏好网络兼容呢？拥有用户基础的大企业和没有用户基础的小企业，对网络兼容的偏好是否相同？这正是下节要回答的核心问题。1.1数字经济概念的演变2021年12月国务院印发的《“十四五”数字经济发展规划》指出，“数字经济是继农业经济、工业经济之后的主要经济形态，是以数据资源为关键要素，以现代信息网络为主要载体，以信息通信技术融合应用、全要素数字化转型为重要推动力，促进公平与效率更加统一的新经济形态。”从上述定义中，有三个方面内容需要特别注意：数字经济和农业经济、工业经济一样，是对经济具有全面影响的主要经济形态。数据资源是关键生产要素，生产要素与经济形态是相辅相成的。发展数字经济的目的，是促进公平与效率更加统一。第4章-

大纲1网络产品市场的竞争均衡2兼容和标准的策略选择3兼容与标准博弈中的策略4平台互联互通组合（A,A）组合（A,B）组合（B,B）组合（B,A）建立用户基础以先发制人后向兼容与性能预期管理互联互通的基本内涵互联互通影响的经济学分析互联互通的问题与难点2

兼容和标准的策略选择对于具有网络效应的产品，如果企业通过技术标准彼此兼容的话，企业可以共享全部消费者组成的网络效应，在同一市场内竞争；如果不兼容的话，企业只能获得自己用户的网络效应，企业为赢得市场而竞争，爆发“标准大战”。本节通过双寡头竞争的模型分析企业兼容和标准的最优策略选择。模型的设定与上一节基本相同，只是在之前的博弈基础上增加了一期，即在博弈最开始，两家企业选择是否兼容。如果兼容的话，是兼容到A产品网络，还是B产品网络？当两家企业选择不兼容时，γ=0；选择兼容，γ=1。当企业A主动选择与企业B兼容，需要对自己的产品额外进行技术标准调整，每单位产品额外付出成本c，最终形成产品B的网络，此时为简化分析，企业B不需要额外付出成本。当企业B主动选择与企业A兼容，企业B每单位产品也要额外付出成本c，最终形成产品A的网络，企业A也不需要额外付出成本。

2

兼容和标准的策略选择

2.1组合（A,A）两个企业产品兼容，γ=1。根据上节的模型推理，可以得出两个企业的价格分别为：据此，可以写出两个企业的利润函数：两个企业分别选择产量最大化利润，将两个产量的一阶条件联立可以求解出最优产量和企业利润：可以看出，因为企业B主动选择和企业A兼容，额外付出了成本，导致企业B的网络规模和利润，都比企业A的要小。（3-16）（3-17）（3-18）（3-19）（3-20）（3-21）（3-22）2.2组合（A,B）两个企业产品不兼容，γ=0。根据上节模型的推理，两个企业的价格和利润分别为：求解企业的最优产量选择，可得企业利润为：因为两个企业产品网络不兼容，企业A的用户基础成为企业的竞争优势，提高了企业A的利润，降低了企业B的利润。（3-23）（3-27）（3-28）（3-24）（3-25）（3-26）两个企业产品不兼容，γ=0。根据上节模型的推理，两个企业的价格和利润分别为：求解企业的最优产量选择，可得企业利润为：因为两个企业产品网络不兼容，企业A的用户基础成为企业的竞争优势，提高了企业A的利润，降低了企业B的利润。（3-23）（3-24）2.3组合（B,B）两个企业产品兼容，γ=1。根据上节模型的推理，两个企业的价格和利润分别为：求解企业的最优产量选择，可得企业利润为：企业A主动选择与企业B的产品兼容，承担了兼容成本，因此企业A利润比企业B的要低。（3-29）（3-30）（3-31）（3-32）（3-33）2.4组合（B,A）两个企业产品不兼容，γ=0。根据上节模型的推理，两个企业的价格和利润分别为：求解企业的最优产量选择，可得企业利润为：两个企业都选择了对方生产的产品，付出了兼容成本，但是并没有达到产品兼容的效果，这是一个不理想的结果。

（3-34）（3-35）（3-36）（3-38）（3-39）（3-37）2

兼容和标准的策略选择根据以上四种组合求出的企业利润，我们可以画出两个企业兼容博弈的收益矩阵

企业B产品A产品B企业A产品A,，产品B,，2

兼容和标准的策略选择

（3-40）（3-41）（3-42）（3-43）2

兼容和标准的策略选择因为当企业A选择产品B时，企业B一定会选择B，式（3-43）的条件自然满足。最后，（A，B）成为一个纳什均衡需要的条件为：根据上面均衡条件的分析，我们可以在(α,c)平面上画出α和c的三条代表临界条件的直线，然后根据直线圈出的范围决定均衡结果。

（3-44）（3-45）（3-42）（3-43）2

兼容和标准的策略选择（1）区域I中存在两个纯策略的纳什均衡（A，A）和（B，B）。区域I的特点是α和c都较小，因为兼容成本较小，两个企业倾向于兼容获取网络效应，而且已有用户基础也较小，兼容后的市场需求扩大效应占优于产品差异化缩小效应，所以双方会选择兼容均衡。稍微复杂的是，存在两个兼容均衡，或者兼容于产品A或者兼容于产品B，显然企业A希望兼容产品A的均衡，企业B希望兼容产品B的均衡，双方在标准上存在分歧，这种情况在博弈论中被称作“性别大战”（battleofthesexes）。

图4-1

兼容博弈的纳什均衡图2

兼容和标准的策略选择（2）区域II中存在一个纯策略纳什均衡（A，A）。区域II中，兼容成本较小，双方倾向于兼容，而且企业A的用户基础相对较大，企业A更有竞争优势，双方会选择兼容于产品A的均衡，双方可以直接达成产业标准。

（3）区域III中存在一个纯策略纳什均衡（A，B）。因为兼容成本比较大，双方都不愿意选择兼容，都选择自己的产品，将各自的技术作为产业标准，以至于一个产业内有两个技术标准，双方爆发“标准大战”。

图4-1

兼容博弈的纳什均衡图2

兼容和标准的策略选择（4）区域IV中不存在一个纯策略的纳什均衡。在此区域中，兼容成本较低，企业B作为小企业愿意兼容，但是大企业A的已有安装用户规模较大，兼容后的市场扩张效应较小，产品差异化缩小效应较大，反而不愿意兼容，所以两个企业的偏好不同，无法出现一个纯策略纳什均衡。换句话说，市场中的小企业愿意和大企业兼容，但是大企业不愿意兼容，经济学家（BesenandFarrell，1994）形象的把这种情况称作“讨厌的小兄弟”（peskylittlebrother）。

图4-1

兼容博弈的纳什均衡图第4章-

大纲1网络产品市场的竞争均衡2兼容和标准的策略选择3兼容与标准博弈中的策略4平台互联互通组合（A,A）组合（A,B）组合（B,B）组合（B,A）建立用户基础以先发制人后向兼容与性能预期管理互联互通的基本内涵互联互通影响的经济学分析互联互通的问题与难点3

兼容与标准博弈中的策略当网络产品之间不兼容时，消费者使用一个网络产品的收益，主要取决于该网络的用户规模。如果某个企业的用户基础较大，在竞争中就具有先发优势，便会有更多的消费者选择该种产品，用户规模进一步扩大，最终可能会导致“赢家通吃”的局面。因而当企业选择不兼容，为赢得市场而竞争时，他们就卷入了一场“标准大战”。3.1

建立用户基础以先发制人由于网络效应的存在以及网络效应自我加强的特点，建立用户基础可以使企业在竞争中具有先发优势。因此，企业在标准战争中的一种策略是建立用户基础以先发制人。令第一期先进入的企业为建立用户基础的先发企业，第二期再进入的企业为后发企业，其不具有用户基础。当网络效应足够大时，新进入消费者更加看重已有的用户数量。此时如果先发企业建立的用户基础足够大，而商品的兼容度不足，则相较于选择后发企业的产品，新进入消费者选择先发企业可以获得更大的网络收益。先发企业的用户基础优势明显，这会推迟甚至封锁后发企业的进入。而当网络效应没有足够强到能够推迟后发企业的进入时，先发企业会依据产品兼容度对用户基础的大小做出选择，以实现利润最大化。产品越不兼容，先发企业的用户基础优势越重要，企业越愿意通过较低的第一期产品价格，即渗透性定价（penetrationpricing），以获得更大的用户基础。3.2

后向兼容与性能如果要进入具有网络效应的市场，由于网络效应产生的共同转换成本，新企业进入变得更加困难。如果企业提供的新产品与旧产品具有一定的兼容性，那么可以降低旧企业的用户基础给其带来的转换成本。然而，后向兼容迫使企业去修改一些产品的特性，以遵循在位企业既有产品的标准，从而限制了其质量改进或技术进步，即降低了新产品的性能，而好的性能能够带来更高的收益。因此，新企业进入时的竞争策略是在后项兼容与性能之间进行权衡。如果新企业选择完全兼容，那么先发企业的用户基础优势则会消失。因此，只要新企业能够选择兼容度，其就一定可以进入市场。完全兼容时的“用户基础效应”比完全不兼容时的“性能效应”更大时，企业选择完全兼容，因为此时好的性能带来的收益弥补不了先发企业用户基础给其带来的“损失”。只有当新企业销售高质量产品获得的收益充分大，大于其和已有企业不兼容所产生的损失时，企业才会选择让优质产品与竞争者的产品不兼容。3.2

预期管理由于消费者对于规模的预期会影响到消费者对网络产品的选择，因此企业的第三种策略是管理消费者的预期，广告和产品预发布是被大量用来管理网络市场预期的商业策略。通过广告，企业把其产品打造成赢家，如果消费者被广告说服，且相信其他消费者也会被说服，那么该消费者会预期该产品具有较大的用户规模，从而自己能够因为购买该产品而获得较大的网络效应。因此企业通过广告把自己打造成赢家的方式有利于影响消费者的预期，让更多的消费者购买产品，从而让自己变成真正的赢家。第4章-

大纲1网络产品市场的竞争均衡2兼容和标准的策略选择

3兼容与标准博弈中的策略4平台互联互通组合（A,A）组合（A,B）组合（B,B）组合（B,A）建立用户基础以先发制人后向兼容与性能预期管理互联互通的基本内涵互联互通影响的经济学分析互联互通的问题与难点4.1互联互通的基本内涵对于“互联互通”，目前尚未有相对统一的定义，其在不同领域中的内涵存在一定差异（陈兵和林思宇，2022）。狭义上，铁路网络、电信网络等具有明显公共产品性质的领域需要相互联通提升运行效率；广义上，信息、规则、语言等基础性的标准也涉及互联互通，所谓的“车同轨、书同文”就传达着相似的理念。互联互通与开放性、互操作性等概念内涵相近，但是其起源与演进历程更加长久，更具有普遍性意义（方兴东，2021）。这一概念最早始于美国对铁路、电信行业的治理，后又被引入互联网领域。从120年前的铁路交通网络间的互联互通，到100年前电信网络间的互联互通，再到当今数字经济时代平台网络间的互联互通，其内涵伴随时代背景和网络特征的变化也不断呈现出新的特征。4.1互联互通的基本内涵（1）传统经济时代的互联互通交通运输业是古老且典型的网络型行业，其基于铁路、高速公路等有形的转换设施（PhysicalTransmissionFacilities）建立。铁路网络互联互通的意义在于，通过复线、电气化、集中调度指挥等集约型生产方式，能够有效实现既定路网规模下的规模经济和范围经济，降低平均运输成本，实现长期平均成本的持续下降。另一典型的网络产业为通信行业。在通信市场中，任何一个消费者的获益源自于通过通信网络联系到其他消费者的能力，表现出直接网络效应，这种网络效应的存在使得消费者对于通信网络之间的互联互通有着天然的需求。4.1互联互通的基本内涵（1）传统经济时代的互联互通我国“互联互通”概念在法律层面的引入最早也出现在电信领域中，国务院于2000年9月颁布了《中华人民共和国电信条例》，其中第十七条明确规定“电信网之间应当按照技术可行、经济合理、公平公正、相互配合的原则，实现互联互通，主导的电信业务经营者不得拒绝其他电信业务经营者和专用网运营单位提出的互联互通要求”。2001年《公用电信网间互联管理规定》对“互联”下了定义，其是指建立电信网间的有效通信连接，即不同电信业务经营者的用户能够相互通信或能够使用其他电信业务经营者的业务。在我国电信领域，“互联互通”不仅是电信业务经营者之间相互连通的状态，同时也是电信业务经营者的法定义务。4.1互联互通的基本内涵（2）数字经济时代的互联互通

数字经济领域的“互联互通”可理解为在不同互联网产品或服务之间建立平台的协同和连接，实现互操作（焦海涛，2022；陈兵和林思宇，2022）。其中，“互操作”（Interoperability）是建立在互联互通基础上的一个概念，在信息领域被广泛使用。根据美国电气和电子工程师协会（IEEE）的定义，互操作是指两个或多个系统之间交换信息并使用所交换信息的能力（IEEE，1990），在数字经济领域，常指不同平台之间可以通过开放应用程序编程接口(ApplicationProgrammingInterface，API)，相互交换和利用彼此的数据、业务、等信息，从而实现平台间的互通有无、良性互补，从而能够满足用户一站化、便捷式的使用需求。从技术的角度理解，互联互通强