资金托管的合同范本

资金托管的合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX（买方/出租方/委托方）公司，法定代表人/负责人为XX先生/女士，地址位于XX省XX市XX区XX路XX号。甲方为合法注册的企业法人，具备完全民事行为能力，依法开展相关业务活动。甲方因业务发展需要，需通过乙方提供资金托管服务，以保障资金安全、合规运作，并依据本合同约定履行相关权利与义务。甲方联系方式为：XX（座机）或XX（手机），电子邮箱为XX@XXX.com，税务登记号为XX。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX（卖方/承租方/服务提供方）公司，法定代表人/负责人为XX先生/女士，地址位于XX省XX市XX区XX路XX号。乙方为合法注册的企业法人，具备完全民事行为能力，依法开展资金托管、金融服务等相关业务活动。乙方具备专业的资金托管服务资质，可根据甲方需求提供安全、高效的资金监管方案，并依据本合同约定履行相关权利与义务。乙方联系方式为：XX（座机）或XX（手机），电子邮箱为XX@XXX.com，金融业务许可证号为XX。

**合同简介**

本合同由甲方与乙方就资金托管服务事宜签订，旨在明确双方在资金托管过程中的权利与义务，确保资金交易安全、合规、高效。甲方作为资金提供方或使用方，因业务需求需将资金交由乙方进行托管，乙方作为专业的资金托管服务提供方，根据甲方的具体要求提供资金监管、划拨、结算等服务。双方基于平等、自愿、公平的原则，依据相关法律法规及行业规范，就资金托管服务达成一致，具体内容如下：

甲方通过乙方提供的资金托管服务，实现资金的集中管理或按约定划拨，保障资金使用透明、合法，避免资金风险。乙方在履行托管服务时，需严格遵守国家金融监管政策及行业规范，确保资金流向符合合同约定及法律法规要求。双方共同维护资金交易安全，确保资金托管过程符合监管要求，并依法纳税。

本合同范本涉及的资金托管服务范围包括但不限于资金预付款托管、工程款托管、租金托管、融资款托管等，具体业务类型及操作流程以合同附件或双方另行约定的补充协议为准。甲方需向乙方提供真实、完整的资金托管需求及相关资料，乙方需按照合同约定提供专业、可靠的服务，双方共同确保资金托管业务的顺利开展。

本合同条款内容与资金托管服务的具体操作流程、风险控制措施、资金监管要求等直接相关，是双方履行资金托管义务的基础依据。甲方与乙方的合作背景及前提条件已在本合同简介中明确，双方需严格依照合同约定履行各自责任，确保资金托管业务合法合规。合同范本后续章节将详细约定双方的权利与义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任等内容，以进一步规范双方合作行为。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方委托乙方提供资金托管服务的具体内容、操作流程及双方权利义务，确保资金在甲方、乙方及受益第三方之间流转的安全、透明与合规。具体内容涵盖：1.甲方将指定资金交由乙方进行监管；2.乙方根据合同约定及甲方指令，执行资金的划拨、结算、信息披露等操作；3.乙方对资金进行独立、专业的托管管理，防范资金风险；4.双方共同监督资金使用情况，确保资金按照约定用途发放或收回；5.乙方按照监管要求向相关方提供资金流向证明及服务报告。本合同范围包括但不限于资金托管账户的开立、维护，资金存取指令的审核与执行，托管费用的结算，以及因资金托管产生的争议处理等全部相关事宜。

第二条定义

在本合同中，下列术语具有以下含义：

1.“资金”：指甲方委托乙方进行托管的人民币或外币资金，具体金额及币种以资金划转凭证记载为准。

2.“托管账户”：指乙方接受甲方委托开立并用于资金监管的专用银行账户或其他合规资金存储介质。

3.“托管服务”：指乙方根据本合同约定，对甲方资金进行保管、划拨、结算、监督及信息披露等专业化服务。

4.“指令”：指甲方以书面、电子或合同约定的其他形式向乙方发出的资金操作要求，包括划款、冻结、解冻等。

5.“受益第三方”：指根据甲方或相关协议约定，有权接收或需配合资金监管的实体或个人。

6.“监管期限”：指本合同项下资金托管服务的起止时间，或具体资金业务完成的时间段。

7.“服务费用”：指乙方因提供资金托管服务而向甲方收取的包括但不限于账户管理费、交易手续费等的费用。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定及合法指令，及时执行资金划拨、结算等操作；

（2）甲方有权获取资金托管账户的实时余额、交易流水及定期服务报告，并要求乙方提供资金用途的合规性证明；

（3）甲方有权对乙方违反本合同约定或监管要求的行为提出异议，并要求乙方限期纠正；

（4）在资金托管期满或业务完成后，甲方有权要求乙方配合完成资金最终清算并返还资金。

甲方义务：

（1）甲方应向乙方提供真实、完整的资金托管需求文件、业务协议及涉及的资金流转背景资料，并对资料真实性负责；

（2）甲方需按照合同约定或相关协议要求，向乙方发出清晰、完整的资金操作指令，并对指令的合法性、合规性承担责任；

（3）甲方应按照本合同约定按时足额支付服务费用及其他应付款项；

（4）甲方应配合乙方完成资金用途的核实工作，及时提供第三方要求的相关证明文件；

（5）甲方不得伪造、篡改指令或伪造交易背景，如因甲方原因导致资金错误划拨，甲方应承担相应责任并赔偿乙方损失。

**2.乙方的权力和义务**

乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方提供履行资金托管服务所需的全部必要资料及合规授权；

（2）乙方有权审核甲方发出的资金指令，对不符合法律法规或合同约定的指令有权拒绝执行，并立即通知甲方；

（3）乙方有权按照合同约定收取服务费用及其他应付款项，甲方逾期支付的，乙方有权依法追缴并收取滞纳金；

（4）乙方有权在发生资金风险或违法违规行为时，采取冻结账户、暂停划款等措施，并及时通知甲方及相关方；

（5）乙方有权要求甲方或受益第三方配合完成资金托管业务的最终清算与结算。

乙方义务：

（1）乙方应依法开立托管账户，确保账户安全、独立，并按照合同约定或甲方指令执行资金监管操作；

（2）乙方应建立完善的资金托管业务流程及风险控制机制，确保资金划拨、结算的准确性与时效性，并配备专业人员进行管理；

（3）乙方需对资金托管账户内的资金进行独立保管，不得挪用、侵占或擅自处分，并定期向甲方提供资金余额及交易明细清单；

（4）乙方应妥善保管甲方的指令及业务资料，未经甲方书面同意，不得向第三方泄露，但监管机构要求或法律规定的除外；

（5）乙方应在收到甲方指令后及时处理，原则上应在收到有效指令后的X个工作日内完成资金划拨，特殊情况需提前通知甲方；

（6）乙方应按照监管要求及本合同约定，定期向甲方提交资金托管服务报告，包括资金存量、交易流水、费用结算等；

（7）在资金托管期间，如发生资金错误划拨或因乙方过错导致甲方损失，乙方应在核实后及时纠正并承担赔偿责任，但甲方存在过错的除外；

（8）乙方应配合甲方完成受益第三方的资金发放或回收工作，确保资金流向符合相关协议约定，并承担因配合不当产生的责任。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：乙方提供资金托管服务，应按照本合同约定及附件清单，向甲方收取服务费用。费用标准包括但不限于账户管理费、交易成功费、资金冻结费等，具体费率及计算方式以双方签署的价目表或补充协议为准。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户，账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账号：XX；收款名称：XX（卖方/承租方/服务提供方）公司。甲方应在收到乙方费用账单后X日内完成支付，逾期支付的，按日利率万分之X支付滞纳金。

3.条款：在特定业务场景下，如甲方满足年度交易量要求或签订长期合作协议，乙方可酌情减免部分服务费用，具体以双方另行签署的优惠协议为准。

4.费用调整：如遇国家政策调整或行业收费标准变化，乙方应在调整前X日书面通知甲方，双方协商确定新的收费标准。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。如需延长，双方应在有效期届满前X个月书面协商续签事宜。

2.托管期限：具体资金托管业务的实际履行期限应根据相关业务协议约定，自资金首次入账至最终清算完毕止。乙方应在每个会计季度结束后X日内向甲方提交资金托管业务完成报告。

3.关键时间节点：

（1）甲方发出资金划款指令后，乙方应在X个工作日内完成审核及划拨操作；

（2）乙方每月X日前向甲方提供上一个月度的资金托管交易明细及费用结算清单；

（3）资金托管业务结束后，乙方应在收到甲方最终结算指令后的X个工作日内完成资金返还或划转工作。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按时支付服务费用的，每逾期一日，应按应付未付金额的日利率万分之X向乙方支付滞纳金，滞纳金上限不超过合同总费用的XX%。逾期超过X日的，乙方有权暂停提供资金托管服务，直至费用结清，并保留解除合同的权利。

（2）甲方提供虚假资料或伪造指令导致资金错误的，应向乙方赔偿直接损失，包括但不限于被挪用资金的利息损失、第三方索赔费用等，赔偿金额上限不超过该笔交易金额的XX%。乙方有权从甲方账户中直接划扣相应款项。

（3）甲方擅自绕过乙方直接划拨资金或干预乙方正常监管工作的，乙方有权单方面解除合同，并要求甲方赔偿合同总金额的XX%作为违约金，同时甲方已支付的服务费用不予退还。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按合同约定执行资金划拨的，每延误一日，应按延误金额的日利率万分之X向甲方支付违约金，违约金上限不超过合同总金额的XX%。因乙方原因导致资金损失的，乙方应在核实后X日内完成赔偿，赔偿金额以实际损失为限。

（2）乙方泄露甲方商业秘密或因操作失误导致资金错误的，应向甲方支付合同总金额的XX%作为违约金，并承担第三方索赔的全部责任。如损失超过违约金，乙方应补足差额。

（3）乙方擅自动用、挪用或未按指令执行资金划拨的，属严重违约行为，乙方应立即停止违约行为并全额返还相关资金，同时向甲方支付合同总金额的XX%作为违约金，并承担由此产生的全部法律责任。甲方有权解除合同并追究其刑事责任。

3.共同违约：如因第三方原因导致资金错误，双方应根据过错程度分担责任。乙方未履行监管义务导致损失的，应在监管范围内承担补充赔偿责任。

4.费用减免条款的适用：如因不可抗力或不可归责于双方的原因导致合同无法履行，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际服务比例减免。双方应在不可抗力消除后X日内书面通知对方。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规变更、政策调整）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等，且该等事件直接导致或间接影响了合同任何一方的履约能力。

2.通知义务：发生不可抗力的一方应在事件发生后X日内，书面通知另一方，详细说明不可抗力事件的影响范围、预计持续时间及对合同履行的影响程度，并附相关证明材料。如不可抗力影响持续超过X日，双方应再次协商确定合同处理方案。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本合同义务的，受影响方根据不可抗力影响的严重程度，可部分或全部免除违约责任，但应采取合理措施减少损失。不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履约，并通知对方。

4.合同解除：如不可抗力导致合同目的无法实现，或双方主要合同义务长期无法履行，经友好协商未能达成一致解决方案的，任何一方有权单方面书面通知对方解除本合同，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际服务情况结算。因不可抗力解除合同的，乙方应退还甲方已支付但未服务的费用，并配合甲方完成资金返还程序。

5.不可抗力证明：本条所称不可抗力证明包括但不限于政府公告、官方机构证明、新闻报道、第三方鉴定报告等，由主张不可抗力的一方提供。如双方对不可抗力影响存在争议，可委托第三方专业机构进行事实认定。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方应本着诚实信用原则，通过友好协商方式解决本合同履行过程中发生的任何争议。协商不成的，应提交以下第X种方式解决：

（1）提交XX仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点位于XX市。

（2）依法向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议范围：本条约定之争议包括但不限于合同效力、履行违约、责任承担、不可抗力适用等全部因本合同引起的或与本合同有关的任何争议。

3.争议专属：双方同意，对于本合同项下发生的任何争议，应通过本条约定的方式解决，未经对方书面同意，任何一方不得向其他第三方提起诉讼或仲裁。

4.期间与送达：如选择仲裁，仲裁期间的计算、送达方式等均依照仲裁规则执行。如选择诉讼，所有诉讼文书应按照法律规定送达至本合同首部载明的地址，一方变更地址应提前X日书面通知对方。逾期送达可能导致程序不利后果由未送达方承担。

5.法律适用：本合同及争议解决条款的效力、解释均适用中华人民共和国法律。双方在签订本合同时已充分了解并接受争议解决方式及法律适用条款的约束。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通讯均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式或地址，应提前X日以书面形式通知另一方，否则按原地址或联系方式发送的通知视为有效送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议后方能生效。补充协议与本合同具有同等法律效力，构成本合同不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均不具法律约束力。

3.完整协议：本合同及其附件、补充协议构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解及承诺。除本合同载明外，无任何其他协议或安排对双方具有约束力。

4.可分割性：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以实现