押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库附答案详解（培优）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库第一部分单选题(50题)1、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"2、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。3、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。4、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人的备案时间起始规定。根据相关规定，期货公司变更法定代表人，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。选项A，完成工商变更登记才意味着法定代表人变更这一事项在工商行政管理层面正式完成，以该时间点起算5个工作日内向所在地中国证监会派出机构备案，符合规定，所以该选项正确。选项B，股东会决议只是公司内部做出变更法定代表人的决策环节，此时法定代表人变更还未完成一系列法定程序，不能作为向监管机构备案的起始时间，所以该选项错误。选项C，董事会决议同样是公司内部的决策流程，不是法定代表人变更完成的标志，不能作为备案起始时间，所以该选项错误。选项D，变更后的法定代表人任职，但如果工商变更登记未完成，仍不能确定变更已经在法律和行政管理层面完成，也就不能以此作为备案起始时间，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对证券期货市场实行集中统一监管。但建立期货从业人员信息数据库、公示并及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息并非其主要职责范畴，所以选项A错误。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场各类主体的市场准入、日常监管等工作，侧重于市场秩序的维护和监管执法等方面，而非建立和管理专门的期货从业人员信息数据库，所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，对期货从业人员资格注册、诚信记录等信息进行公示并且及时更新，以此来加强对期货从业人员的管理和监督，促进期货行业的规范发展，所以选项C正确。选项D：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理等工作，与期货从业人员信息数据库的建立和管理并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。6、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司业务操作的相关规定。根据相关规定，期货公司在开展业务时，需要遵循实名制等规范要求。对于不符合实名制要求的客户，期货公司不能与其签署期货经纪合同，因为签署合同是确立双方权利义务关系的重要环节，实名制是确保交易合法合规、保障客户权益和市场秩序的基础，若与不符合实名制要求的客户签署合同，可能会带来诸多风险和法律问题。同时，对于未签订期货经纪合同的客户，期货公司不得为其申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要标识，只有在签订了合法有效的期货经纪合同之后，期货公司才能为客户申请交易编码，以此来规范交易流程和保障交易安全。选项A中“为未签订期货经纪合同的客户提供交易服务”不符合规定，在未签合同的情况下不能提供交易服务，首先应完成合同签署和交易编码申请等流程，所以A项错误。选项B中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”错误，应先签署合同，且不能与不符合实名制要求的客户签订合同和申请编码，所以B项错误。选项D中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”以及“为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码”均不符合规定，所以D项错误。综上所述，正确答案是C。7、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题考查从业人员违反规定承诺或保证收益且情节严重时协会的处理措施。-选项A：公开谴责一般适用于违规情节相对较轻的情况，对于向投资者承诺或者保证收益且情节严重的行为，公开谴责力度明显不足，所以选项A不符合。-选项B：暂停其从业资格6个月至12个月通常是针对违规情节不太严重的情况，题干中明确指出是情节严重，该处理措施不匹配，所以选项B不正确。-选项C：撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请不够全面，对于情节严重的此类违规行为，除了3年内拒绝受理从业资格申请外，还存在永久性拒绝受理的可能性，所以选项C不准确。-选项D：当从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重时，协会应撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，此选项符合相关规定和实际处理方式。综上，本题答案为D。8、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。9、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。10、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。11、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各个选项所涉及罪名的定义及构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。本题中甲是利用职务之便窃取公司财务，并非单纯的秘密窃取行为，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。该罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，而题干中甲的行为是窃取公司财务，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案选B。""12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。13、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员被分为结算会员和非结算会员。结算会员能够参与期货交易所的结算业务，承担相应的结算责任和义务；而非结算会员则不能直接进行结算，需要通过结算会员来进行结算等相关业务操作。选项A，非期货公司会员只是会员类型的一种表述，不能完整涵盖实行会员分级结算制度下会员的组成情况。选项B，期货公司会员同样只是部分会员类型，不是实行会员分级结算制度下会员的完整构成。选项C，期货公司会员和非期货公司会员的分类方式并非是会员分级结算制度下的分类依据，这种表述不符合本题所涉及的制度要求。所以，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，答案选D。14、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本题考查期货行业产品或服务风险等级的划分。在期货行业中，为了便于对产品或服务的风险进行评估和管理，通常会将其风险等级按照由低到高的顺序进行划分。选项A的A1、A2、A3、A4、A5并非期货行业产品或服务风险等级的划分标准表述，故A选项错误。选项B的B1、B2、B3、B4、B5同样不属于期货行业对于产品或服务风险等级的规范分级，所以B选项不正确。选项C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期货行业通用的风险等级划分级别，因此C选项错误。选项D的R1、R2、R3、R4、R5是期货行业产品或服务风险等级由低到高划分的五级表示方式，所以本题正确答案选D。15、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。16、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中客户交易编码制度的相关规定。期货交易实行客户交易编码制度，这一制度旨在规范交易行为，确保交易的准确性和可追溯性。在该制度下，会员和客户应当遵守一户一码制度。所谓一户一码，就是一个客户对应一个交易编码，这样能清晰明确地记录每一个客户的交易情况，便于监管和管理，避免交易信息的混乱以及违规操作的发生。而“一户多码”会导致客户交易信息分散且难以准确统计和监管，容易引发交易风险和违规行为；“多户一码”则会使不同客户的交易混淆，无法准确区分各客户的交易责任和权益；“多户多码”同样不利于对交易进行有效的监管和规范。因此，会员和客户应遵守一户一码制度，不得混码交易，本题正确答案为A。17、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司保存风险监管报表期限规定的了解。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。所以在本题所给的四个选项中，A选项不少于20年、B选项不少于15年、C选项不少于10年均不符合该办法规定，正确答案是D选项。18、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。19、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

【解析】本题主要考查设有独立董事的期货公司聘任首席风险官的相关规定。对于设有独立董事的期货公司聘任首席风险官这一事项，依据相关规定，应当经全体独立董事同意。选项A“不需要独立董事同意即可”不符合规定；选项B“应当经超过1/2的独立董事同意”和选项C“应当经超过2/3的独立董事同意”也不符合要求；只有选项D“应当经全体独立董事同意”是正确的，所以本题答案选D。20、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。21、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：A

【解析】本题考查申请期货公司首席风险官任职资格需通过何种机构认可的资质测试。根据相关规定，申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它主要负责组织和监督期货交易等工作，并不负责认可期货公司首席风险官任职资格的资质测试，故B项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司首席风险官任职资格的资质测试认可无关，故C项错误。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不承担期货公司首席风险官任职资格资质测试的认可工作，故D项错误。所以本题正确答案是A。22、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。所以本题应选C选项。23、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。24、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。每日结算能够及时反映客户当日的交易情况和资金状况，让客户及时了解自己的交易动态，保障客户的权益。而每周、每月、每季度的时间间隔相对较长，不能及时满足客户对交易信息的及时掌握需求。所以本题正确答案是A。25、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】买入套期保值又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。选项A，规避期货价格下跌的风险一般采用卖出套期保值，而非买入套期保值，所以A错误。选项B，买入套期保值的主要目的是规避价格上涨风险，而非单纯为了获得现货价格上涨的收益，故B错误。选项C，当企业担心未来现货价格上涨时，通过在期货市场买入期货合约，若未来现货价格真的上涨，期货市场的盈利可以弥补现货市场成本的增加，从而规避了现货价格上涨的风险，C正确。选项D，买入套期保值与获得期货价格下跌的收益无关，D错误。综上，本题正确答案是C。"26、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所作为组织期货交易及其相关活动的重要金融机构，其所得收益的使用有着明确的规范和要求，应主要用于提升自身的运营和管理水平，保障期货交易的安全、高效、有序进行。选项A“装修期货交易大厅”，良好的交易环境有助于提高交易效率和参与者的体验，是保障期货交易正常开展的合理支出，所以该选项不符合题意。选项B“引进先进的期货交易系统软件”，先进的交易系统软件能够提升交易的速度、准确性和稳定性，增强市场的竞争力和安全性，是期货交易所提升自身运营能力的必要投入，因此该选项也不符合题意。选项D“购置期货交易监控设备”，通过监控设备可以对期货交易进行实时监测，及时发现和防范市场风险，维护市场秩序，这对于保障期货市场的健康稳定至关重要，所以该选项同样不符合题意。选项C“进行期货投资”，期货交易所的主要职责是提供交易场所、设施和服务，进行自律管理等，若将所得收益用于期货投资，会使其面临投资风险，可能影响其正常的运营和公信力，违反了其设立宗旨和相关规定，所以期货交易所的所得收益不能用于进行期货投资。综上，本题正确答案是C。27、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时发生重大事项的报告时限规定。在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的过程中，若发生重大事项，为了保证监管机构能够及时了解相关情况，有效防范风险，相关规定明确要求证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。所以答案选C。28、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。29、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。30、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。31、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查上海期货交易所在市场风险急剧增大时可采取的措施。当期货市场出现风险急剧增大的情况时，交易所为了化解风险，通常会采取一系列措施来稳定市场，其中调整涨跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市场风险增大时，缩小涨跌停板幅度可以降低市场波动，控制风险。对各选项的分析A选项：把最大涨跌幅度调整为±3%，这是将涨跌停板幅度缩小了。在题干所述市场风险急剧增大的情况下，缩小涨跌幅度可以减少价格的大幅波动，降低市场风险，该措施符合交易所化解风险的操作逻辑，所以A选项正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±5%，是扩大了涨跌停板幅度。在市场风险已经急剧增大的情况下，扩大涨跌幅度会使价格波动范围更大，增加市场的不确定性和风险，不利于化解市场风险，所以B选项错误。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%，涨幅扩大而跌幅缩小，这种调整方式会使市场在上涨方向上波动加剧，同样会增加市场风险，不符合化解风险的要求，所以C选项错误。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变，涨幅的扩大意味着价格上涨时波动可能更大，不利于控制市场风险，不能有效化解当前急剧增大的市场风险，所以D选项错误。综上，本题正确答案为A。32、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构相关违规行为的罚款金额规定。《期货从业人员管理办法》等相关法规对期货公司及其分支机构的经营行为有明确规范，对于期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的这类违规行为，给予警告，同时可单处或者并处一定金额的罚款。依据相关法规内容，该类违规行为应单处或者并处3万元以下罚款，所以本题正确答案是A选项。33、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析，从而判断出不包括的职权。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作是公司制期货交易所董事长的重要职责之一，有助于确保公司决策的顺利进行和日常运营的有序开展，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B：组织协调专门委员会的工作，能够使各专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会的决策提供支持和建议，这也是董事长的职权范畴，因此该选项正确。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，可以保证董事会决策的有效执行，使董事会及时了解决议的执行效果，便于做出进一步的决策，此为董事长应行使的职权，该选项无误。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常是总经理等高级管理人员的职责，董事长的主要职责更多地在于主持会议、组织协调和监督等方面，而不是具体的执行工作。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。34、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司违法违规行为的罚款倍数规定。依据相关法规，对于证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户的行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。因此本题正确答案选C。35、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前参加后续职业培训的相关规定。根据规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。36、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。37、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关股权变动需经国务院期货监督管理机构批准的股东持股比例规定。依据相关规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化时，应当经国务院期货监督管理机构批准。本题中，选项A的1%、选项B的2%、选项C的3%均未达到规定的需经批准的持股比例标准，只有选项D的5%符合要求。所以本题正确答案是D。38、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织，该描述符合相关期货交易法规对于会员资格的规定，此说法正确。B选项：期货交易所并非统一实行全员结算制度。根据实际情况，期货交易所有全员结算制度和会员分级结算制度等不同的结算制度。所以“期货交易所统一实行全员结算制度”这一说法错误。C选项：期货交易所可以根据自身实际情况和市场需求等实行会员分级结算制度，该说法符合期货交易所结算制度的规定，是正确的。D选项：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，这是会员分级结算制度下会员构成的正确表述，说法无误。综上，说法错误的是B选项。39、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产相关信息的时间频率规定。在金融监管及相关业务操作规范中，为了保障投资者能够及时、准确地了解自己委托资产的状况，对于期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息有明确的时间要求。每日提供相关信息，可以让投资者及时掌握自己资产的动态变化，便于投资者根据市场情况和自身资产状况及时做出决策，同时也有利于监管部门实时监控市场风险和投资者资产安全。而如果是每周、每半个月或者每个月提供信息，时间间隔相对较长，投资者不能及时了解资产的实时状况，可能会错过一些重要的投资决策时机，也不利于监管部门及时发现和处理潜在的风险。所以期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。因此本题答案选A。40、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】该题的正确答案是C选项。本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者服务的要求。在为投资者提供服务时，期货从业人员应秉持专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度。A选项“为投资者创造最大权益”表述不准确，市场存在不确定性，难以保证为投资者创造最大权益，其权益的实现受多种因素影响。B选项“保护投资者满意”，“满意”是一个主观感受，不是期货从业人员执业过程中的核心目标和规范表述，而且维护投资者利益不能简单等同于让投资者满意。D选项“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”表述过于绝对，在实际情况中，要综合考虑市场情况、法律法规等诸多因素，难以做到最大限度维护。而C选项“维护投资者的合法权益”是期货从业人员在执业过程中合理且重要的职责，是符合相关规范和要求的表述，所以应该选C。41、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司在介绍其控股股东参与期货交易时的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项代股东接收交易密码是不符合规定的行为。交易密码是保障股东交易安全和隐私的重要信息，证券公司代股东接收交易密码可能会导致股东信息泄露，增加交易风险，也违背了保护客户信息安全的原则，因此该做法不正确。B选项利用客户的交易偏好进行交易这种行为侵犯了客户对自身交易的自主决策权。每个客户的交易偏好是基于自身的投资目标、风险承受能力等因素形成的，证券公司未经客户同意利用其交易偏好进行交易，是对客户权益的不尊重，这种做法不合法也不合理，所以该选项错误。C选项代股东下达交易指令同样是违规操作。交易指令应该由股东根据自己的意愿独立下达，证券公司代股东下达交易指令可能会使股东失去对交易的控制权，从而面临不必要的交易风险，不符合相关交易规定，该选项也不正确。D选项按规定履行信息披露义务是证券公司在介绍其控股股东参与期货交易时应尽的责任。信息披露能够保证市场的透明度和公正性，使投资者可以充分了解相关情况，做出合理的决策。所以该做法正确。综上，本题的正确答案是D。42、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司监督管理办法》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：客户不得开新仓题干中所描述的情况是客户既未确认交易结算报告内容，也未在约定时间内提出异议，并没有提及客户开新仓的限制问题，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：视为客户对交易结算报告内容有异议按照相关规定，若客户在规定情形下未进行确认且未提出异议，应视为对报告内容的确认，而非有异议，所以该选项错误，排除。选项C：期货公司应催促客户尽快确认题干描述的情形下，依据规定并非是期货公司要催促客户尽快确认，而是直接视为客户对交易结算报告内容的确认，所以该选项不符合要求，排除。选项D：视为客户对交易结算报告内容的确认《期货公司监督管理办法》明确规定，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定。综上，正确答案是D选项。43、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。44、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题主要考查指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项正确。选项B，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行相关监管职责，但指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体主要是中国证监会，并非中国证监会及其派出机构，故该选项错误。选项C，国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动无关，因此该选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涵盖国内外贸易、对外经济合作等领域，不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以该选项错误。综上，正确答案是A。45、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下的责任承担问题。在期货交易中，当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这是市场因素这一客观情况导致的结果，并非期货公司主观过错或违约等行为造成的。根据相关规定和市场交易原则，在此种情况下期货公司不承担责任，所以答案选B。"46、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在相关规定中明确指出，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以本题正确答案是A。"47、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"48、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务的相关制度。选项A：内部控制制度内部控制制度是企业为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。虽然内部控制制度对于证券公司整体运营很重要，但它并非专门针对客户开户资料和身份真实性审查这一特定环节而建立的完备制度，不能准确对应题目所描述的功能，故A项不符合题意。选项B：风险控制制度风险控制制度主要是对各种可能影响公司目标实现的风险进行识别、评估和应对的制度安排。其重点在于对风险的管理和防控，而不是聚焦于客户开户资料和身份真实性审查这一具体业务操作流程，所以B项不正确。选项C：协助开户制度证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度，能够确保对客户的开户资料和身份真实性等进行全面、细致的审查。该制度明确了证券公司在协助客户开户过程中的各项职责和操作流程，有助于保障客户开户信息的准确和合规，符合题目中关于对客户开户资料和身份审查的要求，因此C项正确。选项D：业务隔离制度业务隔离制度的目的是防止不同业务之间的利益冲突、风险传递等问题，主要关注的是证券公司不同业务之间的界限划分和独立性。它与对客户开户资料和身份真实性的审查没有直接关联，故D项不符合要求。综上，本题正确答案是C。49、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据选项内容，结合题干中营业部经理赵某的具体行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金指的是未经客户允许，擅自将客户的保证金用于其他用途。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显是未经客户同意，将客户的保证金挪作他用，属于挪用客户保证金的违法行为，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金主要是指违反相关规定对客户保证金进行转移操作。而题干中赵某是擅自使用客户资金进行期货交易，并非进行资金的划转操作，所以该选项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指在收到客户保证金后，不按照规定将资金记录在相应的账户中。题干中并未提及赵某存在不记录保证金的情况，重点在于其擅自使用了客户已入账的资金，所以该选项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托是指在处理客户委托交易时，没有遵循相关规定的流程或要求。但本题中张某并没有进行委托交易，赵某是擅自使用客户资金进行交易，并非涉及接受委托的问题，所以该选项也不正确。综上，本题答案选A。50、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合协会发现可能存在违规行为，经初步核实后予以立案的条件。选项A监管部门在日常工作中会对相关领域进行监督管理，其转交的线索通常具有一定的可信度和重要性。当协会收到监管部门转交的可能存在违规行为的线索时，经初步核实后予以立案是合理的，所以选项A正确。选项B书面实名投诉、举报，投诉人或举报人愿意以实名的方式反馈问题，说明其可能掌握一定的证据且愿意为所言负责，协会对这类线索进行初步核实后立案，有助于维护相关秩序和公平。而匿名投诉虽然无法确定投诉人的身份，但同样可能包含有价值的违规信息，协会也会对其进行初步核实，若情况属实则予以立案，所以选项B正确。选项C当举报线索清晰时，意味着协会能够较为明确地了解可能存在的违规行为的大致情况，如违规主体、违规行为表现、可能涉及的范围等。清晰的线索为协会开展初步核实工作提供了便利，经初步核实后可予以立案，所以选项C正确。选项D自律检查是协会对自身或会员进行自我监督和规范的重要方式。在自律检查过程中，协会能够直接发现可能存在的违规行为。对于在自律检查中发现的疑似违规情况，协会会按照规定进行初步核实，一旦确认有立案必要，就会予以立案，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合协会在发现可能存在违规行为，经初步核实后予以立案的情形，本题答案选ABCD。2、某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C.提供期货行情信息

D.协助期货公司办理开户手续

【答案】：ACD

【解析】本题可根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A证券公司协助期货公司向客户提示风险，这是证券公司在中间介绍业务中应尽的义务和可以提供的服务内容。通过协助期货公司提示风险，有助于客户更好地了解期货交易的潜在风险，保护客户的利益，同时也符合监管要求和行业规范。所以选项A正确。选项B证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金。期货保证金的划转有专门的规定和流程，为了保证期货交易资金的安全和独立，防止资金混用等情况，证券公司不能通过证券资金账户为客户划转期货保证金，故选项B错误。选项C提供期货行情信息是证券公司为期货公司提供中间介绍业务时可以提供的服务之一。及时、准确的期货行情信息能够帮助客户更好地了解期货市场动态，做出合理的投资决策，因此证券公司可以向客户提供该类信息。所以选项C正确。选项D证券公司可以协助期货公司办理开户手续。在实际业务中，证券公司凭借其广泛的客户资源和业务渠道，能够协助期货公司完成开户相关的一些前期工作，如收集客户资料、指导客户填写开户表单等，但最终的开户审核等关键环节仍由期货公司负责。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。3、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司相关法律法规及监管要求，对各选项进行逐一分析判断：A选项：以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易，这种行为严重违反了期货公司应履行的诚实信用、谨慎勤勉义务，损害了客户的利益。根据相关规定，期货公司必须切实维护客户合法权益，严禁此类不当交易行为，所以该选项说法错误。B选项：中国证监会规定了客户委托的初始资产最低限额，这是为了确保客户具备相应的风险承受能力以及交易的规范性。期货公司必须严格遵守这一规定，接受低于规定最低限额的客户委托属于违规操作，因此该选项说法错误。C选项：期货交易具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响。无论是最低收益承诺还是最低分红承诺，都违背了期货市场的风险属性和监管原则。期货公司不得向任何客户（包括甲公司）做出此类承诺，所以该选项说法错误。D选项：风险管理是期货公司运营的重要环节，对于所有客户都应执行统一且严格的风险管理要求，不能因为甲公司的特殊身份而适当降低标准。降低风险管理要求可能会增加期货公司自身的经营风险，也不利于期货市场的稳定有序发展，因此该选项说法错误。综上所述，ABCD四个选项的说法均是错误的。4、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。

A.避免以研究人员个人角度形成独立意见

B.提示潜在的市场变化和投资风险

C.向客户明示有无利益冲突

D.就市场行情做出肯定判断

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司的研究人员在提供交易咨询服务时，形成独立意见是非常重要的，这有助于客户获取客观、准确的信息，为其决策提供参考。研究人员以个人角度形成独立意见，能够从不同的视角分析市场情况，避免因缺乏独立思考而导致的片面性和盲目性。所以“避免以研究人员个人角度形成独立意见”的表述是错误的。选项B市场是复杂多变的，充满了不确定性，期货交易也面临着各种潜在的风险。期货公司作为专业的金融机构，在提供交易咨询服务时，有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解交易可能面临的不利情况，以便客户能够做出谨慎、明智的投资决策。因此，该选项表述正确。选项C期货公司在提供交易咨询服务时，可能会存在与客户之间的利益冲突情况。向客户明示有无利益冲突，能够保证客户获得完整、真实的信息，使其在充分了解所有相关情况的基础上做出投资决策，这体现了期货公司的诚信和对客户权益的尊重。所以该选项表述正确。选项D市场行情受到众多因素的影响，包括宏观经济形势、政策变化、突发事件等，具有极大的不确定性和不可预测性。期货公司无法对市场行情做出肯定判断，任何肯定的判断都可能误导客户，使其做出不恰当的投资决策。因此，该选项表述错误。综上，本题的正确答案是BC。5、期货从业人员在执行过程中应当（）。

A.如实向投资者告知期货投资的风险

B.确保股东利益最大化

C.以个人名义接受投资者委托

D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货从业人员的执业规范来逐一分析各选项。选项A如实向投资者告知期货投资的风险是期货从业人员应尽的义务。期货投资具有一定的风险性，投资者需要充分了解相关风险后才能做出合理的投资决策。期货从业人员如实告知风险，有助于保障投资者的知情权，使投资者能够在充分知情的基础上进行投资，这符合期货市场“三公”原则以及保护投资者合法权益的要求，所以该选项正确。选项B期货从业人员在执行过程中应将投资者的利益放在重要位置，而不是确保股东利益最大化。股东利益最大化主要是从公司经营管理层面考虑的目标，期货从业人员的主要职责是为投资者提供专业的服务和建议，维护投资者的合法权益，故该选项错误。选项C期货从业人员不得以个人名义接受投资者委托。根据相关规定，期货从业人员必须通过其所在的期货经营机构接受投资者委托，以确保业务操作的规范性和合法性，保障投资者资金安全和市场秩序，因此该选项错误。选项D如实向投资者申明其所具有的执业能力是诚信原则的体现。投资者会基于从业人员的专业能力来选择是否接受其服务，期货从业人员如实申明自己的执业能力，能够让投资者合理评估其服务质量和水平，避免因不实信息导致投资者做出错误的投资决策，所以该选项正确。综上，本题正确答案为AD。6、期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。

A.相关法律.法规

B.协会的自律规则

C.中国证监会的规定

D.期货交易所的自律规则

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员合规执业应遵循的规定来逐一分析各选项。选项A相关法律法规是具有普遍约束力的行为规范，期货市场作为金融市场的重要组成部分，必然要在法律框架内运行。期货从业人员遵守相关法律法规，能够保证市场交易的合法性、公正性和透明度，维护市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。所以期货从业人员合规执业应当遵守相关法律法规，选项A正确。选项B期货行业协会是期货市场的自律性组织，其制定的自律规则是对法律法规的细化和补充，能够规范会员的行为，促进行业的健康发展。遵守协会的自律规则，有助于期货从业人员树立良好的职业形象，提高行业整体的信誉和公信力。因此，期货从业人员要合规执业，需要遵守协会的自律规则，选项B正确。选项C中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的规定是监管机构对期货市场进行监管的具体要求和措施，期货从业人员必须遵守这些规定，以确保市场的稳定和安全。所以，期货从业人员合规执业应当遵守中国证监会的规定，选项C正确。选项D期货交易所是期货交易的场所和组织者，为了保证期货交易的公平、公正、公开，期货交易所会制定一系列的自律规则，如交易规则、结算规则、风险控制规则等。期货从业人员在期货交易所进行交易活动时，必须遵守这些规则，否则会影响交易的正常进行，甚至会引发市场风险。所以期货从业人员合规执业应当遵守期货交易所的自律规则，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。7、期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.场所

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。依据相关规定和监管要求，期货公司与其控股股东在多方面应当严格分开，以保障期货公司的独立运营和规范管理。在业务方面，期货公司有其独立的业务范围和运营模式，如果与控股股东业务不分开，可能会导致利益输送、不公平竞争等问题，影响期货市场的正常秩序，所以期货公司与其控股股东业务应当严格分开。人员方面，若人员不能独立，控股股东可能会过度干预期货公司的内部管理和决策，无法保证期货公司按照自身的发展战略和合规要求进行人员管理和业务开展，因此人员需要严格分开。资产方面，明确区分期货公司和控股股东的资产，能够保障期货公司资产的独立性和安全性。若资产混同，可能会出现资产挪用等风险，损害期货公司及投资者的利益，所以资产要严格分开。场所方面，分开经营场所可以从物理空间上保障期货公司运营的独立性，避免控股股东对期货公司日常运营的不当影响，同时也便于监管和合规管理，所以场所也应当严格分开。综上，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、场所等方面均应当严格分开，独立经营，独立核算，本题ABCD选项均正确。8、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司交易软件、结算软件供应商违规行为的相关处罚规定。选项A：拒不配合国务院期货监督管理机构调查国务院期货监督管理机构依法履行职责时，有权对相关单位和个人进行调查。若期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，会严重干扰监管机构的正常工作，影响监管效率和效果，不利于维护期货市场的正常秩序，因此这种行为属于违规行为，应责令改正，并处3万元以上10万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款，故选项A正确。选项B：未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料向国务院期货监督管理机构提供准确、完整的相关软件资料，有助于监管机构全面了解交易软件和结算软件的情况，及时发现潜在风险，保障期货市场的稳定运行。如果供应商未按规定提供相关软件资料，监管机构就难以有效履行监管职责，所以这种行为也是违规的，要受到相应的处罚，选项B正确。选项C：提供的软件资料有虚假、重大遗漏交易软件和结算软件在期货交易中起着至关重要的作用，其相关资料的真实性和完整性对于监管机构准确评估市场风险、保障投资者合法权益具有重要意义。若供应商提供的软件资料存在虚假内容或重大遗漏，会误导监管机构的决策，破坏期货市场的诚信基础，损害投资者的利益，该行为同样属于违规，应受到相应处罚，选项C正确。综上，答案选ABC。9、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(

A.中期风险监管报表

B.年度财务报告

C.年度风险监督报表

D.中期财务报告

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司应聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的内容。对选项B的分析年度财务报告是反映企业全年财务状况和经营成果的重要文件。期货公司的年度财务报告需要准确、真实地反映其在过去一年中的财务状况、经营业绩等关键信息。为了保证年度财务报告的真实性、准确性和完整性，保障投资者和相关利益者的权益，按照规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度财务报告进行审计，所以选项B正确。对选项C的分析年度风险监