押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及参考答案详解（达标题）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。2、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所可接受充抵保证金的有价证券类型。期货交易中，对于充抵保证金的有价证券有严格的规定，需要考虑其安全性、流动性等因素。选项A，公司债券存在一定的信用风险，其发行公司的经营状况等因素会影响债券的价值和兑付情况，稳定性相对较差，所以期货交易所一般不接受公司债券充抵保证金。选项B，股票价格波动较大，具有较高的市场风险，其价值容易受到多种因素如宏观经济形势、公司业绩、行业竞争等的影响而大幅变动，不适合作为稳定的保证金充抵物，因此期货交易所不接受股票充抵保证金。选项C，大额可转让存单虽然具有一定的流动性和安全性，但在期货交易保证金充抵方面，其市场认可度和适用性不如特定的有价证券，期货交易所通常不将其列为可充抵保证金的有价证券。选项D，可流通的国债是以国家信用为担保发行的债券，具有极高的安全性，并且在市场上的流动性也非常好，能够较为稳定地在市场上交易和变现，符合期货交易所对充抵保证金有价证券的要求，所以期货交易所可以接受可流通的国债充抵保证金。综上，本题正确答案是D。3、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。4、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以本题应选A。"5、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》的适用范围。《期货公司监督管理办法》是针对我国境内设立的期货公司进行监督管理的相关规定，这里强调的是在我国主权管辖范围内的地域，也就是中华人民共和国境内。境外设立的期货公司不受我国此办法的管理，所以不存在适用于境外或者境内和境外、境内和境外部分国家的情况。因此正确答案是A选项。"6、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，这是保障交易安全、确保客户有足够资金进行交易以及合理控制仓位的重要措施，是期货公司在交易流程中应尽的职责，该表述正确。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网存在网络安全、技术故障等多种潜在风险，对客户进行互联网交易风险特别提示，能让客户充分了解可能面临的风险，谨慎进行交易，该表述正确。选项C：《期货交易风险说明书》并不是由期货公司自行制定的，而是中国期货业协会制定的统一文本，用以规范和统一向客户揭示期货交易风险的内容和方式，所以该选项表述错误。选项D：期货公司在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，目的是让客户在参与期货交易之前，充分了解期货交易的风险，使其能够在知悉风险的情况下做出理性的投资决策，该表述正确。综上，答案选C。7、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。8、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。9、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其表述的正确性。选项A期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证是保障交易安全和合规的重要环节。通过对客户账户资金和持仓的验证，可以确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支交易等风险情况，该表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网存在网络安全、系统故障等特定风险，对客户进行互联网交易风险特别提示是必要的，这样能让客户充分了解并认识到使用互联网进行期货交易可能面临的风险，该表述正确。选项C《期货交易风险说明书》并非由期货公司制作完成，而是中国期货业协会制定统一格式文本，由期货公司按照协会要求向客户出示，所以该选项表述错误。选项D期货公司在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，是为了让客户在开户前充分了解期货交易的风险，确保客户在知晓风险的情况下自愿参与期货交易，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。综上，答案选C。10、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

【解析】本题可根据不同责任的适用范围，结合期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件的性质来进行分析。选项A：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。通常涉及到严重危害社会秩序、违反刑法的犯罪行为，比如故意杀人、抢劫等。而期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷主要是平等主体之间在经济交易活动中产生的纠纷，一般不涉及到犯罪行为，所以不适用刑事责任，A选项错误。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，主要是行政主体和行政相对人因违反行政管理法律、法规的规定所应承担的法律后果。例如行政机关对企业的行政处罚等。期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷属于民事主体之间的纠纷，并非行政机关与行政相对人之间的行政管理关系，所以不适用行政责任，B选项错误。选项C：民事责任民事责任是指民事主体因违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，涉及到各方当事人之间的财产关系和人身关系等民事权益纠纷，人民法院需要根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，来确定过错方承担相应的民事赔偿等责任，符合此类纠纷的处理原则，C选项正确。选项D：道德谴责道德谴责是基于道德层面的一种批判和否定，不具有法律的强制力。而本题是在法律范畴内对纠纷的处理，需要依据法律规定确定责任承担方式，道德谴责不属于法律责任的范畴，不能作为法院确定过错方承担责任的依据，D选项错误。综上，答案选C。11、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"12、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对经营风险进行管理和控制所应设立的部门或岗位。期货公司的经营活动面临着各种风险，对经营风险的有效管理和控制是其稳健运营的关键。接下来对各选项进行分析：-选项A：风险管理部门的主要职责就是识别、评估和控制公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等经营风险。设立风险管理部门能够专门针对期货公司的经营风险进行管理和控制，该选项符合要求。-选项B：人事管理部门主要负责公司的人力资源管理，如员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，其工作重点在于人员管理方面，而非经营风险的管理和控制，所以该选项不符合题意。-选项C：财务管理部门主要负责公司的财务核算、资金管理、预算编制等财务工作，虽然财务工作与公司经营息息相关，但它并不直接针对经营风险进行管理和控制，所以该选项也不正确。-选项D：纪检管理部门主要负责监督公司内部人员遵守党纪国法和公司规章制度的情况，侧重于廉政建设和纪律监督，并非针对经营风险进行管理和控制，因此该选项也不合适。综上，正确答案是A。13、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的主体。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责本地区的行政管理、社会事务等方面工作，并不承担对期货交易所实行集中统一监督管理的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的主要职能是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，并非对期货交易所实行集中统一监督管理的机构，故选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，依据相关法律法规，依法对证券期货市场实行集中统一监督管理，期货交易所属于证券期货市场的重要组成部分，所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，而不是对期货交易所实行集中统一监督管理，因此选项D错误。综上，本题答案选C。14、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"15、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。《期货交易管理条例》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。本题中李某获取期货交易内幕信息，在信息尚未公开前利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以答案选B。"16、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员在处理自身利益与客户利益冲突时应遵循的原则来进行分析。选项A：在期货行业中，当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，以客户合法利益优先是基本准则和职业操守的核心体现。期货从业人员的主要职责就是为客户提供专业服务，维护客户的合法权益，当出现利益冲突时及时向客户披露并坚持客户合法利益优先原则，能够保障客户的权益不受损害，促进期货市场的健康、稳定发展，因此该选项正确。选项B：公平、公正、公开原则主要侧重于市场交易的环境和秩序，强调市场参与者在交易过程中应处于平等的地位，交易信息应公开透明等，但这并非是在处理期货从业人员自身利益与客户利益冲突时所遵循的直接原则，所以该选项不符合题意。选项C：平等互利原则通常用于描述市场主体之间在交易或合作中的关系，即双方在平等的基础上相互受益。而在期货从业人员面对自身利益与客户利益冲突的特定情境下，这一原则不能准确体现处理冲突的正确方向，所以该选项不正确。选项D：回避虽然在一些情况下可以避免利益冲突的进一步激化，但并没有从根本上解决问题，也没有明确体现出对客户利益的优先保障。期货从业人员应该积极面对利益冲突，以客户合法利益优先为原则进行处理，而不仅仅是回避，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是A。17、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。18、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中透支交易的相关规定以及责任承担的原则来进行分析。对各选项的分析A选项：虽然孙某实际占用了期货公司资金构成透支交易，且透支交易为法规禁止行为，但不能就此判定期货公司应承担全部赔偿责任。因为是孙某主动要求期货公司允许其下单进行透支交易，孙某自身也存在过错，应承担一定责任，所以A选项错误。B选项：一般而言，期货公司作为专业机构，有义务严格遵守相关法规，把控交易风险。在本案中，赵某在孙某账户无可用保证金的情况下同意其下单，期货公司存在明显过错。孙某主动要求下单虽是事实，但期货公司不应违规操作，因此期货公司应承担主要赔偿责任，而非孙某承担主要责任，所以B选项错误。C选项：透支交易的判定不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金。孙某在账户无可用保证金时经与期货公司协商下单交易，实际占用了期货公司资金，这已构成透支交易，所以C选项错误。D选项：根据相关规定，期货公司允许客户透支交易并造成损失的，对该损失期货公司应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，6×80%=4.8万元，所以期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，D选项正确。综上，本题正确答案是D。19、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项：-选项A：每月开展一次适当性培训，频率过高。对于期货经营机构而言，每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入，且从实际情况看，不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，所以该选项错误。-选项B：每季度开展一次适当性培训，虽然相较于每月有所降低频率，但仍然较高。一般来说，期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动，不需要每季度进行培训，所以该选项错误。-选项C：每半年开展一次适当性培训，时间间隔相对还是稍短。在实际业务中，没有证据表明每半年进行一次培训是必要的，所以该选项错误。-选项D：每年开展一次适当性培训，既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新，又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看，每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求，所以该选项正确。综上，答案选D。20、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查合格投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。合格投资者投资于不同类型的资产管理计划有不同的金额门槛设定。已知投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。而对于单只混合类资产管理计划，规定其投资金额不低于40万元。所以本题答案选C。21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A证券公司若代理客户进行期货交易，会直接参与到期货交易的操作中，这违反了证券公司开展中间介绍业务的规定。证券公司的中间介绍业务主要是起到中介辅助作用，并非直接代理客户交易。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金意味着证券公司直接参与了期货保证金的资金流转，这不符合中间介绍业务的定位。中间介绍业务只是协助期货公司进行一些相关业务，而不是代其进行资金收付。所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务可以提供的服务内容之一。证券公司可以利用自身的客户资源和渠道优势，帮助期货公司协助客户完成开户的相关手续，符合中间介绍业务的范畴。所以选项C正确。选项D通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会使证券资金账户与期货保证金的管理出现混淆，增加资金管理的风险，也不符合中间介绍业务的相关规定。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。22、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。根据相关规定，因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割过程中起到组织、监督和管理的重要作用，期货交易所所在地与实物交割的实际履行和纠纷解决有密切联系。选项A，期货公司住所地主要是期货公司开展业务和办公的地方，与实物交割的实际履行地并无直接关联，所以该选项错误。选项C，交割仓库所在地只是实物存放的地点，并非合同履行地的法定确定依据，所以该选项错误。选项D，客户住所地是客户居住或注册的地点，与实物交割的实际履行和合同履行地没有必然联系，所以该选项错误。综上，答案选B。23、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。24、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】：A

【解析】赵某作为期货公司从业人员，因对客户谎称其他期货从业人员相关不良情况，被期货业协会给予暂停从业资格7个月的处分。当赵某对该惩戒不服时，可依据行业相关规定采取救济措施。选项A，向协会申诉是符合规定的常规救济途径。期货业协会在作出惩戒决定后，会提供相应申诉渠道，让被惩戒人员有机会陈述自己的观点和理由，以保障其合法权益。所以赵某可以向协会申诉，该选项正确。选项B，通常期货业协会的行业自律管理性质决定了，其作出的惩戒决定一般不涉及向有关主管部门申诉或者反映的环节，有关主管部门主要负责行业宏观管理等事务，不会直接介入协会内部惩戒申诉问题，所以该选项错误。选项C，期货业协会的惩戒属于行业自律管理行为，并非行政行为，不直接适用向人民法院提起诉讼的程序，不符合相关法律规定和行业管理机制，所以该选项错误。选项D，仲裁主要适用于平等主体之间的合同纠纷或其他财产权益纠纷等，期货业协会的惩戒决定不属于仲裁范围，所以该选项错误。综上，答案选A。25、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。26、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。27、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】：A

【解析】本题考查有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构。选项A股东大会是公司的权力机构，有权决定公司的重大事项，其中就包括选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，所以该选项正确。选项B董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，其主要职责是执行股东大会的决议，并不具备选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的权力，所以该选项错误。选项C总经理是公司的高级管理人员，负责公司的日常经营管理工作，主要职责是组织实施公司年度经营计划和投资方案等，不具有选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权，所以该选项错误。选项D理事会在不同组织中有不同的含义，但在一般公司治理结构中，并非是有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构，所以该选项错误。综上，本题答案选A。28、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。29、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司不同人员任职资格失效的相关规定。对于选项A，副总经理在期货公司中承担一定管理职责，但离任后并不意味着其任职资格自离任之日起就立即失效，后续若满足相关条件仍有可能再次获得该职位任职资格。选项B，总经理负责期货公司的整体运营管理工作，其任职资格的处理并非简单的自离任之日起失效。在符合规定的情况下，后续仍有机会再次担任该职位。选项C，首席风险官主要负责对期货公司的风险进行监督和管理等工作，离任后其任职资格也不是必然自离任之日起就失效。选项D，董事是期货公司治理结构中的重要组成部分，根据相关规定，期货公司董事任职资格自离任之日起失效。综上，答案选D。30、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的处理途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，它并非处理期货从业人员与投资者利益冲突问题并作为其无法继续提供服务时的协调主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等，不负责直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突问题，所以B选项错误。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，所在期货经营机构对其从业人员具有管理和协调职责，能够有效处理这类情况，是合理的处理途径，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于对市场整体的监管执法，一般不会直接参与处理期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，答案选C。31、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货从业人员执业时应维护谁的合法权益。根据题干描述“为投资者提供服务”，这清晰地表明了期货从业人员执业的目的和对象，其工作核心是围绕投资者展开，所以应维护投资者的合法权益。选项A国家，题干未提及期货从业人员执业与维护国家权益的直接关联；选项C期货公司，题干强调的是为投资者服务而非主要维护期货公司权益；选项D期货交易所，同样题干中没有体现期货从业人员执业要维护期货交易所权益。因此，正确答案是B。"32、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经结束了该合约的交易，其数量显然不属于持仓量，持仓是指尚未完成交易了结的状态，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。未平仓合约表示交易者在期货市场上已经建立了头寸，但还没有进行反向操作来平仓了结，这些未平仓的合约数量就是持仓量，所以B选项正确。选项C，买入合约只是合约交易方向的一种表述，仅强调买入这一动作，不能完整定义持仓量，因为持仓量涵盖的是未平仓的所有合约，不单纯是买入合约，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是交易方向的一种，不能等同于持仓量的概念，持仓量是综合考虑所有未平仓状态的合约数量，并非仅指卖出合约，所以D选项错误。综上，本题答案选B。33、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。"34、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的了解。A选项中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非专门设立纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律惩戒的主体。B选项中国证券监督管理委员会及其派出机构，主要职责是对证券期货市场进行监督管理，防范和化解系统性风险等，并非直接负责对期货从业人员进行纪律惩戒及设立相关申诉机构。C选项国家外汇管理局，其主要职责是负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务的管理，与期货从业人员的纪律惩戒无关。D选项中国期货业协会，作为期货行业的自律性组织，应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。所以本题正确答案是D。35、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。36、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，期货公司确认投资者保证金账户可用资金余额的时间要求。根据投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。选项A“当日结算前”，在当日结算前资金情况可能还会发生变动，不能准确反映投资者符合要求的资金状况，所以该选项错误。选项B“当日收盘前”，收盘前资金仍处于动态变化中，不能作为判断投资者是否满足资金标准的可靠依据，所以该选项错误。选项C“前一交易日日终”，此时资金状况已经确定，能够明确投资者在前一交易日结束时的资金是否达到规定的最低标准，该选项正确。选项D“前一个交易日平均”，平均资金余额不能直接体现投资者在某一特定时间点是否满足规定的最低资金要求，所以该选项错误。综上，答案选C。37、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司中限制、阻挠首席风险官正常开展工作时首席风险官的报告对象相关规定。选项A，一般业务人员主要负责日常的具体业务操作，其权限和影响力相对有限，通常难以对首席风险官的工作形成实质性的限制、阻挠，即使有个别一般业务人员的不当行为，也很难上升到需要向中国证券监督管理委员会派出机构报告的层面，所以A选项错误。选项B，风险控制人员与首席风险官在期货公司的风险管理工作中有一定关联，二者更多的是协作关系，他们的职责是共同保障公司的风险处于可控范围内，而非限制、阻挠首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，中层管理人员负责公司某个部门或业务板块的管理工作，虽然有一定的权力，但相较于股东、董事和经理层，其决策影响力和对公司整体运营的掌控力较弱，一般情况下难以对首席风险官的工作形成全面、实质性的限制和阻挠，所以C选项错误。选项D，股东是公司的出资人，对公司的重大决策有重要影响；董事是公司决策层的成员，负责制定公司的重大战略和政策；经理层负责公司的日常经营管理。他们在公司中拥有较高的权力和较大的影响力，可能会基于自身利益等因素，限制、阻挠首席风险官正常开展工作。当出现这种情况时，首席风险官为了履行其职责，保障公司的合规运营和投资者的利益，可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。所以D选项正确。综上，本题答案选D。38、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配规定。在投资者与产品或服务风险等级匹配规则中，投资者被划分为不同的风险承受能力等级（C1-C5），产品或服务也被划分为不同的风险等级（R1-R5），通常要求投资者的风险承受能力等级要与产品或服务的风险等级相匹配，即投资者只能购买或接受风险等级等于或低于其自身风险承受能力的产品或服务。接下来分析各选项：-A选项：C1类投资者是风险承受能力最低的投资者，通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务，而不是R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，所以A选项不符合规定标准。-B选项：C3类投资者可以购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，但一般不能购买或接受R4风险等级的产品或服务，因为R4风险等级相对较高，超出了C3类投资者的风险承受能力范围，所以B选项不符合规定标准。-C选项：C5类投资者是风险承受能力最高的投资者，可以购买或接受R1-R5所有风险等级的产品或服务，该选项符合规定标准。-D选项：C2类投资者可以购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务，通常不能购买或接受R3风险等级的产品或服务，因为R3风险等级高于C2类投资者的风险承受能力，所以D选项不符合规定标准。综上，答案选C。39、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"40、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等宏观财政事务的管理与调控，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，该选项正确。-选项C：期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保保证金的安全，并非集中管理和统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。41、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。42、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理规定。选项A：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险，这是符合期货行业内部管理和风险防控逻辑的。期货经营机构能够基于自身的业务管理和风险控制体系，对投资者的不诚信行为进行进一步的处理和防范，以保障期货交易的正常秩序和机构的利益，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等宏观层面的工作，期货从业人员发现个别投资者不诚信行为直接报告期货交易所，并非最恰当的处理方式，一般期货交易所更关注市场整体的交易合规等情况，故该选项错误。选项C：中国证监会派出机构主要是对辖区内的期货市场进行监督管理，其工作重点在于宏观监管和执法等方面，期货从业人员发现投资者不诚信行为通常不需要直接向中国证监会派出机构报告，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，对于期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非第一时间需要向协会报告，而是应先向所在期货经营机构报告，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。43、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定先计算出会员可用国债冲抵保证金的比例，再结合国债价值计算出用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据上海期货交易所的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：-有价证券基准计算价值的80%；-会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤二：分别计算两个标准的金额计算有价证券基准计算价值的80%：已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为\(4000\times80\%=3200\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为\(700\times4=2800\)万元。步骤三：确定用国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个标准计算出的金额，\(2800\lt3200\)，所以较低值为2800万元，即该会员用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选C。44、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关从业规定，对各选项逐一分析判断。选项A向客户做出保本承诺，这种行为是不符合期货市场的客观规律和相关规定的。期货交易具有高风险性，市场行情复杂多变，任何主体都无法确保客户的投资能够保本。做出保本承诺会误导客户，使其对期货交易的风险产生错误认知，进而可能遭受严重的经济损失。所以期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不可以向客户做出保本承诺，A选项错误。选项B代理客户从事期货交易是期货公司的业务范畴。非期货公司结算会员的从业人员不具备代理客户进行期货交易的资格。如果允许其代理客户交易，可能会引发市场秩序混乱、监管难度增大等问题，不利于期货市场的稳定健康发展。因此，此类从业人员不能代理客户从事期货交易，B选项错误。选项C从业人员应坚持投资者合法权益优先的原则，而不是客户所有利益最大化优先的原则。客户的利益具有多样性和不确定性，其中一些不合理的利益诉求可能会违反法律法规、损害其他投资者的利益或者破坏市场公平公正的环境。所以从业人员要在合法合规的框架内保障投资者的合法权益，而不是追求客户所有利益最大化，C选项错误。选项D充分揭示期货交易风险是期货交易所非期货公司结算会员的从业人员必须履行的重要职责。期货交易本身具有高风险性，投资者在参与交易前需要充分了解各种潜在风险，才能做出理性的投资决策。从业人员通过充分揭示风险，可以帮助投资者正确认识期货市场，增强风险意识，避免因盲目投资而遭受不必要的损失。因此，该从业人员可以充分揭示期货交易风险，D选项正确。综上，答案选D。45、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"46、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】在期货交易中，期货公司从业人员承担着重要的职责与义务，核心是要保障客户的合法权益。本题中，张某作为某期货公司的从业人员，接受了客户王某的委托进行期货交易。当张某发现其妻子也在进行同一期货交易时，他面临着可能存在的利益冲突情况。选项A，主动辞去该期货交易委托，这种做法过于极端。虽然存在利益冲突的可能性，但并非必然无法通过合理的方式处理，直接辞去委托可能会对客户王某造成不便，且不一定是最恰当的处理方式。选项B，以妻子的利益为主，这严重违背了期货从业人员的职业道德和职业操守。从业人员首要的责任是保障客户的利益，而不能将亲属利益置于客户利益之上。选项C，以社会公共利益为主，此选项与本题的核心情境不直接相关。本题主要关注的是张某在处理客户委托交易和亲属交易时如何保障客户利益，社会公共利益并非当前情境下的关键考量。选项D，确保王某的利益得到公平的对待，这是正确的做法。期货从业人员在面对利益冲突时，应当秉持公平、公正的原则，采取有效措施确保客户的利益不受损害，使客户在交易过程中得到公平的待遇。所以本题答案选D。47、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对有权任免期货交易所负责人主体的规定。依据《期货交易管理条例》相关规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备任免期货交易所负责人的权力。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但任免期货交易所负责人的权力主体明确为国务院期货监督管理机构，而非中国证监会。选项D，国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内履行监管职责，执行国务院期货监督管理机构的相关政策和指令，同样没有任免期货交易所负责人的权力。综上，正确答案是C。48、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"49、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。50、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事会秘书的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：股东大会和董事会会议的筹备董事会秘书需要负责组织和安排股东大会和董事会会议的各项准备工作，如确定会议时间、地点、议程，通知参会人员等，所以股东大会和董事会会议的筹备是董事会秘书的职责之一。选项B：股东大会和董事会会议文件的保管董事会秘书要对股东大会和董事会会议产生的文件进行妥善保管，这些文件是公司决策过程的重要记录，对于公司的运营和管理具有重要意义，因此该选项属于董事会秘书的职责。选项C：期货交易所股东资料的管理股东资料是公司重要的信息资源，董事会秘书有责任对期货交易所股东的相关资料进行管理和维护，以确保公司能够准确掌握股东情况，为公司的决策和运营提供支持，所以该选项也是董事会秘书的职责。选项D：董事长因故不在时代其履行职权董事长因故不能履行职权时，通常由副董事长代行董事长职权；如果没有副董事长或者副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。而董事会秘书主要负责公司的信息披露、会议组织、文件保管等事务性工作，并不具备代行董事长职权的职责。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

【答案】：ABC"

【解析】此题正确答案为ABC。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，当证券公司违反相关法规时，中国证监会及其派出机构可采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。责令限期整改能促使证券公司在规定时间内对违规行为进行纠正；监管谈话可让监管部门与证券公司直接沟通，指出问题并要求其重视和解决；出具警示函则是通过书面形式向证券公司警示其违规行为及可能带来的后果。而停业整顿一般是较为严重的处罚措施，并非针对此类情况首先采取的监管手段。若证券公司逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益时，中国证监会才会责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。"2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚

D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。下面对每个选项进行分析：A选项：期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，该规定有助于确保公司在高级管理层面具备丰富的期货从业经验与专业的投资咨询资格，能够在公司的战略决策和业务指导上提供专业支持，故A选项正确。B选项：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，这能保证公司有足够数量的专业业务人员为客户提供期货投资咨询服务，以满足业务开展的需求，故B选项正确。C选项：相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，这是对人员道德和法律层面的要求，能维护期货市场的正常秩序，保障投资者的合法权益，故C选项正确。D选项：相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形，这可以避免公司因人员的违法违规风险而受到不利影响，保证公司业务的合规、稳健开展，故D选项正确。综上，本题ABCD四个选项均正确，应全选。3、李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A.保守期货公司和客户的商业秘密

B.依法办事

C.公正廉洁

D.不可利用职务便利牟取不正当的利益

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查郑州商品交易所工作人员应具备的职业操守。选项A：保守期货公司和客户的商业秘密是职业道德的重要体现。商业秘密包含着期货公司和客户的重要信息与利益，工作人员有责任和义务对其进行保密，防止信息泄露给相关方带来损失，所以该选项正确。选项B：依法办事是从事任何工作都应遵循的基本准则。在郑州商品交易所这样的金融机构，依法办事能确保市场交易的公平、公正、公开，维护市场秩序，保障各方的合法权益，因此该选项正确。选项C：公正廉洁要求工作人员在工作中做到公平正直、不偏不倚，廉洁奉公、不以权谋私。公正廉洁有助于营造良好的工作环境和市场氛围，增强市场参与者的信心，故该选项正确。选项D：不可利用职务便利牟取不正当的利益是对工作人员职业行为的基本约束。利用职务之便谋取私利不仅违背职业道德，还可能违反法律法规，损害期货公司、客户以及市场的整体利益，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为郑州商品交易所工作人员应当具备的职业操守，本题答案选ABCD。4、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司独立董事职位推荐人的规定，对每个选项进行分析判断。选项A张某是某期货公司的监事。通常情况下，期货公司的监事在公司治理架构中的角色主要侧重于监督公司的运营和管理，其职责与独立董事的推荐要求可能并不直接相关。并且一般规定中，可能会认为监事在公司内部的监督职能与独立董事的独立性要求存在一定冲突，不能很好地从独立、客观的角度来推荐独立董事。所以张某不可以作为推荐人，该选项错误。选项B王某是某期货公司的总经理，任职11个月。虽然王某担任期货公司总经理这一高级管理职务，但任职时间仅11个月。在相关规定中，对于推荐人可能有一定的任职时长要求，以确保推荐人有足够的经验和对行业、公司的深入了解来做出合适的推荐。由于王某任职时间较短，可能不满足推荐人所需的任职时长条件。所以王某不可以作为推荐人，该选项错误。选项C陈某是孙某原单位的总经理。原单位的总经理对孙某的工作能力、品德等方面有一定的了解，能够基于对孙某过去工作表现的认识，从相对客观的角度为孙某撰写推荐意见，符合推荐人的条件。所以陈某可以作为推荐人，该选项正确。选项D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上。钱某担任期货公司监事会主席长达2年以上，具有丰富的期货公司管理和监督经验，对行业和公司的情况有较为深入的了解。其较长的任职时间也体现了其在公司治理方面的稳定性和专业性，有能力从专业和独立的角度为孙某撰写推荐意见。所以钱某可以作为推荐人，该选项正确。综上，本题正确答案选CD。5、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定来分析每个选项。选项A全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式需要与期货交易所保持一致。统一的格式有助于数据的规范记录、整理和传输，使得结算信息在不同主体之间能够准确无误地交流和使用，便于期货交易所对全面结算会员期货公司以及非结算会员的结算情况进行监督和管理。如果格式不统一，可能会导致信息解读错误、数据处理混乱等问题，因此格式保持一致是必要的。选项B结算科目的内容反映了交易结算的具体事项和实质信息，全面结算会员期货公司与期货交易所的结算科目内容保持一致，能够确保对于交易结算的记录和核算在关键内容上没有差异。这样可以准确反映交易的实际情况，避免因内容不一致而产生的结算误差、财务信息失真等问题，保证结算工作的真实性和准确性。选项C处理日期的一致性非常重要。在金融期货结算业务中，各项交易的结算都有特定的时间节点要求，这些时间节点关系到资金的流动、权益的确认等重要方面。如果全面结算会员期货公司和期货交易所对结算科目处理日期不一致，可能会导致资金无法按时到账、交易权益无法及时确认等问题，进而影响整个期货市场的正常运行和参与者的合法权益。所以，处理日期应当与期货交易所保持一致。选项D处理方式决定了结算科目如何进行具体的会计核算、数据处理和业务操作。统一处理方式可以保证结算流程的规范化和标准化，防止因处理方式的差异而导致的计算错误、业务流程不顺畅等情况。只有全面结算会员期货公司和期货交易所采用相同的处理方式，才能在结算业务上实现有效对接和协同，确保整个期货结算体系的高效、稳定运行。综上，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式、内容、处理日期和处理方式都应当与期货交易所保持一致，本题答案选ABCD。6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致合同无效时，未按客户交易指令入市交易且客户无过错情况下，应赔偿损失的范围。选项A：交易手续费是客户在进行期货交易过程中实际产生的费用，由于经营机构未按客户交易指令入市交易，导致客户无端支出了这笔费用，所以交易手续费属于该机构应赔偿损失的范围。选项B：税金是在交易过程中按照规定需要缴纳的费用，同样因经营机构的违规行为，使得客户缴纳了这笔税金却未实现正常的交易目的，因此税金也应包含在赔偿范围内。选项C：利润具有不确定性，它受到市场行情等多种因素的影响，并非必然会产生的损失，所以利润不属于该机构应赔偿损失的范围。选项D：客户的保证金存放在经营机构处，如果经营机构未按指令入市交易，占用了客户的保证金，那么由此产生的利息损失，经营机构应当进行赔偿。综上，答案选ABD。7、（）结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司

D.非期货公司

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定来分析各选项。选项A期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，为期货交易提供场所、