押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库及答案详解（基础+提升）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库第一部分单选题(50题)1、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作属于会员制期货交易所理事长的职权，所以该选项正确。选项B：理事会有权决定设立专门委员会，而不是理事长个人决定，所以该选项错误。选项C：理事会有权决定对违规行为的纪律处分，并非理事长的职权，所以该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而非理事长的职权，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。2、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。3、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职权人员的规定。根据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A符合这一规定；选项B第一副总经理不一定是总经理指定代行职权的人员；选项C表述不准确，必须是总经理指定的副总经理，而不是任意指定的人员；选项D理事长主要负责履行与理事会相关的职责，并非代总经理履行职权的人选。所以正确答案是A。4、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本题考查中国期货业协会向中国证监会及其有关派出机构报告纪律惩戒决定的时间规定。根据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。因此本题正确答案是D选项。"5、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。6、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。7、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）所以答案选B。8、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项：-选项A：中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核，将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递，所以该选项正确。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、开展行业研究和培训等工作，并不负责期货市场客户统一开户系统的建立、维护以及客户资料的复核与转发，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章、规则，对市场主体及其行为进行监管等职责，并非具体承担客户资料复核与转发等开户系统相关事务，所以该选项错误。-选项D：各期货公司是为客户提供期货交易服务的金融机构，负责为客户办理开户手续、提交客户资料等工作，但不具备建立和维护期货市场客户统一开户系统以及对客户资料进行复核和转发的职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。对各选项进行分析A选项：查询投资者资料是一种常见且直接的了解投资者信息的方式。通过查询投资者已有的相关资料，如身份信息、过往投资记录等，可以获取投资者较为全面和准确的基本情况，有助于期货经营机构对投资者进行评估，所以该选项属于了解投资者信息的途径。B选项：问卷调查是一种有针对性地收集投资者信息的有效手段。期货经营机构可以设计一系列与投资相关的问题，涵盖投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等多个方面，从而全面深入地了解投资者，因此该选项也属于了解投资者信息的途径。C选项：知识测试能够考察投资者对期货相关知识的掌握程度，进而了解投资者的投资素养和风险认知能力。这对于期货经营机构判断投资者是否适合相关的产品或服务具有重要意义，所以该选项同样属于了解投资者信息的途径。D选项：熟人推荐往往缺乏专业性和全面性，不能准确、系统地获取投资者在投资方面的关键信息，如财务状况、风险偏好、投资经验等。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来评估投资者，熟人推荐无法满足这一要求，所以不属于了解投资者信息的途径。综上，答案选D。10、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策和管理等工作，并不具备对期货公司及相关责任人员在这种情况下采取监管措施的职能，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对期货公司及相关责任人员采取监管措施的行政主体，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是我国期货市场的监管部门，承担着对期货市场各类主体的监督管理职责。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职责范围并不包含对期货公司及相关责任人员因首席风险官解聘问题采取监管措施，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。11、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"12、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律规定和公平原则对各选项进行分析判断。选项A分析选项A称如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失。然而，在这种情形下，机构不按指令入市交易的行为本身存在过错，如果不赔偿客户损失，对客户来说是不公平的，客户因机构的过错可能遭受了经济损失，机构理应进行赔偿。所以选项A错误。选项B分析选项B提到若机构未按客户的交易指令入市交易且客户无过错时，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿损失。即便客户没有过错，机构不按指令入市交易的不当行为给客户造成了损失，依据公平和责任原则，机构不能仅返还保证金而不赔偿损失。因此选项B错误。选项C分析选项C表明只要机构没有按客户的交易指令入市交易，就应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。但在某些情况下，若客户自身也存在一定过错，可能会影响责任的承担方式和赔偿范围。所以不能一概而论地要求机构无论何种情况都进行赔偿，此说法过于绝对。故选项C错误。选项D分析选项D指出当机构没有按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。这种表述符合公平和责任原则，在客户无过错的情况下，机构的违规行为导致客户受损，机构有义务返还保证金并赔偿客户由此遭受的损失。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。13、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。选项A：“将适当的产品销售给适当的投资者”是期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的重要原则，即“适当性原则”。该原则要求经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当根据投资者的不同情况，充分了解投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，将合适的产品或者服务提供给适合的投资者，避免投资者因购买不适合自己的产品或服务而遭受不必要的损失，所以选项A正确。选项B：帮助投资者实现收益最大化并不是期货经营机构销售产品或提供服务时首要遵循的原则。市场存在不确定性，收益情况受到多种因素影响，经营机构不能保证帮助投资者实现收益最大化，而应侧重于合适性匹配，故选项B错误。选项C：在销售产品或提供服务时，不应该单纯以自然人投资者与法人投资者来区别对待。无论是自然人还是法人，都要依据其具体的风险承受能力等情况来提供合适的产品和服务，该选项不符合相关原则要求，故选项C错误。选项D：“投资者利益优先”表述不准确，虽然投资者利益很重要，但在实际操作中强调的是将适当的产品卖给适当的投资者，而不是简单的利益优先，故选项D错误。综上，本题正确答案是A。14、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】此题考查会员制期货交易所注册资本的划分形式。会员制期货交易所是一种由会员共同出资组建的非营利性组织，其注册资本的划分应遵循一定的规则。在会员制模式下，为保证会员权利与义务的公平对等，通常会将注册资本划分为均等份额，由会员按照均等份额出资认缴。这样能确保每个会员在交易所中的权益和责任相对均衡，避免因份额差异过大导致不公平现象。而不同份额、不同规模、各种份额的表述都不能体现这种公平对等性，所以答案选A。"15、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易中个人投资者保证金损失补偿的相关知识。在期货交易过程里，对于每位个人投资者的保证金损失，有明确的补偿规则，即10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而超过10万元的部分按照一定比例补偿。通过对期货交易补偿规则知识的准确记忆可知，超过10万元的部分按90％补偿，所以本题正确答案是A。16、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。17、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非统一办理交易编码申请和注销的机构，所以A选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易结算信息的监控等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过该公司办理，B选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的主体，但本身并不负责统一办理交易编码的申请和注销，而是要通过特定机构来完成，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非办理交易编码申请和注销的具体操作机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。18、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A：如实申报开户材料是投资者应尽的义务，若采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，会破坏市场的公平公正以及适当性管理机制，所以投资者应当如实申报开户材料，该选项表述正确。选项B：“买卖自负”是金融市场的基本原则之一，投资者在进行金融期货交易时，自主做出投资决策，因此要承担金融期货交易的履约责任，该选项表述正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就应当遵守市场规则和交易约定，即使自身不符合投资者适当性标准，也不能以此为由拒绝承担金融期货交易履约责任。该选项表述错误。选项D：投资者在金融期货交易过程中，若自身合法权益受到侵害，应当通过正当途径，如与相关机构协商、向监管部门投诉等方式维护自身权益，而不能采取不正当手段，该选项表述正确。综上，答案选C。19、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。20、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。依据相关规定，期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。所以本题答案选B。21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同

【答案】：B

【解析】本题考查穿仓造成损失的承担主体相关知识。题干中描述了客户交易保证金不足，期货公司履行通知义务后客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致这一情况。在这种情况下，依据相关规定，穿仓造成的损失应由期货公司承担。选项A，客户虽有交易保证金不足且未及时追加的情况，但在经书面协商一致的情形下，并非由客户承担穿仓损失，所以A项错误。选项C，期货经纪人主要起到促成交易等辅助作用，在本题所描述的穿仓损失承担问题中，期货经纪人并非责任承担主体，所以C项错误。选项D，题干强调了经书面协商一致的情形，此时并非由客户和期货公司共同承担损失，所以D项错误。正确答案是B选项。22、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职务人员的规定。依据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职务。选项A，规定明确是总经理指定的副总经理，而非总经理指定的任意人员，所以选项A错误。选项C，理事长有其自身的职责范围，并非在总经理临时不能履职时代行其职务的人员，所以选项C错误。选项D，题干强调的是总经理指定的副总经理，而非第一副总经理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。23、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。24、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析，从而判断出不包括的职权。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作是公司制期货交易所董事长的重要职责之一，有助于确保公司决策的顺利进行和日常运营的有序开展，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B：组织协调专门委员会的工作，能够使各专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会的决策提供支持和建议，这也是董事长的职权范畴，因此该选项正确。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，可以保证董事会决策的有效执行，使董事会及时了解决议的执行效果，便于做出进一步的决策，此为董事长应行使的职权，该选项无误。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常是总经理等高级管理人员的职责，董事长的主要职责更多地在于主持会议、组织协调和监督等方面，而不是具体的执行工作。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。25、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的结算制度。首先分析选项A，当日无负债结算制度，又称逐日盯市制度，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。在期货交易中，这是一种非常重要且普遍采用的结算制度，它能够及时反映会员的资金状况，降低市场风险，保障期货市场的正常运转，所以选项A正确。选项B，期货市场实行当日无负债结算，而不是当日可负债结算。当日可负债结算会使市场参与者的风险敞口不断累积，增加市场的不稳定因素，不利于期货市场的健康发展，所以选项B错误。选项C，期货交易的结算价并非简单地以当日收盘价为结算价。结算价是根据一定的计算方法确定的，通常是加权平均价等，这样能更合理地反映市场的整体交易情况和价格水平，避免收盘价被操纵等因素的影响，所以选项C错误。选项D，累计结算不是期货交易实行的结算制度。累计结算不能及时反映每日的交易盈亏情况，无法有效管理和控制交易风险，不符合期货交易结算的实际要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。26、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B"

【解析】关于会员制期货交易所理事会会议的表述这道选择题，正确答案是B。但由于缺乏题目具体选项内容，无法对该答案进行更为详细的推理与解析。若后续能补充选项相关信息，可进一步深入分析得出此答案的具体原因。"27、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司涉及重大诉讼时相关报告义务的时间及方式规定。依据相关法规，期货公司及其相关股东、实际控制人在期货公司涉及重大诉讼这一事件发生之日起，需要承担向国务院期货监督管理机构报告的责任。选项A“5日内知会国务院期货监督管理机构”，“知会”表述相对随意，在法规要求上，对于重大事项更强调以书面报告的形式进行正式告知，所以该选项不符合规定；选项C“10日内知会国务院期货监督管理机构”，时间上超过了规定的期限，且同样是“知会”这种非正式报告形式，不符合法规要求；选项D“10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，时间错误，规定时间是5日而非10日；选项B“5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，既满足了规定的5日时间要求，又符合以书面报告这种正式形式进行告知的规定，因此该选项正确。综上，本题答案选B。28、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与风险资本准备比例的规定。在期货公司的风险监管体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一个重要的监管指标，该指标用以衡量期货公司抵御风险的能力。为确保期货公司具备足够的资本来应对可能出现的风险，保障市场的稳定与安全，相关规定明确要求期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。选项A的40%、选项B的50%以及选项D的150%均不符合期货公司风险监管指标标准所规定的该比例数值。综上，本题正确答案为C。29、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。30、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"31、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理要求。全面结算会员期货公司需要严格管理其期货保证金账户，以保障客户资金的安全和期货交易的正常运行。期货保证金是客户参与期货交易的资金，必须与期货公司自身的资金严格区分。选项A，非结算会员保证金账户同样是用于存放特定会员相关保证金的账户，其与全面结算会员期货公司期货保证金账户是不同主体的保证金账户关系，并非本题所强调的相互独立、分别管理的核心内容。选项B，个人客户保证金账户是全面结算会员期货公司客户保证金账户的一部分，它们都是属于客户保证金的范畴，重点在于与期货公司自有资金区分，而非强调与个人客户保证金账户的关系。选项C，特别结算会员保证金账户也是在期货市场中特定类型会员的保证金账户，与本题全面结算会员期货公司期货保证金账户应独立管理的关键对象不符。选项D，全面结算会员期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等使用的资金，与客户的期货保证金性质完全不同。将期货保证金账户与自有资金账户相互独立、分别管理，能够有效避免期货公司挪用客户保证金，保障客户资金安全，这是期货市场监管的重要要求。所以全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理，本题答案选D。32、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所人员兼职的相关规定。在期货交易所中，不同岗位人员的兼职限制有所不同。依据相关规定，期货交易所的高级管理人员，如副总经理等，在未经中国证监会批准的情况下，不得在任何营利性组织中兼职。这是为了保证期货交易所高级管理人员能够专注于本职工作，避免利益冲突，维护期货市场的正常秩序和公平公正。选项A，财务主管并非期货交易所中受到严格限制兼职的关键岗位，其兼职规定与高级管理人员不同，所以财务主管不属于未经批准不得在营利性组织兼职的人员。选项B，独立董事通常是从外部聘请的，其主要职责是对公司决策进行独立判断和监督等，制度上对其在营利性组织兼职并没有像高级管理人员那样严格的限制，所以独立董事也不符合题意。选项D，总经理助理虽然也在期货交易所工作，但并不属于核心的高级管理岗位范畴，在兼职限制方面没有像副总经理那样严格，所以总经理助理也不是本题答案。综上所述，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是副总经理，本题正确答案是C。33、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。它并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以期货公司不能以公司的结算担保金承担违约责任，A选项错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，依据相关规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于客户小王未按要求追加保证金导致损失，期货公司在承担责任后取得对小王的追偿权，B选项正确。选项C分析其他客户的保证金是用于保障其他客户自身期货交易的资金，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损。运用其他客户的保证金弥补亏损这种行为严重违反了保证金管理的相关规定，损害了其他客户的利益，C选项错误。选项D分析虽然期货公司可以起诉小王让其承担违约责任，但不能将起诉后获得的资金划入期货交易所。并且，在损失发生后，期货公司首先应按照规定以自身的风险准备金和自有资金来承担违约责任，而不是先起诉小王再做后续处理，D选项错误。综上，答案选B。34、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定，期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。所以答案选A。35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司向特定关联人提供期货经纪服务的风险管理要求相关知识。期货公司在开展业务时，需要遵循一定的风险管理规则，以确保市场的稳定和客户的利益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，从维护市场公平、公正以及保障其他投资者合法权益等多方面考虑，必须保持统一的风险管理标准。选项A“可以降低”，若允许降低风险管理要求，那么对于这些股东、实际控制人及其关联人而言，他们可能会面临比其他客户更大的风险，同时也可能破坏市场的公平竞争环境，所以A选项错误。选项B“不得降低”，这体现了对风险管理要求的严格性和一致性，保证了无论服务对象是谁，期货公司都要按照既定的风险管理标准来提供服务，维护了市场的正常秩序和公平性，所以B选项正确。选项C“必须提高”，题干中并没有相关规定要求对这类关联人提供服务时必须提高风险管理要求，过度提高也可能会增加不必要的成本和限制业务的正常开展，所以C选项错误。选项D“不得提高”，此表述不符合整体的风险管理逻辑，重点应是不能降低标准以保证公平公正，而不是单纯强调不得提高，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。37、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放

【答案】：D

【解析】本题考查期货保证金的存放规定。根据相关规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并且要与自有资金分开，进行专户存放。这样规定的目的在于保障客户保证金的安全，防止期货公司将客户保证金与自有资金混同，避免出现挪用客户保证金等违规行为，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A中，将客户保证金划入期货公司自有资金，这显然会使客户保证金的安全无法得到保障，很容易被期货公司随意支配，不符合规定要求，所以A项错误。选项B，将客户保证金共同存放，没有强调与自有资金分开，也不利于保证金的管理和安全，存在被挪用等风险，故B项错误。选项C，虽然提到与自有资金分开，但“将客户保证金共同存放”这种方式不够规范，容易引发管理混乱等问题，不能很好地保障客户保证金的安全独立性，因此C项错误。而选项D“与自有资金分开，专户存放”，符合相关规定对保证金存放的要求，能够有效保障客户保证金的安全和独立性。综上所述，本题正确答案是D。38、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"39、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，为了提前防范风险，其预警标准要高于规定标准，即规定标准的120％；对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，预警标准要低于规定标准，即规定标准的80％。所以答案选B。40、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题可依据期货经营机构投资者适当性评估数据库的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息，是投资者基本情况、财务状况、投资知识和经验、风险偏好等方面的重要内容，这些信息对于期货经营机构准确评估投资者的适当性至关重要，是构建投资者适当性评估数据库必须收录的信息，所以选项A正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录，虽然在投资者适当性管理过程中有一定的参考价值，但并非数据库中必须至少包含的核心信息内容，故选项B错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，投资成败记录不是评估投资者适当性的关键必备信息，数据库收录的重点通常是投资者的基本属性、风险承受能力等信息，所以选项C错误。选项D：投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，准确来说应该是最新的风险承受能力评估相关内容，而“最近一次次”表述不严谨，且不是必须至少包含的信息，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。41、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间。《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起开始施行，所以正确答案为D，A选项2006年2月7日、B选项2006年4月15日、C选项2008年2月7日均不符合该规定的实际施行时间。42、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。43、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，该选项符合相关规定，是正确的。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，不是对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，该选项错误。综上，本题正确答案是A。44、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能，从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制，防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作，并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制，所以该选项错误。B选项期货交易所：期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，重点在于交易环节的管理，而不是统一开户系统运行风险的应急处理，所以该选项错误。C选项监控中心：监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作，它对统一开户系统的运行情况最为了解，所以由其建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的，该选项正确。D选项中国期货业协会：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用，不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。45、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查保障基金管理机构编报保障基金相关报告并审计通过后，应将报表报送的部门。保障基金的筹集、管理和使用涉及到金融监管和财政管理等多方面内容。中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，保障基金在金融市场中具有重要作用，其相关情况需要向中国证监会报送，以便其掌握市场动态、维护市场稳定和保护投资者权益。而财政部负责国家财政收支管理等重要职责，保障基金的财务状况与国家财政密切相关，所以也需要向财政部报送相关报表。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，保障基金管理机构经审计通过后不需要将报表报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，仅报送中国证监会不完整，还需要报送财政部，所以B选项错误。选项C，保障基金管理机构经审计通过后，应当将报表同时报送中国证监会和财政部，C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际情况是需要同时报送中国证监会和财政部，并非选择报送其中一个部门，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。46、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易的相关规则对各选项逐一分析。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式多样，电话是其中一种常见且被允许的方式，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令，该选项表述正确。选项B在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户要参与期货交易，通常需要通过期货公司等会员单位进行，所以该项表述错误。选项C客户的交易指令明确、全面是非常必要的。这样可以避免在交易执行过程中出现误解或错误，确保交易能够按照客户的意愿准确执行，该选项表述正确。选项D期货公司作为金融服务机构，应当遵守法律法规和行业规范，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是维护期货市场正常秩序、保护客户合法权益的重要要求，该选项表述正确。综上，答案选B。47、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所的设立、变更和解散等重要事项需经过特定部门的批准。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责对期货交易所等市场主体的监管和审批工作，在期货市场管理中发挥着核心作用。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备批准期货交易所解散的权力。选项C，中国证券业协会主要是对证券行业进行自律管理，其业务范围主要集中在证券领域，与期货交易所的解散批准无关。选项D，国家工商总局主要负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，并不负责期货交易所解散的审批。所以，若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由中国证监会批准，本题答案选B。48、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A召集会员大会并向其报告工作是理事会的一项重要职责。理事会作为会员制期货交易所的重要管理机构，需要负责组织会员大会这一最高权力机构的召开，并将工作情况向会员大会进行汇报，以便会员能够了解交易所的运营状况，行使相应的决策权力。所以选项A属于理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过，这也是理事会职权范围内的工作。财务预算方案和决算报告关系到交易所的资金运作和财务健康，理事会需要对其进行专业的审议，然后将审议结果提交给会员大会进行最终决策，以确保交易所财务决策的科学性和民主性。因此选项B属于理事会职权。选项C选举和更换会员理事是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，负责对涉及交易所重大事项进行决策，包括选举和更换会员理事，以确保理事能够代表会员的利益行使相应权力。所以选项C不属于理事会职权。选项D决定专门委员会的设置是理事会根据交易所的运营和管理需要进行的一项职权。专门委员会可以针对特定领域的问题进行深入研究和专业决策，有助于提高交易所的管理效率和专业性，理事会有权根据实际情况决定是否设置以及如何设置这些专门委员会。因此选项D属于理事会职权。综上，答案选C。49、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断期货公司在何种情形下不需要对董事长进行离任审计。分析选项A当期货公司董事长辞职时，意味着其离开了公司的管理岗位，这种情况下公司通常需要对其进行离任审计，以全面了解其在任职期间的工作表现、财务状况等方面的情况，所以选项A不符合题意。分析选项B如果董事长被撤销任职资格，说明其不再具备担任该职位的资格，公司有必要对其任职期间的履职情况进行审计，以明确其行为是否存在问题以及对公司造成的影响，因此选项B不符合题意。分析选项C当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，同样需要通过离任审计来核查其在任期间是否存在违反相关规定、损害公司利益等行为，所以选项C也不符合题意。分析选项D中国证监会对董事长进行监管谈话，这只是一种日常的监管措施，主要是为了了解情况、传达监管要求等，并不意味着董事长要离开其岗位，所以在这种情形下期货公司不需要对其进行离任审计，选项D符合题意。综上，本题答案选D。50、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案，所以答案选B。"第二部分多选题(20题)1、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析，判断是否具有申请期货交易所会员资格。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。根据相关规定，期货交易所的高级管理人员一般不具备申请本交易所会员资格，因为其职位的职责和性质与会员角色存在差异，主要侧重于对交易所的管理和运营等工作，而不是以会员身份参与交易等活动，所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它是境外期货交易所的派出机构。通常，境外期货交易所的分支机构在我国一般不具备申请国内期货交易所会员资格。这是由于其运营模式、监管要求等方面与国内期货交易所会员资格的要求存在差异，且国内期货交易所会员资格有一定的准入条件和监管限制，境外分支机构难以满足相关条件，故不具有申请资格。选项C某国有企业下设的进出口公司，一般而言，国有企业下设的进出口公司在符合期货交易所规定的相关条件下，是可以申请期货交易所会员资格的。这类企业通常有参与期货交易的需求，比如进行套期保值以规避价格波动风险等，并且也能够具备相应的资金实力和风险承受能力，所以该选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，香港地区实行与内地不同的金融监管制度，香港的期货经纪公司在申请内地期货交易所会员资格时，会面临诸多政策和监管上的限制，并且内地期货交易所对会员资格有严格的审核标准，香港期货经纪公司可能无法完全满足这些要求，因此不具有申请期货交易所会员资格。综上，答案选ABD。2、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送

B.客户应当独立承担投资风险

C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理

D.遵循公平.公正.诚信.规范的原则

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，逐一分析每个选项。选项A期货公司开展资产管理业务时，防范利益冲突、禁止各种形式的利益输送是非常必要的。利益冲突和利益输送可能会损害客户的利益，破坏市场的公平公正原则。因此，期货公司有义务采取措施防范此类情况的发生，该选项表述正确。选项B在期货公司的资产管理业务中，客户作为投资主体，需要对自己的投资决策负责。由于投资本身具有不确定性和风险，所以客户应当独立承担投资风险，该选项表述正确。选项C期货公司开展资产管理业务，依法实施自律管理的主体是中国期货业协会，而不是期货交易所，所以该选项表述错误。选项D期货公司开展资产管理业务时，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则。只有这样，才能保障客户的合法权益，维护市场的正常秩序，该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。3、《期货公司管理办法》的制定目的是()。

A.规范期货公司的经营活动

B.加强对期货公司的监督管理

C.促进期货市场积极稳妥发展

D.保护客户的合法权益

【答案】：ABCD"

【解析】该题答案选ABCD。《期货公司管理办法》具有多方面重要的制定目的。A选项，规范期货公司的经营活动是其重要目的之一，只有规范经营，才能使期货公司在合理合法的框架内开展业务，维护期货市场的正常秩序。B选项，加强对期货公司的监督管理，通过一系列的规定和制度，对期货公司的各个方面进行监管，有利于防范风险，促进期货行业的健康发展。C选项，促进期货市场积极稳妥发展，期货公司作为期货市场的重要参与主体，规范管理期货公司能够推动期货市场的稳定运行，实现积极稳妥发展的目标。D选项，保护客户的合法权益，期货公司的经营涉及众多客户的资金和利益，《期货公司管理办法》的制定可以促使期货公司合法合规运营，切实保障客户的合法权益。所以ABCD四个选项均是《期货公司管理办法》的制定目的。"4、期货从业人员在（）按照有关规定进行调查取证时，不得以商业秘密为由进行阻挠。

A.国家司法部门

B.政府监管部门

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。解析如下：在期货业务相关工作中，当国家司法部门、政府监管部门、期货业协会以及期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货从业人员不得以商业秘密为由进行阻挠。国家司法部门拥有法定的司法调查权，其调查活动是维护司法公正和社会秩序的重要环节，期货从业人员有义务配合；政府监管部门负责对期货市场进行宏观管理和监督，为了保障市场的健康稳定发展，其调查取证工作对于及时发现和处理市场违规行为至关重要，期货从业人员需积极配合；期货业协会作为行业自律组织，对行业内的合规情况进行监督和管理，其调查取证有助于规范行业行为，期货从业人员应予以支持；期货交易所是期货交易的场所，为保证交易的公平、公正、公开，其开展调查取证工作是履行自身职责的体现，期货从业人员也不能以商业秘密为由拒绝。因此，本题ABCD四个选项均符合要求。"5、从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

【答案】：ABCD

【解析】本题考查从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托协助办理开户手续时应履行的职责。选项A：对投资者开户资料和身份真实性等进行审查是确保开户信息准确、合法的重要环节。证券公司有责任核实投资者所提供资料的真实性，以防止虚假开户等违法违规行为，保障期货市场的规范运行，所以该选项正确。选项B：金融期货交易具有较高的风险性，投资者在参与交易前必须充分了解相关风险。证券公司作为中间介绍人，有义务向投资者充分揭示金融期货交易风险，使投资者能够在充分知晓风险的基础上做出理性的投资决策，该选项正确。选项C：进行相关知识测试和风险评估可以帮助证券公司了解投资者对金融期货交易的认知水平和风险承受能力。通过知识测试可以确保投资者具备必要的交易知识，而风险评估则有助于为投资者匹配合适的投资产品，降低投资风险，该选项正确。选项D：做好开户入金指导能够帮助投资者顺利完成开户和入金操作，使投资者熟悉整个流程，保障资金的安全和合规流转。同时，也有助于避免投资者因操作不当而造成不必要的损失，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托协助办理开户手续时应履行的职责，本题答案为ABCD。6、期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。

A.人事部经理

B.财务负责人

C.经营管理主要负责人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司月度报告签署确认意见的相关主体。选项B财务负责人负责公司的财务相关工作，对于公司的财务状况有着深入的了解和掌握。月度报告中包含了大量的财务数据和信息，财务负责人对这些数据的准确性、真实性和完整性负有重要责任，所以财务负责人应当对月度报告签署确认意见，故选项B正确。选项C经营管理主要负责人全面负责公司的经营管理工作，对公司的整体运营情况了如指掌。月度报告反映了公司在该月度内的经营状况、业务进展等多方面信息，经营管理主要负责人需要对报告内容进行审核并确认，以确保报告能够真实准确地反映公司的经营管理实际情况，因此经营管理主要负责人应当对月度报告签署确认意见，选项C正确。选项D法定代表人是代表公司行使职权的负责人，对公司的一切事务具有最终的决策权和责任。月度报告是公司向相关方面提供的重要文件，法定代表人需要对报告的内容负责，通过签署确认意见来表明公司对报告真实性和合法性的认可，所以法定代表人应当对月度报告签署确认意见，选项D正确。选项A人事部经理主要负责公司的人事管理工作，如人员招聘、培训、绩效考核等，其工作重点并不涉及对公司整体月度报告内容的审核和确认，与月度报告所涵盖的财务、经营等核心信息关联不大，所以人事部经理通常不需要对月度报告签署确认意见，选项A错误。综上，本题答案选BCD。7、从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。

A.投资者

B.聘用该人员期货经营机构

C.其他期货从业人员

D.其他期货机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查可以向中国期货业协会举报期货从业人员违规行为的主体。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员的执业行为，维护期货市场秩序。当从业人员出现违反有关法律、法规、规章或该准则规定的情况时，多个主体都有权向中国期货业协会进行举报。选项A：投资者：投资者是期货市场的重要参与者，他们与期货从业人员存在直接的业务往来。当投资者发现期货从业人员存在违规行为时，其自身的合法权益可能会受到损害，因此投资者有权利也有义务向中国期货业协会进行举报，以维护自身合法权益和市场的公正、公平、公开。选项B：聘用该人员的期货经营机构：期货经营机构对其聘用的从业人员负有管理和监督的责任。当发现本机构从业人员违反相关规定时，为了维护机构的声誉和正常运营，同时也为了遵守行业规范和法律法规，聘用该人员的期货经营机构应当向中国期货业协会进行举报。选项C：其他期货从业人员：其他期货从业人员处于同一行业环境中，他们对于行业规范和法规有一定的了解。当发现同行存在违规行为时，为了维护整个期货行业的良好形象和健康发展，他们可以向中国期货业协会进行举报。选项D：其他期货机构：其他期货机构同样关注期货市场的规范运行，当发现有从业人员违反相关规定时，出于维护市场秩序、保障自身业务环境以及行业整体利益的考虑，其他期货机构也可以向中国期货业协会举报。综上所述，投资者、聘用该人员的期货经营机构、其他期货从业人员、其他期货机构都可以向中国期货业协会举报违反规定的期货从业人员，本题答案选ABCD。8、申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是（）。

A.大学专科以上

B.大学本科以上

C.取得专科以上学位

D.取得学士以上学位

【答案】：BD

【解析】本题主要考查申请期货公司独立董事任职资格人员学历的要求。选项A分析大学专科以上学历并不符合申请期货公司独立董事任职资格的学历要求。在相关规定中，对于该职位的学历要求是更高层次的，大学专科的学历水平不足以满足其任职资格标准，所以选项A错误。选项B分析大学本科以上学历是符合申请期货公司独立董事任职资格的。因为本科及以上学历通常代表着更高的知识储备和学习能力，能够更好地履行独立董事的职责，参与公司的决策和监督等工作，所以选项B正确。选项C分析仅取得专科以上学位不能达到申请期货公司独立董事任职资格的学历条件。专科层次的学位在专业知识深度和综合素养方面相对不足，不满足该职位对学历层次的要求，所以选项C错误。选项D分析取得学士以上学位意味着达到了本科及以上的学习水平，满足申请期货公司独立董事任职资格的学历要