押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附参考答案详解【综合卷】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免

【答案】：A"

【解析】正确答案选A。依据相关法律规定和我国期货市场监管体系，国务院期货监督管理机构对期货交易所实行集中统一的监督管理，期货交易所负责人的任免权由国务院期货监督管理机构掌握，这样能够确保期货交易所的运营和管理与国家整体监管政策和要求相契合，保证期货市场的稳定、健康发展。而选项B，由期货交易所会员选举产生负责人，可能会使交易所的决策更多偏向会员利益，难以从宏观层面保障市场整体利益；选项C，期货交易所的性质和运营模式决定了并非完全通过股东大会选举负责人来进行管理；选项D，期货交易所董事会负责日常经营决策等工作，不具备对交易所负责人的任免权。所以本题正确答案是A。"2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以正确答案是C选项。"3、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货公司监督管理办法》相关规定的理解。选项A，题干中并未提及客户既未确认交易结算报告内容也未在约定时间内提出异议时客户不得开新仓的相关内容，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，若按照此选项说法，认为客户对交易结算报告内容有异议，但题干表明客户既未确认也未提异议，并没有足够依据判定客户有异议，此选项与规定不符，排除。选项C，题干中没有提到在这种情况下期货公司应催促客户尽快确认的要求，该选项缺乏依据，排除。选项D，在《期货公司监督管理办法》中，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，按照规定应视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定，当选。综上，正确答案是D。4、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。5、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司净资本与风险资本准备比例的规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，风险资本准备则反映了期货公司在经营过程中可能面临的风险程度。为了确保期货公司具备足够的资本来应对潜在风险，保障市场的稳定和投资者的权益，相关法规对期货公司净资本与风险资本准备的比例作出了明确要求。根据规定，期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，这意味着期货公司的净资本至少要能够覆盖其风险资本准备，以保证公司有足够的资金实力来抵御可能出现的风险。如果该比例低于100%，则表明期货公司的资本可能不足以应对潜在风险，可能面临较大的经营风险。选项A“高于100%”，高于规定比例是符合风险控制要求的，但题干问的是“不得”怎样，所以该选项不符合题意；选项C“高于120%”，这并非法规对于该比例的限制要求；选项D“低于120%”，同样不符合相关规定对于该比例的下限要求。综上，正确答案是B。6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。对各选项进行分析A选项：诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，也是法律的一项基本原则。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，只有遵循诚实信用原则，才能如实向客户提供信息，不进行虚假陈述或误导性宣传，从而保护客户的合法权益，也有利于维护期货市场的正常秩序。因此，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守诚实信用原则，A选项正确。B选项：公开原则主要侧重于信息的公开透明，通常体现在证券市场信息披露等方面，重点在于让市场参与者能够获取相关信息。而题干强调的是期货公司及其从业人员在业务操作中对待客户的原则和立场，公开原则并非此情境下的核心原则，B选项不符合题意。C选项：实质重于形式原则是会计核算中的一项重要原则，要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。该原则与期货投资咨询业务中对待客户的原则没有直接关联，C选项不正确。D选项：理论联系实际原则是一种学习和实践的方法，强调将理论知识与实际情况相结合。在期货投资咨询业务中，这并非是指导业务开展、处理与客户关系的关键原则，D选项不合适。综上，本题答案选A。7、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员投资分析或提出投资建议时的相关规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项A，明示客观事实的真实性并非该规定的重点要求，重点在于对重要事实进行明示，而不是强调客观事实的真实性明示，所以A项不正确。选项B，强调主观判断的合理性并非此处规定的核心内容，规定主要强调对重要事实的明示，而非主观判断的合理性明示，所以B项不正确。选项C，“重要事实的客观性”表述不准确，规定强调的是对重要事实本身予以明示，而非强调其客观性的明示，所以C项不正确。选项D，符合期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应将重要事实予以明示的规定，所以D项正确。综上，本题答案选D。8、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的制定主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和指引等职责。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，其目的在于规范期货经纪合同的内容和格式，以及向投资者充分揭示期货交易的风险，保护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则、管理市场等工作，并不负责制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要对期货市场进行宏观监管和政策制定等工作，不会具体制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D，期货公司是进行期货经纪业务的市场主体，要依据中国期货业协会制定的《〈期货经纪合同〉指引》与投资者签订合同，而不是自行制定该指引以及《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。综上，答案选A。9、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共财政资金的使用理念，并非专门针对期货投资者保障基金的筹集原则，所以该选项不符合题意。选项B“取之于市场，用之于市场”准确地描述了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是从期货市场相关参与者中筹集资金，并且这些资金用于补偿期货市场因相关风险事件而遭受损失的投资者等市场参与者身上，体现了资金来源于市场又服务于市场的特点，该选项正确。选项C“保障投资者合法权益”是期货投资者保障基金的设立目的，而非筹集原则，所以该选项不正确。选项D“安全、稳健”一般是对金融投资或资金管理的目标要求等，并非期货投资者保障基金的筹集原则，该选项也不正确。综上，正确答案是B。10、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。11、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司相关规定的理解，关键在于明确哪些主体不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉其工作。根据相关规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。选项A“董事”表述不完整，除了董事，股东也有此限制，所以A项错误。选项B“监事”并非题干所提及的限制主体，所以B项错误。选项C“总经理或者相关负责人”同样不是该禁止行为的主体，所以C项错误。选项D“股东、董事”符合规定，因此答案选D。12、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易里，当期货公司保证金不足时需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓，目的是让期货公司的保证金水平达到规定要求，所以强行平仓数额应当与期货公司需追加的保证金数额基本相当。选项A“完全相同”表述过于绝对，在实际操作中，由于市场情况的动态变化等因素，很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额丝毫不差地完全相同；选项B“持仓占用的保证金数额”与强行平仓数额并无直接对应关系，强行平仓是为了补充不足的保证金，而非与持仓占用的保证金数额匹配；选项D同理，也是错误的。因此，本题的正确答案是C。13、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务自律管理主体的了解。逐一分析各选项：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它主要是进行监督管理，并非自律管理，该选项错误。-选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，而非针对期货公司的金融期货结算业务，该选项错误。-选项D：证监会期货部是中国证监会的内设部门，主要负责期货市场的监管工作，并非自律管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息属于需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并不会在从业人员信息数据库中进行公示和更新，考试成绩主要是在考试相关阶段有其特定用途，并非从业人员信息数据库重点公示和更新的范畴，所以选项A错误。选项B分析从业资格注册信息是确认期货从业人员合法从业身份的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者对于公众了解期货从业人员的资质和职业操守至关重要。中国期货业协会建立期货从业人员信息数据库的目的之一就是为了向社会公众提供真实、准确、及时的从业人员相关信息，从业资格注册、诚信记录等信息的公示和及时更新能够满足这一需求，所以选项B正确。选项C分析从业人员注册信息属于应公示和更新的内容，但婚姻状况属于个人隐私信息，与期货从业人员的职业能力、资质和职业活动并无直接关联，不应该在期货从业人员信息数据库中进行公示和更新，所以选项C错误。选项D分析从业人员注册信息是需要公示和更新的，但工资属于个人隐私和薪酬体系相关内容，与期货从业人员的职业资格和行业规范等并无直接关系，不适合在期货从业人员信息数据库中进行公示和更新，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。15、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。16、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

【解析】本题可通过对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A中，“工作时间”主要记录的是首席风险官开展工作所花费的时长，它并不能直接、充分地反映其履行职责的具体情况和工作成果等关键信息。而“工作底稿”是记录工作过程和相关信息的重要载体，有一定作用，但仅“工作时间”与“工作底稿”搭配不能满足真实、充分反映履行职责情况的要求，所以该选项不符合题意。选项B中，“工作报告”通常是对一定时期内工作的总结和汇报，具有一定的综合性，但它相对比较宏观和概括，不能像工作记录那样详细地展现每一个工作细节。仅有“工作报告”和“工作记录”不能完整地涵盖工作过程中的所有信息和依据，所以该选项也不正确。选项C中，“工作底稿”是在工作过程中形成的各种记录、文件等，它详细记录了工作的步骤、方法、依据等内容，能够真实地反映工作的开展情况；“工作记录”则是对工作中具体活动和事件的详细记载，同样能充分展现首席风险官履行职责的过程和情况。二者结合可以真实、充分地反映其履行职责情况，该选项符合题意。选项D中，“工作报酬”与首席风险官履行职责的具体情况并无直接关联，它只是员工劳动所得的体现，不能作为反映其工作履职情况的依据；“工作时间”也如前面所述，不能充分反映工作履职的具体内容和成效，所以该选项是错误的。综上，正确答案是C。17、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题应选B选项。18、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识，破题点在于分析刘某的行为特点，并与各选项所涉及的准则进行对比。选项A分析：题干中没有任何信息表明刘某进行了虚假宣传以及诱骗客户参与期货交易的行为。虚假宣传通常是指通过夸大事实、提供虚假数据等方式误导客户，而题干未提及此类内容，所以刘某未违反该准则，A选项错误。选项B分析：题干里没有体现出刘某以他人名义参与期货交易的情况。以他人名义参与期货交易是指用别人的身份、账户进行交易操作，这与题干中刘某将客户介绍给其他公司的行为不符，所以刘某未违反该准则，B选项错误。选项C分析：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未经过所在机构甲公司同意的情况下，将新招揽的客户私自介绍给乙公司，这种行为可能会导致其与现任职务产生实际或潜在的利益冲突。因为客户资源对于期货公司至关重要，刘某的行为可能会影响甲公司的业务和利益，所以违反了除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务这一准则，C选项正确。选项D分析：题干中没有提到刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的相关内容。返还佣金涉及到费用支付方面的行为，而题干的核心是客户介绍问题，并非佣金返还，所以刘某未违反该准则，D选项错误。综上，答案选C。""19、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。20、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》于2007年4月19日正式施行，所以本题正确答案选A。"21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司进行期货交易时的相关规定。依据相关法律法规，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，应当事先向客户出示风险说明书。在客户签字确认对风险有清晰认知后，再与客户签订书面合同。选项A营业执照，它是企业合法经营的凭证，主要用于证明企业的经营资格等，并非期货公司在委托交易前向客户出示的关键文件。选项B公司章程是公司内部的基本准则，规定公司的基本运营规则、股东权利义务等，与向客户告知期货交易风险并无直接关联。选项C交易合同是在双方达成交易意愿且完成相关前置程序后签订的合同，而不是在交易前向客户出示的用于提示风险的文件。因此，本题正确答案是风险说明书，选D。22、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务所对应的金融期货交易所结算制度。逐一分析各选项：-选项A：会员统一结算制度是指交易所对所有会员的交易盈亏、保证金等进行统一结算，并不符合题干中关于期货公司金融期货结算业务所依托的结算制度要求，所以该选项错误。-选项B：会员分级结算制度是指期货交易所将结算会员分为不同等级，不同等级的结算会员具有不同的结算权限和责任。期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事结算业务活动，该选项正确。-选项C：保证金结算制度主要是关于保证金的计算、缴纳、追加、退还等方面的规定，它侧重于保证金的处理，并非是金融期货交易所的基本结算制度类型，与题干所问内容不相关，所以该选项错误。-选项D：每日无负债结算制度是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。它是一种结算方式，而非金融期货交易所的结算制度类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。23、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。24、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的规定依据。选项A，银行主要从事金融存贷、资金结算等业务，与期货公司对非结算会员的限仓制度并无直接关联，所以A选项错误。选项B，中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是对证券行业进行自律管理等，并不负责制定期货公司针对非结算会员的限仓制度，因此B选项错误。选项C，期货交易所是期货交易的场所和组织管理机构，对期货交易进行全面监管。全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以此来控制市场风险、保障期货交易的平稳有序进行，故C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，其主要负责制定宏观的监管政策和规则等，而具体的对非结算会员的限仓制度等操作层面的规定通常由期货交易所来制定，所以D选项错误。综上，本题答案选C。25、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明的事项，逐一分析各个选项。选项A，对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要方面，需要在章程中明确规定，以便规范会员行为，维护市场秩序，所以该事项应在章程中载明。选项B，会员的权利和义务是会员制期货交易所组织架构中的核心内容，明确会员的权利和义务可以确保会员清楚自身在交易所中的地位和责任，保障交易所的正常运转，因此会员的权利和义务是章程必须载明的事项。选项C，会员的交割和结算制度是期货交易中的具体业务操作规则，通常在交易所的交易规则、结算细则等文件中详细规定，而不是在章程中载明，所以该选项符合题意。选项D，会员资格及其管理办法是确定会员准入和管理标准的关键内容，对于保证会员质量、维护交易所的稳定运营至关重要，所以会员资格及其管理办法应当在章程中载明。综上，本题答案选C。26、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"27、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件的管辖确定方式。在侵权与违约竞合的情形下，当事人有选择以侵权之诉或违约之诉来维护自身权益的权利，而管辖法院的确定往往与当事人所选择的诉由紧密相关。根据相关法律规定和司法实践，对于侵权与违约竞合的期货纠纷案件，应依当事人选择的诉由确定管辖。选项B，由人民法院来确定管辖不符合这种竞合案件的管辖确定原则，人民法院是依据当事人的诉由来进行案件管辖的受理和审理等工作，并非主动确定管辖，所以该选项错误。选项C，依照违约纠纷这种表述过于片面，因为当事人也可以选择以侵权纠纷进行诉讼，而不是只能依照违约纠纷确定管辖，所以该选项错误。选项D，依照侵权纠纷同样片面，当事人有权利选择违约纠纷的诉由，并非只能依照侵权纠纷确定管辖，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。28、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。本题中2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么应提取的风险准备金为2000×20%=400万元，所以答案选B。"29、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定，其解散是一个重大决策，不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B：中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致其解散。因此，会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D：中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织，其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联，它没有权力请求解散期货交易所，其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上，答案选B。30、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时，风险承受能力评估结果的记载留存方式。在相关规定中，为保证信息的准确性、完整性和可追溯性，经营机构调整投资者风险承受能力等级，将风险承受能力评估结果交投资者签署确认后，必须以书面方式记载留存。这是因为书面记录具有法律效力，能够提供明确的证据，避免日后可能出现的纠纷和争议。口头方式缺乏明确的记录，难以证明评估结果的具体内容和投资者的确认情况。电子邮件虽然也是一种书面形式，但在某些情况下可能存在被篡改、丢失等风险，且在证据效力上相对较弱。网络信件并不是一种通用的规范记载方式，其稳定性和可靠性也无法得到有效保障。因此，正确答案是A选项。31、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同，客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用，期货公司也能依据合同履行义务和享有权利，所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性，能为客户的投资决策提供较为客观的参考，该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况，还可能误导客户做出不恰当的投资决策，从而给客户带来损失，因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险，市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解投资的风险状况，以便客户谨慎做出投资决策，保护客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。32、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中净资本的定义。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A，资本是用于投资得到利润的本金或财产，与净资本的定义基础不相关。选项B，净资本本身是基于净资产调整后得出的结果，不能作为得出净资本的基础。选项C，符合净资本定义中所基于的基础，是正确的。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，并非净资本计算的基础。综上，本题答案选C。33、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析来判断其是否属于期货公司期货从业人员不得有的行为。A选项：提供期货市场信息是期货从业人员的正常工作范畴之一。通过为客户提供准确、及时的期货市场信息，有助于客户做出合理的投资决策，是符合职业规范的行为，并非期货从业人员不得有的行为。B选项：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员的职业道德和相关法律法规。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资金保障，期货从业人员有责任和义务确保这些资产的安全，不得擅自挪用。一旦发生挪用行为，将严重损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序，所以该行为是期货公司的期货从业人员不得有的行为。C选项：不以本人名义从事期货交易，这是为了避免从业人员利用自身职务之便进行利益输送、操纵市场等违规操作，是符合规范和监管要求的正常行为，并非期货从业人员不得有的行为。D选项：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则，这体现了期货从业人员应有的职业操守和对客户负责的态度。期货行业是服务性行业，保障客户的合法权益是行业发展的基础，所以这是值得倡导的行为，并非期货从业人员不得有的行为。综上，答案选B。34、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司办理拟任财务负责人和营业部负责人任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案是B选项。"35、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司从事金融期货经纪业务申请资格的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：公司的风险监管指标是否持续符合规定标准期货公司从事金融期货经纪业务，其风险状况至关重要。风险监管指标是衡量期货公司风险承受能力和运营稳健性的重要依据。只有风险监管指标持续符合规定标准，才能表明该公司在财务状况、风险管理等方面具备从事金融期货经纪业务的能力和条件，能够有效防范和控制业务风险，保障客户权益和市场稳定。因此，在申请业务资格前两个月，公司着重考虑此因素是符合业务要求和监管规定的，该选项正确。选项B：公司的交易规模交易规模虽然能在一定程度上反映公司的业务活跃度和市场影响力，但它并非是申请金融期货经纪业务资格的实质性关键因素。即使交易规模较小，只要公司在风险监管、合规运营等核心方面满足要求，依然可以获得业务资格。所以，公司交易规模不是申请资格前两个月需着重考虑的因素，该选项错误。选项C：公司的客户数量客户数量同样不能作为申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。客户数量的多少并不能直接体现公司的风险管控能力、合规经营水平以及业务运营的稳定性。即便客户数量较少，但公司在风险监管等核心指标上达标，也不影响其申请业务资格。因此，公司客户数量不是申请业务资格前需重点考虑的内容，该选项错误。选项D：公司的发展规划公司的发展规划主要涉及公司未来的战略方向和业务发展目标，它更多地是从公司长远发展的角度进行考量。而申请金融期货经纪业务资格是对公司当前是否具备开展该业务的基本条件和能力的审核，发展规划并非当前申请资格的实质性因素。所以，公司发展规划不是申请业务资格前两个月需要着重关注的，该选项错误。综上，答案选A。36、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时主要股东为自然人的个人金融资产要求。根据相关规定，申请设立期货公司，若主要股东为自然人，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"37、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易相关概念的理解。选项A平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，以了结期货交易的行为。这与题干中描述的行为完全相符，所以选项A正确。选项B交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程，并非题干所描述的通过反向交易合约来了结交易，所以选项B错误。选项C结算指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨，它主要涉及资金的核算和划转，并非题干所涉及的交易行为，所以选项C错误。选项D内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为，这与期货交易中通过反向合约了结交易的行为无关，所以选项D错误。综上，本题答案选A。38、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"39、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可依据期货投资咨询机构期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场具有高度的不确定性和风险性，投资结果受多种复杂因素影响。期货投资咨询机构的期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或者保证。因为即便从业人员具备专业知识和经验，也无法精准预测市场走势和投资结果，做出此类承诺违背了行业的客观性和风险提示原则。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询机构的期货从业人员主要职责是提供投资咨询服务，帮助客户了解市场信息、分析投资机会等。代理客户从事期货交易并非其职责范围，且这一行为可能带来利益冲突和道德风险，如操纵客户账户以谋取私利等。因此，该从业人员不可以代理客户从事期货交易，选项B错误。选项C：以本人或者他人名义从事期货交易可能导致从业人员将自身利益置于客户利益之上，引发内幕交易、操纵市场等违规行为。为保证市场的公平、公正和透明，期货投资咨询机构的期货从业人员不允许以本人或者他人名义从事期货交易，选项C错误。选项D：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险是期货投资咨询机构的期货从业人员的基本职责和义务。期货市场波动较大、风险较高，客户只有在充分了解相关风险的基础上，才能做出理性的投资决策。所以该选项正确。综上，本题答案选D。40、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权占比的计算方法来确定甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在有限责任公司中，股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。本题中该期货公司为有限责任公司，且题干未提及公司章程有特殊规定，所以应按照出资比例来计算甲公司的表决权占比。已知该期货公司注册资本金为\(1\)亿元，即\(10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。则甲公司的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，可据此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)，答案选A。41、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。42、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。43、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。但在本题这种情况下，并非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于本题中规定的报告对象，所以B选项错误。选项C，当期货公司董事、监事和高级管理人员面临不能正常依法履行职责，且可能导致期货公司出现问题时，应当及时向中国证监会相关派出机构报告。派出机构能够更及时、更直接地了解当地期货公司的具体情况，并采取相应措施，所以C选项正确。选项D，表述不准确，本题明确规定应向中国证监会相关派出机构报告，而非中国证监会或其派出机构都可，所以D选项错误。综上，答案选C。44、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。45、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。46、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货业务的会计事务所从事期货业务的会计事务所主要承担与期货业务相关的财务审计、会计核算等专业服务工作，但它并不属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”，故A选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，而并非直接从事期货经营业务，所以不属于“从事期货经营业务的机构”，B选项错误。选项C：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于典型的“从事期货经营业务的机构”，C选项正确。选项D：期货交割仓库期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构，其主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非从事期货经营业务的主体，因此不属于“从事期货经营业务的机构”，D选项错误。综上，本题正确答案是C。47、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的主体资格要求。我国期货交易所实行会员制度，会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A，事业单位一般不具备企业的经营性质和市场主体特征，通常并非期货交易所会员的构成主体，所以A选项错误。选项B，自然人不可以成为期货交易所会员。期货交易具有一定的专业性和风险性，对会员的资金实力、合规运营等方面有较高要求，自然人难以达到相关标准，所以B选项错误。选项C，境外企业法人或者其他经济组织由于涉及到跨境监管、外汇管理等多方面复杂问题，目前并不属于我国期货交易所会员的范围，所以C选项错误。选项D，境内企业法人或者其他经济组织符合我国期货交易所会员的主体资格要求，所以D选项正确。综上，答案选D。48、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本题题干给出某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，同时列出了四个价格选项A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正确答案为D。虽然题干未明确该价格对应的具体情境，但答案为98.30元/手，可推测在本题所涉及的期货交易场景及相关规则下，经过计算、分析或依据特定标准判断得出该价格是符合题目要求的唯一正确选项。"49、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用人员相关规定的时间要求。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选B。"50、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用未取得任职资格人员担任董事、监事和高级管理人员且无违法所得或违法所得不满20万元时的罚款金额规定。根据相关法规，期货公司出现任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的情况，若没有违法所得或者违法所得不满20万元的，应处20万元以上100万元以下的罚款。选项A的30万元不符合法规规定的罚款上限标准；选项B的50万元同样未达到正确的罚款上限金额；选项D的150万元超出了法规规定的罚款范围。所以本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）

A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；

B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；

C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；

D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供相关信息或书面资料的范畴。选项A：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料，这对于监管机构掌握其交易情况、判断是否存在违规交易行为等具有重要意义，是监管所需的重要信息，所以该选项正确。选项B：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料，资金的流向和使用情况能够反映其资金运作的合规性，是监管机构进行监管的关键内容之一，因此该选项正确。选项C：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等，明确指令下达人信息有助于监管机构追踪交易指令的来源，防范操纵市场等违规行为，所以该选项正确。选项D：境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等，了解最终受益人信息以及资金来源，能够防止洗钱、非法资金流入等违法活动，保障期货市场的健康稳定发展，该选项同样正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会及其派出机构可要求提供信息或书面资料的范畴，本题答案选ABCD。2、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。

A.方法

B.程序

C.途径

D.时间

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会员单位在处理客户纠纷时，告知投资者投诉相关要素的内容。选项A：方法会员单位在为投资者提供投诉渠道时，告知投诉方法是很有必要的。投诉方法明确了投资者具体应该如何去进行投诉，比如是通过线上提交材料，还是线下邮寄相关资料等，这有助于投资者顺利开展投诉流程，所以选项A正确。选项B：程序投诉程序是指投诉过程中所需要遵循的步骤和顺序。告知投资者投诉程序，能让投资者清楚知道每一个环节需要做什么，避免在投诉过程中出现混乱和误解，从而保障投诉工作的有序进行，因此选项B正确。选项C：途径告知投资者投诉途径，也就是让投资者知道可以通过哪些具体的渠道去进行投诉，例如是向专门的监管部门投诉，还是通过会员单位内部的特定投诉窗口进行反馈等，这是投资者能够发起投诉的基础，所以选项C正确。选项D：时间通常情况下，投诉的时间并不是必须告知投资者的关键要素，重点在于投资者要了解如何去投诉、按照什么流程和通过什么途径，而不是投诉的具体时间，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。3、期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A金融期货经纪业务资格申请书是期货公司向中国证监会表达申请该业务资格意愿及相关诉求的重要文件，是申请流程中必不可少的材料，所以选项A正确。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司具有合法经营的主体资格和相关业务经营资质，是中国证监会审核其是否具备申请金融期货经纪业务资格的基础材料之一，故选项B正确。选项C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件体现了公司内部决策层对于申请该业务资格的统一意见和决策，是公司开展此项申请业务的内部决策依据，对申请审核具有重要意义，因此选项C正确。选项D申请日前2个月风险监管报表可以反映期货公司近期的风险状况和财务健康程度，有助于中国证监会评估期货公司是否具备足够的风险承受能力来开展金融期货经纪业务，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。4、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：责令改正中国证监会及其派出机构有权对违反规定的期货从业人员责令改正，即要求其停止违规行为，并按照规定进行整改。责令改正是一种常见的监管措施，有助于促使期货从业人员及时纠正错误，遵守相关法规和规定。所以选项A正确。选项B：监管谈话监管谈话是监管机构对相关人员进行监督管理的重要方式之一。通过与违规的期货从业人员进行监管谈话，监管机构可以了解其违规行为的具体情况、原因及相关背景信息，并对其进行批评教育和警示，督促其认识错误、遵守法规。因此，选项B正确。选项C：出具警示函出具警示函也是监管机构常用的监管措施。当期货从业人员存在违反规定的情形时，中国证监会及其派出机构可以向其出具警示函，以书面形式提示其存在的问题，要求其重视并加以改进。警示函具有一定的威慑作用，能够引起违规人员对自身行为的重视。所以选项C正确。选项D：罚款《期货从业人员管理办法》中，中国证监会及其派出机构对违反规定的期货从业人员主要采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施，而罚款并不是该办法规定的中国证监会及其派出机构可以采取的措施。所以选项D错误。综上，答案选ABC。5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A.结算负责人

B.债务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于在风险监管报表上签字确认人员的规定。选项A分析结算负责人对期货公司的结算业务非常熟悉，能确保风险监管报表中结算相关数据的准确性。结算业务是期货公司业务的重要环节，其数据的真实性和准确性对于全面评估期货公司的风险状况至关重要。因此，结算负责人在风险监管报表上签字确认，能够体现其对结算数据的负责，该选项正确。选项B分析“债务负责人”并非《期货公司风险监管指标管理办法》规定的在风险监管报表上签字确认的人员。在期货公司的运营和风险监管指标体系中，并没有专门针对债务设立特定的“负责人”角色，且债务情况只是公司整体运营的一部分，并非核心关键环节由特定人员专门负责在风险监管报表上签字确认，所以该选项错误。选项C分析独立董事主要起到独立监督和客观建议的作用，其职责重点在于对公司重大决策的监督和对股东利益的保护等方面。虽然独立董事对公司整体运营有一定的监督责任，但并不直接负责风险监管报表数据的生成和确认工作，所以不是必须在风险监管报表上签字确认的人员，该选项错误。选项D分析法定代表人是代表公司行使职权的负责人，对公司的整体运营和管理负责。风险监管报表反映了期货公司的风险状况，是公司运营情况的重要体现。法定代表人签字确认，意味着其对整个报表的真实性、准确性和完整性负责，代表公司对监管部门作出承诺，所以法定代表人应当在风险监管报表上签字确认，该选项正确。综上，答案选AD。6、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

【答案】：ABC"

【解析】此题正确答案为ABC。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，当证券公司违反相关法规时，中国证监会及其派出机构可采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。责令限期整改能促使证券公司在规定时间内对违规行为进行纠正；监管谈话可让监管部门与证券公司直接沟通，指出问题并要求其重视和解决；出具警示函则是通过书面形式向证券公司警示其违规行为及可能带来的后果。而停业整顿一般是较为严重的处罚措施，并非针对此类情况首先采取的监管手段。若证券公司逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益时，中国证监会才会责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。"7、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（）。

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

【答案】：BC

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》适用于期货从业人员。期货投资咨询机构的咨询师属于期货投资咨询业务从业人员；期货公司总经理属于期货公司高级管理人员，二者均属于期货从业人员范畴，适用该准则。而期货交易所结算部总监，期货交易所是自律管理的法人，结算部总监主要负责交易所内部结算管理等工作，并非直接的期货从业人员，不适用该准则。期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人，其所在的期货保证金存管银行主要是为期货市场提供保证金存管服务等，该负责人不属于期货从业人员，不适用该准则。所以本题答案选BC。8、2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（）。

A.高于客户指令价格的差价利益是10000元

B.差价利益必须返还给王某

C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益

D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易相关规定对各选项进行逐一分析。选项A题干中仅提及卖出大豆2016年3月期货合约，价格为2000元/吨，期货公司以2100元/吨的价格成交，但未给出交易的具体数量，所以无法计算出高于客户指令价格的差价利益具体是多少，因此选项A错误。选项B在期货交易中，对于高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入的差价利益归属问题，并不是绝对必须返还给客户的。这取决于双方是否有相关约定，若没有约定，才有其他处理方式，所以选项B错误。选项C根据相关规定，在期货交易里，当没有约定时，高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入的差价利益归属存在相应规则，客户王某是可以要求期货公司返还差价利益的，所以选项C正确。选项D在期货交易中，对于高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入的差价利益，期货公司与客户是可以通过约定来处理的，法律并不禁止双方通过约定来确定这部分差价利益的归属，所以选项D正确。综上，正确答案是CD。9、?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。?

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员出现何种情形会受到暂停从业资格6个月至12个月，情节严重的会撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请的处罚。选项A：贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的期货行业是一个需要规范和有序竞争的行业，期货从业人员贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的行为，不仅破坏了行业的公平竞争环境，也损害了行业的整体形象。这种不正当竞争行为会干扰市场的正常秩序，误导投资者的决策，因此对于有此类行为的期货从业人员，会根据情节轻重给予相应处罚，包括暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项A符合题意。选项B：获取不正当利益的期货从业人员获取不正当利益，违背了行业的职业道德和诚信原则。这种行为可能涉及利用内幕信息、操纵市场