风险管理事件记录及分析模板

风险管理事件记录及分析模板一、适用范围与应用情境本模板适用于各类组织（如企业、事业单位、项目团队等）在运营过程中，对突发的或潜在的风险事件进行系统性记录、分析与管理的场景。具体包括但不限于：日常运营风险：如流程执行偏差、资源短缺、客户投诉激增等；安全风险事件：如生产安全、数据泄露、消防隐患等；合规风险事件：如违反法律法规、监管要求、行业准则等；战略与财务风险：如市场环境突变导致的项目亏损、投资决策失误等；外部环境风险：如供应链中断、政策调整、自然灾害等引发的连锁反应。通过规范记录事件全貌，深入分析根本原因，制定针对性改进措施，可实现风险的事前预防、事中控制与事后复盘，降低同类事件重复发生的概率，提升组织整体风险管理能力。二、模板使用流程详解（一）事件信息初步采集当风险事件发生或被发觉后，第一发觉人（或部门负责人）需在1个工作日内完成基础信息收集，保证关键信息不遗漏。重点采集内容包括：事件发生的时间、具体地点（或涉及的业务环节）；事件涉及的人员、部门或外部单位（如涉及外部方，需注明名称及角色）；事件的初始表现（如“生产车间A设备突发故障，导致生产线停工2小时”）；已采取的临时应对措施（如“立即启动备用设备，联系维修团队”）。（二）风险评估与等级判定在基础信息采集完成后，由风险管理牵头部门（如风控部、企管部）组织相关部门，对事件进行风险评估，判定风险等级。评估维度包括：可能性：事件发生的概率（如“极高：预计1个月内发生”“高：预计3个月内发生”“中：预计6个月内发生”“低：预计1年内发生”“极低：1年以上可能发生”）；影响程度：事件对组织目标（如财务、声誉、运营、合规等）的影响范围和严重程度（如“严重影响：导致重大损失/业务中断”“较大影响：导致明显损失/效率下降”“一般影响：短期轻微影响”“轻微影响：几乎无实际影响”）。结合可能性与影响程度，参照下表判定风险等级：可能性轻微影响一般影响较大影响严重影响极高中风险高风险高风险重大风险高中风险中风险高风险重大风险中低风险中风险中风险高风险低低风险低风险中风险中风险极低低风险低风险低风险中风险（三）原因深度分析针对已判定等级的风险事件，组织跨部门团队（如事件涉及部门、风控部、法务部、业务部门等）进行原因分析，避免停留在表面问题，需挖掘根本原因。推荐使用5Why分析法（连续追问“为什么”至少5层）或鱼骨图分析法（从人、机、料、法、环、测等维度展开）。分析需区分：直接原因：导致事件发生的最直接触发因素（如“设备老化未及时更换”）；根本原因：导致直接原因存在的系统性、深层问题（如“设备维护制度缺失，未定期检修流程”）。（四）处理措施与责任分配根据原因分析结果，制定针对性的处理措施，明确措施内容、完成时限、责任人及配合部门，保证措施可落地、可追溯。措施类型包括：紧急处置措施：控制事件影响范围（如“客户投诉由客服部24小时内响应，安抚客户情绪”）；纠正措施：消除事件直接原因（如“更换故障设备，并对同批次设备全面排查”）；预防措施：避免同类事件再次发生（如“修订《设备维护管理制度》，增加季度检修要求”）。（五）记录归档与跟踪改进完成措施制定后，由责任人按时限落实，风险管理牵头部门需跟踪措施执行效果，并在措施完成后3个工作日内验证结果（如“设备检修记录是否完整？客户投诉是否闭环？”）。验证通过后，将完整记录（含事件信息、分析报告、措施及验证结果）归档至风险管理系统或指定档案库，定期（如每季度/每年度）组织复盘会议，总结经验教训，更新风险数据库。三、风险事件记录分析表（模板）风险事件基本信息字段名称填写说明示例事件编号按年份+部门+流水号规则编制（如“2024-风控-001”）2024-运营-015事件名称简明概括事件核心内容（不超过20字）生产车间A设备故障导致停工发生时间精确到“年/月/日时:分”2024-03-1514:30发生地点具体到部门、区域或业务环节生产车间A线3号工位事件类型勾选对应类别（运营/安全/合规/战略/财务/外部）☑运营□安全□合规□战略□财务□外部首次发觉人填写姓名（用*号代替），注明岗位（生产部设备操作员）涉及人员/部门列出事件直接关联的人员（*号代替）或部门生产部、设备部、采购部事件初始描述客观描述事件经过（不添加主观判断），包含“谁、在什么情况下、做了什么、导致什么结果”生产部员工*四操作A设备时，设备突发异响，停机检查发觉核心部件断裂，导致生产线停工2小时风险评估与影响分析评估维度填写说明结果可能性勾选对应概率等级（极高/高/中/低/极低）□极高☑高□中□低□极低影响程度勾选对应影响等级（轻微/一般/较大/严重）□轻微□一般☑较大□严重风险等级参照“风险评估矩阵”判定（重大风险/高风险/中风险/低风险）☑高风险□重大风险□中风险□低风险直接影响说明事件对当前业务的即时影响（如“导致生产线停工2小时，预计减产产品500件”）生产线停工2小时，减产500件，直接损失约2万元间接影响说明事件可能引发的连锁反应（如“客户订单交付延迟，影响客户满意度；需加班赶工增加人力成本”）客户订单交付延迟3天，客户满意度评分下降；加班增加人力成本0.5万元原因分析分析类型填写说明内容直接原因导致事件发生的最直接因素设备核心部件长期未更换，因疲劳断裂根本原因深层系统性问题（需结合流程、制度、管理等方面）1.设备维护制度缺失，未规定核心部件更换周期；2.设备部巡检流于形式，未发觉部件老化隐患；3.生产部未及时反馈设备异常运行情况处理措施与责任分配措施类型具体措施责任人配合部门完成时限状态紧急处置措施启动备用设备恢复生产，联系维修团队紧急抢修李五（设备部经理）生产部2024-03-1518:00☑已完成纠正措施更换故障设备核心部件，并对同批次设备进行全面检修，保证24小时内恢复生产李五（设备部经理）采购部（备件支持）2024-03-1612:00☑已完成预防措施1.修订《设备维护管理制度》，明确核心部件“每3个月强制更换”；2.建立“设备异常台账”，要求操作员每日记录设备运行参数；3.每月由设备部、生产部联合开展设备巡检，形成书面报告王六（生产部经理）赵七（风控部经理）设备部、生产部、行政部2024-03-31□进行中后续跟踪与改进字段名称填写说明内容措施验证结果责任人需说明措施是否落实，效果是否符合预期（如“《设备维护管理制度》已修订并发布，设备台账已建立”）1.《设备维护管理制度》于2024-03-28发布并实施；2.设备异常台账已投入使用，生产部每日提交记录；3.4月5日前完成首次联合巡检长效改进建议基于事件分析，提出系统性改进建议（如“将设备维护纳入部门绩效考核，强化责任落实”）1.将“设备维护制度执行率”“设备故障率”纳入生产部、设备部KPI考核；2.每季度组织设备操作员技能培训，提升异常识别能力记录人填写姓名（*号代替），注明岗位周八（风控部专员）记录日期填写完成记录的日期2024-03-20审核人风险管理牵头部门负责人签字（*号代替）吴九（风控部经理）四、使用过程中的关键要点（一）信息填写需客观准确事件描述、原因分析、措施效果等内容需基于事实，避免主观臆断或夸大/隐瞒信息。涉及人员、时间、数据等关键要素需多方核实，保证记录的真实性与可追溯性。（二）风险等级判定需统一标准组织应提前制定《风险等级评估标准》，明确“可能性”“影响程度”的具体判定指标（如“严重影响”对应“直接经济损失≥50万元”或“重大负面舆情”），避免不同人员因标准差异导致等级判定偏差。（三）跨部门协作需明确职责风险事件往往涉及多个部门，需指定牵头部门（如风控部或事件主要发生部门）统筹协调，明确各部门在信息收集、原因分析、措施执行中的职责，避免推诿扯皮。例如安全风险事件需安全部门主导，运营风险事件需业务部门主导。（四）保密与信息分级管理根据事件敏感程度（如涉及商业秘密、个人隐私、重大舆情等），需设置信息访问权限，仅允许相关人员查