押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附答案详解（基础题）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关的监管规定。解题关键在于准确记忆相关法规中针对首席风险官培训情况不符合要求时的具体量化规定。法规明确指出，期货公司首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以，答案选B。2、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查金融机构相关责任人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的限制年限规定。根据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选B。""3、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规来分析各选项是否符合挪用期货交易保证金的刑事责任规定。题干信息分析题干中任某挪用客户300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后返还了挪用的300万元期货保证金，这属于挪用客户保证金的违法行为。各选项分析A选项：对于挪用期货交易保证金的处罚，相关法律并非单纯按照处违法所得10倍以下罚款的方式进行，所以A选项不符合相关法律规定，该选项错误。B选项：根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人挪用保证金的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。本题中违法所得为30万元，按照1倍以上5倍以下罚款的标准，最低罚款应为30万元，而B选项中罚款25万元，低于法定最低标准，所以B选项错误。C选项：结合上述法律规定，没收违法所得，并处以30万元罚款，刚好是违法所得的1倍，符合法律规定，所以C选项正确。D选项：按照违法所得1倍以上5倍以下罚款的标准，30万元违法所得最高罚款为150万元，而D选项中罚款200万元，超出了法定最高标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可流通的国债不可作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所收取保证金的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储，不得挪用。这是为了保证保证金的安全，防止其被不当使用，确保保证金能切实用于担保期货合约的履行等正当用途，该选项表述正确。选项B：在实际的期货交易中，可流通的国债是可以作为保证金的。所以“可流通的国债不可作为保证金”这一表述错误，该选项符合题意。选项C：期货交易所收取的保证金分为结算准备金和结算担保金。结算准备金是会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金；结算担保金则是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况的资金，该选项表述正确。选项D：期货交易所收取的保证金的主要用途就是担保期货合约的履行，以确保交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。综上，答案选B。5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。6、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所实行会员分级结算制度的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行会员分级结算制度必须经中国证监会批准。选项A，交易所会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使制定和修改章程、交易规则等重大事项的决定权，并不负责批准实行会员分级结算制度。选项B，交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但没有权力批准实行会员分级结算制度。选项C，国务院是我国最高行政机关，负责国家的行政管理等重要事务，通常不会直接对期货交易所实行会员分级结算制度进行批准。综上所述，正确答案是D。7、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。8、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查对首席风险官被解聘后监管措施实施主体的判断。解题的关键在于明确各选项所代表机构的职责范围，看哪个机构有权力对期货公司及相关责任人员采取相应监管措施。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策、战略规划等公司治理方面的事务，并不具备对期货公司及相关责任人员采取监管措施的职能。所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作。虽然协会在行业规范方面有一定作用，但它并没有直接的监管权力来对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。所以该选项也不正确。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构有权力和职责依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。因此，该选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易、结算和交割等相关业务的机构。它主要侧重于市场交易的组织和管理，不负责对期货公司及相关责任人员进行监管。所以该选项错误。综上，正确答案是C。9、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即发展和改革委员会，其主要职责是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场实行集中统一的监督管理等职责，负责审批设立期货交易所等重要事项，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理等工作，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理等工作，与期货交易所的审批设立无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。10、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。11、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司相关事项审批规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司变更注册资本对其运营和风险承受能力等有着重要影响，会改变公司的财务结构和经营规模，可能影响到客户权益和市场稳定。因此，变更注册资本需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B：变更业务范围意味着期货公司的业务类型、经营方向等发生改变，不同的业务可能涉及不同的风险特征和监管要求。业务范围的变更会直接影响公司的经营活动和市场竞争格局，还可能对客户的投资选择和风险状况产生影响。所以，变更业务范围需要经过国务院期货监督管理机构批准。选项C：根据规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东才需要经国务院期货监督管理机构批准，而题目中新增持有3%以上股权的股东，未达到需要国务院期货监督管理机构批准的标准，不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项D：期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产等事项，会对期货市场的正常秩序、众多客户的权益以及行业的稳定性产生重大影响。这些情况往往涉及到公司资产的处置、客户关系的处理以及市场资源的重新配置等复杂问题。所以，这些事项需要经国务院期货监督管理机构批准。综上，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是新增持有3%以上股权的股东，答案选C。12、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据各机构职能来分析每个选项，进而确定依法对期货交易所实行集中统一监督管理的机构。选项A：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议，拟订中央与地方、国家与企业的分配政策，完善鼓励公益事业发展的财税政策等。其并不负责对期货交易所进行监督管理，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理，该选项正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议等。其职能与期货交易所的监督管理无关，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护期货市场秩序等，但它并不具有对期货交易所实行集中统一监督管理的职能，所以该选项错误。综上，答案选B。13、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述符合相关规定，所以A选项正确。B选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以“改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格”这一说法错误。C选项：营业部负责人不要求通过中国证监会认可的资质测试，所以“应当通过中国证监会认可的资质测试”表述有误。D选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而不是在做出决定前报告，所以该说法错误。综上，本题正确答案为A。14、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所独立董事的提名主体。在期货交易所的治理架构中，独立董事的提名与通过有着明确的规定。选项A，理事会主要负责期货交易所的日常决策和管理等事务，并不承担独立董事的提名职责；选项C，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观经济层面的管理工作，与期货交易所独立董事的提名无关；选项D，股东大会是对独立董事选举通过的机构，并非提名机构。而中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货交易所的规范运作负有监管责任，为保证期货交易所独立董事的独立性、公正性和专业性，由中国证监会提名，再经股东大会通过是合理的制度安排。所以本题正确答案是B。15、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司营业部进行期货交易时合同履行地的确定。根据相关规定，在期货公司的营业部进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。选项A，投资者所在地并非确定合同履行地的依据，所以A选项错误。选项B，期货公司所在地与在营业部进行期货交易时合同履行地的确定无关，所以B选项错误。选项C，该分支机构住所地符合规定，是合同履行地，所以C选项正确。选项D，合同履行地明确为该分支机构住所地，并非期货公司所在地或该分支机构所在地，所以D选项错误。综上，答案选C。""16、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算报告的途径。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门负责期货保证金安全监控的机构，其具备信息查询等相关功能，客户可以通过该机构查询期货交易结算报告，该选项正确。选项B：期货交易自动系统主要是用于进行期货交易的自动化操作，通常不会作为专门供客户查询交易结算报告的渠道，该选项错误。选项C：中国期货业协会网站主要是发布行业相关政策、自律规则、行业动态等信息的平台，一般不用于客户查询具体的期货交易结算报告，该选项错误。选项D：期货电子邮局并非期货交易中普遍用于客户查询交易结算报告的正规途径，该选项错误。综上，正确答案是A。17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同

【答案】：B

【解析】本题可根据期货经纪业务中合同无效时交易结果承担主体的相关规定来进行分析。题干中明确指出不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务使合同无效，且该机构按客户的交易指令入市交易。在这种情况下，虽然期货经纪合同无效，但交易是按照客户的指令进行的。由于交易指令反映了客户的交易意愿和决策，所以交易结果应由客户承担。经营机构虽不具有主体资格导致合同无效，但已按客户指令入市交易，交易并非是由经营机构的自主行为导致的特定结果，所以经营机构不应承担交易结果，A选项错误。期货交易所是期货市场的交易场所和组织管理机构，它并不直接参与客户的具体交易决策和执行，主要负责市场的组织、监管等职能，所以交易结果不应由期货交易所承担，C选项错误。因为交易是完全按照客户的指令进行的，交易结果的产生与客户的指令直接相关，并非是客户和经营机构共同决策导致的结果，所以不应由客户和经营机构共同承担交易结果，D选项错误。综上，答案选B。18、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监管指标管理制度，以有效防范和控制风险，保障公司的稳健运营，故该选项属于首席风险官的职责。选项D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，是首席风险官配合监管部门工作、保证公司合法合规运营的具体体现。首席风险官有义务根据监管部门的要求，对相关问题进行深入核查并反馈情况，所以该选项属于首席风险官的职责。综上，答案选B。19、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题主要考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年限。相关规定明确指出，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，所以公司提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。因此答案选A。20、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：依据相关规定，期货从业人员在执业过程中，应当遵循相应的职业操守和规范。若因其执业过错给期货经营机构造成了损失，那么按照权责一致的原则，该从业人员应当承担相应责任，此选项表述正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，是否承担责任并非由其决定。它可以对期货从业人员的行为进行监督和管理，但对于因执业过错造成损失的责任判定，并不属于其权限范畴，所以该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会对期货市场进行监督管理，但对于期货从业人员因个体执业过错给期货经营机构造成损失是否承担责任，并非由其来决定。其职责侧重于宏观层面的监管政策制定和市场秩序维护等，而非具体的责任判定，该选项错误。选项D：无论损失大小，只要是因期货从业人员的执业过错给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任。不能因为损失较小就免除责任，否则会破坏行业的公平性和规范性，此选项错误。综上，正确答案是A。22、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。23、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所主要负责组织并监督期货交易等市场运营相关工作，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，向其报告并非准则规定的处理方式，不能有效防范投资者信用风险，故该选项错误。选项B：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，能让机构及时采取措施防范投资者的信用风险，这符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求，该选项正确。选项C：中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对于从业人员发现的投资者不诚信行为，并非第一时间要报告的对象，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当发现投资者不诚信行为时，不是直接向协会报告，故该选项错误。综上，答案选B。24、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。25、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。26、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任的认定。选项A，虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认风险说明书，存在一定操作失误，但这并不必然导致公司承担王某的亏损责任。在期货交易中，投资者本身需要对市场风险有充分认识并自行承担交易结果，故该选项错误。选项B，介绍人只是起到介绍客户的作用，介绍人从期货公司获得介绍费与投资者的交易亏损并无直接因果关系，投资者的亏损是基于其自身的期货交易行为，而非介绍人导致，所以介绍人无需承担亏损责任，该选项错误。选项C，签订期货经纪合同的经办人员的失职在于未让王某签字确认风险说明书，但这一行为并不足以使经办人员对投资者的交易亏损负责。交易亏损是由市场波动和投资者自身决策等因素造成的，而非经办人员直接导致，因此该选项错误。选项D，在期货交易中，本质上是投资者自行参与市场买卖，自行承担市场风险。王某作为完全民事行为能力人，有能力对期货交易的风险和后果作出判断，其在乙期货公司从事期货交易，最终因市场波动等因素导致累计亏损20万元，亏损责任应由王某自行承担，该选项正确。综上，本题正确答案是D。27、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"28、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告时签字确认人的规定。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A：期货公司法定代表人是公司的代表人物，对于公司提交给董事会的、说明各项风险监管指标具体情况的书面报告，由其签字确认，能够代表公司对报告内容负责，该项符合规定。选项B：期货公司财务负责人主要负责公司的财务管理工作，虽然可能参与风险监管指标数据方面的工作，但并不是书面报告签字确认的规定人员。选项C：期货公司结算负责人主要负责期货交易的结算等相关业务，并非该书面报告必须签字确认的主体。选项D：全体股东人数众多且分散，让全体股东对每半年的风险监管指标书面报告签字确认在实际操作中不具有可行性，也不符合相关规定。综上，答案选A。29、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。30、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率相关知识。对于标准化资产的资产管理计划，要求至少每周披露一次，这是为了及时向投资者传达资产的相关信息，让投资者能够较为频繁地了解资产动态，以便做出合理的投资决策。而非标准化资产的资产管理计划，由于其本身的特性，比如交易不活跃、信息获取难度相对较大等，披露频率要求为至少每季度披露一次。每季度的披露频率既能够保证投资者获得一定的信息更新，又考虑到了非标准化资产信息收集和整理的实际难度。综上所述，标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案选A。31、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。32、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】对于本题，关键在于明确审查期货公司或客户是否透支交易的保证金比例标准依据。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审查时应以特定主体规定的保证金比例为标准。选项A，期货交易所是期货市场交易的核心组织和管理机构，它制定的保证金比例是期货交易得以规范、有序运行的重要基础，具有权威性和统一性，能够有效衡量期货公司或客户是否透支交易，所以该选项正确。选项B，期货公司是期货交易的中介机构，其主要职能是为客户提供交易服务和执行交易指令等，并不具备规定审查透支交易保证金比例标准的职能，故该选项错误。选项C，中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定和执行相关政策法规以及对市场主体进行监督等宏观层面的管理工作，并非直接规定审查透支交易保证金比例的标准主体，此选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理、维护行业秩序等，也没有规定该保证金比例标准的职责，该选项错误。综上，答案选A。33、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来对各选项进行分析。对于期货投资者的保证金损失，当现有期货投资者保障基金不足以补偿时，会由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项，期货公司风险准备金主要用于应对期货公司自身的经营风险、弥补可能出现的损失等，并非用于补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的部分，所以A选项错误。B选项，期货交易所风险准备金是为了维护期货市场的平稳运行，应对期货交易所可能出现的风险等情况，和补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的问题不相关，所以B选项错误。C选项，当现有期货投资者保障基金不足以补偿投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任，该选项正确。D选项，为了保护期货投资者的合法权益，在现有保障基金不足补偿时，并不是不再补偿，而是会由后续缴纳的保障基金进行补偿，所以D选项错误。综上所述，答案选C。34、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"35、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。36、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。37、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。选项A：“将适当的产品销售给适当的投资者”是期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的重要原则，即“适当性原则”。该原则要求经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当根据投资者的不同情况，充分了解投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，将合适的产品或者服务提供给适合的投资者，避免投资者因购买不适合自己的产品或服务而遭受不必要的损失，所以选项A正确。选项B：帮助投资者实现收益最大化并不是期货经营机构销售产品或提供服务时首要遵循的原则。市场存在不确定性，收益情况受到多种因素影响，经营机构不能保证帮助投资者实现收益最大化，而应侧重于合适性匹配，故选项B错误。选项C：在销售产品或提供服务时，不应该单纯以自然人投资者与法人投资者来区别对待。无论是自然人还是法人，都要依据其具体的风险承受能力等情况来提供合适的产品和服务，该选项不符合相关原则要求，故选项C错误。选项D：“投资者利益优先”表述不准确，虽然投资者利益很重要，但在实际操作中强调的是将适当的产品卖给适当的投资者，而不是简单的利益优先，故选项D错误。综上，本题正确答案是A。38、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型。选项A，期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、进行期货合约的买卖等交易操作，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B，期货保证金是指在期货交易中，投资者为了确保履行合约义务而向期货公司缴纳的一定金额的资金，但“期货保证金账户”并非规范表述中客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户名称，所以选项B错误。选项C，结算账户是客户向期货公司登记的、以本人名义开立的用于存取保证金的账户，期货交易的资金往来等结算业务通过该账户进行，该选项正确。选项D，期货准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金储备，与客户用于存取保证金的账户无关，所以选项D错误。综上，答案选C。39、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。在处理合同纠纷时，遵循当事人意思自治原则是重要的准则。当事人在签订合同时，会对双方的权利和义务进行明确约定，包括违约情形下责任的承担方式等内容。这种约定是双方真实意愿的体现，具有法律约束力。选项A，违约的影响程度虽然在一定程度上可能反映违约行为的后果，但它并非确定违约方责任的直接依据。不同的违约行为可能产生不同程度的影响，但如何承担责任应按照合同约定来执行。选项C，违约的时间长短也不能直接作为确定违约方责任的标准。即使违约时间有差异，但责任的承担仍应依据合同中事先约定的内容。选项D，当事人与违约方事后商讨的结果具有不确定性，且不能保证能全面反映合同签订时双方的真实意图和公平原则。而合同在签订时就对可能出现的违约情况及责任承担有明确规定，应以此为准。因此，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，本题正确答案选B。40、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中，期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定，在这种情况下，交易中产生的损失应完全由客户承担，所以答案是A选项。B选项，由于期货公司是按客户指令操作，并非其自身原因导致损失，不应完全由期货公司承担；C选项，期货公司无过错，不应让其分担损失；D选项，期货交易所在此情形下没有承担损失的依据，所以B、C、D选项均不正确。"41、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货营业部变更营业场所的审批主体相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但对于期货营业部变更营业场所这类具体事项，不是直接的批准主体，故A项不符合。选项B，中国保监会即原中国保险监督管理委员会，主要负责对保险业实施监督管理，与期货营业部变更营业场所的审批事宜无关，所以B项不正确。选项C，根据相关规定，若期货营业部变更营业场所，拟迁入营业场所应符合规定条件，并且需经营业部所在地中国证监会派出机构批准，C项正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责期货营业部变更营业场所的审批工作，所以D项错误。综上，本题答案选C。42、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。43、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，且保存期限不得少于20年。因此本题正确答案选D。"44、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】：D

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，判断各选项中期货从业人员的做法是否符合该制度要求。选项A向投资者充分揭示金融期货风险是金融期货投资者适当性制度的重要内容。期货交易具有较高的风险性，投资者如果对风险认识不足，可能会遭受巨大损失。因此，期货从业人员向投资者充分揭示金融期货风险，有助于投资者在充分了解风险的基础上，做出理性的投资决策，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项B审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力也是金融期货投资者适当性制度的关键环节。不同投资者的诚信状况和风险承受能力存在差异，通过审慎评估，可以筛选出适合参与金融期货交易的投资者，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目参与，从而保护投资者的利益，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，能够让投资者充分了解金融期货市场的运行机制和交易规则，以及投资产品的特点和潜在风险。只有在投资者对相关知识有清晰认识的前提下，才能更好地参与金融期货交易，保障市场的公平、公正和有序，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D金融期货基础知识的适当性测试是为了检验投资者对金融期货知识的掌握程度，投资者应依靠自身的知识和能力独立完成测试，以真实反映其对金融期货的了解情况。如果期货从业人员辅导投资者完成测试，就无法保证测试结果的真实性和客观性，不能准确判断投资者是否具备参与金融期货交易的知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选D。45、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。46、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货保证金账户备案的对象；选项B，中央银行即中国人民银行，其主要职能是制定和执行货币政策等，与期货保证金账户备案事宜无关；选项C，财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务，也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。47、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司营业部负责人相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而非在做出决定前报告，所以A选项错误。B选项：营业部负责人不需要通过中国证监会的资质测试，因此B选项错误。C选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以C选项错误。D选项：营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述正确。综上，本题正确答案是D。48、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。49、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。50、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查客户在期货交割过程中因期货公司疏忽造成损失时的权利主张。选项A：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，是期货公司因疏忽未代客户甲履行申请交割义务，并非期货交易所违约。所以客户甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身权利、财产权利等绝对权利。本题中期货公司的疏忽行为主要是未履行合同约定的代客户申请交割的义务，属于违约行为，而非侵权行为，所以不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：期货交易所与期货公司之间不存在对期货公司向客户承担担保责任的法律关系。期货公司应独立对其自身的经营行为和违约行为负责，所以客户甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D：客户甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司有义务代甲履行申请交割义务，但因期货公司的疏忽未履行该义务，导致甲遭受一定损失，这构成了违约。根据相关法律规定，违约方应当承担赔偿责任，所以甲可以要求期货公司承担赔偿责任，D选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A.备案报告

B.法定代表人期货从业资格证明

C.公司决议文件

D.法定代表人任职资格证明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人应提交的备案材料。选项A备案报告是向相关部门说明期货公司变更法定代表人这一事项的正式文件，通过备案报告，监管部门能够初步了解变更的基本情况等信息，是变更法定代表人时应当提交的重要备案材料之一，所以选项A正确。选项B法定代表人作为在期货公司中承担重要职责的人员，其拥有期货从业资格证明是必要的。这一证明可以体现其具备从事期货相关业务的专业知识和能力，是监管部门考察法定代表人是否适格的重要依据，因此法定代表人期货从业资格证明属于应提交的备案材料，选项B正确。选项C公司决议文件是公司内部就变更法定代表人这一事项进行决策的体现，反映了公司的意志和内部决策程序的合法性。监管部门通过审查公司决议文件，可以确保变更行为是经过公司内部合法程序决定的，所以公司决议文件是需要提交的备案材料，选项C正确。选项D法定代表人任职资格证明用于证明该人员符合担任期货公司法定代表人的条件和要求。监管部门依据该证明来判断拟任法定代表人是否具备相应的资质和能力来履行职责，所以法定代表人任职资格证明是备案所需材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司变更法定代表人应当提交的备案材料，本题答案为ABCD。2、期货交易所工作工员不得（）。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.从期货交易所会员处谋取利益

D.购买上市公司股票

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易所工作人员的职业规范和相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货交易期货交易所工作人员负责期货交易的组织、管理等工作，若其从事期货交易，可能会利用职务之便获取不当利益，影响市场的公平公正。因此，期货交易所工作人员不得从事期货交易，选项A正确。选项B：泄露内幕消息期货交易所工作人员在工作过程中会接触到大量的内幕消息，这些消息一旦泄露，可能会被他人利用进行不正当的交易，损害投资者的利益，破坏市场秩序。所以，期货交易所工作人员有义务保守内幕消息，不得泄露，选项B正确。选项C：从期货交易所会员处谋取利益期货交易所工作人员与会员之间存在管理与被管理的关系，若工作人员从会员处谋取利益，会破坏正常的监管秩序，影响市场的健康发展。所以，期货交易所工作人员不得从期货交易所会员处谋取利益，选项C正确。选项D：购买上市公司股票购买上市公司股票本身并不违反期货交易所工作人员的职业规范，只要其行为符合相关的证券交易规定和个人财产管理规定，是可以进行的。因此，选项D错误。综上，本题的正确答案是ABC。3、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外国期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

【答案】：AD

【解析】本题主要考查适用《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营业务的机构范围。选项A分析期货交易所的非期货公司结算会员，这类机构在期货市场中承担着特定的结算职能，属于从事期货经营业务的重要组成部分。任用期货从业人员时，需要遵循《期货从业人员管理办法》的规定，所以选项A正确。选项B分析从事外国期货交易的商业银行，虽然可能涉及到一定的期货相关业务，但目前《期货从业人员管理办法》主要规范的是国内期货市场中相关机构的期货从业人员任用，从事外国期货交易的商业银行并不在该办法所明确规定的适用机构范围内，所以选项B错误。选项C分析《期货从业人员管理办法》规定适用的机构中不包含期货交易所的期货公司结算会员，因此该选项不符合规定，选项C错误。选项D分析期货投资咨询机构在期货市场中为投资者提供专业的咨询服务，属于从事期货经营业务的机构，其任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，所以选项D正确。综上，答案选AD。4、期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。

A.关于变更股权的决议文件

B.股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书

C.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议

D.所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更股权应提交的申请材料。选项A关于变更股权的决议文件是期货公司变更股权这一事项的重要决策依据，能够明确公司内部对于股权变更的意向和安排，是申请变更股权时必不可少的申请材料，故选项A正确。选项B股权转让或者变更出资合同明确了股权变更的具体内容和双方的权利义务关系，而有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书，则确保了此次股权变更程序的合法性和合规性，避免后续可能出现的纠纷，所以该选项内容属于应提交的申请材料，选项B正确。选项C所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议，体现了股东层面对于股权变更的决策过程和意志，是申请股权变更的关键支撑材料，因此选项C正确。选项D所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明，可以反映股东的财务状况和经济实力，有助于监管部门评估股东的资格和能力，保障期货公司的稳健运营，同样属于应当提交的申请材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形时，应当提交的申请材料，本题答案选ABCD。5、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。

A.申请日前3个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.业务职责明确、分工合理

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司设立境内分支机构应具备的条件，对各选项进行逐一分析。选项A申请日前3个月符合风险监管指标标准，这是期货公司设立境内分支机构的重要条件之一。风险监管指标能够反映期货公司的财务状况和风险承受能力，只有在申请日前3个月都符合该标准，才能说明公司近期的经营状况稳定，具备设立分支机构的基本条件，所以选项A正确。选项B公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行，对于期货公司的稳健运营至关重要。良好的公司治理结构能够确保公司决策的科学性和公正性，有效的内部控制制度可以防范和控制各类风险，保证公司业务的正常开展。因此，这也是设立境内分支机构的必要条件，选项B正确。选项C业务职责明确、分工合理是一个企业正常运营的普遍要求，但它并非是期货公司设立境内分支机构的特定条件。题干强调的是设立分支机构应具备的特定条件，所以选项C错误。选项D具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划，是期货公司能够合理规划和运营分支机构的基础。设立方案应考虑市场需求、业务布局等因素，经营计划则要确保分支机构在设立后能够稳定发展。因此，这也是设立境内分支机构的必备条件，选项D正确。综上，本题答案选ABD。6、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商局

【答案】：AB

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格的申请对象。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。申请期货公司相关重要职位的任职资格向中国证监会提出申请是合理的，因为中国证监会对期货行业具有全面的监管职责，能够从宏观层面把控期货公司高级管理人员的任职条件和资格，以保障期货市场的稳定与规范发展，所以选项A正确。选项B中国证监会授权的派出机构在辖区内履行监管职责，负责落实中国证监会的相关政策和要求。在实际操作中，为了提高行政效率，方便拟任职期货公司进行申请，中国证监会会授权其派出机构受理相关任职资格的申请。派出机构可以在其辖区内对申请材料进行初步审核和实地核查等工作，之后再将相关情况上报至中国证监会，因此拟任职期货公司也可向中国证监会授权的派出机构提出申请，选项B正确。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等自律管理工作，并不负责审批期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，所以选项C错误。选项D国家工商局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职责重点在于企业的登记注册、市场经营行为的监管等方面，与期货公司高级管理人员任职资格的审批并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选AB。7、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析时，遵守金融信息传播相关规定、保护他人的知识产权是合理且必要的，这有助于维护市场的正常秩序和知识产权的保护，该选项说法正确。选项B：根据规定，期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，且遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权，而不是在开展期货信息传播活动后向住所地的中国证监会派出机构备案，所以该选项说法错误。选项C：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析，必须取得期货投资咨询业务资格及从业资格，以确保其具备专业知识和能力来进行相关活动，该选项说法正确。选项D：期货公司及其从业人员是可以通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货信息传播活动的，但要符合取得相应资格、遵守相关规定等要求，并非不得开展，所以该选项说法错误。综上，答案选BD。8、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力

【答案】：BD

【解析】本题可根据金融期货客户开发的相关规定，对各选项逐一进行