贵阳引导基金管理办法

贵阳引导基金管理办法一、总则（一）目的与宗旨为了规范贵阳引导基金（以下简称“引导基金”）的运作和管理，提高财政资金使用效益，引导社会资本投向，推动贵阳市经济社会发展，依据国家相关法律法规和政策规定，结合本市实际情况，制定本办法。引导基金旨在通过设立母基金、子基金等方式，吸引各类社会资本参与，重点支持贵阳市战略性新兴产业、创新创业、产业升级等领域的项目发展，促进产业结构调整和经济转型升级。（二）适用范围本办法适用于引导基金的设立、运作、管理、监督以及相关参与主体的行为规范。引导基金参与设立的各类母基金、子基金，以及使用引导基金的项目企业，均应遵守本办法的规定。（三）基本原则1.政府引导：充分发挥政府财政资金的引导作用，引导社会资本投向符合贵阳市产业发展战略的领域。2.市场运作：遵循市场经济规律，按照市场化原则进行基金的设立、运作和管理，确保基金的安全性、流动性和收益性。3.专业管理：委托专业的基金管理机构进行管理，建立健全科学合理的投资决策机制和风险防控机制。4.公开透明：加强信息披露，确保引导基金运作过程的公开、公平、公正，接受社会监督。（四）管理机构及职责1.贵阳市人民政府：作为引导基金的决策主体，负责引导基金政策制定、重大事项决策等工作。2.贵阳市财政局：负责引导基金的预算管理、资金拨付、监督检查等工作，会同相关部门对引导基金进行绩效考核。3.贵阳市金融工作办公室：负责引导基金的统筹协调、指导监督等工作，会同相关部门对引导基金管理机构进行考核评价。4.其他相关部门：按照各自职责，协同做好引导基金的相关管理工作。5.引导基金管理机构：受委托负责引导基金的具体运作和管理，包括基金的设立、投资、管理、退出等工作，定期向市财政局、市金融办等部门报告基金运作情况。二、引导基金的设立与资金来源（一）设立方式引导基金采用母基金、子基金等方式设立。母基金主要通过与社会资本共同出资设立子基金，对子基金进行投资和管理；子基金由引导基金与社会资本按照一定比例共同出资设立，专项投资于特定领域或项目。（二）资金来源1.财政预算安排：贵阳市财政每年安排一定规模的资金作为引导基金的主要资金来源。2.上级财政资金支持：争取上级财政部门对引导基金的资金支持。3.其他资金：包括引导基金的投资收益、社会捐赠等资金。（三）资金规模与出资比例引导基金的资金规模根据贵阳市经济社会发展需要和财政状况适时调整。在子基金中，引导基金的出资比例一般不超过子基金总规模的[X]%，但对于特别重大的项目或特定领域，可适当提高出资比例。社会资本的出资比例应不低于子基金总规模的[X]%。三、引导基金的运作与管理（一）基金设立1.设立程序引导基金管理机构根据贵阳市产业发展规划和项目需求，提出设立子基金的方案，经市金融办会同市财政局等相关部门审核后，报贵阳市人民政府批准。子基金设立方案应包括基金名称、目标规模、出资结构、存续期限、投资领域、管理团队等内容。2.基金募集子基金管理机构按照批准的设立方案，负责子基金的募集工作。社会资本应按照约定的出资方式和时间足额缴纳出资。引导基金在子基金设立时，按照规定的出资比例及时足额拨付资金。（二）投资运作1.投资领域引导基金重点投向贵阳市战略性新兴产业、创新创业、产业升级等领域，包括但不限于新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、节能环保等产业。鼓励子基金投资于初创期、成长期的创新型企业和项目，以及对贵阳市产业发展具有重大带动作用的项目。2.投资决策子基金应建立科学合理的投资决策机制，明确投资决策流程和权限。投资决策应充分考虑项目的市场前景、技术创新性、商业模式可行性、财务状况等因素。引导基金管理机构应按照相关规定，对子基金的投资决策进行监督和指导，确保投资项目符合引导基金的投资方向和要求。3.投资限制子基金不得从事以下业务：（1）从事担保、抵押、委托贷款等业务；（2）投资于股票、期货、房地产、证券投资基金等金融产品；（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；（4）吸收或变相吸收存款；（5）进行承担无限连带责任的对外投资；（6）其他法律法规禁止从事的业务。（三）基金管理1.管理机构选择引导基金管理机构应通过公开招标、竞争性谈判等方式，选择专业的基金管理机构负责子基金的日常管理。基金管理机构应具备丰富的投资管理经验、良好的业绩记录、专业的管理团队和完善的内部管理制度。2.管理职责基金管理机构应按照法律法规和基金合同的约定，履行以下职责：（1）负责子基金的日常运营和管理，包括项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理等工作；（2）定期向引导基金管理机构和相关部门报告子基金的运作情况、投资项目进展情况等；（3）按照约定的时间和方式，向引导基金分配投资收益；（4）负责子基金的清算工作，在基金存续期满或提前终止时，按照规定进行清算，并将清算结果报引导基金管理机构和相关部门备案。（四）收益分配与亏损分担1.收益分配子基金的投资收益在扣除相关税费、管理费、托管费等费用后，按照以下顺序进行分配：（1）首先向引导基金分配投资收益，分配比例按照引导基金的出资比例确定；（2）剩余收益由子基金的其他出资人按照出资比例进行分配。具体收益分配方式和比例应在基金合同中明确约定。2.亏损分担子基金发生亏损时，由子基金的出资人按照出资比例分担，引导基金以其出资额为限承担有限责任。（五）基金退出1.退出方式子基金的退出方式主要包括股权转让、企业上市、清算等。基金管理机构应根据投资项目的实际情况，选择合适的退出方式，确保引导基金的资金安全和收益最大化。2.退出程序子基金在退出投资项目时，应按照基金合同的约定和相关法律法规的规定，履行必要的程序。引导基金管理机构应加强对子基金退出工作的监督和指导，确保退出过程的合规、有序进行。四、监督与考核（一）监督管理1.内部监督引导基金管理机构应建立健全内部监督管理制度，加强对引导基金运作过程的内部审计和监督，确保基金运作的规范、透明。2.外部监督贵阳市财政局、市金融办等相关部门应加强对引导基金的监督检查，定期对引导基金的运作情况、资金使用情况、投资收益情况等进行检查和评估。审计部门应依法对引导基金进行审计监督，确保财政资金的安全和有效使用。（二）绩效考核1.考核指标建立引导基金绩效考核制度，制定科学合理的绩效考核指标体系，主要包括投资规模、投资领域、投资收益、带动就业、产业发展等方面的指标。2.考核方式绩效考核采取年度考核与期满考核相结合的方式。年度考核由引导基金管理机构组织实施，期满考核由贵阳市财政局会同市金融办等相关部门组织实施。3.考核结果应用绩效考核结果作为引导基金管理机构和基金管理机构奖惩、续聘等的重要依据。对绩效考核优秀的，给予表彰和奖励；对绩效考核不达标或存在违规行为的，责令限期整改，情节严重的，取消相关资格。五、风险管理（一）风险识别与评估引导基金管理机构应建立健全风险识别与评估机制，对引导基金运作过程中可能面临的政策风险、市场风险、投资风险、管理风险等进行全面识别和评估。定期对风险状况进行监测和分析，及时发现潜在风险，并采取有效措施进行防范和控制。（二）风险防控措施1.政策风险防控：密切关注国家和地方政策变化，及时调整引导基金的投资策略和方向，降低政策风险对基金运作的影响。2.市场风险防控：加强市场调研和分析，合理选择投资项目，优化投资组合，分散市场风险。同时，通过与专业投资机构合作、引入风险分担机制等方式，降低市场风险。3.投资风险防控：建立严格的投资决策程序和风险评估体系，加强对投资项目的尽职调查和投后管理，确保投资项目的质量和安全。对高风险投资项目，应采取相应的风险控制措施，如设置止损点、要求提供担保等。4.管理风险防控：加强对基金管理机构的监督和管理，建立健全内部管理制度，规范基金运作流程，提高管理团队的专业素质和风险意识，防范管理风险。六、信息披露（一）披露内容引导基金管理机构应定期向贵阳市财政局、市金融办等相关部门报送引导基金的运作情况、投资项目进展情况、收益分配情况等信息。同时，应在政府网站等媒体上公开引导基金的设立情况、投资领域、投资项