押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题及答案详解（夺冠）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案。选项A，期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全进行监控，期货公司向其备案期货保证金账户相关信息，有助于保障保证金的安全以及对保证金的监管，该选项正确。选项B，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象，该选项错误。选项C，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要对辖区内期货公司等市场主体进行监督管理，但期货保证金账户的备案并非向其进行，该选项错误。选项D，期货交易所主要组织和监督期货交易等活动，不是期货公司保证金账户备案的主体，该选项错误。综上，答案是A。2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司介绍相关账户信息的备案主体。选项A：根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。选项B：与其建立介绍业务委托关系的期货公司主要是在业务合作层面有相关联系，并非是接收期货账户信息备案的主体，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非接收证券公司介绍相关主体期货账户信息备案的机构，该选项错误。选项D：所在地工商行政管理机构主要负责市场监管、企业登记注册等工作，与期货账户信息备案无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"4、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织安排期货交易，制定交易规则等，并非负责统一办理客户交易编码的申请与注销工作，所以该选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，该选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，不负责统一办理交易编码的申请与注销，其需通过特定机构来完成相关操作，所以该选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接参与客户交易编码的申请与注销办理，所以该选项错误。综上，答案选B。5、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心是在期货市场中承担重要职能的机构，负责对期货保证金的监控和相关数据的处理等工作，期货公司将客户交易编码申请提交给该中心，有助于对客户开户等交易环节进行规范管理和监督。而选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接受期货公司客户交易编码申请的机构；选项C，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等职能，与期货公司客户交易编码申请无关；选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，也不是接受客户交易编码申请的主体。所以本题正确答案是B。6、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C选项。7、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其表述的正确性。选项A期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证是保障交易安全和合规的重要环节。通过对客户账户资金和持仓的验证，可以确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支交易等风险情况，该表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网存在网络安全、系统故障等特定风险，对客户进行互联网交易风险特别提示是必要的，这样能让客户充分了解并认识到使用互联网进行期货交易可能面临的风险，该表述正确。选项C《期货交易风险说明书》并非由期货公司制作完成，而是中国期货业协会制定统一格式文本，由期货公司按照协会要求向客户出示，所以该选项表述错误。选项D期货公司在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，是为了让客户在开户前充分了解期货交易的风险，确保客户在知晓风险的情况下自愿参与期货交易，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。综上，答案选C。8、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时相关责任承担的规定来进行分析解答。不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令入市交易时，意味着交易是基于客户的指令而进行的。从交易实质来看，客户下达了交易指令，其行为直接决定了交易的具体内容和方向，经营机构只是按照指令执行入市交易操作。所以，在这种情况下，交易结果应当由客户承担。因此，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担，答案选A。10、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"11、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题主要考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的记忆。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，按照规定，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款，所以答案选A。"12、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中期货公司会员对相关人员进行测试的对象。金融期货投资者适当性制度旨在确保参与金融期货交易的投资者具备相应的风险承受能力和知识水平。在交易所定期或不定期更新测试试卷后，期货公司会员的主要任务是对参与金融期货交易的投资者进行知识测试，以评估其是否符合参与交易的适当性要求。选项A，期货公司开户人员的主要职责是为投资者办理开户手续，而非作为测试的对象，他们应具备专业的开户业务知识和技能，但这并非本题所涉及的测试范畴。选项B，投资者是金融期货交易的主体，根据适当性制度，必须对投资者进行相关知识测试，以保证其了解金融期货交易的风险和规则，所以期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要负责向客户介绍金融期货业务，但他们不是此次测试的目标人群，他们自身的专业能力和知识储备有其他的评估和考核方式。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展和客户开发工作，其工作重点在于业务推广，并非本题所指的测试对象。综上所述，本题正确答案是B。13、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。"14、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的法定代表人相关知识。会员制期货交易所是一种不以营利为目的的期货交易所组织形式。在会员制期货交易所中，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，并且按照相关规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。选项A，董事长一般是公司制企业或组织中的核心领导职位，在会员制期货交易所中通常不存在董事长这一职务，所以A选项错误。选项C，理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，主要职责是召集和主持理事会会议等，并非法定代表人，所以C选项错误。选项D，监事长负责监督期货交易所的经营管理活动，以确保其合规运行，并不承担法定代表人的职责，所以D选项错误。综上所述，答案选B。15、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所责任承担的相关知识。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。在法律层面，依据相关规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。而法律责任是一个更为宽泛的概念，刑事则主要涉及犯罪行为承担的责任，经济责任并非规范的法律责任分类表述。所以本题正确答案是C。16、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以本题正确答案是C选项。A选项20日、B选项1个月以及D选项3个月均不符合规定时间，故排除。17、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，风险控制指标中净资本与净资产的比例关系。在证券公司申请介绍业务资格的相关风险控制指标规定中，明确要求净资本不低于净资产的70％。因此，答案选A。18、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对高级管理人员和业务人员诚信记录及处罚情况的时间要求。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。所以答案选C。19、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于普通投资者风险承受能力分类的相关知识。根据该指引规定，普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，从风险承受能力由低到高依次排列。其中，C1为最低风险承受能力类别，C2、C3、C4、C5风险承受能力逐步递增，C5为风险承受能力最高类别。所以本题中风险承受能力最高类别应为C5，答案选B。20、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。21、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】：A"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，意味着公司实际的资产价值可能被高估。为了真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，监管机构应要求期货公司相应核减净资本。核减净资本能使净资本数据更准确地体现公司实际可用于承担风险的资金规模，符合审慎监管的原则。而核增净资本会使净资本数据虚高，不能准确反映公司实际状况；净资产是所有者权益，在这种情况下主要应调整净资本而非净资产。所以本题答案选A。"23、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。24、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：首席风险官向期货公司董事会负责。这是符合规定的，首席风险官需要向董事会汇报工作并对其负责，以保证公司的风险管控措施能得到董事会层面的支持和监督，所以该选项表述正确。选项B：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，而不是可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位。这是为了保障期货公司的稳健运营，加强对风险的管理和监督，所以该选项表述错误。选项C：首席风险官的职责之一就是对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查。这有助于确保公司的运营活动符合法律法规和监管要求，避免因违规行为带来的风险和损失，所以该选项表述正确。选项D：首席风险官要对期货公司的风险管理进行监督、检查。通过监督和检查，及时发现公司在风险管理方面存在的问题，并提出改进建议，以提高公司的风险管理水平，所以该选项表述正确。综上，答案选B。25、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。26、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司特定岗位人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题正确答案选C。"27、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令通常遵循特定的原则。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先执行，它强调的是指令到达的先后顺序，确保了所有客户的交易指令在时间维度上有一个公平的处理顺序。而数量优先原则一般不是传递客户交易指令的通用原则，若按照数量优先，可能会使大额交易优先执行，不利于小额投资者；规模优先同样不是传递客户交易指令遵循的普遍原则；价格优先原则主要用于确定在集合竞价和连续竞价时的成交顺序，是在同一时间到达的不同价格指令之间的成交规则，并非用于传递客户交易指令。所以期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，本题答案选C。28、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。29、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标设置预警标准的相关知识。在中国证监会对风险监管指标的规定中，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以答案选C。30、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。31、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构投资者适当性评估数据库应包含的内容。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息是投资者适当性评估的基础信息，对准确评估投资者的风险承受能力、投资目标等至关重要，期货经营机构建立的投资者适当性评估数据库理应至少包含这些信息，所以该选项正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录并非是评估数据库必须至少包含的内容，其对于整体的投资者信息收录和适当性评估并非最核心基础的信息，故该选项错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，仅体现了投资结果的一部分，不能全面反映投资者的综合情况，且不是数据库至少应包含的必要信息，故该选项错误。选项D：只记录投资者最近一次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，不能完整展现投资者风险承受能力的动态变化过程，且不是评估数据库至少要包含的信息，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所保证金管理制度所包含的内容，逐一分析各选项来确定答案。选项A：当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法，这是保证金管理制度的重要组成部分。因为在期货交易中，结算准备金的充足与否关系到交易的正常进行和风险控制。明确当余额低于规定最低余额时的处置办法，能保障交易所和其他会员的利益，确保市场的稳定运行，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项B：向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。不同的期货合约、不同的会员类型等可能对应不同的保证金收取标准，而收取保证金的形式（如现金、有价证券等）也需要明确规定，这样才能规范会员参与期货交易的行为，保障市场的正常秩序，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项C：专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是保证金管理制度中风险控制的重要环节。通过规定最低余额，可以保证会员有足够的资金来应对可能出现的交易风险，维护期货市场的稳定和安全，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项D：期货合约的结算方法主要涉及期货交易完成后如何计算盈亏、进行资金划转等操作，它是一个独立于保证金管理制度的概念。保证金管理制度主要关注的是保证金的收取、管理以及余额相关的规定，而不是期货合约具体的结算方法，所以该选项不属于保证金管理制度的内容。综上，答案选D。33、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。34、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"35、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。所以正确答案是C选项。36、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是B选项。37、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关规定，经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。38、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》中规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依规定从事的结算业务活动。会员分级结算制度是金融期货交易所重要的制度安排，它将会员分为不同层次，不同层次会员享有不同的结算权利和义务，这种制度有利于交易所的风险控制和市场的稳定运行。而会员统一结算制度、保证金结算制度、每日无负债结算制度均不是本题所涉及概念的准确描述，所以本题正确答案为B。"40、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。41、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对依法对期货公司实行自律管理机构的了解。我们来依次分析每个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全进行监控，其职责并非对期货公司实行自律管理，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是期货市场的核心组织，通过制定交易规则、监督交易行为等方式对会员（包括期货公司）进行管理；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范、加强会员管理等工作。二者都依法对期货公司实行自律管理，该选项正确。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要承担辖区内的一线监管职责，属于行政监管性质，并非自律管理机构，所以该选项错误。-选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它是行政监管部门，并非自律管理机构，所以该选项错误。综上，答案选B。42、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。43、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司特殊情形下人员代为履职的时间规定。依据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是C选项。44、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。45、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。在期货交易中，当期货公司的交易保证金不足时，期货交易所有按规定通知期货公司追加保证金的义务。若期货交易所未履行这一义务，而行情又向持仓不利的方向变化，进而导致期货公司透支发生扩大损失，这种情况下，期货交易所存在过错。由于期货交易所未履行通知义务的行为与期货公司透支扩大损失之间存在因果关系，所以期货交易所应承担主要赔偿责任。而期货公司自身也有管理交易保证金等方面的职责，但在本题所描述的情形中，主要过错在于期货交易所未按规定通知，因此期货公司不承担主要责任。综上所述，答案选A。46、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。47、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。48、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"49、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料主体的相关知识。根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核客户资料的主体。选项B，期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，不承担建立和维护客户统一开户系统以及审核客户资料的职责。选项C，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，不负责相关开户系统的建设和客户资料审核。选项D，中国期货保证金监控中心承担了建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料的重要职责，故答案选D。50、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性

【答案】：C"

【解析】这道题的正确答案是C选项。在委托销售业务中，适当性义务十分关键。适当性义务要求销售机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，综合考量投资者的风险承受能力、投资目标、知识经验等多方面因素。委托销售机构和受托销售机构在销售过程中都有责任遵循适当性义务，若违反该义务，可能会给投资者带来不适当的投资选择，进而损害投资者的利益。所以，从维护市场秩序和投资者权益的角度出发，对于在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并且要在委托销售合同中明确这一点。而完整性、公平性、准确性虽然也是销售活动中需要关注的方面，但本题重点强调的是与委托销售中需承担法律责任相关的特定义务，即适当性义务。因此，本题应选C选项。"第二部分多选题(20题)1、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。

A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的

B.购买或接受高风险产品或服务的

C.对产品或服务不了解的

D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者

【答案】：ABD

【解析】本题可根据经营机构适当性回访的相关规定来逐一分析选项。选项A生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者，其经济状况相对较为脆弱和依赖固定来源，投资风险承受能力可能较低。这类投资者在进行投资活动时，需要特别谨慎，经营机构对其进行适当性回访，有助于确保其投资选择符合自身的风险承受能力和财务状况，保障其投资安全，所以该类投资者应当进行适当性回访，A选项正确。选项B高风险产品或服务可能会给投资者带来较大的损失风险。购买或接受高风险产品或服务的普通投资者，其投资决策可能面临较高的不确定性。经营机构对他们进行回访，能够确认投资者是否充分了解产品或服务的风险，是否是在充分知晓风险的情况下做出的投资决策，以保障投资者权益，因此该类投资者需要进行适当性回访，B选项正确。选项C对产品或服务不了解并不直接等同于该投资者就需要进行适当性回访。在实际操作中，不能仅仅因为投资者对产品或服务不了解就将其列为必须回访的对象，还需要综合考虑其他因素，所以不能确定该类投资者应当进行回访，C选项错误。选项D中国证监会、协会和经营机构在制定适当性管理政策和规定时，会根据市场情况、监管要求等多方面因素来判断哪些投资者需要进行特别关注和回访。当他们认为某些其他投资者有必要进行回访时，这些投资者就应当被纳入回访范围，以确保整个适当性管理工作的全面性和有效性，所以D选项正确。综上，答案选ABD。2、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露.传递给他人

C.从业人员应自觉抵制商业贿赂

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

【答案】：BD

【解析】本题可根据题干中王某的行为，逐一分析各个选项来确定其违反的期货从业人员执业行为准则。选项A“从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此准则主要针对的是从业人员在向客户宣传期货交易时使用虚假信息误导客户参与交易的行为。而题干中王某并没有进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易的相关描述，所以王某并未违反该准则，A选项不符合题意。选项B“从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人”。题干明确提到王某把所在公司客户的交易信息透露给亲朋好友，客户的交易信息属于投资者的商业秘密，王某的这一行为显然违反了保守投资者商业秘密这一准则，B选项符合题意。选项C“从业人员应自觉抵制商业贿赂”，商业贿赂通常指的是从业人员收受或给予他人财物以获取不正当利益等行为。题干中没有涉及王某存在商业贿赂相关的情节，所以王某没有违反该准则，C选项不符合题意。选项D“从业人员不得以个人名义参与期货交易”。题干表明王某利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，是以个人名义参与期货交易的行为，违反了该准则，D选项符合题意。综上，王某违反的期货从业人员执业行为准则是B和D，答案选BD。3、根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

【答案】：ABC

【解析】本题考查制定期货市场客户开户管理规定所依据的行政法规和规章。选项A，《期货交易管理条例》是规范期货交易活动的重要行政法规，为期货市场的整体运行提供了基本框架和准则，对于制定期货市场客户开户管理规定具有基础性的指导作用，所以是制定该规定的依据之一。选项B，《期货交易所管理办法》主要对期货交易所的设立、组织架构、交易规则等方面进行规定，客户开户是进入期货交易所进行交易的重要环节，该办法与期货市场客户开户密切相关，因此也是制定期货市场客户开户管理规定的依据。选项C，《期货公司管理办法》针对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规范，期货公司是客户开户的直接办理主体，其业务操作和管理规范必然会影响客户开户管理，所以它也是制定相关规定的依据。选项D，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》主要规范的是证券公司为期货公司提供中间介绍业务的行为，侧重于证券公司在介绍客户参与期货交易过程中的相关业务，并非直接针对期货市场客户开户管理规定的制定依据。综上，答案选ABC。4、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（）．

A.不构成保本保底的约定

B.不符合资产管理业务的管理规定

C.违反禁止共担风险.共享收益的规定

D.符合规定，约定有效

【答案】：AD

【解析】本题主要考查对期货公司开展资产管理业务相关约定的合规性判断。选项A保本保底约定是指承诺保障客户的本金安全并给予固定收益或最低收益等。在本题中，期货公司是按委托资产额的2%收取管理费，对于资产管理业绩收益率超过30%的部分，按50%的比例收取业绩报酬。这一约定并没有承诺保障客户本金安全以及给予固定或最低收益，不构成保本保底的约定，所以选项A正确。选项B题干中的约定是合理的收费模式，体现了期货公司基于资产管理业绩来获取报酬，激励期货公司提升资产管理水平，为客户创造更好的收益，符合资产管理业务的管理规定，并非不符合规定，所以选项B错误。选项C共担风险、共享收益通常是指双方共同承担投资过程中的风险，并按一定比例共同分享收益和承担损失。本题中期货公司只是按固定比例收取管理费以及在业绩收益率超过一定标准后收取部分业绩报酬，并非与客户共同承担投资过程中的实际风险，不存在违反禁止共担风险、共享收益规定的情况，所以选项C错误。选项D该约定是在合理范围内对管理费用和业绩报酬的设定，既体现了期货公司的管理价值，也激励其为客户创造更高收益，符合相关规定，且约定内容有效，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（）。

A.资产负债率

B.流动资产与流动负债的比例

C.规定的最低限额的结算准备金要求

D.净资产

【答案】：BC

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：资产负债率资产负债率是衡量企业负债水平和偿债能力的指标，但它不属于《期货公司风险监管指标管理办法》所规定的期货公司风险监管指标范畴，所以选项A不符合要求。选项B：流动资产与流动负债的比例在《期货公司风险监管指标管理办法》中，流动资产与流动负债的比例是重要的风险监管指标之一。该比例反映了期货公司短期偿债能力和资金流动性状况，对评估期货公司的风险具有重要意义，因此选项B正确。选项C：规定的最低限额的结算准备金要求结算准备金是期货公司为客户交易结算而存入期货交易所的保证金，规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管的关键指标之一。确保期货公司有足够的结算准备金，有助于保障期货市场的正常运转和客户资金的安全，所以选项C正确。选项D：净资产虽然净资产是反映企业财务状况的一个重要指标，但在《期货公司风险监管指标管理办法》里，它并非特定所指的风险监管指标，所以选项D不正确。综上，本题答案选BC。6、《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。

A.加强期货市场监管

B.保护客户合法权益

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.提高市场运行效率

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》的立法目的。选项A，加强期货市场监管是该规定的重要目的之一。通过对期货市场客户开户进行规范管理，能够更好地监督市场主体的行为，确保市场交易的合规性和透明度，进而加强对整个期货市场的监管力度，所以选项A正确。选项B，保护客户合法权益是制定规定的关键目标。在期货市场中，客户处于相对弱势地位，规范开户管理可以保障客户的个人信息安全、资金安全等合法权益，防止客户在开户及后续交易过程中遭受不合理的侵害，所以选项B正确。选项C，维护期货市场秩序，防范风险是该规定的核心意义所在。统一且规范的开户管理可以避免不规范开户行为带来的市场混乱和潜在风险，使得期货市场能够在有序、稳定的环境中运行，从而有效防范各类市场风险，所以选项C正确。选项D，提高市场运行效率也是其立法目的之一。规范的开户管理流程有助于减少开户过程中的繁琐环节和不确定性，使客户能够更快速、便捷地完成开户，进而促进市场交易的活跃性和流畅性，提高整个期货市场的运行效率，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货市场客户开户管理规定》的立法目的，本题答案选ABCD。7、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司设立相关规定，对证券公司对期货公司的出资方案进行逐一分析。分析选项A依据《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。所以并非必须全部为货币出资，该出资方案中以2500万元人民币以及经评估作价为2500万元的信息技术系统等非货币财产出资是符合规定的，选项A表述错误。分析选项B按照相关规定，股东以货币或者非货币财产出资的，应当同时符合“不得使用信贷资金、财政资金等出资以非货币财产出资的，非货币财产应当是期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等”等条件。抵债取得的对某公司的股权，不属于期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等，不得用于出资，选项B表述正确。分析选项C《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中期货公司注册资本为1亿元，货币出资为2500万元，货币出资比例为2500÷10000×100%=25%，低于85%的规定比例，货币出资比例过低，选项C表述正确。分析选项D根据规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币1亿元。本题中期货公司注册资本为1亿元，达到了期货公司注册资本最低限额，选项D表述错误。综上，正确答案是BC。8、李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（）。

A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息

B.李某的行为属于商业受贿行为

C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关法规，对每个选项进行逐一分析来判断其正确性。选项A根据相关法律规定，期货公司总经理李某作为能够利用职权从证券交易所获得信息的人员，属于“知情人士”。“知情人士”掌握着期货交易的内幕信息，这些信息一旦泄露可能会严重影响期货市场的公平、公正和正常秩序。因此，法律明确禁止“知情人士”向外透露期货交易的内幕信息。在本题中，李某向王某暗示期货价格可能上涨的行为，明显违反了这一规定，所以选项A正确。选项B商业受贿行为是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。李某利用其总经理的职权，为好友王某谋取利益，使其获利二十余万元，并收受了王某给予的好处费五万元。这一行为完全符合商业受贿行为的构成要件，所以选项B正确。选项C《期货交易管理条例》规定，对于泄露内幕信息或者利用内幕信息从事期货交易的行为，应当没收违法所得，并处3万元以下罚款。李某泄露期货交易内幕信息并收受好处费，其违法所得应当被没收，同时还应按照规定处以3万元以下罚款，所以选项C正确。选项D对于李某这种严重违反期货交易管理规定的行为，如果情节严重，主管部门可以暂停或者撤销其任职资格。这是为了防止其继续利用职务便利损害期货市场的正常秩序。如果其行为涉嫌犯罪，根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，应当依法追究其刑事责任。所以选项D正确。综上，本题ABCD四个选项的说法均正确。9、期货交易所因（）而解散。

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货交易所解散的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A法定代表人变更只是期货交易所内部人事的变动，这种变动并不会对期货交易所的正常运营和存续产生根本性的影响，不会导致期货交易所解散。所以选项A不符合题意。选项B会员大会或者股东大会是期货交易所的重要决策机构，它们代表了期货交易所投资者或参与者的集体意志。当会员大会或者股东大会根据自身的战略规划、市场情况等因素，决定解散期货交易所时，期货交易所是可以因此而解散的。所以选项B符合题意。选项C如果期货交易所在章程中规定了明确的营业期限，当营业期限届满且没有进行延期等相关操作时，按照章程规定，期货交易所就会解散。所以选项C符合题意。选项D中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所具有监督和管理的权力。当期货交易所出现严重违反法律法规、扰乱市场秩序等情况，严重影响到期货市场的稳定和健康发展时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所。所以选项D符合题意。综上，答案选BCD。10、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：ABC

【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”情形的认定。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的公平、公正和正常秩序造成极大的破坏，更容易引发市场的波动和不稳定，因此该情形应当认定为“情节严重”，选项A正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在相关交易过程中实施操纵证券、期货市场行为，会严重干扰市场的资源配置功能，损害投资者的合法权益，并且此类行为往往涉及较大规模的资金和复杂的交易结构，对市场的影响较为深远，所以该情形也应认定为“情节严重”，选项B正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，这表明其主观恶性较大，对监管的漠视和对抗态度明显，继续实施该行为会进一步加剧对市场的危害，破坏市场的监管秩序和公信力，因此这种情形属于“情节严重”的范畴，选项C正确。选项D题干要求是违法所得数额在五十万元以上的情形下认定“情节严重”，而“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”并没有明确和违法所得五十万元以上这一条件相结合，并且单独该情形并不必然符合本题所界定的“情节严重”的要求，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。11、下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。

A.国家机关和事业单位

B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C.证券、期货市场禁止进入者

D.未能提供开户证明材料的单位和个人

【答案】：ABCD

【解析】本题考查不得从事期货交易且期货公司不得接受其委托进行期货交易的单位和个人的相关规定，以下对各选项进行分析：A选项：国家机关和事业单位通常承担着公共管理和服务等职能，其资金来源和性质具有特定用途。若允许其从事期货交易，可能面临较大的投资风险，导致资金损失，从而影响其正常履行公共职责。因此，国家机关和事业单位属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的范畴，A选项正确。B选项：国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，由于其工作性质，掌握着期货市场的大量敏感信息和监管权力。如果他们参与期货交易，可能会利用职务之便获取不正当利