押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附答案详解【典型题】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的知识点。根据相关法规规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，其对透支交易造成损失的赔偿责任相关规定。根据相关法律法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60％。所以本题正确答案是D选项。5、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。6、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"7、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。根据企业会计准则的规定，在计算净资本时，需要对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。计提资产减值准备可以更准确地反映资产的实际价值，使净资本的计算更具真实性和可靠性。风险准备金是期货公司从税后利润中提取的，用于应对可能出现的风险，并非计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容。保证金是客户向期货公司缴存的，用于交易结算和保证履约的资金，与净资本计算时对相关项目的计提无关。负债总额是企业承担的能以货币计量，需以资产或劳务偿付的债务，它不是计算净资本时需要对相关项目计提的内容。因此，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，答案选A。8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。9、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业规范来逐一分析各选项。A选项：诚实守信、恪尽职守是任何行业执业人员都应遵循的基本准则。在期货行业中，期货执业人员坚持诚实守信、恪尽职守，能够保障市场的公正、公平与透明，维护客户的合法权益，促进期货市场的健康稳定发展，所以该选项正确。B选项：向客户承诺或保证最低收益这种行为是不恰当且不符合行业规范的。期货市场具有高度的不确定性和风险性，收益情况受到多种因素的影响，无法保证最低收益。承诺或保证最低收益可能会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，同时也违背了诚实信用原则，因此该选项错误。C选项：当自身利益与客户利益发生冲突时，期货执业人员应把客户利益放在首位。客户是期货市场的重要参与者，维护客户利益是期货行业存在和发展的基础。如果先满足自身利益，可能会损害客户的利益，破坏市场的信任基础，不利于行业的长远发展，所以该选项错误。D选项：以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、操纵市场等问题，扰乱期货市场的正常秩序。期货执业人员需要遵循严格的执业规范，不得利用职务之便进行不当交易，因此该选项错误。综上，正确答案是A。10、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员相关情况报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题答案选C。11、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。12、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。13、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。14、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中描述的小李的行为以及不同法律纠纷的处理规定来逐一分析选项。选项A题干中，小李接受甲的委托，本应在合约下跌10％时卖出，但他在行情不跌反涨时，判断行情上涨便帮甲买入合约，随后因合约下跌按市价卖出止损致甲亏损。虽然小李的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅按违约的期货纠纷案件处理。因为该案件还涉及到小李的行为可能侵犯甲利益的侵权问题，存在侵权与违约竞合的情况，所以选项A错误。选项B同理，小李的行为确实侵犯了客户甲的利益并造成了甲的损失，但不能只依据这一点就按侵权的期货纠纷案件处理。此案件同时具备违约和侵权的特征，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单一地认定为侵权纠纷，所以选项B错误。选项C根据相关法律规定，对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。而是有明确的规定来确定案件性质，所以选项C错误。选项D在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件作为侵权与违约竞合的纠纷案件，应遵循这一规则来确定性质，选项D正确。综上，本题的正确答案是D。15、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司中的职责。选项A，审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职责，并非首席风险官的主要职责。选项B，期货公司的日常经营管理一般由总经理等负责日常运营的高级管理人员承担，首席风险官并不主要负责日常经营管理工作。选项C，虽然首席风险官在一定程度上会对公司的高级管理人员进行监督，但这不是其核心的主要职责。选项D，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，以确保公司的运营符合法律法规和风险控制要求。所以该选项正确。综上，答案选D。16、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。17、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司股东虚假出资或者抽逃出资行为的相关规定来分析各个选项。选项A：责令限期改正并处罚款，通常适用于一些一般性的违规行为，但对于期货公司股东虚假出资或者抽逃出资这种涉及公司资本稳定性和市场诚信的重要问题，仅处以罚款并不足以有效解决问题，也不符合相关法规对于此类行为的处理规定，所以该选项不符合题意。选项B：通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪、逃避法律责任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，这并非首要的处理方式，相关法规未明确规定在此种情况下要采取此措施，所以该选项不正确。选项C：当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。这样做既能督促股东纠正违法行为，保障公司资本的真实性和充足性，又能通过股权调整来规范期货公司的股东结构，维护期货市场的稳定和健康发展，符合相关法规的规定，所以该选项正确。选项D：限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这属于对财产权利的限制措施，通常用于防范债务人转移财产以逃避债务等情况。对于股东虚假出资或抽逃出资行为，该措施并非主要的处理手段，不能从根本上解决出资不实的问题，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。18、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。19、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。在期货监管体系中，公司住所地中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司的监督管理职责。当期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时，向公司住所地中国证监会派出机构报送书面意见和理由，有助于监管机构及时了解情况，对期货公司的风险管控进行监督和指导。而期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理，重点在于交易环节的合规性和市场秩序维护，并非接收风险监管报表异议的主体；中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，也不是接收此类异议的合适部门；公司住所地的财政部门主要负责地方财政收支、财政政策制定等财政相关工作，与期货公司风险监管报表异议处理无关。所以，答案选D。20、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本题考查交易所设立独立董事的相关知识。公司制交易所是指以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。在公司制交易所的运营管理体系中，为了保障决策的科学性、公正性以及维护股东利益等，应当设立独立董事。独立董事独立于公司的管理层，能够凭借其专业知识和独立判断，对公司的重大决策等进行监督和制衡，有助于提升公司治理水平。而会员制交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。其组织架构和决策机制与公司制交易所有所不同，一般不存在设立独立董事的要求。综上，应当设立独立董事的是公司制交易所，本题答案选B。21、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查投资者投资经历评估中期货交易经历的评估分值上限。在投资者投资经历评估这一特定情境下，对于期货交易经历的评估分值有明确规定。经过对相关知识的了解和记忆，我们知道正确的分值上限是20分。选项A的5分、选项B的10分以及选项C的15分均不符合该规定，只有选项D的20分是正确答案。所以本题应选D。22、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货交易中对投资者的教育内容。在金融期货交易领域，风险是一个核心要素。中国金融期货交易所和期货公司加强对投资者交易行为的合法合规性管理，目的在于保障金融期货市场的稳定与健康发展。而督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展的教育应当紧密围绕市场的关键特性。选项A，法制教育主要侧重于让投资者了解法律法规，虽然法律法规是市场运行的基础，但单纯的法制教育不能全面涵盖投资者在金融期货交易中面临的各种不确定性和潜在损失等风险问题。选项C，道德教育主要强调的是在交易过程中的道德规范和职业操守，它对于维护市场的公平和诚信有一定作用，但并非是最核心、最直接针对金融期货交易特点的教育内容。选项D，认知教育范围较为宽泛，没有针对性地突出金融期货交易中投资者需要特别关注的风险因素。选项B，风险教育能够让投资者充分认识到金融期货交易中存在的各种风险，如市场风险、信用风险等，促使投资者在交易过程中更加谨慎，合理地评估自身的风险承受能力，从而更好地遵守相关规则，保障自身和市场的利益。所以，持续开展投资者风险教育是符合金融期货交易管理需求的正确做法，本题答案选B。23、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用

【答案】：C

【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。24、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】：B

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中经营机构开展适当性自查的时间要求。根据相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查。所以，选项B正确。选项A“每三个月开展一次”、选项C“每一年开展一次”、选项D“每两年开展一次”均不符合《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构开展适当性自查的时间规定。综上，本题答案选B。25、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。26、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。依据相关规定，期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。所以本题答案选B。27、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司股权股东的相关条件，对各选项进行逐一分析。选项A甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币。通常情况下，实收资本和净资产达到一定规模是符合持有期货公司5％以上股权股东条件的，较高的实收资本和净资产表明股东具有较强的经济实力和抗风险能力，所以甲股东符合条件。选项B乙股东或有负债占净资产的40％。或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。在判断股东资格时，40％的或有负债占比虽有一定风险，但并没有明确规定该占比达到此数值就不符合条件，所以不能由此判定乙股东不符合条件。选项C丙股东净资产占实收资本的50％。净资产与实收资本的比例在一定程度上反映了公司的财务状况和经营成果，但仅这一比例并未违反持有期货公司5％以上股权股东的相关规定，所以丙股东符合条件。选项D丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元。一般而言，持有期货公司5％以上股权的股东需要具备较高的经济实力，实收资本和净资产达到一定标准，丁股东的实收资本和净资产数值相对较低，可能无法满足承担相应风险以及支持期货公司运营的要求，不符合条件。综上，不符合条件的是丁股东，答案选D。28、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》正式实施的时间。逐一分析各选项：-选项A：2007年3月28日并非《期货交易管理条例》正式实施的时间，所以该选项错误。-选项B：2003年7月1日与《期货交易管理条例》正式实施时间不符，此选项错误。-选项C：《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，该选项正确。-选项D：2002年5月7日不是《期货交易管理条例》正式实施的时间，该选项错误。综上，本题正确答案是C。29、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等宏观层面的监管工作，并非制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的主体。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，同样不是该格式的制定主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性组织，主要职责是组织和监督期货交易等，并非负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理工作，其中就包括制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，以规范行业行为，保护投资者的合法权益。所以本题答案选D。30、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的常见业务。通过这种方式，能帮助客户更好地参与期货市场交易，实现资产的合理配置和风险控制，同时也是期货公司的营利性业务之一，所以该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，是期货公司对市场进行深入研究的工作。其研究成果可以为客户提供决策参考，有助于客户把握市场动态，做出更明智的投资决策。期货公司基于这些研究向客户提供服务并获取收益，属于其正常的营利性活动范畴，因此该选项也不符合题意。选项C期货公司可以帮助客户拟定期货交易策略，但不能代客户进行期货投资交易。我国相关法律法规明确禁止期货公司代客交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止期货公司可能出现的道德风险和不当操作。若期货公司代客交易，一旦出现问题，客户的权益难以得到有效保障，所以该行为不属于期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司利用专业知识和经验，帮助客户提高风险管理能力的服务内容。客户通过接受这些服务，能够更好地应对期货市场的风险。期货公司凭借提供此类服务收取相应的费用，属于正常的营利性业务，该选项不符合题意。综上，答案选C。31、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司实际控制人出现特定情况时，期货公司及其实际控制人提交书面报告的对象。依据相关规定，当期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。选项A，实际控制人住所地的期货交易所并非规定的提交书面报告的对象，所以A项错误。选项B，应是向期货公司住所地而非实际控制人住所地的相关机构报告，所以B项错误。选项C，期货交易所不是接收此类书面报告的正确主体，所以C项错误。选项D，符合规定要求，期货公司及其实际控制人应向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告，故D项正确。综上，本题正确答案选D。32、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的相关规定。根据相关法律法规，期货交易所作为重要的金融市场组织，其设立、变更、终止等重大事项都受到严格监管，目的是维护金融市场的稳定和有序运行。期货交易所设立分所属于重大事项变更，必须经过中国证监会批准。选项A，某期货交易所若要在外地设立分所，必须经中国证监会批准，该选项符合规定。选项B，设立分所不是进行备案，而是需要经过批准，所以该选项错误。选项C，设立分所不能仅向工商行政管理部门登记，还必须经过中国证监会批准，所以该选项错误。选项D，同样，设立分所需要经过批准而非仅仅备案，该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所需向中国证券监督管理委员会及时报告诉讼情形的相关规定。根据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证券监督管理委员会报告，所以答案选B。选项A的5%、选项C的15%以及选项D的20%均不符合该规定要求。"34、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查可对境外交易者或境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或不定期现场检查的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构有权力也有责任依据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查，故A选项正确。选项B：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职能是组织和管理证券交易等，并不具备对境外交易者或境外经纪机构在境内期货交易活动进行现场检查的职责，所以B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并实施交易规则等，但没有权限对境外交易者或境外经纪机构进行现场检查，因此C选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不涉及对境外交易者或境外经纪机构的现场检查工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。36、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在利益冲突时应遵循的原则。在期货公司的业务操作中，当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时，为了维护市场的公平公正以及客户的合法权益，期货公司人员应始终将客户利益置于首位，即遵守客户利益优先原则。这是因为客户是期货公司业务的重要支撑，保障客户利益是期货公司生存和发展的基础，也是行业规范和职业道德的要求。而当期货公司客户间利益发生冲突时，由于每个客户在法律地位和合同权利上是平等的，期货公司不能偏袒任何一方，应秉持公平对待的原则，确保所有客户都能在公平的环境中参与期货交易。选项A中“先开发客户利益优先”在客户间利益冲突时不符合公平公正的市场原则；选项C“员工利益优先”错误，应是客户利益优先，且“先开发客户利益优先”也不正确；选项D“员工利益优先”违背了客户利益至上的准则。所以正确答案是B。37、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：首席风险官向期货公司董事会负责。这是符合规定的，首席风险官需要向董事会汇报工作并对其负责，以保证公司的风险管控措施能得到董事会层面的支持和监督，所以该选项表述正确。选项B：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，而不是可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位。这是为了保障期货公司的稳健运营，加强对风险的管理和监督，所以该选项表述错误。选项C：首席风险官的职责之一就是对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查。这有助于确保公司的运营活动符合法律法规和监管要求，避免因违规行为带来的风险和损失，所以该选项表述正确。选项D：首席风险官要对期货公司的风险管理进行监督、检查。通过监督和检查，及时发现公司在风险管理方面存在的问题，并提出改进建议，以提高公司的风险管理水平，所以该选项表述正确。综上，答案选B。38、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的处罚规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款。所以正确答案是A选项。"39、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D，即中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确指出，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。期货公司属于被监督管理的主体，而非对首席风险官进行监督管理的主体。所以A选项期货公司不符合题意；B选项中国证券监督管理委员会不完整，派出机构也有监督管理职责；C选项中国期货业协会是进行自律管理并非监督管理。综上本题应选D。"40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债进行专项说明。当监管机构认为有必要深入了解期货公司预计负债情况时，是可以提出此要求的，所以选项A错误。选项B期货公司并非必须对预计负债进行专项说明，题干中并没有相关规定表明必须进行专项说明，只有在监管机构要求等特定情况下才需要进行，所以选项B错误。选项C如果期货公司可以准确确认预计负债，说明其对负债情况有清晰的把握和准确的核算，这种情况下不存在需要核减净资本金额的依据，所以选项C错误。选项D若有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，那么公司的财务状况可能存在风险，为了更准确地反映公司的实际风险水平，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以确保公司具备足够的资金应对可能的风险，所以选项D正确。综上，答案选D。41、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。42、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届任期的相关规定。会员制期货交易所在组织架构和管理方面有一系列明确的制度安排，其中理事会是重要的管理机构之一，对于其每届任期有着严格的法规界定。根据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期为3年。所以本题的正确答案是B选项。43、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。"44、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。45、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。"46、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下公告渠道的规定。解题关键在于准确记忆法规对于此类公告应使用媒体的要求。依据相关规定，当期货公司出现设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况时，必须在中国证监会指定的媒体上进行公告。这是为了确保信息发布的权威性、规范性和公正性，让社会公众能够及时、准确地获取相关信息。选项A，期货公司网站受众相对局限，仅能覆盖访问该公司网站的人群，不能保证信息的广泛传播和有效公示，所以不能作为法定的公告媒体。选项B，中国期货业协会网站主要用于发布行业相关动态、自律规则、会员信息等内容，并非专门用于期货公司设立、变更等具体事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关业务，如行情发布、交易规则等，也不适合作为期货公司上述事项的公告媒体。因此，正确答案是D。47、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。48、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否属于理事长的职权，进而选出说法不正确的选项。选项A主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议，能够确保会议的有序进行，保障会员大会和理事会各项议程顺利推进，所以该选项说法正确。选项B组织协调专门委员会的工作是理事长职权范围内的事务。专门委员会在组织中承担着特定领域的工作任务，理事长通过组织协调，能使各专门委员会更好地发挥作用，为整体工作目标服务，因此该选项说法正确。选项C检查理事会决议的实施情况是理事长的工作内容之一，但一般是向理事会报告，而不是向中国证监会报告。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是中国证券期货市场的主管部门，与理事长职权汇报对象不对应，所以该选项说法错误。选项D主持理事会日常工作是理事长的基本职责。理事长需要负责统筹安排理事会的日常事务，确保理事会各项工作的正常运转，所以该选项说法正确。综上，答案选C。49、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题旨在考查制定《期货公司金融期货结算业务办法》的依据。选项A《期货从业人员管理办法》，主要是针对期货从业人员的资格管理、执业规则等方面作出规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的依据。选项B《期货交易管理条例》是期货市场的基本法规，它对期货交易的各个方面进行了全面规范，为规范期货公司金融期货结算业务、维护期货市场秩序、防范风险提供了基础性的法律依据，所以制定本办法是根据《期货交易管理条例》，该选项正确。选项C《期货从业人员执业行为准则》侧重于规范期货从业人员的执业行为，与期货公司金融期货结算业务办法的制定依据无关。选项D《期货公司监督管理办法》主要是对期货公司的设立、变更、终止等监督管理方面的规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的直接依据。综上，答案选B。50、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官履行职责时应具备的特性。选项A，独立性是指不依赖他人，能够自主地做出判断和行动。首席风险官在履行职责时，保持充分的独立性至关重要。只有保持独立性，才能客观、公正地评估和管理风险，主动回避与本人有利害冲突的事项，确保风险评估和管理不受个人利益的干扰，如实反映企业面临的风险状况，因此该选项正确。选项B，自由性强调不受限制、随心所欲，但在履行职责的过程中，如果过于强调自由性，可能会导致行为缺乏规范和约束，难以保证职责履行的专业性和有效性，也不利于回避与自身有利害冲突的事项，故该选项错误。选项C，公开性侧重于信息的对外披露和透明。虽然信息公开在很多情况下是重要的，但它并非首席风险官履行职责并回避利害冲突事项所需要的核心特性，重点应在于决策和行动时的自主性和客观性，而不是单纯的信息公开，所以该选项错误。选项D，协商性强调通过沟通、讨论来达成共识。虽然在工作中协商是一种重要的工作方式，但它不是首席风险官履行职责并回避利害冲突时的关键特性。首席风险官需要独立做出专业判断，而不是主要依靠协商来履行职责和回避冲突，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的情形。以下对各选项进行分析：A选项：当期货公司或者其分支机构的营业执照被公司登记机关依法注销时，意味着其合法经营主体资格已丧失，此时国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，该选项正确。B选项：如果期货公司或者其分支机构主动提出注销申请，说明其自身有终止期货业务的意愿，国务院期货监督管理机构应尊重其意愿依法办理期货业务许可证注销手续，该选项正确。C选项：期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，这表明其未能正常开展期货业务，违背了设立期货业务的初衷，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，该选项正确。D选项：由于实际情况复杂多变，为了保证监管的全面性和灵活性，国务院期货监督管理机构有权规定其他应当注销期货业务许可证的情形，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续的情形，本题答案选ABCD。2、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责E

【答案】：ACD

【解析】这道题考查首席风险官应遵守的职业准则。解题关键在于明确首席风险官在履行职责时需遵循的相关规定和应具备的职业品质。选项A“忠于职守”，首席风险官肩负着重要的风险管控职责，只有忠于职守，才能全身心地投入到工作中，严格按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程开展工作，因此该选项正确。选项B“严控风险”，虽然控制风险是首席风险官工作的重要内容，但它并非像“忠于职守恪守诚信勤勉尽责”那样是一种内在的职业操守和品质要求，所以该选项不符合题意。选项C“恪守诚信”，诚信是任何职业都应遵循的基本道德准则，首席风险官在处理各种风险信息和事务时，必须保持诚信，如实反映情况，因此该选项正确。选项D“勤勉尽责”，首席风险官需要对公司的风险状况进行全面、细致的把控，这就要求其在工作中勤奋努力、尽职尽责，不放过任何可能存在的风险隐患，所以该选项正确。综上，答案选ACD。3、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。

A.不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场是一个高度专业化和风险较高的市场，投资者往往依赖期货公司及其从业人员提供的咨询服务来做出投资决策。若期货公司及其从业人员对咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，或者欺诈、误导客户，将严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。所以，期货公司及其从业人员不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户，该选项表述正确。选项B：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和投资策略等，这些信息对于客户具有重要的商业价值和隐私性。期货公司及其从业人员在为客户提供服务的过程中，接触到客户的商业秘密，有责任和义务保守这些秘密，维护客户的合法权益。这不仅是职业道德的要求，也是法律规定的义务，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素的影响，包括宏观经济形势、政策变化、市场供求关系等，即使是专业的期货公司及其从业人员，也无法准确预测市场走势并确保客户盈利。因此，期货公司及其从业人员不能承诺确保接受服务的客户盈利，该选项表述错误。选项D：期货投资者咨询服务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应该凭借自身的专业能力，以谨慎、勤勉、尽责的态度为客户提供服务。这要求他们在分析市场、提供建议时，充分考虑客户的风险承受能力和投资目标，为客户提供合理、准确的信息和建议，该选项表述正确。综上，答案选ABD。4、下列关于经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员说法正确的是（）

A.应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表

B.应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书

C.应由中国证券监督管理委员会上述人员实行资格年检

D.未实际任职的人员不用进行年检

【答案】：AC

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合相关规定来判断其正确性。选项A对于取得任职资格但未实际任职的经理层人员，按规定应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表，所以选项A表述正确。选项B取得任职资格但未实际任职的人员，应当至少每1年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书，而不是至少每2年参加1次，因此选项B错误。选项C中国证券监督管理委员会对上述人员实行资格年检，该选项符合规定，表述正确。选项D取得任职资格但未实际任职的人员同样需要进行年检，选项D说法错误。综上，正确答案是AC。5、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.责令改正

B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话

C.责令期货公司停业整顿

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司相关监管规定，对每个选项进行分析判断。选项A：责令改正根据相关规定，当期货公司存在未对离任监事进行离任审计等违规行为时，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，促使期货公司纠正错误，按照规定履行相应义务。所以，选项A正确。选项B：对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货公司违规行为进行监管的一种重要手段。对于期货公司未对离任监事进行离任审计这一违规事项，负有责任的主管人员和其他直接责任人可能需要接受监管谈话，以了解情况、指出问题并督促其改进。因此，选项B正确。选项C：责令期货公司停业整顿责令期货公司停业整顿是较为严厉的监管措施，通常适用于期货公司存在严重违法违规行为、对市场造成重大不良影响等情况。而未对离任监事进行离任审计这一违规行为，相对来说情节没有严重到需要责令期货公司停业整顿的程度。所以，选项C错误。选项D：出具警示函当期货公司存在未对离任监事进行离任审计等违规情形时，中国证监会及其派出机构可以向期货公司出具警示函，提醒其注意自身行为的合规性，并要求其采取措施加以改正。故选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。6、期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

A.独立董事

B.董事长

C.首席风险官

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加后续职业培训的规定。根据相关规定，期货公司的独立董事、董事长、首席风险官、总经理等高级管理人员都应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。所以ABCD选项所涉及的人员均符合这一要求。综上，本题答案选ABCD。7、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告()。

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.章程规定的营业期限届满

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定来分析各选项。选项A总经理是期货交易所的高级管理人员，主要负责日常经营管理等工作，并不具备决定期货交易所解散的权力。所以，总经理决定解散不属于期货交易所应当事前向中国证监会报告而解散的情形，该选项错误。选项B中国证监会决定关闭期货交易所，这并非是期货交易所自行解散的情形，与题目中所问的“因某些情形解散”不相符。所以，该选项错误。选项C会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权决定交易所的重大事项，包括决定解散。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。选项D章程是期货交易所运营的基本规则和依据，若章程规定的营业期限届满，期货交易所通常需要进行相应的处理，其中解散是可能的情况之一。在这种情况下，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。综上，答案选CD。8、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的后续资金来源相关知识点。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳，这是保障基金后续资金来源的一部分。期货交易所作为市场的重要组织和管理机构，通过这种方式为保障基金提供资金支持，以增强保障基金的资金实力，从而更好地保护期货投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B期货公司并非从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳。这种表述不符合实际规定，因此该选项错误。选项C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳是保障基金后续资金的合理来源之一。期货公司在期货交易中扮演着重要角色，通过按一定比例缴纳资金，有助于充实保障基金，维护市场的稳定和投资者的信心，所以该选项正确。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产也属于保障基金的后续资金来源。这体现了保障基金在资金筹集方面的多元化和灵活性，能够进一步增强保障基金应对风险的能力，所以该选项正确。综上，答案选ACD。9、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户