押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附答案详解（模拟题）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A.5000万

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C"

【解析】该题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，所以本题答案选C。"2、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""3、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司包括首席风险官在内的高级管理人员的任职资格、职责履行以及违规处理等方面进行了详细规定。当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的认定其为不适当人选是合理且符合规定的，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、市场监管等方面，并非针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规定，没有专门针对首席风险官不履职的具体监管措施内容，所以选项C错误。选项D《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标进行规定，目的是监控和管理期货公司的风险状况，与首席风险官不履行职责的监管措施无关，因此选项D错误。综上，答案选A。4、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报告相关时间规定。根据规定，当期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以答案选B。"5、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证。下面对各选项进行逐一分析：A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门的职权，并非中国证监会的处理措施，所以A选项错误。B选项：符合相关规定，当期货公司出现停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，中国证监会可以注销其期货业务许可证，B选项正确。C选项：题干所描述的情形并不涉及强制转让期货公司股权，C选项错误。D选项：题干情况与变更期货公司业务范围无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。7、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。8、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的。所以答案选C。9、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交季度工作报告的时间规定。首席风险官需在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。选项A的3个工作日、选项B的5个工作日以及选项D的15个工作日，均不符合相关规定。而根据规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，所以本题正确答案是C。10、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。11、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。12、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对具有特定条件高级管理人员数量的规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B。13、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。14、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的归属问题。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是一项重要的制度安排。结算担保金是由结算会员缴纳的，其目的是为了应对可能出现的结算风险，保障期货交易的顺利进行和市场的稳定。选项A，期货交易所主要是提供交易场所和组织交易等服务，结算担保金并非归期货交易所所有。选项B，期货公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，结算担保金不是归期货公司所有。选项C，结算会员为了自身参与期货结算业务并承担相应风险，需要缴纳结算担保金，所以结算担保金属于结算会员所有，该选项正确。选项D，非结算会员不直接参与期货交易所的结算业务，通常是通过结算会员进行结算，结算担保金不归非结算会员所有。综上，答案选C。15、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的知识点。选项A，中国证监会依法对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，所以该选项正确。选项B，财政部主要是在财政政策、资金管理等宏观财政方面发挥作用，并非负责期货投资者保障基金业务监管，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责对保障基金的监管核查工作，所以该选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，并非对期货投资者保障基金业务进行监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定，逐一分析每个选项。选项A：具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性，要求财务负责人具备期货从业人员资格，有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力，能够更好地应对期货公司复杂的财务工作，所以该选项不符合题意。选项C：具有会计师以上职称或者注册会计师资格，表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可，能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准，所以该选项不符合题意。选项D：申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格，而非特定的期货业务从业年限，所以该选项符合题意。综上，答案选D。17、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。依据相关规定，期货经营机构需要妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，且保存期限不得少于20年。所以答案选D。18、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。19、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本题主要考查在发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，向投资者披露的时间规定。当出现资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，依据相关规定，需在事项发生之日起5日内向投资者披露。所以本题正确答案为B选项。20、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑的知识。根据相关法律规定，相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案选C。"21、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会会议有效召开所需的理事出席比例。对于会员制期货交易所理事会会议的召开，为了保证决策的科学性、民主性和有效性，需要达到一定数量的理事出席方可举行。在相关规定中明确指出，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。A选项1/3的出席比例过低，无法充分代表理事会的整体意见和利益，难以保障会议决策的全面性和合理性，所以A选项错误。C选项3/4虽然比例较高，但并非规定中所要求的有效出席比例，所以C选项不符合要求。D选项1/2的出席比例也未达到规定标准，同样无法确保会议能有效进行决策等工作，所以D选项也不正确。综上，正确答案是B。22、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。23、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定。在期货交易相关规定中，客户对交易结算报告的内容有异议的，应按照期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。这是因为期货经纪合同是客户与期货公司之间明确双方权利义务的重要文件，其中对于交易结算报告异议提出的时间会有明确约定，这样能确保交易过程的规范和有序，保障双方的合法权益。而期货公司规定、期货交易所规定以及中国期货业协会规定均不是此处确定提出异议时间的依据。所以本题正确答案是B。24、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。25、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。26、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前天数。根据相关规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题选项A的5日、选项B的10日以及选项C的20日均不符合该规定要求，所以正确答案是D。27、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查有权任免期货交易所负责人的机构。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理以及为会员提供服务等，并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项A错误。接着看选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人，该选项正确。再看选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所负责人的任免并无关联，所以选项C错误。最后看选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。28、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员所需具备的资格。各选项分析A选项：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要是用于从事证券销售相关工作，侧重于证券产品的推销等业务。而证券公司从事期货中间介绍业务是与期货交易相关，并非单纯的证券销售业务，所以该专业人员不需要具备证券销售从业人员资格，A选项错误。B选项：期货从业人员资格在证券公司从事期货中间介绍业务时，专业人员需要对期货业务有深入的了解和操作能力。期货从业人员资格是进入期货行业的基本准入条件，具备该资格才能从事与期货相关的业务活动，包括在证券公司开展期货中间介绍业务，所以该专业人员必须具备期货从业人员资格，B选项正确。C选项：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要针对的是为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务。证券公司从事期货中间介绍业务重点在于期货业务的介绍与衔接，并非主要进行证券投资咨询工作，因此不需要具备证券投资咨询资格，C选项错误。D选项：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是为投资者提供期货投资分析、预测或者建议等专门的咨询服务时所需具备的资格。证券公司从事期货中间介绍业务主要是为期货公司介绍客户，并非主要开展期货投资咨询活动，所以不需要具备期货投资咨询资格，D选项错误。综上，答案选B。29、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。30、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。31、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于会员大会有效召开的参会会员比例规定。根据相关规定，会员大会需有三分之二以上会员参加方为有效。在本题所给的选项中，A选项1/4、B选项1/3、C选项1/2均不符合规定，而D选项2/3符合要求。所以本题正确答案是D。32、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。33、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者应尽的义务。选项A“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这一表述过于绝对。在实际情况中，由于市场的不确定性和各种复杂因素，很难做到最大限度维护投资者利益，所以该选项不符合要求。选项B“保证投资者满意”，投资者的满意度受到多种因素影响，不仅取决于从业人员的服务，还与市场行情等外部因素有关，期货从业人员难以保证让投资者满意，该选项表述不合理。选项C“为投资者创造最大利益”，同样“最大利益”的说法过于绝对。市场存在风险和不确定性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大利益，该选项也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员在执业过程中的合理且必要的义务。期货从业人员应以适当技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观地为投资者提供服务，其核心目标就是维护投资者的合法权益，该选项符合要求。综上，答案选D。34、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关债务计入项目的知识。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，按照规定是可以计入净资本的。因为这些债务具有一定的特殊性，与净资本的核算相关，能够对期货公司的净资本状况产生影响。而净资产是指所有者权益或者权益资本；负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。这些选项均不符合相关债务应计入的项目。所以本题正确答案是B。35、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司报告相关事项的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告，所以正确答案选B。"36、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。37、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的，通常按照手续费收入的一定比例来提取。在本题所给选项中，A选项提出按照手续费收入的20％的比例提取，这符合相关规定。B选项按照成交金额的30％的比例，C选项按照手续费收入的30％的比例以及D选项按照成交金额的20％的比例，均不符合期货交易所风险准备金的实际提取规则。所以本题正确答案是A。38、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。39、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。40、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"41、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查的是未经中国证监会批准擅自持有期货公司一定比例以上股权的相关法规规定。在金融监管领域，对于期货公司股权持有有严格的规范，以保障期货市场的稳定和健康发展。根据相关规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题应选D选项。42、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所作为组织期货交易及其相关活动的重要金融机构，其所得收益的使用有着明确的规范和要求，应主要用于提升自身的运营和管理水平，保障期货交易的安全、高效、有序进行。选项A“装修期货交易大厅”，良好的交易环境有助于提高交易效率和参与者的体验，是保障期货交易正常开展的合理支出，所以该选项不符合题意。选项B“引进先进的期货交易系统软件”，先进的交易系统软件能够提升交易的速度、准确性和稳定性，增强市场的竞争力和安全性，是期货交易所提升自身运营能力的必要投入，因此该选项也不符合题意。选项D“购置期货交易监控设备”，通过监控设备可以对期货交易进行实时监测，及时发现和防范市场风险，维护市场秩序，这对于保障期货市场的健康稳定至关重要，所以该选项同样不符合题意。选项C“进行期货投资”，期货交易所的主要职责是提供交易场所、设施和服务，进行自律管理等，若将所得收益用于期货投资，会使其面临投资风险，可能影响其正常的运营和公信力，违反了其设立宗旨和相关规定，所以期货交易所的所得收益不能用于进行期货投资。综上，本题正确答案是C。43、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对注册资本的要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，所以本题正确答案是A选项。"44、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易所名称的相关规定来判断各选项是否能作为拟在广南市申请设立的某期货交易所的名称。对选项A的分析“广南期货交易所”，该名称明确体现了“期货交易所”，能够清晰表明其业务性质为期货交易，符合期货交易所名称的规范要求，可以作为期货交易所的名称。对选项B的分析“广南商品交易所”，商品交易是期货交易的一个重要组成部分，很多期货交易所会涉及商品期货交易，该名称从一定程度上涵盖了期货交易中商品期货这一范畴，在合理范围内可以作为期货交易所的名称。对选项C的分析“广南商品期货交易所”，此名称直接点明了“商品期货”，精准地体现了期货交易所的业务类型，完全符合期货交易所名称的使用规范，能够作为期货交易所的名称。对选项D的分析“广南交易所”，该名称过于笼统，没有明确体现出“期货”这一关键业务性质，不能让外界清晰知晓该交易所的具体业务类型，不符合期货交易所名称的规范要求，所以不能作为拟在广南市申请设立的某期货交易所的名称。综上，答案选D。45、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。46、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。47、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。依据相关法律法规，对于像李某这种获取对期货交易价格有重大影响的内幕信息，且在信息尚未公开前就利用该内幕信息从事期货交易的行为，应没收违法所得，同时要并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”不符合相关规定；选项C“1倍以上7倍以下”不是此类情形的正确处罚标准；选项D“3倍以上5倍以下”也与实际法规要求不符。所以本题正确答案是B。48、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。49、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。在期货交易涉及商品实物交割的情况下，为了使市场参与者充分了解实物交割相关的情况，期货交易所需要发布标准仓单数量和可用库容情况。标准仓单数量反映了可用于实物交割的商品凭证数量，而可用库容则体现了仓库能够容纳实物商品的剩余空间，这两者对于参与期货实物交割的各方了解市场情况、安排交割计划等方面具有重要意义。仅发布标准仓单数量或仅发布可用库容，都不能全面反映实物交割的相关信息，因此A选项和C选项表述不完整；D选项“以上都不准确”显然错误。所以本题正确答案是B。"50、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。第二部分多选题(20题)1、当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A.期货市场行情发生重大变化

B.现货市场行情发生重大变化

C.客户可能出现风险

D.市场系统性风险

【答案】：ABC

【解析】本题的正确答案选ABC。以下对本题各选项进行分析：A选项：当期货市场行情发生重大变化时，市场波动加剧，客户所持仓位面临的风险状况可能会发生较大改变，此时证券公司及其营业部协助期货公司向客户提示风险，能够让客户及时了解市场动态和自身持仓面临的潜在风险，有助于客户做出合理的投资决策，所以该选项正确。B选项：现货市场与期货市场存在较为紧密的联系，现货市场行情发生重大变化往往会影响期货市场价格走势。比如现货市场供求关系的重大改变会传导至期货市场，引发期货价格波动。因此，当现货市场行情发生重大变化时，客户在期货市场的投资也可能面临风险，证券公司及其营业部协助期货公司向客户提示风险是必要的，该选项正确。C选项：当客户可能出现风险时，证券公司及其营业部作为与客户密切接触的机构，协助期货公司向客户提示风险，能使客户提前采取措施应对可能出现的风险，避免损失的进一步扩大，该选项正确。D选项：市场系统性风险是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响，这种风险是宏观层面的、不可分散的风险，难以通过个别证券公司及其营业部对客户提示风险来有效应对。而且通常市场系统性风险的提示是由监管部门、行业协会等宏观层面的主体来发布相关信息，并非证券公司及其营业部协助期货公司向客户提示的常规情形，所以该选项错误。2、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司欺诈客户行为及对应的处罚规定。选项A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，这种行为违背了期货交易风险告知的基本要求，属于欺诈客户的行为。期货交易具有风险性，客户需要充分了解风险才能做出合理的投资决策。期货公司向客户作获利保证，会使客户对交易风险产生误判；不按规定出示风险说明书，则剥夺了客户了解风险的权利，因此该行为应受到相应处罚，选项A正确。选项B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的，这不符合期货经纪业务的规范。期货公司的主要职责是为客户提供交易通道和相关服务，而不是与客户进行利益和风险的约定。这种约定可能会导致期货公司为了自身利益而做出不恰当的决策，损害客户的利益，属于欺诈客户的行为，选项B正确。选项C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，客户委托期货公司进行期货交易时，期货公司应严格按照规定和客户的委托内容执行。不按规定接受委托或擅自进行交易，会使客户的交易意愿无法得到正确实现，有可能给客户带来损失，属于欺诈客户的行为，选项C正确。选项D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，这明显是通过不正当的方式欺骗客户，使客户在不了解真实情况的前提下做出交易决策，严重损害了客户的利益，属于欺诈客户的行为，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司欺诈客户的行为，答案选ABCD。3、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施，逐一分析各选项。选项A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，是国务院期货监督管理机构在期货公司涉嫌严重违法违规被调查时可采取的合理措施。这样做能够防止公司资金的不当流动，保障资金安全，也有助于调查的顺利进行和后续对问题的妥善处理，所以该选项表述准确。选项B国务院期货监督管理机构在对涉嫌严重违法违规的期货公司进行调查时，停止批准人员招聘并非普遍适用的常规措施。在实际监管中，人员招聘情况通常不是重点调控方面，机构更多会关注与违法违规行为直接相关的资金、股权、人员职责等方面，所以该选项表述不准确。选项C责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利的表述过于片面。国务院期货监督管理机构一般是责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利，而不是小股东，所以该选项表述不准确。选项D国务院期货监督管理机构可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，但“禁止其上班”这种表述不符合相关规定，监管机构并没有这样的权力和职责，所以该选项表述不准确。综上，答案选BCD。4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.持仓量

C.成交价

D.开盘价与收盘价

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所应及时公布的上市品种合约行情内容。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、持仓量、成交价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。成交量反映了在一定时间内合约的交易数量，能体现市场的活跃程度；持仓量显示了市场中未平仓合约的数量，可反映市场参与者的持仓意愿和多空力量对比；成交价直接体现了合约在交易过程中的实际成交价格；开盘价与收盘价则分别是一个交易周期开始和结束时的价格，对于分析市场走势具有重要意义。所以ABCD选项均为期货交易所应当及时公布的内容。综上，本题答案选ABCD。5、下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。

A.独立董事

B.首席风险官

C.董事长

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查需要每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的期货公司人员类别。选项A独立董事在期货公司中起着独立客观判断、监督制衡等重要作用。为了确保其具备足够的专业知识和技能来履行职责，跟上行业发展的步伐和监管要求的变化，独立董事应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训。所以选项A正确。选项B首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在期货公司的风险防控体系中处于关键位置。由于风险管理领域知识和监管政策不断更新，首席风险官需要不断提升业务能力，因此也需要每两年参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训。所以选项B正确。选项C董事长是公司的重要决策层人员，对公司的整体发展战略和重大决策起着主导作用。及时参加相关业务培训，有助于董事长了解行业最新动态、法规政策等信息，从而更好地领导和管理公司。所以董事长应当每两年参加一次规定的业务培训，选项C正确。选项D总经理负责公司的日常经营管理工作，其业务能力和管理水平直接影响公司的运营和发展。行业在不断变化，新的经营理念、业务模式等不断涌现，总经理需要通过参加业务培训来不断提升自己，以适应市场竞争和监管要求。所以总经理也需要每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，选项D正确。综上，答案为ABCD。6、期货公司破产或者清算时，()不属于破产财产或者清算财产。

A.客户保证金

B.客户充抵保证金的其他资产

C.期货公司对外投资持有的股权

D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司破产或清算时，不属于破产财产或清算财产的范围。选项A客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，其所有权属于客户，并非期货公司的自有财产。当期货公司破产或者清算时，客户保证金不能被视为期货公司的破产财产或者清算财产，应返还给客户，所以选项A正确。选项B客户充抵保证金的其他资产，同样是客户为进行期货交易而提供的、用于保障交易履约的资产，其所有权归客户所有。在期货公司破产或者清算的情况下，这些资产不能作为期货公司的破产财产或清算财产，应按规定进行妥善处理并归还客户，所以选项B正确。选项C期货公司对外投资持有的股权，是期货公司运用自有资金进行投资所获得的权益，属于期货公司的资产范畴。当期货公司破产或者清算时，该部分股权会作为破产财产或者清算财产进行处置，所以选项C错误。选项D期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金，是期货公司基于自身经营需要且用自有资金缴纳的，属于期货公司的资产。在期货公司破产或者清算时，这部分结算准备金会被纳入破产财产或者清算财产的范围，所以选项D错误。综上，答案选AB。7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.风险管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时其从事金融期货结算业务详细计划所包含的内容。期货公司从事金融期货结算业务是一项复杂且具有一定风险的工作，需要有全面、细致的计划来保障业务的顺利开展和风险的有效控制。选项A，部门设置是构建业务运营架构的基础，合理的部门设置能够明确各业务板块和职能分工，确保各项工作有序进行。例如，可能会设置交易部门、结算部门、风控部门等，不同部门承担不同的职责。选项B，人员配置对于业务的执行至关重要，合适的人员安排能够充分发挥各岗位人员的专业能力，提高业务处理效率。比如，交易员负责具体的期货交易操作，结算人员负责资金清算等工作。选项C，岗位责任明确了每个岗位的具体职责和工作范围，使员工清楚自己的工作目标和方向，避免职责不清导致的工作混乱和风险隐患。通过明确岗位责任，可以实现工作的标准化和规范化。选项D，风险管理制度是期货结算业务中不可或缺的一部分，由于期货市场具有较高的风险性，建立完善的风险管理制度能够及时识别、评估和控制风险，保障公司和客户的资金安全。综上所述，期货公司申请金融期货结算业务资格所具有的从事金融期货结算业务的详细计划，应包括部门设置、人员配置、岗位责任以及风险管理制度，本题答案选ABCD。8、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司发生透支并造成扩大损失的情形下，根据规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。选项A因期货交易所未履行按规定通知追加保证金的义务，对期货公司的损失存在主要过错，所以应承担主要赔偿责任，该选项符合规定。选项B虽然期货交易所存在过错，但并非要承担全部赔偿责任，因为期货公司自身也有保证保证金充足的义务，所以该选项不符合规定。选项C扩大损失为100万元，按照不超过损失百分之八十计算，最多赔偿80万元，但不是必须赔偿80万元，还可以低于这个数额，所以该选项不符合规定。选项D赔偿50万元，在不超过损失100万元的百分之八十（即80万元）的范围内，是符合规定的。综上，本题正确答案为AD。9、期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。

A.变更控股股东

B.变更第一大股东

C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更股权需经中国证监会批准的情形。选项A变更控股股东意味着公司的实际控制人发生了改变，这对期货公司的经营决策、公司治理结构等方面会产生重大影响。控股股东对公司的战略规划、重大事项决策等起着关键作用，其变更可能涉及公司运营方向的调整以及潜在的风险变化。为了保障期货市场的稳定和投资者的合法权益，这种重大股权变更需要经过中国证监会批准，所以选项A正确。选项B第一大股东通常在公司的股权结构和决策中占据重要地位，其变更可能会影响公司的决策机制和经营策略。第一大股东的变动可能会带来公司利益格局的重新分配，对公司的稳定性和市场形象也可能产生一定影响。因此，变更第一大股东需要经过中国证监会的审批，以确保变更过程符合相关法规和市场监管要求，选项B正确。选项C单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东时，由于境外股东的背景、资金来源和经营理念等可能与境内股东存在差异，这种股权变动可能会给期货公司带来不同的经营模式和潜在风险。同时，境外股东的加入可能涉及到跨境资金流动、国际监管协调等复杂问题。为了加强对期货公司股权结构的监管，防范潜在的风险，此类变更应当经中国证监会批准，选项C正确。选项D有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的情况更为复杂。关联关系可能导致股东之间存在利益输送、决策协同等问题，增加了公司治理的难度和风险。当涉及境外股东时，这种风险又进一步放大，可能涉及到国际金融市场波动、跨境监管等多种因素。因此，为了维护期货市场的稳定和健康发展，这种股权变更同样需要经过中国证监会的批准，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形，期货公司变更股权时都应当经中国证监会批准。10、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.罚款

D.暂停或撤销从业资格

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员的纪律惩戒相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：训诫训诫是期货业协会对于情节相对较轻的违反自律规则行为所采取的一种纪律惩戒方式。它通过明确指出从业人员的不当行为，起到警示和教育的作用，促使其认识错误并加以改正，所以该选项正确。选项B：公开谴责当期货从业人员违反自律规则的情节较为严重时，期货业协会会采取公开谴责的惩戒措施。公开谴责具有一定的社会曝光性，会对违规从业人员的声誉产生较大影响，以此来维护行业的良好秩序和形象，该选项正确。选项C：罚款期货业协会作为自律组织，主要职责是制定和执行行业自律规则，对违规从业人员进行纪律惩戒。罚款通常是具有行政处罚权的行政机关所采取的措施，期货业协会并没有罚款的权力，所以该选项错误。选项D：暂停或撤销从业资格对于情节严重、多次违反自律规则或者造成较大负面影响的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格。这是较为严厉的惩戒措施，旨在清除行业内的违规人员，保障期货市场的健康有序发展，该选项正确。综上，本题答案选ABD。11、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司设立相关规定，对证券公司对期货公司的出资方案进行逐一分析。分析选项A依据《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。所以并非必须全部为货币出资，该出资方案中以2500万元人民币以及经评估作价为2500万元的信息技术系统等非货币财产出资是符合规定的，选项A表述错误。分析选项B按照相关规定，股东以货币或者非货币财产出资的，应当同时符合“不得使用信贷资金、财政资金等出资以非货币财产出资的，非货币财产应当是期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等”等条件。抵债取得的对某公司的股权，不属于期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等，不得用于出资，选项B表述正确。分析选项C《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中期货公司注册资本为1亿元，货币出资为2500万元，货币出资比例为2500÷10000×100%=25%，低于85%的规定比例，货币出资比例过低，选项C表述正确。分析选项D根据规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币1亿元。本题中期货公司注册资本为1亿元，达到了期货公司注册资本最低限额，选项D表述错误。综上，正确答案是BC。12、期货从业人员受（）的监督。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货从业人员的监督主体。选项A中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以中国证监会对期货从业人员具有监督职责，选项A正确。选项B中国证监会的派出机构是中国证监会的下属单位，根据中国证监会的授权，在中国证监会的统一领导和管理下，对辖区内的证券期货市场进行监督管理。因此，期货从业人员也受中国证监会的派出机构监督，选项B正确。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展从业人员培训等自律管理工作，并非对期货从业人员进行监督的行政监管主体，选项C错误。选项D期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非对期货从业人员具有监督职能的主体，选项D错误。综上，正确答案是AB。13、当期货市场出现（）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.某会员操纵期货产品交易价格

B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D.某期货产品价格达到涨停板

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易所采取紧急措施的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A当某会员操纵期货产品交易价格时，这种行为会严重破坏期货市场的正常交易秩序，影响市场的公平、公正和透明。操纵价格可能导致期货价格不能真实反映市场供求关系，误导其他投资者，引发市场的不稳定。为了维护市场的稳定和正常运行，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并立即报告国务院期货监督管理机构。所以选项A符合要求。选项B如果新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易，这会使得交易无法按照正常程序和规则进行，可能导致交易数据混乱、交易指令无法及时执行等问题，严重影响市场的正常运转。在这种情况下，为了避免更大