贵州引导基金管理办法

贵州引导基金管理办法一、总则（一）目的与宗旨为规范贵州引导基金的运作与管理，提高财政资金使用效益，引导社会资本投向符合贵州经济社会发展战略的领域，促进产业升级和经济结构调整，特制定本办法。（二）定义与范围本办法所称贵州引导基金（以下简称“引导基金”），是由贵州省政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入创业投资领域。引导基金的资金来源包括省级财政出资、中央财政资金支持以及其他资金。（三）基本原则1.政府引导、市场运作充分发挥政府引导作用，遵循市场规律，运用市场化手段，吸引社会资本参与，实现政府政策目标与市场机制的有机结合。2.科学决策、防范风险建立科学合理的决策机制，加强对引导基金投资项目的风险评估和管理，确保引导基金安全运作，实现可持续发展。3.鼓励创新、支持创业重点扶持具有创新能力和发展潜力的创业企业，推动科技成果转化和产业创新升级，培育新的经济增长点。4.公开透明、规范管理严格按照相关法律法规和本办法规定，规范引导基金的运作流程，加强信息披露，确保引导基金管理和使用的公开、公平、公正。二、管理机构与职责（一）管理机构设置设立贵州引导基金管理委员会（以下简称“管委会”），作为引导基金的决策机构。管委会由省政府相关领导、省财政厅、省发改委、省经信委、省科技厅等部门负责人组成。管委会下设办公室，负责管委会的日常工作，办公室设在省财政厅。（二）管委会职责1.审议决定引导基金的发展战略、年度工作计划和重大事项。2.审定引导基金的管理制度、业务流程和投资决策程序。3.对引导基金的运作情况进行监督检查，协调解决引导基金运作过程中的重大问题。4.其他应由管委会决策的事项。（三）办公室职责1.负责管委会会议的组织、筹备和记录工作。2.贯彻执行管委会的决策，拟订引导基金的管理制度、业务流程和投资决策程序，并报管委会审定。3.负责引导基金的项目征集、筛选、评估、尽职调查等前期工作，提出投资建议。4.负责引导基金投资项目的合同签订、资金拨付、投后管理等工作。5.定期向管委会报告引导基金的运作情况，编制年度财务报告和绩效报告。6.负责引导基金的信息披露和档案管理工作。7.承办管委会交办的其他事项。（四）受托管理机构职责管委会委托专业投资机构作为引导基金的受托管理机构，负责引导基金的具体运作和管理。受托管理机构应具备以下条件：1.具有独立法人资格，实收资本不低于[X]万元人民币。2.具有丰富的投资管理经验，管理资产规模不低于[X]亿元人民币。3.拥有专业的投资管理团队，团队成员具备丰富的投资、财务、法律等专业知识和经验。4.具备完善的内部管理制度和风险控制体系。受托管理机构的职责包括：1.按照本办法和委托管理协议的规定，负责引导基金的日常运作和管理。2.根据引导基金的投资方向和重点，筛选投资项目，进行项目尽职调查、评估和投资决策。3.与投资项目企业签订投资协议，办理资金拨付手续，并负责投后管理工作。4.定期向管委会办公室报告引导基金的运作情况，提交年度工作报告、财务报告和绩效报告。5.负责引导基金的信息披露和档案管理工作。6.承办管委会办公室交办的其他事项。三、资金来源与运作（一）资金来源1.省级财政预算安排的专项资金。2.中央财政资金支持。3.社会捐赠资金。4.其他资金。（二）资金规模与结构引导基金的初始规模为[X]亿元人民币，根据实际运作情况和发展需要，可适时调整规模。引导基金的资金结构应合理配置，其中财政出资比例不低于[X]%，社会资本出资比例不高于[X]%。（三）运作方式引导基金主要采用参股、跟进投资和风险补助等方式运作。1.参股引导基金通过参股方式，与社会资本共同发起设立创业投资企业。参股比例一般不超过创业投资企业注册资本的[X]%，且不成为第一大股东。2.跟进投资对于已获投资机构投资但资金不足的创业企业，引导基金可按照一定比例跟进投资。跟进投资比例一般不超过创业企业本轮融资额的[X]%，且不超过引导基金对该创业投资企业出资额的[X]%。3.风险补助对投资于初创期科技型中小企业的创业投资企业，引导基金可给予一定比例的风险补助。风险补助比例一般不超过创业投资企业实际投资额的[X]%。（四）投资领域与方向引导基金重点投资于符合贵州产业发展战略的新兴产业、高新技术产业、现代服务业等领域，以及处于初创期、成长期的科技型中小企业。具体投资领域包括但不限于大数据、大健康、高端装备制造、新能源、新材料等。（五）投资决策程序1.项目征集受托管理机构通过多种渠道广泛征集投资项目，建立项目储备库。2.项目筛选受托管理机构对项目储备库中的项目进行初步筛选，筛选出符合引导基金投资方向和条件的项目。3.尽职调查受托管理机构对筛选出的项目进行尽职调查，全面了解项目的技术、市场、管理、财务等情况，评估项目的投资价值和风险。4.项目评估受托管理机构组织专家对尽职调查后的项目进行评估，形成项目评估报告。评估专家应包括行业专家、财务专家、法律专家等。5.投资决策管委会根据项目评估报告，对拟投资项目进行决策。投资决策应遵循科学、民主、透明的原则，确保投资项目符合引导基金的投资方向和目标。四、投资管理（一）投资期限引导基金对创业投资企业的参股期限一般不超过[X]年，跟进投资期限一般不超过[X]年。投资期限届满后，引导基金应按照投资协议的约定退出。（二）投资限制1.引导基金不得投资于已上市企业，但所投资创业投资企业上市后，引导基金所持股份未转让及其配售部分不在此限。2.引导基金不得从事担保、抵押、委托贷款等业务。3.引导基金不得投资于房地产、股票、期货、企业债券等金融产品。4.引导基金不得投资于国家法律法规禁止投资的其他领域。（三）投后管理受托管理机构应加强对投资项目的投后管理，定期对投资项目进行跟踪检查，及时掌握项目进展情况和存在的问题，并采取有效措施加以解决。投后管理的主要内容包括：1.定期收集投资项目企业的财务报表、经营报告等资料，进行分析评估。2.协助投资项目企业完善公司治理结构，规范内部管理。3.为投资项目企业提供战略规划、市场营销、财务管理、技术创新等方面的咨询服务。4.督促投资项目企业按照投资协议的约定使用资金，确保资金安全。5.及时发现和处置投资项目企业的重大风险事项，如经营风险、财务风险、法律风险等。（四）退出机制引导基金的退出方式主要包括股权转让、企业回购、清算退出等。1.股权转让引导基金可通过股权转让的方式退出创业投资企业，转让价格应按照市场原则确定。在同等条件下，创业投资企业的其他股东享有优先购买权。2.企业回购在投资期限届满或达到投资协议约定的回购条件时，引导基金可要求创业投资企业回购其所持股份。企业回购价格应按照投资协议的约定确定。3.清算退出如创业投资企业因经营不善等原因无法继续经营，引导基金应按照投资协议的约定参与清算，收回投资本金和收益。五、收益分配与亏损分担（一）收益分配引导基金的投资收益按照以下顺序进行分配：1.弥补引导基金的亏损。2.提取一定比例的风险准备金，风险准备金比例一般不超过引导基金投资收益的[X]%。3.按照出资比例向引导基金的出资方分配收益。（二）亏损分担引导基金与其他出资方按照出资比例共同承担创业投资企业的亏损。当创业投资企业发生亏损时，引导基金应按照出资比例承担相应的亏损份额。六、监督管理与绩效评价（一）监督管理1.管委会应加强对引导基金运作情况的监督检查，定期对引导基金的投资项目、资金使用、收益分配等情况进行审计和评估。2.省财政厅应会同相关部门建立健全引导基金的财务管理制度，加强对引导基金资金的监管，确保资金安全。3.受托管理机构应严格按照本办法和委托管理协议的规定，规范引导基金的运作和管理，接受管委会、省财政厅等部门的监督检查。（二）绩效评价1.建立引导基金绩效评价制度，对引导基金的运作情况、投资效果、政策目标实现程度等进行综合评价。2.绩效评价指标应包括引导基金的资金到位率、投资项目数量、投资金额、投资收益、带动社会资本投入等方面。3.受托管理机构应定期向管委会提交绩效报告，管委会根据绩效评价结果对受托管理机构进行奖惩。七、信息披露（一）信息披露原则引导基金应遵循真实、准确、完整、及时的原则，定期向社会公开披露引导基金的运作情况、投资项目、资金使用、收益分配等信息。（二）信息披露内容1.引导基金的年度工作报告，包括引导基金的运作情况、投资项目进展情况、资金使用情况、收益分配情况等。2.引导基金的年度财务报告，包括资