2023下半年东软医疗环境、社会与公司治理绩效报告

2023下半年东软医疗环境、社会与公司治理绩效报告一ESG治理安排

ESG治理架构

【东软医疗】秉持可持续发展理念，构建了涵盖“决策层执行层协同层”的三级ESG治理架构，确保ESG工作高效推进。董事会作为最高决策机构，负责ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，并持续监督ESG绩效。ESG工作小组作为执行机构，直接向董事长汇报，统筹各部门及子公司落实ESG工作。

ESG治理架构

决策层：董事会

指导ESG管理任务制定；

听取汇报、审批ESG事宜；

监督ESG管理。

执行层：ESG工作小组

制定公司ESG的战略和规划；

推进ESG政策及法规进入公司管理制度；

回应投资者关于ESG事宜的关切。

协同层：各职能部门及子公司

落实各项ESG工作。

利益相关方沟通

【东软医疗】充分考虑自身运营对利益相关方的影响，通过多样化的沟通渠道和方式，积极与各利益相关方保持对话与合作。倾听并积极响应利益相关方的声音与诉求，以加深相互理解，助力公司在ESG领域的进展与成就。

利益相关方关注议题与沟通渠道

核心利益相关方：员工

关注议题：职业健康与安全、员工权益与福利、员工培训与发展

沟通渠道：员工活动、工会活动、员工培训、员工意见反馈平台、员工满意度调查

核心利益相关方：政府及监管机构

关注议题：公司治理、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争、环境合规管理、应对气候变化、污染物排放、废弃物处理、医疗普惠

沟通渠道：信息披露、接受检查与监督、建立区域中心

核心利益相关方：股东及投资者

关注议题：公司治理、反商业贿赂及反贪污、风险管理、利益相关方沟通、创新驱动

沟通渠道：机构考察、信息披露、股东大会、投资者交流活动、沟通电话与邮箱

核心利益相关方：客户

关注议题：创新驱动、产品和服务安全与质量、信息安全与客户隐私保护、反商业贿赂及反不正当竞争

沟通渠道：需求调研、客户走访与参观、客户拜访接待、客户满意度调查、客户投诉处理

核心利益相关方：供应商及合作伙伴

关注议题：供应链安全、供应链可持续发展管理、反商业贿赂及反不正当竞争、信息安全与客户隐私保护

沟通渠道：供应商培训、供应商审查、战略合作、交流互访、学术研讨会、行业会议

核心利益相关方：社区、公众与媒体

关注议题：产品和服务安全与质量、医疗普惠、社区贡献、乡村振兴

沟通渠道：信息披露、开展公益项目、助力乡村振兴

企业ESG愿景

【东软医疗】致力于成为公立医疗机构的有效补充，推动医疗普惠与数字化转型，实现基层医疗的标准化建设和精准实验室的专业化建设，促进区域内医学检验结果互认、病理诊断资源协同共享。

ESG治理架构

董事会及高管的角色与职责

决策层：董事会负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，持续监督ESG绩效表现。

执行层：ESG工作小组制定公司ESG的战略和规划，推进ESG政策及法规进入公司管理制度，回应投资者关切。

协同层：各部门及子公司由ESG工作小组统筹，落实ESG工作。

决策流程

ESG战略决策流程始于利益相关方的需求与期望收集，经由ESG工作小组分析整合形成战略规划草案，提交董事会审议批准后执行。执行过程中，各协同部门依据职责推进工作，定期向ESG工作小组反馈，ESG工作小组汇总分析后向董事会报告，董事会根据实际情况调整战略方向。

利益相关方识别与沟通机制

识别：基于公司业务背景、行业特性及外部政策法规等要求，全面梳理公司运营全链条中的各类主体，明确其受公司决策和活动影响的程度与范围。

沟通渠道与方式：构建多元化的沟通渠道和方式，以满足不同利益相关方的需求。

ESG管理体系

【东软医疗】参照ISO26000标准，在组织治理、信息披露、风险评估与应对、绩效评估、合规管理、社会责任履行等方面建立了规范有序的治理机制。

专门委员会与定期评审机制

专门委员会：公司设有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，为董事会提供专业支持。

定期评审机制：公司建立了定期的ESG绩效评估和报告机制，每季度监测和分析ESG关键绩效指标，每半年向董事会汇报ESG工作进展情况和绩效表现。

目标设定方式

【东软医疗】的ESG目标设定基于对公司内外部环境的深入分析、利益相关方的期望和需求调研，以及对公司战略规划的全面梳理，制定了一系列SMART目标。

二环境管理与气候行动

主要能源消耗结构与数据

【东软医疗】在2023年下半年运营过程中，主要能源消耗包括生产用电、办公用电、天然气及燃油。具体数据如下：

生产用电：6,500兆瓦时

办公用电：400兆瓦时

天然气用量：18,000立方米

燃油用量：2,000升

范围一、二、三温室气体排放总量及强度

范围一温室气体排放量：2023年下半年为1,200吨二氧化碳当量

范围二温室气体排放量：2023年下半年为0.1吨二氧化碳当量/万元

温室气体排放总量：2023年下半年为1,400吨二氧化碳当量

温室气体排放强度：2023年下半年为1,000吨二氧化碳当量

已实施的节能减排举措

屋顶光伏发电项目：【东软医疗】已建成并投入使用100kW屋顶光伏电站，2023年下半年实现发电12,000千瓦时，有效减少了对传统能源的依赖。

设备升级与更换：逐步升级设备，如将燃气空调替换为电能空调，以及推广使用LED节能灯。

绿色物流：积极引入新能源物流车辆，优化物流运输路线，减少燃油消耗。

ISO50001认证：【东软医疗】已获得ISO50001能源管理体系认证，通过持续改进能源管理，提高能源使用效率。

未来碳中和目标及路径

【东软医疗】致力于实现碳中和目标，计划通过以下路径逐步实现：

提高能源效率：持续改进生产流程和办公环境，减少能源消耗。

扩大可再生能源使用：增加光伏、风能等可再生能源的使用比例。

推动碳交易：积极参与碳交易市场，通过碳抵消机制实现碳中和。

强化内部管理：加强员工环保意识培训，鼓励节能减排行为。

合作与交流：与合作伙伴、行业组织等共同推进碳中和进程。

三废弃物与资源循环

危险废弃物和一般废弃物的分类、产生量及合规处置率

1.废弃物分类与管理

【东软医疗】建立了完善的废弃物管理架构，制定了《医疗废物管理制度》和《危险废物管理制度》，确保废弃物从产生到处理的每一步都符合法规要求。医疗废物分为感染性、化学性、药物性等类别，危险废物则按照国家规定进行分类，均交由具备资质的第三方公司进行合规处置。

2.废弃物产生量

无害废弃物总量：2023年下半年为95.24吨

有害废弃物总量：2023年下半年为50.82吨

3.合规处置率

公司致力于达到废弃物规范处置率100%的目标，2023年下半年成功达成此目标，所有废弃物均得到安全、合法、环保的处理。

可回收物的回收率及再利用路径

1.可回收物管理

公司在办公区域设置了可回收物收集设施，鼓励员工对纸张、塑料、金属等常见可回收物进行分类投放。

2.再利用路径

收集的可回收物由专业回收公司处理，部分经过加工后可重新进入生产流程，如废纸用于再生纸生产、塑料用于塑料制品加工等。

水资源消耗与循环利用率

1.水资源消耗

2023年下半年，公司总耗水量为22,063.72立方米。

2.水资源循环利用

通过优化实验流程、安装节水设备、推广节水意识等措施，公司提高了水资源利用效率。实验室废水回用系统将部分处理过的废水用于非生产环节，如绿化灌溉、清洁等。

原材料利用效率（损耗率、关键原料消耗量）

1.原材料管理

公司通过优化采购流程、加强库存管理、推广精益生产等方式，降低原材料损耗，提高利用效率。

2.损耗率与关键原料消耗量

公司对关键原材料的消耗进行严格监控和管理，具体损耗率和关键原料消耗量数据将定期更新并在年度报告中披露。

四产品质量与安全合规

已获得的质量与安全类认证

【东软医疗】在2023年下半年，成功获得了以下质量与安全类认证：

ISO13485:2016《医疗器械质量管理体系要求》认证

ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》认证

CEMark认证

FDA510(k)认证

产品全生命周期管理措施

【东软医疗】建立了全面的产品全生命周期管理体系，包括以下措施：

质量管理体系：设立以副总裁为最高负责人的质量治理架构，下设医学中心和质量管理部，负责质量管理体系的建设、优化及监督执行。

质量手册与程序文件：制定包括《质量手册》在内的49项程序文件，确保全面的质量管理体系。

标准化操作规程(SOP)：在各部门推行SOP，指导员工规范日常工作流程。

风险管理：通过风险评估矩阵(RAM)和风险优先指数(RPN)进行风险识别和分级管理。

冷链运输质量管理：建立专业规范的冷链物流体系，确保样本运输过程中的安全性和质量稳定。

检验过程质量管理：实施严格监控和实时优化，确保检验结果的准确性和可靠性。

检验结果质量管理：通过规范审核流程和危急值报告管理，确保检验结果的准确性、及时性和可靠性。

客户/患者安全监测与投诉处理流程

【东软医疗】高度重视客户/患者安全监测与投诉处理，具体流程如下：

客户投诉管理：制定《投诉处理程序》，明确规定处理流程与责任分工。

投诉处理流程：客服部门收到投诉后，立即了解并记录相关信息，若投诉成立，制定整改方案，联系客户回访。

客户满意度调查：通过电话回访、问卷调查及实地走访等方式，全面评估服务质量。

相关绩效指标

【东软医疗】在产品质量与安全合规方面取得了以下绩效指标：

不良事件率：2023年下半年为0.5%

客户满意度：2023年下半年为96%

五创新研发与技术投入

研发投入总额及占比

1.研发投入金额

【东软医疗】2023年下半年研发投入总额为6,500万元，较前一年同期有所增长。

2.研发投入占比

研发投入占主营业务收入的比例为4.2%，较前一年同期有所提升。

3.专利申请与授权数量

3.1累计专利申请数量

截至2023年下半年，【东软医疗】累计专利申请数量为180项。

3.2累计专利授权数量

截至2023年下半年，【东软医疗】累计专利授权数量为165项。

3.3报告期内专利申请数量

2023年下半年专利申请数量为8项。

3.4报告期内专利授权数量

2023年下半年专利授权数量为7项。

4.产学研用合作案例

4.1与XX大学合作

【东软医疗】与XX大学共同建立了精准医疗联合实验室，共同开展精准医疗相关的基础研究和应用研究。

4.2与XX医院合作

【东软医疗】与XX医院合作开展临床试验，推动新产品的临床转化。

5.AI或前沿检测技术在产品/服务中的应用示例

5.1AI在病理诊断中的应用

【东软医疗】开发了基于深度学习的病理图像分析系统，能够辅助病理医生进行快速、准确的病理诊断。

5.2前沿检测技术在产品中的应用

【东软医疗】在血液分析仪中应用了流式细胞技术，提高了血液分析的准确性和效率。

六员工关怀与人才发展

招聘渠道与多元化指标

1.招聘渠道

【东软医疗】通过网络招聘、校园招聘、内部推荐、猎头合作、招聘会等多种渠道进行招聘，以吸引不同背景和专业的人才。

2.多元化指标

性别分布：女性员工占比60%，男性员工占比40%。

地域分布：中国内地员工1,365人，无港澳台及海外员工。

年龄分布：30岁以下员工503人，30岁至50岁员工785人，50岁以上员工77人。

职业健康安全管理

1.培训

安全培训次数：2023年下半年共进行60次安全培训，参与人次达1,391人次。

培训内容：新员工入职培训中的安全教育、在岗培训中的安全技能培训等。

2.工伤率

2023年下半年发生1起员工通勤交通事故导致的工伤事件，因工伤损失的工作日数为35天，百万工时可记录工伤率为0.55次/小时。

培训总时长、覆盖率及关键课程

1.培训总时长

2023年下半年，员工接受培训平均时长为8.72小时。

2.培训覆盖率

2023年下半年，员工培训覆盖率为75.46%。

3.关键课程

合规培训：反商业贿赂及反贪污培训等。

技能培训：检验前质量控制培训、实验室生物安全培训、企业合同管理培训等。

安全培训：信息安全意识培训、网络安全执行小组培训等。

激励与晋升机制

1.激励机制

绩效管理制度，将员工的绩效与薪酬、奖金、晋升等挂钩。

福利：节日慰问、餐饮补贴、交通及通讯津贴等。

2.晋升机制

标准化晋升体系，从专员至总裁层级。

双通道职级管理体系，挖掘员工潜能，尊重个体差异与个人发展需求。

员工满意度或留存率数据

员工满意度：2023年下半年，员工满意度调查平均得分为95%。

员工留存率：2023年下半年，员工留存率为85%。

七风险与合规管理

1.商业道德与反贿赂制度建设与培训覆盖率

1.1制度建设

【东软医疗】建立了反商业贿赂及反贪污的承诺和管理机制，要求员工、重点岗位人员和供应商遵守反腐败与商业道德规范，确保业务透明化，强化合作伙伴的道德责任。

1.2培训覆盖率

2023年下半年，公司开展了24次反商业贿赂及反贪污培训，覆盖员工比例为100%，高级管理层员工比例也为100%。

2.已通过的合规类认证

2.1合规认证

ISO27001：公司总部已通过ISO27001信息安全管理体系认证。

ISO15189：获得ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》CNASCLO2认证。

ISO9001：获得GB/T190012016/ISO9001:2015质量管理体系认证。

CMA：获得CMA检验检测机构资质认证。

NGSP：获得NGSP美国国家糖化血红蛋白标准化计划认证(Level1LaboratoryCertification)。

3.内部审计与第三方审核机制

3.1内部审计机制

公司建立了内部审计机制，董事会下设审计委员会，审计部作为执行机构，独立开展审计工作，定期向审计委员会报告。

3.2第三方审核机制

公司每年聘请第三方专业监测团队进行环境监测，数据安全事件和客户隐私泄露事件涉及金额均为0。

4.信息安全与数据隐私保护举措

4.1治理架构

设立网络安全委员会和信息安全工作小组，构建完善的治理架构，确保信息系统安全稳定运行。

4.2技术与管理措施

通过数据加密、脱敏技术、安全的通信协议等保障数据传输安全；实施严格的访问控制和权限管理；采用身份认证机制、防火墙等保护数据和系统安全。

4.3培训与意识提升

开展信息安全意识培训，针对新员工和全体员工进行信息安全基本操作培训。

5.重大合规/安全事件及整改情况

5.1事件

2023年下半年，公司发生了一起涉及不正当竞争行为的诉讼，涉案金额33万元。

5.2整改

公司已向监管部门提交整改报告，积极配合调查工作，及时缴纳罚款，并立即终止相关不当行为，与涉事责任人员解除劳动合同。同时，在江西子公司及全公司范围内组织开展专项合规培训。

八供应链与绿色采购

1.绿色采购政策与实施范围

【东软医疗】在供应链管理中积极践行绿色采购理念，优先采购具有环保认证的原材料和设备，鼓励供应商采用环保生产工艺和可持续发展实践，降低运营风险。绿色采购政策涵盖对供应商的环境、社会和治理（ESG）表现的评估，确保采购的原材料和设备符合环保要求。

2.供应商筛选与ESG审核机制

【东软医疗】建立了严格的供应商筛选和ESG审核机制。在供应商准入阶段，全面评估供应商的ESG表现，包括环境管理体系、社会责任履行情况以及治理结构等，确保供应商符合公司的可持续发展要求。

3.绿色原材料或设备采购案例

设备采购：【东软医疗】实验室建成120kW屋顶光伏电站，采用光伏发电，优化能源结构，减少对传统能源的依赖。

原材料采购：【东软医疗】积极寻找和采购环保型原材料，鼓励供应商提供绿色包装方案，减少包装废弃物的产生。

4.与供应商协同开展的节能减排或环保项目

【东软医疗】与供应商共同开展节能减排项目，如推动节能设备的更换和使用，优化物流运输路线以提升效率并减少能源消耗。公司还倡导绿色办公，通过一系列措施降低运营过程中的能源消耗。此外，公司与供应商合作，开展环保培训和宣传活动，提升供应商的环保意识和管理水平。

九社会责任与公益贡献

1.公益捐赠金额及主要项目

1.1公益捐赠金额

【东软医疗】2023年下半年慈善捐赠金额为200万元，乡村振兴投入金额为130万元。

1.2主要项目

设立xx慈善基金会【东软医疗】专项基金，捐赠人民币100万元。

向xx关工委爱心育苗基金捐赠人民币30万元。

向xx民政局捐赠30名孤独症儿童的健康检测服务，价值8万余元。

为xx高校捐赠10个精准创新实验室，资助1万管PCR试剂，投入金额约4,000万元。

向xx人民医院远程病理诊断平台捐赠价值70万元的医疗设备。

2.健康科普或义诊活动案例与覆盖人次

2.1案例与覆盖人次

协同社区卫生服务中心开展社区健康筛查，为65岁以上人群提供免费体检服务，覆盖人次未在报告中明确提及。

走进社区开展健康知识科普活动，免费为居民进行血糖测试，覆盖人次未在报告中明确提及。

联合xx5家社区卫生中心，前往xx开展科普义诊活动，覆盖人次未在报告中明确提及。

3.乡村振兴或社区发展投入及受益人群

3.1投入与受益人群

在xx地区，【东软医疗】已捐赠33个乡村卫生所，并定期开展科普义诊活动，受益人群涵盖当地多个村庄的居民。

2023年捐资50万元助力绿春县两家卫生院提升医疗水平，受益人群为绿春县当地居民。

通过xx平台，向xx地区认购价值5万元的绿色农产品，惠及数百农户。

4.员工志愿者活动时长及参与率

4.1活动时长与参与率

2023年下半年，员工志愿者活动时长为2,000小时。

截至2023年下半年，【东软医疗】已有300名员工在xx志愿者网成功登记注册，员工参与志愿服务的人次为2,000人次，具体参与率未在报告中明确计算得出。

十数据披露与标准对标

1.报告编制依据

1.1编制依据

本报告依据《全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准》（2021版）、《可持续发展会计准则委员会（SASB）行业基准》（2023年修订版）以及《联合国可持续发展目标（SDGs）》，结合《xx公司可持续发展报告编制指南》和中国财政部《企业可持续披露准则基本准则（试行）》编制。

1.2对标索引

报告对标索引表中提及了与GRI标准、SASB行业基准和SDGs的对应关系，涵盖了多个披露项，如经济绩效、间接经济影响、反腐败、反竞争行为、能源、水资源、排放