押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题含答案详解【基础题】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。2、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构做出批准或不批准决定的时间规定。根据相关法规，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选A。3、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司对于客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：补充期货交易所结算资金的流动性期货公司收取的客户保证金是客户进行期货交易的资金保障，有其特定用途和监管规定，不能用于补充期货交易所结算资金的流动性。这种行为会改变客户保证金的用途，损害客户的合法权益，不符合相关规定，所以该选项错误。选项B：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务客户保证金是每个客户各自所有的资金，专款专用，不能将某一客户的保证金用于其他违约客户的破产财产清偿债务。这样做会导致客户资金的混淆和挪用，违反了保证金管理的基本原则和相关法规，因此该选项错误。选项C：为客户交存保证金，支付税款为客户交存保证金以及支付与客户交易相关的税款，是期货公司对客户保证金正常、合理的使用方式，符合保证金的用途规定。它确保了客户交易的正常进行以及相关税费的及时缴纳，保障了客户的合法权益和市场的正常秩序，所以该选项正确。选项D：弥补期货公司的亏损客户保证金是客户的资产，并非期货公司的自有资产，不可以用于弥补期货公司自身的亏损。若将客户保证金用于此用途，属于严重的挪用行为，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的稳定和秩序，故该选项错误。综上，本题正确答案是C选项。4、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。该制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，在其他类型的期货交易场景中也广泛存在，所以选项A不符合要求。选项B结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。当个别结算会员出现违约时，动用该违约结算会员缴纳的结算担保金之后仍不足的，可依次动用其他结算会员缴纳的结算担保金予以弥补。这一制度为实行会员分级结算制度的期货交易所的结算安全提供了重要保障，是其特有的一项风险管理制度，所以选项B正确。选项C结算准备金制度是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它是期货交易中一般性的资金管理要求，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，故选项C不正确。选项D涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。该制度是为了控制期货市场的风险和稳定市场秩序而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所所特有，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。5、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证。下面对各选项进行逐一分析：A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门的职权，并非中国证监会的处理措施，所以A选项错误。B选项：符合相关规定，当期货公司出现停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，中国证监会可以注销其期货业务许可证，B选项正确。C选项：题干所描述的情形并不涉及强制转让期货公司股权，C选项错误。D选项：题干情况与变更期货公司业务范围无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理主体。当期货从业人员涉嫌违法违规且需要中国证监会给予行政处罚时，协会作为行业自律组织，应按照规定将相关情况及时移送给具有行政处罚权的主体。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，具有对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚的权力。所以协会应当及时将相关情况移送中国证监会处理。公安机关主要负责刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审等工作，一般不直接处理期货从业人员违法违规的行政处罚事宜；法院是国家的审判机关，主要负责对民事、刑事、行政案件进行审判，而非行政处罚的执行主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场活动，不具备行政处罚的权限。综上，答案选B。7、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C监事会主要是起到监督作用，并非负责提名并聘任首席风险官；选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"8、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官任期届满前职务处理的相关规定。选项A：“可以随时免除其职务”这种说法是错误的。首席风险官在期货公司的风险管理中有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，会影响期货公司风险管理工作的稳定性和连续性，所以董事会不能随意免除其职务，A选项不正确。选项B：题干问的是任期届满前董事会的处理方式，而“应当提前30日将免除决定通知本人”一般是在正常履行免除程序时关于通知时间的规定，并非针对任期届满前无正当理由能否免除职务这一核心问题，B选项不符合题意。选项C：首席风险官对于期货公司的风险把控起着关键作用，为保障其正常履行职责，期货公司董事会在首席风险官任期届满前，无正当理由不得免除其职务，该选项正确。选项D：题干中未提及免除首席风险官职务须经监管部门批准相关内容，且重点在于考查任期届满前董事会免除职务的条件限制，而不是审批程序，D选项错误。综上，本题正确答案选C。9、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断审批设立期货交易所的机构。选项A：国务院商务主管部门国务院商务主管部门主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等商务领域的相关工作，并非负责审批设立期货交易所，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备审批设立期货交易所的职权，所以选项B错误。选项C：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所是其职责之一，所以选项C正确。选项D：国务院财政部门国务院财政部门主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，负责管理中央各项财政收支等财政方面的工作，与审批设立期货交易所无关，所以选项D错误。综上，答案选C。10、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配规定。逐一分析各选项：-选项A：C1类投资者属于保守型投资者，风险承受能力较低，通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务，而不能购买R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，所以该选项不符合规定标准。-选项B：C3类投资者是平衡型投资者，其可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，一般不能购买R4风险等级的产品或服务，该选项不符合规定标准。-选项C：C5类投资者为激进型投资者，具备较高的风险承受能力，可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，该选项符合规定标准。-选项D：C2类投资者是稳健型投资者，可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务，不能购买R3风险等级的产品或服务，该选项不符合规定标准。综上，正确答案是C选项。11、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。12、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，基层人民法院不审理期货纠纷案件。同时，在确定具体的管辖法院时，一般遵循“原告就被告”等原则。在本题中，吴某是期货公司客户，案件涉及期货公司营业部经理的相关推荐引发的事务等情况，从便于案件审理、调查以及合理确定管辖等角度来看，应当由营业部住所地中级人民法院管辖。选项A，期货交易所住所地高级人民法院，题干中未提及与期货交易所相关的特定管辖因素，且一般期货纠纷并非由期货交易所住所地高级人民法院管辖，所以A选项错误。选项B，期货公司住所地高级人民法院，虽然期货公司是一方主体，但通常并非由高级人民法院直接管辖此类案件，且相比之下，营业部住所地中级人民法院更为合适，所以B选项错误。选项D，吴某住所地中级人民法院，“原告就被告”是常见管辖原则，在此类期货纠纷中，以营业部住所地来确定管辖更具合理性，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。13、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。14、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据选项内容，结合题干中营业部经理赵某的具体行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金指的是未经客户允许，擅自将客户的保证金用于其他用途。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显是未经客户同意，将客户的保证金挪作他用，属于挪用客户保证金的违法行为，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金主要是指违反相关规定对客户保证金进行转移操作。而题干中赵某是擅自使用客户资金进行期货交易，并非进行资金的划转操作，所以该选项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指在收到客户保证金后，不按照规定将资金记录在相应的账户中。题干中并未提及赵某存在不记录保证金的情况，重点在于其擅自使用了客户已入账的资金，所以该选项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托是指在处理客户委托交易时，没有遵循相关规定的流程或要求。但本题中张某并没有进行委托交易，赵某是擅自使用客户资金进行交易，并非涉及接受委托的问题，所以该选项也不正确。综上，本题答案选A。15、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。以下对各选项进行具体分析：A选项：当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格时，按照相关交易规定，应当视为按市价交易。这符合市场交易的一般性逻辑和规则，因为在没有明确价格指示的情况下，以市场当前价格进行交易是合理且常见的做法，所以该选项正确。B选项：如果交易指令没有有效期限，通常不应当视为长期有效。在实际交易中，为了保障交易的规范性和时效性，没有明确有效期限的指令一般会按照一定的默认短期期限来执行，而非长期有效，所以该选项错误。C选项：若交易指令没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易，而不是平仓交易，所以该选项错误。D选项：如前面A选项所分析，没有成交价格时应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。17、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查对核查验证期货公司执行投资者适当性制度情况主体的了解。选项A，中国证监会及其派出机构主要是对期货市场进行全面的监督管理，其职能侧重于宏观层面的监管政策制定和整体市场秩序维护等，并非专门针对期货公司执行投资者适当性制度情况进行核查验证，所以A项不符合。选项B，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易活动，制定交易规则、维护交易秩序等，重点在于交易所内的交易运行管理，而非对期货公司执行投资者适当性制度情况进行核查验证，所以B项不符合。选项C，中国期货保证金监控中心公司具有监控期货保证金、核查期货公司执行投资者适当性制度等职责，其能够对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证，所以C项正确。选项D，中国期货业协会主要是行业自律组织，负责制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并非对期货公司执行投资者适当性制度情况进行核查验证的主体，所以D项不符合。综上，答案选C。18、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A，当期货从业人员被迫执行违法违规指令时，若其依法履行了报告义务，表明其有一定的合规意识和积极避免违法后果的行为，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以A选项正确。选项B，辞职只是从业人员离开当前岗位的一种行为，辞职本身并不能直接体现其在执行违法违规指令过程中的积极应对和避免危害的措施，不能作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，故B选项错误。选项C，公开声明并不一定能代表其有实质性的纠正或避免违法违规行为的有效举措，也没有体现出符合可以从轻、减轻或者免予行政处罚的法定条件，所以C选项错误。选项D，依法赔偿损失是对已经造成的损害后果进行弥补的行为，但这并非是在执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的相关情形，所以D选项错误。综上，本题答案选A。19、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。20、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】：A

【解析】本题主要考查点价交易中卖方叫价的含义。点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。选项A：在点价交易中，确定具体时点交易价格的权利归属卖方，这就是卖方叫价的定义，所以该选项正确。选项B：确定现货商品交割品质的权利与卖方叫价并无直接关联，它主要涉及到商品质量标准等方面的规定，并非卖方叫价所指的内容，所以该选项错误。选项C：升贴水是在期货价格基础上进行调整的部分，确定升贴水大小的权利与确定具体时点交易价格的权利是不同的概念，卖方叫价强调的是确定价格的权利，而非升贴水大小的权利，所以该选项错误。选项D：确定期货合约交割月份的权利与卖方叫价没有关系，交割月份的确定通常有相关的期货交易规则和双方的约定，并非卖方叫价的核心内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。21、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范服务流程的必要举措，有助于明确双方的权利和义务，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。B选项：市场行情是复杂多变且受到众多不确定因素影响的，期货公司无法对市场行情做出确定性判断。期货公司的交易咨询服务应基于客观的分析和研究，为客户提供参考建议，而不能给出确定性的结论，所以该选项表述错误。C选项：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，能够保证方案和策略的科学性、合理性和客观性，为客户提供更有价值的参考，该选项表述正确。D选项：期货市场存在较高的风险性，期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，使客户充分了解投资可能面临的不确定性，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。综上，答案选B。22、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司从业人员相关的备案时间规定。根据相关规定，期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。所以答案选B。"23、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5％以上股权的股东净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50％，所以答案选D。"24、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理主体的知识点。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不承担对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的职责，所以A选项错误。选项B，证券业协会是证券业的自律性组织，主要是在证券行业内进行自律管理，对会员进行规范等，并非对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的主体，所以B选项错误。选项C，证券投资基金业协会主要负责基金行业的自律管理等工作，并不负责对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和相关办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，这是其法定职责所在，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。25、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司审计相关规定中审计对象的知识。选项A，月度风险监管报表反映的是期货公司较短时间内的风险情况，其时间跨度较短，数据相对不稳定且变化较为频繁。通常不需要聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，因为月度数据可能更多用于公司内部的日常风险监控和管理，所以A选项错误。选项B，季度风险监管报表是对一个季度内期货公司风险状况的统计，但它的时间区间也相对有限。与年度报表相比，季度报表不能全面、综合地反映期货公司一整年的经营和风险情况。且如果对季度报表都进行外部审计，会增加公司的审计成本，不符合实际操作的经济性，所以B选项错误。选项C，半年度风险监管报表在一定程度上能反映期货公司半年的经营和风险状况，但仍然无法像年度报表那样涵盖完整的经营周期。半年度报表可能受到季节性、临时性因素的影响较大，不能完全代表公司全年的真实情况，所以一般也不是必须聘请特定会计师事务所审计的对象，C选项错误。选项D，年度风险监管报表是对期货公司一整年经营和风险状况的全面总结，它涵盖了全年的业务活动、财务状况和风险管理情况。对年度风险监管报表进行审计，能够为投资者、监管机构等利益相关者提供准确、可靠的信息，帮助他们全面了解期货公司的经营状况和风险水平。因此，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度风险监管报表进行审计，D选项正确。综上，本题的正确答案是D。26、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。"27、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试人员应符合的条件。选项A具有完全民事行为能力是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。完全民事行为能力人能够独立实施民事法律行为，具备对考试及未来从业活动的理解和承担相应责任的能力。因此，具有完全民事行为能力的人员符合参加该资格考试的条件，选项A正确。选项B对于参加期货从业人员资格考试，年龄要求是年满18周岁而非20周岁。年满18周岁的公民在法律上被视为成年人，具备一定的认知和决策能力。所以选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试，仅要求具有高中以上文化程度，并非大专以上文化程度。这一规定使得更多具有一定知识基础的人员有机会参与到期货行业中来。因此选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于考查考生对期货相关知识的掌握，而不是工作经验。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。28、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构的稽核周期。根据相关规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，需进行每日稽核，若发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。“每日”进行稽核能够及时发现保证金安全方面可能存在的问题，确保保证金的安全，保障期货市场的稳定运行。而每周、每月、每季的稽核周期相对较长，不能及时有效地监控保证金的安全状况，故本题答案选A。"29、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金标准。在期货公司开展资产管理业务相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A，10万元不符合该业务规定的起始委托资金标准。选项B，50万元同样未达到规定的金额要求。选项D，300万元高于规定的起始委托资金标准。所以本题正确答案是C。30、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查的是违反证券市场规定的处罚信息在诚信档案中的效力期限。在证券监管相关规定中，对于违反证券市场规定而受到的处罚信息，在诚信档案中的效力期限有着明确界定。当甲公司因违反证券市场规定被处以警告和罚款时，依据规定，该处罚信息在诚信档案中的效力期限为5年。选项A的1年不符合相关规定要求；选项B的3年也不是对应的效力期限；选项D的10年同样与实际规定不相符。所以本题正确答案是C。31、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继，该选项陈述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，同时合并前各方的债权同样由合并后存续或者新设的交易所承继，并非要在合并前受偿完毕，所以该选项陈述错误。选项C：期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的交易所合并设立一个新的交易所，合并各方解散，该选项陈述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，对期货市场的运行和发展有重要影响，需由中国证监会批准，该选项陈述正确。综上，答案选B。32、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑的知识。根据相关法律规定，相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案选C。"33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司会计处理及净资本计算的规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它只是或有事项的一部分情况，不能涵盖所有需要按照规定进行会计处理、扣减净资本及附注说明的情况，所以A选项错误。选项B，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。或有事项包括或有资产和或有负债等多种情形，该选项符合规定，故B选项正确。选项C，或有资产只是或有事项中的一种表现形式，不能代表整个需要处理的范畴，所以C选项错误。选项D，负债是企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务，与题干所强调的需要根据特定情况进行会计处理和净资本扣减的或有性质的情况不相符，所以D选项错误。综上，答案选B。34、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题各选项中，A选项2个月不符合规定；C选项6个月也不符合规定；D选项12个月同样不符合规定。所以正确答案是B选项。35、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一分析来判断可以依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的主体。选项A：事业单位和国家机关事业单位和国家机关通常承担着公共服务、行政管理等职能，其资金来源和使用有特定的规定和用途。参与期货交易具有较高的风险性，可能会对公共资金安全和正常职能履行造成不利影响，所以这类主体一般不允许参与期货交易，期货公司也不能接受其委托，选项A错误。选项B：期货交易所的工作人员期货交易所工作人员参与期货交易可能会利用其工作中获取的内幕信息等进行不公平交易，影响市场的公平公正和正常秩序。为了维护期货市场的正常运行和公平性，期货交易所工作人员禁止参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项B错误。选项C：上市公司上市公司是经证券监管机构核准向社会公开发行股票而成立的股份有限公司，其在符合相关法律法规和规定的前提下，可以依法从事期货交易，期货公司也可以接受其委托为其进行期货交易，选项C正确。选项D：期货业协会的工作人员期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员参与期货交易同样可能出现利用职务便利进行不正当交易的情况，破坏市场的公平性和秩序，所以期货业协会工作人员不能参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项D错误。综上，能依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的是上市公司，答案选C。36、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析判断。选项A根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，挪用客户期货保证金的行为是明确构成犯罪的。期货保证金属于客户资金，受到严格的法律保护，挪用此类资金严重侵害了客户的财产权益和金融市场的正常秩序，并非如选项所说不构成犯罪。所以选项A错误。选项B虽然任某将所挪用的保证金予以返还，但这并不意味着他可以不承担刑事责任。挪用行为一旦发生，就已经触犯了法律，返还挪用资金只是在量刑时可能会被作为从轻处罚的情节来考虑，但不能免除其刑事责任。所以选项B错误。选项C任某挪用客户期货保证金是其个人的自主行为，并非在单位的意志支配下进行的。其挪用资金是为了个人私利，即帮父亲进行股票交易并获利，这种行为属于个人犯罪行为，应由其独立承担刑事责任。所以选项C正确。选项D单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为，通常需要体现单位的整体意志。而任某挪用保证金是为了个人获利，并非单位的决策或利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。37、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。38、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。39、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中混码交易损失承担的相关规定来进行分析。在期货交易里，若期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，即便产生了混码交易，交易中产生的损失通常应由客户承担。这是因为期货公司已履行按照客户指令进行交易的义务，交易损失本质上是基于客户自身的交易决策和市场行情变动所导致的结果，并非期货公司的违规操作所致。选项B，由期货公司承担损失不符合在其完全按客户指令交易情形下的责任界定；选项C，客户与期货公司各承担一部分，缺乏在该种情况下要求期货公司分担损失的合理依据；选项D，期货交易所主要负责市场的组织、监督和管理等工作，并非交易损失的责任承担主体。所以本题答案选A。40、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司特殊情形下人员代为履职的时间规定。依据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是C选项。41、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货监控中心开户编码相关知识。选项A：中国期货监控中心为每一个客户设立统一开户编码后，需要建立该统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。因为期货交易是在各个期货交易所进行的，客户在不同期货交易所可能有不同的交易编码，通过建立统一开户编码与各期货交易所交易编码的对应关系，能够实现对客户交易信息的统一管理和监控，所以该选项正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，并非客户交易编码的对应对象，中国期货监控中心建立对应关系的对象不是与期货交易所的结算机构的相关编码，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理等工作，不涉及与客户交易编码建立对应关系的问题，所以该选项错误。选项D：期货公司是连接客户与期货交易所的中介机构，客户通过期货公司进行期货交易，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以该选项错误。综上，答案选A。42、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查合格投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。合格投资者投资于不同类型的资产管理计划有不同的金额门槛设定。已知投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。而对于单只混合类资产管理计划，规定其投资金额不低于40万元。所以本题答案选C。43、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D"

【解析】该题正确答案是D。在期货交易中，遵循“谁交易谁负责”的原则。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，只要其交易行为符合期货交易所交易规则，那么交易结果自然应由从事该期货交易的单位或者个人承担。选项A期货公司主要是作为代理机构，为客户提供期货交易的通道和相关服务等，并非交易结果的承担者；选项B期货交易所主要负责制定交易规则、组织交易等市场管理工作，一般不承担具体交易结果；选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业规范、监督等作用，也不承担交易结果。所以本题应选从事期货交易的单位或者个人。"44、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查境外机构设立外商投资期货公司后申请相关事宜对应的管理部门。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。境外机构设立外商投资期货公司，向中国证监会提出申请是符合监管流程和职责划分的，所以该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责受理境外机构设立外商投资期货公司的申请，因此该选项错误。选项C，国家外汇管理部门主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等方面的管理工作，与境外机构设立外商投资期货公司的申请受理无关，所以该选项错误。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，并不涉及期货公司设立申请的管理，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料，逐一分析各选项。-选项A：介绍业务资格申请书是申请介绍业务的重要文件，用于表明证券公司申请该项业务的意向和资格诉求，是申请时应当提交的材料，所以该选项不符合题意。-选项B：董事会关于从事介绍业务的决议体现了公司内部对于开展介绍业务的决策和意向。若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，应提供相应的决议文件，这是申请业务时对公司内部决策流程的规范要求，也是应当提交的材料，该选项不符合题意。-选项C：净资本等指标的计算表及相关说明能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力，是中国证监会评估证券公司是否具备开展介绍业务资格的重要依据之一，属于申请时需提交的材料，该选项不符合题意。-选项D：证券公司申请介绍业务时，应提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表，而非6个月月末的风险监管报表，所以该选项符合题意。综上，答案选D。46、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名主体。依据相关规定，会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由中国证监会提名，理事会通过。选项A，期货交易所董事会并不承担对理事长、副理事长任免进行提名的职责，所以A选项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名无关，所以C选项错误。选项D，国务院是国家最高行政机关，其职责范围广泛，一般不会直接对会员制期货交易所理事长、副理事长的任免进行提名，所以D选项错误。综上，正确答案是B。47、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理利益冲突应遵循的原则。首先分析期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的情况。期货投资咨询业务中，客户是委托期货公司及其从业人员提供服务的主体，当二者之间可能发生利益冲突时，从维护市场公平和客户信任的角度出发，应该将客户的利益放在首位，即遵循客户利益优先原则，所以A、B选项中“自身利益优先”的表述错误。接着看不同客户之间存在利益冲突的情况。在对待不同客户时，期货公司及其从业人员不能因客户开发的先后顺序等因素而区别对待，必须保证公平公正，遵循公平对待的原则，D选项“先开发的客户利益优先”不符合这一要求。综上所述，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理，答案选C。48、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解该公司期末净资本，进而判断答案。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产+资产调整值-负债调整值。已知该公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，将这些数据代入上述公式可得：净资本=4000+500-300=3800（万元）所以该公司期末净资本为3800万元，答案选B。49、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。50、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配规定。在投资者与产品或服务风险等级匹配规则中，投资者被划分为不同的风险承受能力等级（C1-C5），产品或服务也被划分为不同的风险等级（R1-R5），通常要求投资者的风险承受能力等级要与产品或服务的风险等级相匹配，即投资者只能购买或接受风险等级等于或低于其自身风险承受能力的产品或服务。接下来分析各选项：-A选项：C1类投资者是风险承受能力最低的投资者，通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务，而不是R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，所以A选项不符合规定标准。-B选项：C3类投资者可以购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，但一般不能购买或接受R4风险等级的产品或服务，因为R4风险等级相对较高，超出了C3类投资者的风险承受能力范围，所以B选项不符合规定标准。-C选项：C5类投资者是风险承受能力最高的投资者，可以购买或接受R1-R5所有风险等级的产品或服务，该选项符合规定标准。-D选项：C2类投资者可以购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务，通常不能购买或接受R3风险等级的产品或服务，因为R3风险等级高于C2类投资者的风险承受能力，所以D选项不符合规定标准。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。

A.处三年以上十年以下有期徒刑

B.处五年以上十年以下有期徒刑

C.并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金

D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

【答案】：BD

【解析】本题主要考查对毒品犯罪所得洗钱行为情节严重时的法律量刑及罚金规定。首先，依据相关法律规定，明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外且情节严重的，应处五年以上十年以下有期徒刑，所以选项B正确；同时，还应并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金，选项D正确。而选项A“处三年以上十年以下有期徒刑”不符合该情形的准确量刑规定；选项C“并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金”也与法律规定的罚金范围不符。综上，本题正确答案是BD。2、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施。选项A当期货公司涉嫌严重违法违规正在被调查时，限制或者暂停部分期货业务是一种合理的监管措施。通过限制或暂停部分期货业务，可以防止期货公司进一步利用相关业务进行违法违规操作，避免风险的进一步扩大，同时也为调查工作提供一个相对稳定的环境，使监管机构能够更准确地查明情况，所以选项A正确。选项B停止批准新增业务或者分支机构也是常见的监管手段。若期货公司处于被调查阶段，其合规性存在疑问，如果此时继续批准其新增业务或分支机构，很可能会使违法违规行为进一步蔓延和扩大，不利于市场的稳定和健康发展。因此，停止批准新增业务或分支机构有助于控制风险范围，促使期货公司集中精力解决当前存在的问题，所以选项B正确。选项C限制转让财产或者在财产上设定其他权利可以防止期货公司在被调查期间转移资产，保障后续可能的处罚执行和对相关权益人的赔偿。如果期货公司在被调查时随意转让财产或设定其他权利，可能会导致其资产减少，从而影响到其承担责任的能力，损害投资者等相关方的利益，所以选项C正确。选项D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，这种措施能够促使期货公司的管理层更加重视公司的合规经营。因为公司的董事、监事、高级管理人员对公司的运营和合规负有重要责任，在公司涉嫌严重违法违规时，限制他们的利益分配，可以起到一定的约束作用，促使他们积极配合调查，解决公司存在的问题，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均是国务院期货监督管理机构可以对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司采取的措施，本题答案选ABCD。3、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。

A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

【答案】：CD

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析。选项A：王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，证监会并没有权力要求公司重新聘任王某。通常情况下，劳动雇佣关系受劳动法律法规调整，若王某遭遇不合理解聘，应通过劳动仲裁、民事诉讼等途径维护自身权益，而非向证监会报告由其要求公司重新聘任，所以该选项错误。选项B：王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，即便王某曾向总经理提出整改意见，也不能仅仅因为这一点就被从轻处罚。监管部门对于风险事件的责任认定是基于全面的事实和证据，依据相关法律法规来进行处理，而不是因为曾提出过整改意见就从轻处罚，所以该选项错误。选项C：当公司的整改仍未达到要求时，必要情况下，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监管，及时向其报告有助于监管部门了解情况并采取相应措施，保障市场的稳定和健康发展，所以该选项正确。选项D：王某作为相关人员，在公司整改未达要求时，应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告。这些主体在公司的治理结构中承担着重要的监督和管理职责，向其报告有利于公司内部及时采取措施进行整改，防范风险，所以该选项正确。综上，正确答案为CD。4、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。

A.扣划

B.查封

C.冻结

D.查询

【答案】：ABC

【解析】本题考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A扣划是指金融机构等按照法律规定的程序，将客户账户内的资金划转到指定账户的行为。若非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形就进行扣划，会严重侵犯客户对资产的合法权益，所以不得随意扣划客户资产，选项A正确。选项B查封是指对当事人的财物进行封存，限制其处分的强制措施。未经法定情形对客户资产进行查封，会影响客户对资产的正常使用和处置，损害客户合法利益，因此不得随意查封客户资产，选项B正确。选项C冻结是指对客户的资产进行限制，使其在一定期限内不能正常流通和使用。如果没有基于客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形而冻结客户资产，会给客户的经济活动带来极大不便和损失，所以不得随意冻结客户资产，选项C正确。选项D查询是指相关主体为了特定目的对客户资产信息进行了解的行为。在一些正常业务流程或者合理的情况下，是可以在遵守相关规定的前提下对客户资产进行查询的，并非绝对禁止，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。5、《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货交易所

D.从事外汇掉期交易的商业银行

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对从事期货经营的机构的定义来分析各选项。选项A期货公司是专门从事期货业务的金融机构，是期货市场的主要参与者之一，其业务涵盖期货经纪、投资咨询等，属于典型的从事期货经营的机构，所以选项A正确。选项B期货交易所的非期货公司结算会员，主要负责为非期货公司的客户办理期货结算业务，在期货市场的结算环节发挥着重要作用，属于从事期货经营的机构范畴，故选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，它主要履行组织和监督期货交易等职能，并不直接从事期货经营业务，因此不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营的机构，选项C错误。选项D从事外汇掉期交易的商业银行，外汇掉期交易是外汇市场的一种交易方式，不属于期货交易范畴，所以从事外汇掉期交易的商业银行不属于从事期货经营的机构，选项D错误。综上，本题答案选AB。6、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人。

A.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历

B.取得期货投资咨询业务从业资格

C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格

D.副总经理以上级别E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查申请资产管理业务试点资格的期货公司在人员方面的要求。选项A：具有5年以上期货、证券或者基金从业经历的人员，这类人员通常积累了较为丰富的行业经验，能够在资产管理业务中更好地应对各种复杂情况，凭借其长期在相关领域的实践，为公司的资产管理决策提供更具前瞻性和实用性的建议，所以要求具备该条件的人员不少于1人是合理的，故选项A正确。选项B：取得期货投资咨询业务从业资格的人员，拥有专业的期货投资咨询知识和技能，能够为公司的资产管理业务提供专业的投资分析和决策支持，帮助公司更好地把握市场动态，制定合理的投资策略，因此需要这样的人员不少于1人，选项B正确。选项C：取得证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的人员，他们在证券投资领域有专业的知识和技能，能为期货公司的资产管理业务拓展到证券投资领域提供支持，丰富公司的资产管理业务范围，所以该类人员不少于1人有助于公司业务的多元化发展，选项C正确。选项D：副总经理以上级别的管理人员，他们在公司中处于决策层，具备全面的管理能力和丰富的领导经验，能够从公司整体战略层面规划和推进资产管理业务，对业务的开展起到关键的引领和决策作用，所以要求副总经理以上级别的人员不少于1人是必要的，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合申请资产管理业务试点资格的期货公司在人员方面的要求，本题答案为ABCD。7、依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.中国证监会派出机构

B.期货保证金安全存管机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：AC

【解析】本题考查对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构。对各选项的分析A选项：中国证监会派出机构中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，它在辖区内履行相应的监管职责。在对期货公司从事金融期货结算业务的监督管理工作中，中国证监会派出机构能够根据当地实际情况，对辖区内的期货公司进行具体的监督和管理，是监督管理体系中重要的组成部分，所以该选项正确。B选项：期货保证金安全存管机构期货保证金安全存管机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，其核心职责是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向和使用情况等，并非对期货公司从事金融期货结算业务进行监督管理的机构，所以该选项错误。C选项：中国证监会中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。它对期货市场进行全面的监督管理，包括对期货公司从事金融期货结算业务的监管，制定相关的监管政策和规则，对期货公司的合规运营进行监督检查等，所以该选项正确。D选项：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则，开展会员培训和业务交流，调解会员之间、会员与客户之间的纠纷等，它主要发挥的是行业自律管理作用，并非对期货公司从事金融期货结算业务进行监督管理的行政机构，所