企业上市合作服务协议书

企业上市合作服务协议书甲方（委托方）：名称：[甲方公司全称]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方联系电话]统一社会信用代码：[甲方代码]乙方（受托方）：名称：[乙方公司全称]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]统一社会信用代码：[乙方代码]鉴于甲方拟推动自身企业在证券市场上市，乙方具备为企业上市提供专业服务的能力和经验，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方为甲方提供企业上市合作服务事宜达成如下协议：一、服务内容（一）上市规划与咨询服务1.乙方根据甲方的实际情况和发展战略，为甲方制定全面、可行的上市规划方案，包括但不限于上市目标市场选择（如主板、创业板、科创板等）、上市时间安排、上市路径规划等。2.为甲方提供有关企业上市的法律法规、政策解读及市场动态等方面的咨询服务，确保甲方及时了解上市相关信息。（二）资产重组与改制服务1.协助甲方进行资产重组，对甲方的资产进行梳理和评估，提出优化资产结构的建议，包括但不限于资产剥离、并购重组等方案设计与实施指导。2.指导甲方进行股份制改造，协助甲方制定股份制改造方案，办理相关审批手续，规范公司治理结构，建立健全符合上市要求的内部管理制度。（三）财务规范与审计服务1.对甲方的财务状况进行全面审计和诊断，发现并解决财务方面存在的问题，如会计核算不规范、财务报表失真等。2.协助甲方建立健全财务管理制度，规范财务流程，确保甲方的财务数据真实、准确、完整，符合上市财务要求。3.协调会计师事务所对甲方进行审计工作，配合完成审计报告的出具，并对审计过程中出现的问题进行沟通和协调。（四）中介机构协调服务1.为甲方推荐并协助选择合适的证券公司、会计师事务所、律师事务所等上市中介机构。2.负责协调各中介机构之间的工作，确保各中介机构能够密切配合，高效推进上市工作。3.组织召开中介机构协调会，及时解决工作中出现的问题和矛盾。（五）上市申报与辅导服务1.协助甲方准备上市申报材料，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等，确保申报材料的质量和合规性。2.指导甲方完成上市申报工作，与证券监管部门进行沟通和协调，及时回复监管部门的反馈意见。3.为甲方提供上市辅导服务，对甲方的董事、监事、高级管理人员等进行上市法律法规、公司治理、信息披露等方面的培训和指导。（六）路演与发行服务1.协助甲方制定路演方案，策划路演活动，组织甲方与投资者进行沟通和交流。2.协助甲方确定股票发行价格和发行方式，制定发行计划，确保股票发行工作的顺利进行。3.协调承销商等相关机构，完成股票发行和上市挂牌工作。二、服务期限本协议服务期限自本协议生效之日起至甲方成功在证券市场上市之日止。若因不可抗力或甲方自身原因导致上市工作未能在合理期限内完成，双方可协商延长服务期限。三、服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的服务费用包括基础服务费和成功上市奖励费两部分。1.基础服务费：人民币[X]元。该费用用于支付乙方在上市服务过程中的前期调研、方案设计、协调沟通等基础工作费用。2.成功上市奖励费：若甲方成功在证券市场上市，甲方应按照上市后首次公开发行股票募集资金总额的[X]%向乙方支付成功上市奖励费。（二）支付方式1.基础服务费支付：本协议签订后[X]个工作日内，甲方应向乙方支付基础服务费的[X]%，即人民币[X]元；在乙方完成资产重组与改制服务并经甲方确认后[X]个工作日内，甲方应向乙方支付基础服务费的剩余[X]%，即人民币[X]元。2.成功上市奖励费支付：在甲方股票成功上市且募集资金到账后[X]个工作日内，甲方应一次性向乙方支付成功上市奖励费。四、双方权利和义务（一）甲方权利和义务权利1.有权要求乙方按照本协议的约定提供专业、高效的上市服务。2.有权对乙方的工作进行监督和检查，要求乙方及时汇报工作进展情况。3.对乙方推荐的中介机构有自主选择权，有权对中介机构的工作质量进行评估和监督。义务1.按照本协议的约定向乙方支付服务费用。2.积极配合乙方的工作，按照乙方的要求提供相关资料和信息，并确保所提供资料和信息的真实、准确、完整。3.按照乙方的指导和建议，推进企业的股份制改造、财务规范等工作，建立健全公司治理结构和内部管理制度。4.不得擅自变更或终止本协议，若因特殊情况需要变更或终止协议，应提前[X]日书面通知乙方，并承担相应的违约责任。（二）乙方权利和义务权利1.有权按照本协议的约定收取服务费用。2.有权要求甲方提供为完成上市服务工作所需的相关资料和信息。3.在服务过程中，有权根据实际情况调整工作方案，但应及时通知甲方并取得甲方的同意。义务1.按照本协议的约定为甲方提供全面、专业的上市服务，确保服务质量和工作效率。2.对甲方提供的资料和信息严格保密，不得向任何第三方披露，但因履行本协议需要或法律法规另有规定的除外。3.定期向甲方汇报工作进展情况，及时反馈工作中出现的问题和解决方案。4.不得擅自将本协议项下的服务工作转包给第三方，若因特殊情况需要转包部分工作，应提前[X]日书面通知甲方并取得甲方的书面同意。五、保密条款（一）保密信息范围双方在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等属于保密信息。（二）保密义务1.双方应采取必要的措施，对保密信息进行保密，防止保密信息的泄露。2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息，但因履行本协议需要或法律法规另有规定的除外。3.本协议终止后，双方仍应承担保密义务，保密期限为自本协议终止之日起[X]年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议的约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务直至甲方支付全部费用及违约金。2.若甲方提供的资料和信息不真实、不准确、完整，导致乙方无法正常开展工作或给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。3.若甲方擅自变更或终止本协议，应向乙方支付已发生的服务费用及违约金，违约金金额为基础服务费的[X]%。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议的约定提供服务，或服务质量不符合要求，甲方有权要求乙方限期整改。若乙方在限期内仍未整改或整改后仍不符合要求的，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已收取的服务费用及支付违约金，违约金金额为基础服务费的[X]%。2.若乙方泄露甲方的保密信息，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额包括甲方因此遭受的直接损失和间接损失。七、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起